Leistungsorientierte Budgetierung - Hochschul-Informations-System ...

5. Humboldt-Universität zu Berlin
5.1 Steuerungsziele und Umfang der leistungsbezogenen Budgetierung
Formelgebundene Mittelzuweisung
Die HU Berlin wendet seit 2001 ein Formelmodell für die Verteilung der laufenden
Sachmittel an die Fakultäten und Institute (ohne Humanmedizin) an. Mit der Einführung
der formelgebundenen Mittelvergabe wurde an der Humboldt-Universität das
Ziel verfolgt, die nur in begrenztem Umfang zur Verfügung stehenden Sachmittel auf
Grundlage objektiver Kriterien an die Fakultäten zu vergeben. Durch das System
sollte es zumindest leistungsstarken Organisationseinheiten ermöglicht werden, ihre
Sachmittelausstattung zu erhöhen. Weiterhin sollten die Budgetauswirkungen des
landesseitig angewandten Verfahrens in die Universität hinein weitergegeben werden.
Derzeit werden an der HU Berlin knapp 2% der bereinigten staatlichen Zuschüsse
(2003: ca. 3,4 Mio. €) per Formel an die Fakultäten und Institute zugewiesen.
Die Umverteilungswirkungen der Verteilformel werden über eine Kappungsgrenze
bei Verlusten begrenzt, die 2004 bei 12,5% der formelgebunden zu vergebenen
Budgetanteils lag.
Zielvereinbarungen
An der HU Berlin werden seit 2001 Zielvereinbarungen zwischen der Hochschulleitung
und den Fakultäten (ausgenommen der Medizinischen Fakultät Charité) eingesetzt.
Mit der Einführung von Zielvereinbarungen wurde an der HU Berlin primär das
Ziel verfolgt, strategische Steuerungswirkungen zu erzielen, Leistungen sowohl hinsichtlich
des Umfangs als auch der Qualität zu fördern und die Transparenz bei der
hochschulinternen Mittelvergabe zu erhöhen. Im Jahr 2003 wurden Sach- und Personalmittel
in Höhe von 563 T€ entsprechend einem Anteil von ca. 0,3% an den bereinigten
staatlichen Zuschüssen per Zielvereinbarung zugewiesen.
5.2 Inhaltliche Ausgestaltung der Budgetierungsinstrumente
Formelgebundene Mittelzuweisung
Die formelgebundene Mittelvergabe richtet sich bei den Monofakultäten (Juristische,
Landwirtschaftlich-Gärtnerische, Theologische und Wirtschaftswissenschaftliche Fakultät)
an die Fakultäten und bei den restlichen Fakultäten (Philosophische Fakultäten
I-IV und Mathematisch-naturwissenschaftliche Fakultäten I-II) an die einzelnen
Institute. Dabei erfolgt die Mittelverteilung separat innerhalb von drei Kategorien:
• Grundausstattung: 25%
• Leistungsbereich Lehre: 37,5%
• Leistungsbereich Forschung: 37,5%
Die für die Mittelvergabe innerhalb der genannten Kategorien maßgeblichen Indikatoren
finden sich in Tabelle 5.1. Mit Ausnahme der Kriterien Personal (in der Grundausstattung)
und Internationalität (im Leistungsbereich Forschung) werden dreijährige
Durchschnittswerte verwendet. Die Studierenden- und Absolventenzahlen werden
jeweils als Vollzeitäquivalente ermittelt. Da es sich bei den lehrbezogenen Indikatoren
um Anteilswerte handelt, die die Größe der jeweiligen Organisationseinheit nicht
zum Ausdruck bringen, erfolgt bei diesen Werten eine Gewichtung anhand des jeweils
aktuell zur Verfügung stehenden Lehrdeputats. Die eingangs erwähnte Verlust-
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