Ehrlichkeit + Integrität = Unternehmenserfolg - Lubrizol

Ehrlichkeit + Integrität = Unternehmenserfolg
Eine Formel für den Erfolg
Lubrizols Richtlinien für ethisches und rechtliches Verhalten

Schon vor über 80 Jahren formulierten unsere Gründer die Verpflichtung zur
Geschäftsführung mit Ehrlichkeit und Integrität.
Dieser Grundsatz ist bis heute lebendig geblieben.
Die Unternehmensphilosophie
von Lubrizol
Die Stärke von Lubrizol ist das Engagement unserer Mitarbeiter für unser
Unternehmen und unsere Kunden. Wir verpflichten uns zu folgenden Prinzipien:
Eigentümer erhalten
hohe Renditen
auf investiertes Kapital.
Wir bieten unseren
Kunden hochwertige
Produkte und
ausgezeichneten Service.
Förderung und
Beförderung unserer
Mitarbeiter auf der
Grundlage ihrer
persönlichen Leistungen.
Belohnung des Einsatzes
unserer Mitarbeiter durch
leistungsorientiertes
Vergütungsprogramm.
Unbedingte Ehrlichkeit
und Integrität im Umgang
mit Kunden, Lieferanten,
allen externen Parteien
sowie miteinander.
Wir behandeln alle
Mitarbeiter mit Würde
und Wertschätzung
und fördern die offene
Kommunikation
miteinander.
Investition in Forschung
und Entwicklung
zur Bewahrung und
Verbesserung unserer
technischen Position.
Wahrung der Gesundheit
und Sicherheit unserer
Mitarbeiter, Kunden und
Nachbarn und Schutz
der Umwelt.
An diese Werte glauben wir.

Inhalt
Unsere Verpflichtung: Wir führen unser
Unternehmen mit Ehrlichkeit und Integrität.
Unser Vorsitzender, Präsident und CEO steht in vollen
Umfang zu dieser Verpflichtung ..................................... 2
Die Grundlagen unserer Verpflichtung ............................ 3
Ein einfacher Test für die ethische Entscheidungsfindung .. 4
---------------------------------------------------------------------
Ehrliches, integeres Handeln
hat viele Aspekte.
Der respektvolle Umgang miteinander ....................... 5
Der Schutz von Umwelt, Sicherheit
und Gesundheit ........................................................... 6
Ein fairer Wettbewerb nach ethischen Prinzipien ...... 7
Der Umgang mit Kunden, Distributoren und Lieferanten
Der Umgang mit Mitbewerbern
Das Einholen und Nutzen von Informationen über
Mitbewerber
Das Anbieten und Annehmen von
ausschließlich angemessenen Geschenken
und Unterhaltungsaufwendungen .............................. 9
Bestechung und Schmiergeld
Das Erhalten und Anbieten von Geschenken und
Unterhaltungsaufwendungen
Geschenke und Unterhaltungsaufwendungen
im Zusammenhang mit Regierungsvertretern
Buchführung über Geschenke und
Unterhaltungsaufwendungen
Die Vermeidung von Interessenkonflikten ................ 12
Beschäftigung außerhalb von Lubrizol
Einkaufsentscheidungen und Lieferantenbeziehungen
Persönliche Beziehungen
Das Einhalten von Export- und
Anti-Boykott-Gesetzen ............................................. 15
Der Schutz von Lubrizols Vermögenswerten
und das Respektieren der Rechte anderer
an ihrem geistigen Eigentum ............................................16
Die angemessene Nutzung von Lubrizols
Vermögenswerten
Vertrauliche und unternehmenseigene Informationen
Die Verwendung des geistigen Eigentums anderer
Das Führen genauer Aufzeichnungen ...................... 18
---------------------------------------------------------------------
Konsequenzen für die Nichtbefolgung
der Richtlinien in Wort und Sinn ............................ 19
---------------------------------------------------------------------
Ansprechpartner für Fragen und Bedenken ....... 19
---------------------------------------------------------------------
Diese Publikation ersetzt Lubrizols Richtlinien für
ethisches und rechtliches Verhalten aus August 2007.
Die elektronische Form der Richtlinien finden Sie auf der
Ethik-Seite im Intranet oder unter www.lubrizol.com
Bitte beachten Sie, dass der Einfachheit halber innerhalb
dieser Richtlinien nur die männliche Form verwendet wird,
obgleich sowohl immer die männliche als auch weibliche
Form gemeint ist.
Hotlines:
USA und Kanada1-800-261-8651 Andere Länder siehe Rückumschlag
Online-Berichterstattung:
https://www.brk-hotline.com
https://www.brk-hotline.com/CNIL.jsp (nur EU)

2
Ehrlichkeit + Integrität =
Unternehmenserfolg
Unsere Verpflichtung: Wir führen unser
Unternehmen mit Ehrlichkeit und Integrität.
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
unsere Unternehmensphilosophie ist Ausdruck der unbedingten Verpflichtung
unserer Gründer zum ehrlichen und integeren Umgang mit allen Unternehmenseignern
– unseren Kunden, Lieferanten, Nachbarn und vor allem unseren
Mitarbeitern. Diese Verpflichtung ist ein maßgeblicher Eckpfeiler, auf dem
unser Unternehmen aufgebaut wurde und auf dem es nach wie vor wächst.
Sie ist die Grundlage für unseren Umgang mit anderen. Sie fördert individuelle
Führungsqualitäten und Eigenverantwortung. Sie bestimmt den Charakter
von Lubrizol und seiner weltweiten Mitarbeitergemeinschaft und wofür wir als
Unternehmen stehen.
Unsere Welt ist komplex. Unsere Herausforderungen sind groß. Unsere
Möglichkeiten sind grenzenlos. Diese Richtlinien sollen Ihnen auf Ihrem Weg durch
die unvermeidlichen ethischen und rechtlichen Herausforderungen der Arbeit in
der heutigen globalen Geschäftswelt dabei helfen, die richtigen Entscheidungen
zu treffen. Zusätzliche Anleitung und Unterstützung erhalten Sie von Ihrem
Vorgesetzten, Ihrem Ethikbeauftragten vor Ort sowie dem Ethik-Team und der
Rechtsabteilung des Unternehmens, die Ihnen bei Angelegenheiten dieser Art
gerne zur Seite stehen werden.
Ehrlichkeit und Integrität waren ausschlaggebend für unsere Gründer und sind
noch immer maßgeblich für unseren Erfolg – jetzt und in Zukunft. Ich bin überzeugt,
dass wir alle gerne in einem Unternehmen arbeiten möchten, wo diese Werte
hochgehalten werden. Ich bin unserem Ethikprogramm persönlich verpflichtet.
Das gleiche gilt für die Führungskräfte von Lubrizol und Berkshire Hathaway Inc.
Da wir unsere ethischen und rechtlichen Richtlinien im Arbeitsalltag nur mit Ihrer
Hilfe umsetzen können, erbitten wir auch in dieser Hinsicht Ihr Engagement.
James L. Hambrick
Vorsitzender, Präsident und Chief Executive Officer
F: Wie gehe ich mit einer Angelegenheit um, die
in den Richtlinien nicht explizit erwähnt wird?
Wird die Angelegenheit sinngemäß von den Richtlinien abgedeckt oder handelt
es sich um ein Problem im Zusammenhang mit Ehrlichkeit oder Integrität, so
sind die Richtlinien als maßgeblich zu betrachten. Die Richtlinien schränken
Ihre Verpflichtung zur Einhaltung der höchsten Standards von Ehrlichkeit
und Integrität in keiner Hinsicht ein. Lassen Sie immer auch Ihren gesunden
Menschenverstand walten. Wenn Sie auch nach dem Lesen der Richtlinien
nicht wissen, was Sie tun sollen, bitten Sie um Hilfe!

3
Die Grundlagen unserer
Verpflichtung
Wir bei Lubrizol führen unser Unternehmen seit über 80 Jahren, indem wir auf
Ehrlichkeit und Integrität bestehen. Wir wissen, dass dieser Ansatz im besten
Interesse unserer Unternehmseigner ist. Die Richtlinien für ethisches und rechtliches
Verhalten drücken unsere Verpflichtung zum richtigen Handeln aus. Lubrizol erwartet
von Ihnen, dass Sie sämtliche geschäftliche Aktivitäten auf ehrliche und integere Art
durchführen und die Richtlinien sowohl wort- als auch sinngemäß befolgen.
Von Ihnen wird im Einzelnen erwartet, dass Sie:
• sich mit den Richtlinien und den damit zusammenhängenden Vorschriften
und Verfahren vertraut machen;
• in allen geschäftlichen Zusammenhängen die zutreffenden rechtlichen
Anforderungen einhalten;
• die Richtlinien auch dann befolgen, wenn Sie Ihnen mehr als das gesetzlich
Vorgeschriebene abfordern;
• fragen, wenn Sie die Richtlinien nicht verstehen und
• Ihre Bedenken äußern, wenn Sie vermuten, dass gegen die Richtlinien
verstoßen wird.
Die Richtlinien gelten für alle Mitarbeiter sowie alle Führungskräfte von
Lubrizol. Wir erwarten außerdem von Beratern, Agenten, Rechtsanwälten,
Unternehmensberatern, Auftragnehmern, Distributoren, Lieferanten und anderen
Vertretern, die im Auftrag von Lubrizol handeln, dass sie die Richtlinien ebenfalls
einhalten. Wir alle haben gemeinsam einen Anteil daran, den guten Ruf von
Lubrizol zu bewahren. In diesen Richtlinien bezieht sich „Lubrizol“ auf The Lubrizol
Corporation einschließlich aller Tochtergesellschaften.
Diese Richtlinien stimmen mit der Betriebsphilosophie von Berkshire Hathaway
überein. Als Unternehmen von Berkshire Hathaway hält Lubrizol auch den Code of
Conduct and Ethics und die Prohibited Business Practices Policy von Berkshire ein.
Diese Standards können auf der Ethik-Seite im Intranet von Lubrizol eingesehen
werden. Bitte machen Sie sich auch mit den Standards von Berkshire vertraut und
befolgen Sie sie jederzeit.
Bei Fragen oder Bedenken stehen Ihnen unsere Ansprechpartner zur Verfügung.
Sie können sich jederzeit an Ihren Vorgesetzten, Ihren Ethikbeauftragten vor Ort
sowie an das Ethik-Team oder die Rechtsabteilung des Unternehmens wenden.
Die Namen und Kontaktangaben von Mitarbeitern, die Sie im Hinblick auf ethische
und rechtliche Fragen sachkundig unterstützen können, finden Sie in der Liste der
Ansprechpartner auf der Ethik-Seite im Intranet von Lubrizol oder unter www.
lubrizol.com.
Alternativ dazu können Sie auch die Ethik-Hotline anrufen oder einen Online-
Bericht einreichen. Detaillierte Kontaktinformationen sind auf dem Rückumschlag
aufgeführt.
Der Erfolg unseres Ethikprogramms hängt davon ab, dass wir alle Verantwortung
für dessen Umsetzung übernehmen. Wir behandeln daher alle Berichte vertraulich.
Jegliche Konsequenz für Personen, die im guten Glauben Meldung über mögliche
Verstöße gegen die Richtlinien gemacht haben, ist untersagt. Andererseits gilt eine
wissentlich falsche Anschuldigung ebenfalls als Verstoß gegen die Richtlinien.
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4
Ehrlichkeit + Integrität =
Unternehmenserfolg
Ein einfacher Test
für die ethische
Entscheidungsfindung
Bei Zweifeln hinsichtlich der Angemessenheit Ihres Handelns können Sie sich ganz
einfach selbst testen, indem Sie sich die folgenden Fragen stellen:
Würde ich mich anders verhalten, wenn ich wüsste, dass mein Handeln in
den Nachrichten gezeigt wird?
Würde ich den Test „Behandele andere, wie du selbst behandelt werden
möchtest“ bestehen?
Wenn Ihnen der Gedanke an den prüfenden Blick der Öffentlichkeit unbehaglich
ist, sendet Ihr Gewissen Ihnen eine wichtige Botschaft. Hören Sie darauf. Sie
spielen mit etwas, das rufschädigend sein könnte – für Sie oder für Lubrizol.
Bei Zweifeln gilt immer: Fragen Sie. Sprechen Sie mit Ihrem Vorgesetzten,
Ihrem Ethikbeauftragten vor Ort oder dem Ethik-Team des Unternehmens.
F: Was bedeutet es für uns, ehrlich zu handeln?
Ehrliches Handeln heißt, dass wir immer darum bemüht sind, wahrheitsgemäß,
präzise und ohne Umwege zu kommunizieren, sodass andere weder irregeführt
noch getäuscht werden. Verboten sind Stehlen, Schwindeln, Betrügen, Täuschen
und andere Formen der Unehrlichkeit oder Betrügerei, mit denen jegliche Güter
wie Geld, Einfluss, ungerechte Bevorteilung, Jobs, Mitbewerberinformationen
oder die Anerkennung anderer erworben werden sollen.
F: Was bedeutet es für uns, integer zu handeln?
Integeres Handeln setzt voraus, dass wir unser Verständnis von Richtig und
Falsch zur Grundlage unseres Verhaltens und unserer Entscheidungsfindung
machen. Das heißt, wir tun das Richtige, auch wenn niemand hinschaut, und
im Umkehrschluss niemals das Falsche, auch wenn wir glauben, nicht erwischt
werden zu können. Wir handeln also unseren Grundsätzen entsprechend und
treffen Entscheidungen, die mit unseren Werten – vor allem unseren ethischen
Werten – übereinstimmen. Das Prinzip muss demnach Vorrang vor der
Zweckdienlichkeit und dem eigenen Interesse haben.

5
Ehrliches, integeres Handeln hat viele
Aspekte.
Andere respektvoll zu behandeln
ist Teil unserer Verpflichtung zu Ehrlichkeit und Integrität.
Das heißt, Lubrizol:
• duldet keine Diskriminierung und Schikanierung am Arbeitsplatz;
• fordert von seinen Mitarbeitern, dass sie andere würde- und respektvoll
behandeln;
• möchte einen Mitarbeiterstab aufbauen, der die Vielfalt der Regionen
widerspiegelt, in denen wir tätig sind;
• belohnt den Einsatz seiner Mitarbeiter auf faire Weise und bemüht sich um
angemessene weiterführende Möglichkeiten und
• unterstützt die grundlegenden Menschenrechte für alle und stellt nur
Personen ein, die sich aus freiem Willen um Arbeit bewerben und im
gesetzlichen Mindestalter für die entsprechende Tätigkeit sind. Wir tolerieren
weder Kinderarbeit noch Menschenhandel, Sklaverei oder andere Arten der
Zwangsarbeit in unseren Werken oder in unserer Lieferkette.
Jeder von uns muss seinen Beitrag leisten, damit Lubrizol diese Verpflichtungen
einhalten kann.
Lubrizol setzt sich für Chancengleichheit auf dem Arbeitsmarkt ein. Lubrizol hat
sich weltweit zu Praktiken verpflichtet, die in der Einbeziehung aller Mitarbeiterinnen
und Mitarbeiter resultieren und die Chancengleichheit für qualifizierte
Personen fördern, unabhängig von Rasse, Hautfarbe, Religion, Geschlecht,
nationaler Herkunft, Alter, Familienstand, Militärdienst, Behinderung, sexueller
Orientierung, genetischer Information, Abstammung, Staatsangehörigkeit oder
gesellschaftlichem oder wirtschaftlichem Status.
Ein respektvoller Umgang am und mit dem Arbeitsplatz ist Pflicht. Dazu gehört
auch die angemessene Nutzung von Lubrizols Netzwerk, Computern und
mobilen Geräten sowie von persönlichen technischen Geräten während der
Arbeitszeit. Bei der Verwendung des Netzwerks oder jeglicher Geräte von Lubrizol
oder eines eigenen Geräts am Arbeitsplatz dürfen Sie niemals:
• beleidigende, pornografische, sexuell anzügliche, diskriminierende,
schikanierende oder andere unangemessene Aussagen, Witze oder andere
Materialien verfassen, speichern oder verbreiten;
• persönliche Aktivitäten durchführen, wie z. B. ein politisches Vorhaben
fördern, ein anderes Geschäft betreiben oder fördern oder für persönliche
Spendenaktionen werben oder
• obszöne, bedrohliche oder ausfällige Sprache verwenden oder abfällige
Bemerkungen machen oder diskriminierende oder schikanierende
Kommentare abgeben.
Die Einhaltung dieser Richtlinien wird überwacht. Lubrizol behält sich das Recht
vor, anstößige, illegale oder nicht-geschäftliche Websites zu blockieren und den
gesamten Inhalt jeglicher übertragener, gespeicherter oder aus seinen Systemen
gelöschter Nachrichten oder Daten abzufangen und zu überprüfen. Keine
Kommunikation, die über die Informationssysteme von Lubrizol abläuft, gilt als privat.
Weitere Angaben finden Sie unter Information Solutions auf Lubrizols Intranet-
Seite zum Thema Richtlinien.
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6
Ehrlichkeit + Integrität =
Unternehmenserfolg
F: Tragen Führungskräfte besondere
Verantwortung?
Der Schutz von Umwelt,
Sicherheit und Gesundheit
ist Teil unserer Verpflichtung zu Ehrlichkeit und Integrität.
Das heißt, Sie müssen:
• alle zutreffenden Gesetze und Vorschriften im Hinblick auf Gesundheit,
Arbeitssicherheit, Umwelt, allgemeine Sicherheit und Produktsicherheit
einhalten
• die entsprechenden Richtlinien, Standards und Verfahren von Lubrizol befolgen;
• fragen, wenn Ihnen etwas in diesen Anforderungen unklar ist und
• Verstöße und Probleme bei Ihrem Vorgesetzten oder dem
Sicherheitsbeauftragten Ihres Standorts oder des Unternehmens, Ihrem
Ethikbeauftragten vor Ort oder dem Ethik-Team bzw. der Rechtsabteilung des
Unternehmens melden.
Sie dürfen nicht:
• absichtlich Informationen zurückhalten oder falsche oder irreführende Angaben
machen;
• versäumen, die gesetzlichen oder unternehmenseigenen Vorschriften,
Richtlinien, Standards und Verfahren zu den Themen Sicherheit, Gesundheit
und Umwelt einzuhalten oder
• auf eine Art und Weise handeln, die der Gesundheit von Menschen oder der
Umwelt abträglich ist.
Lubrizol ist kontinuierlich darum bemüht, seine Leistungen in den Bereichen Sicherheit
und Umwelt zu verbessern. Von Ihnen wird erwartet, dass Sie Ihre Arbeit auf sichere
Art ausführen und sich bewusst für die Themen Gesundheit, Arbeitssicherheit,
Umwelt, allgemeine Sicherheit und Produktsicherheit einsetzen. Lubrizol legt Wert
auf die effiziente Nutzung aller natürlichen Ressourcen und auf die Grundsätze der
nachhaltigen Entwicklung. Lubrizol ist bestrebt, alle Gefahren der Chemikalien zu
erkennen, die in seinen Herstellungsanlagen und in den verkauften Produkten
verwendet werden, diese zu reduzieren und die Risiken zu minimieren, die der tägliche
Betrieb seiner Anlagen und die Konzeption neuer Chemikalien bergen. Wir führen
unser Unternehmen in Übereinstimmung mit den Leitprinzipien von Responsible
Care ® und berücksichtigen in unserem Betriebsalltag fundierte Managementpraktiken
aus den Bereichen Sicherheit, Gesundheit und Umwelt.
Weitere Angaben finden Sie unter Responsible Care, Health, Safety, Environment auf
Lubrizols Intranet-Seite zum Thema Richtlinien.
Ja. Von Führungskräften wird erwartet, dass sie als gutes Beispiel vorangehen
und ihr Geschäftsgebaren den höchsten Standards entspricht, und dass sie die
Auseinandersetzung mit ethischen und rechtlichen Folgen von geschäftlichen
Entscheidungen fördern. Führungskräfte sind dafür verantwortlich: eine
Arbeitsumgebung zu schaffen und zu pflegen, in der Mitarbeiter und andere wissen, dass
ethisch und rechtlich einwandfreies Verhalten gefordert ist; Fragen im Zusammenhang
mit der Auslegung der Richtlinien zu fördern; mögliche Verstöße gegen die Richtlinien
mit Ethikbeauftragten vor Ort oder dem Ethik-Team des Unternehmens zu besprechen;
und bei nachweislichen Verstößen angemessene Maßnahmen zu ergreifen.

7
Ein fairer Wettbewerb nach
ethischen Prinzipien
ist Teil unserer Verpflichtung zu Ehrlichkeit und Integrität.
Weltweit sollen Wettbewerbsgesetze für einen fairen und strengen Wettbewerb
sorgen. Lubrizol verpflichtet sich dazu, diese Gesetze einzuhalten und seine
eigenen, unabhängigen Entscheidungen darüber zu treffen, welche Produkte und
Dienstleistungen das Unternehmen anbietet, wo und wie diese angeboten und
produziert und zu welchen Preisen sie verkauft werden.
Ein Verstoß gegen das Wettbewerbsgesetz, selbst in Verbindung mit einer
geringfügigen Transaktion, kann schwerwiegende Folgen für den Einzelnen bis hin
zur Gefängnisstrafe haben und zu umfangreichen Geldbußen und einem Rufverlust
für Lubrizol führen. Da Wettbewerbsgesetze sehr komplex sind und sich von einem
Land zum anderen unterscheiden, sollten Fragen in diesem Zusammenhang an
die Rechtsabteilung gerichtet werden. Die folgenden grundlegenden Prinzipien
sind jederzeit zu berücksichtigen.
Der Umgang mit Kunden, Distributoren und Lieferanten
Gewisse Interaktionen mit Kunden, Distributoren und Lieferanten können
ernstzunehmende Probleme im Hinblick auf das Wettbewerbsrecht aufwerfen.
Zum Beispiel:
• Vorgabe oder Beschränkung von Preisen, zu denen die Distributoren Produkte
weiterverkaufen dürfen
• diskriminierende oder nicht kostendeckende Preisbildung
• Aufforderung eines Lieferanten, Kunden oder Distributoren zum
ausschließlichen Handel mit Lubrizol
• Einschränkung, ob und wie ein Kunde ein Produkt verwenden darf
• bindender Produktverkauf (einem Kunden etwas nur unter der Bedingung
verkaufen, dass er auch noch etwas anderes kauft)
Ob ein Problem vorliegt oder nicht, hängt von den jeweiligen Umständen ab.
Halten Sie immer Rücksprache mit der Rechtsabteilung, bevor Sie ein Abkommen
im Zusammenhang mit einer oder mehrerer dieser Einschränkungen schließen.
Die folgenden Aktivitäten sind zu jedem Zeitpunkt untersagt:
• einen Preis, der einem Kunden angeboten wurde, mit einem Mitbewerber
dieses Kunden besprechen
• sich von einem Kunden im Hinblick auf unseren Angebotspreis an einen
anderen Kunden beeinflussen lassen
• die Qualität oder Beschaffenheit eines unserer Produkte in einem falschen
Licht darstellen
• falsche oder abfällige Bemerkungen über Produkte unserer Mitbewerber
machen
F: Wenn ein Geschäft nicht auf ethisch und
rechtlich korrektem Weg abgeschlossen werden
kann, zieht sich Lubrizol daraus zurück?
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Ja. Genauso einfach ist es.

8
Ehrlichkeit + Integrität =
Unternehmenserfolg
Der Umgang mit Mitbewerbern
Sie dürfen ohne vorherige Genehmigung durch die Rechtsabteilung nicht mit
einem Mitbewerber über eines der folgenden Themen sprechen (weder direkt
noch durch eine zwischengeschaltete Instanz), egal ob im Zusammenhang mit
den Produkten von Lubrizol oder eines Mitbewerbers:
• Frühere, gegenwärtige oder
zukünftige Preise
• Preisgestaltungsstrategien
• Angebote
• Rabatte
• Werbung
• Gewinne
• Kosten
• Verkaufsbedingungen
• Tantiemen
• Gewährleistungen
• Kundenwahl
• Territoriale Märkte
• Produktionskapazitäten oder –pläne
• Bestandsverzeichnisse
Zusätzliche Informationen zu diesem Thema, z. B. spezielle Richtlinien für den
Umgang mit Lieferanten, die auch Mitbewerber sind, und die Beteiligung an
Branchenverbänden, finden Sie im Bereich Antitrust Information auf der Rechtsseite
des Intranets von Lubrizol.
Das Einholen und Nutzen von Informationen über Mitbewerber
Einige Methoden des Einholens von Informationen über Lubrizols Mitbewerber
sind ausdrücklich gesetzlich verboten (z. B. Diebstahl und Bestechung). Andere
Methoden sind, obwohl im strengsten juristischen Sinne nicht illegal, doch deutlich
als unmoralisch zu betrachten (z. B. Gespräche belauschen oder insgeheim
aufnehmen oder in Abfallcontainern nach entsorgten Dokumenten suchen). Diese
Richtlinien sollen Ihnen helfen, die richtige Entscheidung zu treffen, wenn Sie in der
Lage sind, Informationen über unsere Mitbewerber einzuholen oder zu verwenden.
Kunden und Lieferanten zu fragen, ob sie Informationen über Mitbewerber haben,
die sie offen mit Lubrizol teilen dürfen, ist zulässig. Dabei muss jedoch betont
werden, dass keine Auskünfte zu erteilen sind, wenn damit die rechtlichen Pflichten
des Kunden oder Lieferanten verletzt würden.
Sie können sich z. B. Informationen über die Tätigkeiten eines Mitbewerbers geben
lassen, darunter Produktbroschüren, Sicherheitsdatenblätter, Preisinformationen
über Produkte oder Produktproben, es sei denn:
• die Person, die das jeweilige Dokument, die Information oder die Probe
anbietet, fordert eine Vergütung dafür ein oder deutet an, dass sie
im Austausch eine Vergütung oder einen Gefallen erwartet (z. B. die
Berücksichtigung bei der Arbeitsvergabe) oder
• die Person, die das jeweilige Dokument, die Information oder die Probe
anbietet, sagt aus oder deutet an, dass die Weitergabe ein Verstoß gegen die
Richtlinien oder Vertraulichkeitsvereinbarungen des eigenen Arbeitgebers ist.
Umstände, die besondere Vorsicht erfordern: Wenn ein Dokument als „vertraulich“
gekennzeichnet ist oder Informationen enthält, die anderen normalerweise nicht
ohne den Schutz einer Vertraulichkeitsvereinbarung zugänglich gemacht werden
würden, z. B. Formeln, Konstruktionspläne oder Leistungstestdaten:
• Sie müssen den Anbieter fragen, ob die Informationen einer
Vertraulichkeitsvereinbarung unterliegen. Ist der Anbieter unsicher oder hält
dies für wahrscheinlich, so müssen Sie die Informationen ablehnen.
• Wenn der Anbieter sagt, dass die Informationen keiner
Vertraulichkeitsvereinbarung unterliegen, dürfen Sie das Dokument oder
die Probe annehmen. Bevor Sie die entsprechenden Informationen jedoch
nutzen, vervielfältigen oder verbreiten, müssen Sie sie der Rechtsabteilung
zur Begutachtung vorlegen.

Das Anbieten und Annehmen von
ausschließlich angemessenen Geschenken
und Unterhaltungsaufwendungen
ist Teil unserer Verpflichtung zu Ehrlichkeit und Integrität.
Bestechung und Schmiergeld
Diesen Richtlinien gemäß dürfen Sie in keiner Form Bestechungsgelder oder -geschenke
oder Schmiergelder annehmen, versprechen, genehmigen, aushändigen, einfordern
oder erhalten. Mit Bestechung wird jegliche finanzielle oder sonstige Gefälligkeit
bezeichnet, die verwendet wird, um das Urteil oder Verhalten eines Beamten oder
eines Mitarbeiters oder Agenten eines anderen Unternehmens zu beeinflussen oder um
ein erwünschtes Ergebnis bzw. eine erwünschte Handlung herbeizurufen. Schmiergeld
wird als Belohnung ausgehändigt, wenn geschäftliche Arrangements getroffen werden,
die für die aushändigende Partei von Vorteil sind.
Das Erhalten und Anbieten von Geschenken und Unterhaltungsaufwendungen
Lubrizol erwartet von Ihnen, dass Sie Bescheidenheit und Umsicht walten lassen,
wenn Sie Geschenke und Unterhaltungsaufwendungen annehmen bzw. anbieten. Die
folgenden Richtlinien sollen Ihnen nahebringen, wie dieses Prinzip anzuwenden ist.
Sie treffen auf jegliche Zuwendung zu, die aufgrund einer geschäftlichen Beziehung
geleistet wird und für die der Empfänger nicht den entsprechenden Marktwert zahlt.
Dazu gehören Geschenke, Reisen, Unterkünfte, Waren, Kredite, Dienstleistungen,
Unterhaltung, Jobangebote für Familienmitglieder oder Freunde sowie alles andere,
was mehr als einen Nennwert hat. Persönliche Rabatte und Preisermäßigungen,
die normalerweise nicht verfügbar sind, gelten ebenfalls als Geschenke, ebenso wie
Spenden für wohltätige Zwecke, mit denen eine Gefälligkeit oder das Wohlwollen eines
anderen erzielt werden sollen. Diese Richtlinien behalten jederzeit ihre Gültigkeit, auch
zu Jahreszeiten, in denen traditionell Geschenke gemacht werden oder Feierlichkeiten
stattfinden.
Geschenke
Ein Geschenk darf nicht angeboten oder entgegengenommen werden, es sei denn:
(1) dies entspricht der gewöhnlichen Geschäftspraktik; (2) es hat keinen übertrieben
hohen Wert; (3) es kann nicht als Bestechung oder Schmiergeld ausgelegt werden; (4)
es verstößt nicht gegen Gesetze oder Vorschriften; und (5) es wurde nicht eingefordert.
Unter keinen Umständen dürfen Bargeldgeschenke angeboten oder angenommen
werden.
Wenn Ihnen ein Geschenk von übertrieben hohem Wert angeboten wird und es aufgrund
lokaler Gebräuche oder anderer Umstände sehr schwierig oder eine Beleidigung wäre,
dieses abzulehnen, müssen Sie beim Ethik-Team des Unternehmens angeben, dass
Sie ein solches Geschenk angenommen haben. Je nach dem Wert des Geschenks
und den Umständen kann es sein, dass es in den Besitz von Lubrizol aufgenommen
wird.
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F: Was ist der Unterschied zwischen einer
Bestechung und einem Geschenk?
Ein Geschenk ist etwas von Wert, das ohne Erwartung einer Gegenleistung
ausgehändigt wird. Eine Bestechung ist etwas von Wert, das ausgehändigt wird,
um damit ungebührlich Einfluss zu nehmen oder Vorteile zu erzielen. Könnte ein
Geschenk als unfaire Beeinflussung einer Geschäftsentscheidung betrachtet
werden, so darf es nicht angeboten oder angenommen werden.
9

10
Ehrlichkeit + Integrität =
Unternehmenserfolg
Sie dürfen keine Waren oder Dienstleistungen als Geschenk von Lieferanten
erbitten, auch nicht für persönliche Spendensammelaktionen oder gemeinnützige
Zwecke. Spendenaufforderungen für gemeinnützige Veranstaltungen, die Lubrizol
unterstützt, müssen im Voraus vom Ethik-Team des Unternehmens bewilligt
werden. Geschenke, die von Lieferanten für einen persönlichen gemeinnützigen
Zweck angeboten werden, fallen unter die allgemeinen Richtlinien für Geschenke.
Unterhaltungsaufwendungen
Unterhaltungsaufwendungen (z. B. Besuche im Restaurant, auf dem Golfplatz,
im Theater oder bei Sportveranstaltungen) dürfen nur zu legitimen geschäftlichen
Zwecken geleistet werden und müssen sich in einem dem Anlass angemessenen
Rahmen bewegen. Lassen Sie Ihren gesunden Menschenverstand walten. Die Art
der Unterhaltung darf weder überzogen noch sexueller Natur sein.
Werden Eintrittskarten ins Theater, zu einer Sportveranstaltung oder ähnlichem
angeboten, müssen sowohl der Anbieter wie auch der Empfänger teilnehmen, um
den Anschein der ungebührlichen Einflussnahme zu vermeiden. Sie dürfen keine
Eintrittskarten für Ihren persönlichen Gebrauch annehmen. Wäre die Ablehnung von
Eintrittskarten für Ihren persönlichen Gebrauch aufgrund lokaler Gepflogenheiten
oder anderer Umstände sehr schwierig oder eine Beleidigung, so müssen Sie dem
Ethik-Team des Unternehmens unabhängig von ihrem Wert mitteilen, dass Sie
solche Karten angenommen haben.
Eine Unterhaltungsaufwendung, zu der auch eine Reise und ein ausgedehnter
Gaststatus gehören, ist nur selten annehmbar und muss im Voraus durch das
Ethik-Team des Unternehmens bewilligt werden.
Geschenke und Unterhaltungsaufwendungen im Zusammenhang mit
Regierungsvertretern
Regierungsvertreter der Vereinigten Staaten
Sie dürfen keinem Beamten oder Mitarbeiter der US-Bundesregierung Geschenke,
Restaurantbesuche oder sonstige Unterhaltungsaufwendungen anbieten.
Vertreter von Lokalregierungen
(ausländische Beamte sowie Beamte von US-Bundesstaaten oder andere US-
Beamte, die nicht direkt der US-Bundesregierung zugeordnet sind)
Geschenke oder Unterhaltungsaufwendungen, die Sie einem lokalen
Regierungsvertreter aus legitimen geschäftlichen Gründen anbieten, können u. U.
zulässig sein, wenn dies den lokalen Gesetzen entspricht, der Wert sich in einem
angemessenen Rahmen bewegt, eine solche Zuwendung in der Branche üblich
ist und den Beamten nicht zu einer bestimmten Entscheidung verpflichtet oder
scheinbar verpflichtet. Da Lubrizol jedoch jeglichen Anschein unangemessener
Zuwendungen zu vermeiden wünscht, müssen Sie die Genehmigung des
Ethik-Teams einholen, bevor Sie einem Lokalregierungsvertreter Geschenke,
Unterhaltungsaufwendungen, Reisen oder Unterbringung anbieten. Nach erteilter
Genehmigung müssen Sie präzise über alle Geschenke, Unterhaltungs-, Reise- oder
Unterbringungsaufwendungen Buch führen, die Sie einem Lokalregierungsvertreter
zukommen lassen.

11
In vielen Ländern befinden sich Unternehmen gänzlich oder teilweise im Besitz der
Regierung. Mitarbeiter solcher Unternehmen gelten im Rahmen dieser Richtlinien
als Regierungsvertreter. Sie müssen daher die Genehmigung des Ethik-Teams
von Lubrizol einholen, bevor Sie einem Mitarbeiter eines Unternehmens, das sich
gänzlich oder teilweise in Regierungsbesitz befindet, Geschenke, Unterhaltungs-,
Reise- oder Unterbringungsaufwendungen anbieten.
Das Ethik-Team von Lubrizol kann im Hinblick auf Geschenke und
Unterhaltungsaufwendungen für Lokalregierungsvertreter bestimmter Länder
oder Regionen spezielle Richtlinien herausgeben, nach denen die regionale
Unternehmensführung Geschenke und Unterhaltungsaufwendungen unterhalb
gewisser Grenzen genehmigen darf. Wenn Ihnen die lokalen Richtlinien nicht
vorliegen oder Sie nicht genau wissen, wie Sie vorgehen sollen, wenden Sie sich
bitte an das Ethik-Team des Unternehmens.
Bestechungsgeld für Routinetätigkeiten
Sie dürfen im Allgemeinen kein Bestechungsgeld für die Ausführung von Tätigkeiten
zahlen, die offiziell zum Aufgabenfeld der betreffenden Person gehören. Die
Rechtsabteilung kann solche Gelder bewilligen, wenn dies rechtlich zulässig ist.
Die entsprechende Genehmigung muss im Voraus eingeholt werden.
Parteispenden
Lubrizol händigt keine Spenden an politische Parteien, Kandidaten oder Beamte
aus, außer es ist gesetzlich zulässig. Jegliche Spende von Lubrizol an eine Partei,
einen Kandidaten oder einen Beamten muss im Voraus durch das Ethik-Team des
Unternehmens bewilligt werden.
Buchführung über Geschenke und Unterhaltungsaufwendungen
Alle Geschenke und Unterhaltungsaufwendungen, die Sie anbieten, müssen
präzise in den Unterlagen und Akten von Lubrizol aufgeführt werden. Diese
Anforderung erfüllen Sie, indem Sie ein Spesenformular mit den entsprechenden
Belegen einreichen.
Darüber hinaus sind Vorgesetzte verantwortlich für die Buchführung über:
• Geschenke und Unterhaltungsaufwendungen ihrer Untergebenen an
Regierungsvertreter und
• ungewöhnliche Geschenke oder Unterhaltungsaufwendungen, die
Untergebene von einem aktuellen oder potenziellen Lieferanten von Lubrizol
erhalten.
Weitere Informationen zu diesem Thema und detaillierte Richtlinien zur Prüfung von
Verkaufsvertretern, Agenten und Distributoren durch Lubrizol finden Sie im Bereich
Understanding the Corporate Review Process and Foreign Corrupt Practices Act
(FCPA) auf der Rechtsseite im Intranet von Lubrizol.
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Ehrlichkeit + Integrität =
Unternehmenserfolg
Die Vermeidung
von Interessenkonflikten
ist Teil unserer Verpflichtung zu Ehrlichkeit und Integrität.
In geschäftlichen Angelegenheiten dürfen Sie ausschließlich im besten Interesse
von Lubrizol handeln. Ein Interessenkonflikt ergibt sich, wenn ein persönliches
Interesse diesem Prinzip im Weg steht.
Die folgenden Beispiele verdeutlichen, in welchen Situationen ein Interessenkonflikt
entstehen könnte:
• Sie befassen sich mit einer externen Tätigkeit, die es Ihnen erschwert, Ihre
Arbeit bei Lubrizol objektiv oder effektiv auszuführen.
• Sie treffen Einkaufsentscheidungen für Lubrizol, die auf Ihrem persönlichen
Interesse beruhen statt auf dem des Unternehmens.
• Sie oder Ihre Familienmitglieder erhalten aufgrund Ihrer Position bei Lubrizol
persönliche, unverdiente Vorteile.
• Sie lassen sich auf persönliche Beziehungen ein (egal welcher Natur), die
Ihre Unabhängigkeit oder Ihr Urteilsvermögen beeinträchtigen.
Reelle oder potenzielle Interessenkonflikte müssen gemeldet werden, und
zwar in schriftlicher Form an das Ethik-Team des Unternehmens, an Ihren
Ethikbeauftragten vor Ort oder – unter gewissen Umständen – wie unten
beschrieben. Diese Offenbarung muss geleistet werden, sobald ein reeller oder
potenzieller Interessenkonflikt besteht.
Es können nicht alle Situationen aufgeführt werden, in denen ein Interessenkonflikt
vorliegen könnte. Die folgenden Richtlinien sollen Ihnen jedoch helfen, zu erkennen,
wann ein Interessenkonflikt wahrscheinlich ist. Bitte bedenken Sie immer, dass Sie
nicht nur tatsächliche Interessenkonflikte vermeiden müssen, sondern auch den
Anschein solcher Konflikte.

13
Beschäftigung außerhalb von Lubrizol
Gewisse Beschäftigungsverhältnisse außerhalb von Lubrizol können einen
Interessenkonflikt auslösen. Unter Umständen ist es Ihnen gestattet, mit einem
Unternehmen verbunden zu sein, das kein Mitbewerber oder Lieferant von Lubrizol
ist, oder ein politisches Amt innezuhaben oder in Regierungs- oder Bürgerräten
mitzuwirken. Diese Fälle gelten im Rahmen der vorliegenden Richtlinien als
„externe Beschäftigung“, unabhängig davon, ob Sie dafür bezahlt werden oder
nicht.
Eine solche externe Beschäftigung führt nicht automatisch zu einem
Interessenkonflikt, es liegt jedoch in Ihrer Verantwortung, Ihre externen
Tätigkeiten streng von Ihrer Beschäftigung bei Lubrizol zu trennen, indem Sie:
• Ihre externe Tätigkeit nicht während Ihrer Arbeitszeit bei Lubrizol ausführen
• keine Informationen, Ausstattung oder Materialien von Lubrizol oder die
Zeit eines Mitarbeiters von Lubrizol zum Zweck Ihrer externen Tätigkeit
verwenden
• keine Produkte oder Dienstleistungen aus Ihrer externen Tätigkeit gegenüber
Lubrizol, dessen Lieferanten oder den jeweiligen Mitarbeitern anpreisen und
• Ihre Position bei Lubrizol nicht zur Förderung Ihrer externen Tätigkeit
verwenden.
Situationen, die eindeutig einen Interessenkonflikt hervorrufen würden und
daher vermieden werden müssen, sind z. B. Angebote der Position eines
Geschäftsführers, einer Führungskraft, eines Beraters oder Mitarbeiters bei
einem Lieferanten, Kunden oder Mitbewerber von Lubrizol. Eine solche Tätigkeit
dürfen Sie nicht ohne die vorherige Genehmigung des Ethik-Teams von Lubrizol
übernehmen. Eine externe Beschäftigung in der Chemieindustrie oder einem
anderen Unternehmen, das im Zusammenhang mit den von Lubrizol hergestellten
Materialien steht, muss ebenfalls durch das Ethik-Team bewilligt werden, selbst
wenn Sie der Meinung sind, dass diese Tätigkeit Ihre Arbeit bei Lubrizol nicht
beeinflusst. Darüber hinaus dürfen Sie nicht ohne vorherige Genehmigung der
Rechtsabteilung als Berater oder als Sachverständiger auftreten.
Finanzielle Beteiligung an anderen Unternehmen
Sie dürfen keine direkten oder indirekten wesentlichen finanziellen Interessen an
einem Unternehmen haben, welches Geschäfte mit Lubrizol macht oder machen
will oder sich im Wettbewerb mit Lubrizol befindet, sofern dies nicht im Voraus
durch das Ethik-Team des Unternehmens bewilligt wurde.
Ein wesentliches finanzielles Interesse besteht im Allgemeinen, wenn Sie
mehr als ein Prozent der umlaufenden Wertpapiere bzw. des Kapitalwerts
des Unternehmens besitzen. Darunter fallen auch andere Transaktionen oder
Investitionen (z. B. Kapitalinvestitionen, Darlehen oder Kredite für bewegliches
oder unbewegliches Vermögen), mit denen Sie bedeutend am Erfolg des
Unternehmens beteiligt wären.
Widerrechtliche Ausnutzung von Geschäftsmöglichkeiten
Durch Ihre Arbeit bei uns werden Sie möglicherweise auf Geschäftschancen
von potenziellem Interesse für Lubrizol aufmerksam. Tritt ein solcher Fall ein, so
ist Ihr Vorgesetzter darüber zu informieren. Sie müssen die Genehmigung des
Ethik-Teams von Lubrizol einholen, bevor Sie die Chance für sich privat oder im
Rahmen einer externen Tätigkeit nutzen können.
Hotlines:
USA und Kanada1-800-261-8651 Andere Länder siehe Rückumschlag
Online-Berichterstattung:
https://www.brk-hotline.com
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Ehrlichkeit + Integrität =
Unternehmenserfolg
Einkaufsentscheidungen und Lieferantenbeziehungen
Bei der Abwicklung von Geschäften mit Lieferanten wird von Ihnen erwartet,
dass Sie stets im besten Interesse von Lubrizol handeln. Einkaufsentscheidungen
müssen auf den Faktoren Bedarf, Preis, Qualität, Service und Lieferkapazitäten
beruhen. In der Praxis bedeutet dies, dass Sie keinerlei Begünstigung von einem
Lieferanten oder potenziellen Lieferanten annehmen oder einfordern dürfen, die
Ihre objektive Einschätzung des Produkts oder der Dienstleistung des Lieferanten
beeinträchtigen würde oder auch nur den Anschein der Beeinträchtigung
erwecken könnte. Darüber hinaus dürfen Sie keinen anderen Mitarbeiter so unter
Druck setzen, dass dieser eine Einkaufsentscheidung aufgrund Ihres persönlichen
Interesses trifft.
Familie und Freunde
Ein Interessenkonflikt könnte entstehen, wenn Ihr Ehepartner, ein Verwandter,
ein ehemaliger oder gegenwärtiger Kollege oder ein enger persönlicher Freund
(hiernach mit dem Sammelbegriff „Familie und Freunde“ bezeichnet) ein
persönliches Interesse an einem gegenwärtigen oder potenziellen Lieferanten,
Kunden oder Mitbewerber von Lubrizol hat.
Falls ein solcher Fall vorliegt, müssen Sie die folgenden Vorschriften
berücksichtigen.
• Wenn jemand in Ihrem Familien- oder Freundeskreis ein wesentliches
finanzielles Interesse an einem gegenwärtigen oder potenziellen Lieferanten
oder Kunden hat, dürfen Sie Ihre Position bei Lubrizol nicht ausnutzen,
um Geschäfte mit dem betreffenden Unternehmen zu beeinflussen. Sind
Sie direkt oder indirekt an Interaktionen mit diesem Unternehmen beteiligt,
so müssen Sie Ihrem Vorgesetzten diesen möglichen Interessenkonflikt
darlegen und von jeglicher entscheidungsfindenden Tätigkeit befreit werden,
sofern diese nicht von Lubrizols Ethik-Team genehmigt wird.
• Wenn jemand in Ihrem Familien- oder Freundeskreis ein wesentliches
finanzielles Interesse an einem Mitbewerber hat, müssen Sie Ihren
Vorgesetzen davon in Kenntnis setzen. Daraufhin können mögliche Probleme
besprochen werden.
Persönliche Beziehungen
Eine Liebes- oder enge persönliche Beziehung zwischen Vorgesetzten und
Untergebenen kann den Anschein bevorzugter Behandlung erwecken und
objektive geschäftliche Entscheidungen auf unangemessene Weise beeinflussen.
Ein Vorgesetzter bzw. eine Vorgesetzte darf daher keine Liebes- oder enge
persönliche Beziehung mit einem/-r ihm bzw. ihr unterstehenden Mitarbeiter bzw.
Mitarbeiterin führen, auch wenn diese Beziehung freiwillig und gewünscht ist.
Sollte eine solche Beziehung entstehen oder bereits existieren, so muss der bzw.
die Vorgesetzte das Ethik-Team des Unternehmens davon in Kenntnis setzen.
Wenn Mitarbeiter von Lubrizol, die sich nicht in derselben Hierarchiekette befinden,
eine Liebes- oder enge persönliche Beziehung pflegen, darf keiner der beiden so
handeln, dass dem anderen ein Vorteil daraus entsteht oder der Anschein der
Bevorteilung erweckt wird.

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Das Einhalten von Export- und
Anti-Boykott-Gesetzen
ist Teil unserer Verpflichtung zu Ehrlichkeit und Integrität.
Der weltweite Verkauf von Lubrizols Produkten unterliegt gewissen USamerikanischen
und anderen Gesetzen. Diese Gesetze müssen wir einhalten.
Wir müssen wissen, wer unsere Kunden sind und wie und wo unsere Produkte
verwendet werden. Wir müssen außerdem gewährleisten, dass unsere Produkte
nur zu ihrem jeweils vorgesehenen Zweck verkauft werden. Verbietet die US-
Regierung den Export an bestimmte Personen, Instanzen oder Länder, so darf
Lubrizol keinerlei Geschäft mit diesen unzulässigen Parteien machen und keine
Produkte an sie ausliefern. Zum Zeitpunkt der Drucklegung dieser Richtlinien
bestehen umfangreiche US-Embargos für Kuba, den Iran, Nordkorea, Syrien
und den Sudan. Begrenzte Sanktionen gelten derzeit auch für andere Länder
bzw. Regionen, darunter der Balkan, Weißrussland, die Elfenbeinküste, die
Demokratische Republik Kongo, der Irak, Liberia, Libyen, Myanmar, Somalia,
Venezuela und Zimbabwe.
Lubrizol hat Verfahren für die Exportkontrolle eingeführt, die zu befolgen sind.
Weitere Angaben finden Sie unter Export Information auf der Rechtsseite im
Intranet von Lubrizol.
Ein Boykott liegt vor, wenn eine Person, eine Gruppe oder ein Land sich weigert,
Geschäfte mit bestimmten anderen Personen, Gruppen oder Ländern zu machen.
Anti-Boykott-Gesetze verbieten Lubrizol generell die Beteiligung an oder die
Kooperation mit gewissen internationalen Boykotts. Weitere Informationen zu
diesem Thema sowie Lubrizols Anti-Boykott-Richtlinien und -Verfahren finden Sie
unter Antiboycott Information auf der Rechtsseite im Intranet von Lubrizol.
Bei Fragen zu Exportgesetzen oder Boykotts hilft Ihnen die Rechtsabteilung weiter.
F: Wenn sich ein Mitbewerber, Kunde oder
Lieferant nicht unseren Richtlinien entsprechend
verhält, dürfen wir diese dann ebenfalls außer
Acht lassen?
Nein. Sie müssen die Richtlinien ungeachtet des Verhaltens anderer befolgen. Eine
Anfrage eines Kunden oder Lieferanten ist keine Entschuldigung für die Umgehung
der Richtlinien.
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Ehrlichkeit + Integrität =
Unternehmenserfolg
Der Schutz von Lubrizols
Vermögenswerten und das
Respektieren der Rechte
anderer an ihrem geistigen
Eigentum
ist Teil unserer Verpflichtung zu Ehrlichkeit und Integrität.
F:
F:
Die Vermögenswerte von Lubrizol umfassen die Anlagen, Ausrüstung, Materialien,
geistiges Eigentum, vertrauliche und unternehmenseigene Informationen und
andere Werte, die durch die harte Arbeit und die Investitionen zahlreicher am
Erfolg von Lubrizol beteiligter Parteien entstanden sind.
Die angemessene Verwendung von Lubrizols Vermögenswerten
Um Lubrizol zu schützen:
• dürfen Sie sich niemals an einem Diebstahl oder der widerrechtlichen
Verwendung von Lubrizols Vermögenswerten beteiligen;
• müssen Sie Ihrem Vorgesetzten oder dem Sicherheitspersonal Meldung
von Umständen machen, welche die Sicherheit der Vermögenswerte von
Lubrizol gefährden könnten;
• müssen Sie die Richtlinien zur Informationssicherheit befolgen,
einschließlich Lubrizols Leitfaden zum Thema Collection, Usage and Privacy
of Personal Data und
• Sie müssen die Verwendung von Lubrizols Zeit, Vermögenswerten und
Ausstattung zu persönlichen Zwecken begrenzen. (Die gelegentliche
Regelung persönlicher Angelegenheiten während der Arbeitszeit ist zwar
gestattet, jedoch dürfen die Ressourcen von Lubrizol nicht über ein Minimum
hinaus für persönliche Zwecke genutzt werden.)
Was sind vertrauliche oder unternehmenseigene
Informationen von Lubrizol?
Vertrauliche oder unternehmenseigene Informationen sind alle Informationen, die
Lubrizol anderen gegenüber nicht veröffentlichen will oder darf. Dazu gehören
eigene Informationen von Lubrizol sowie Informationen, die an Sie weitergegeben
werden und zu deren Schutz sich Lubrizol verpflichtet hat. Bei vertraulichen oder
unternehmenseigenen Informationen kann es sich um Geschäftsgeheimnisse,
Know-how, Rezepturen, technische Daten, Preisgestaltungsstrategien, Geschäftsund
Strategiepläne, Kundenlisten und -profile, Budgets, Mitarbeiterdaten,
Organigramme oder Herstellungskosten handeln.
Was bedeutet „widerrechtliche Verwendung von
Lubrizols Vermögenswerten“?
Eine widerrechtliche Verwendung tritt ein, wenn Sie Lubrizols vertrauliche oder
unternehmenseigene Informationen zu einem Zweck nutzen, von dem Lubrizol nicht
direkt profitiert, einschließlich der persönlichen Verwendung sowie der Weitergabe
an eine externe Partei. Ein solcher Fall kann z. B. vorliegen, wenn Sie Dokumente
aus Lubrizols Akten entfernen oder vervielfältigen. Auch das elektronische
Vervielfältigen, Herunterladen, Übertragen oder Entfernen von Lubrizols vertraulichen
oder unternehmenseigenen Informationen aus dem elektronischen Netzwerk von
Lubrizol gilt als widerrechtliche Verwendung.

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Vertrauliche und unternehmenseigene Informationen
Der Schutz vertraulicher und unternehmenseigener Informationen ist von großer
Bedeutung. Das heißt, Sie müssen:
• solche Informationen vor widerrechtlicher Veröffentlichung schützen, auch
nach Beendigung Ihrer Tätigkeit bei Lubrizol;
• den Zugang ausschließlich auf berechtigte Personen beschränken;
• sich jegliche Freigabe im Voraus genehmigen lassen;
• die Informationen bei elektronischem Transfer verschlüsseln und als vertraulich
kennzeichnen.
Kontaktieren Sie zunächst die Rechtsabteilung, falls externe Parteien Lubrizols
vertrauliche oder unternehmenseigene bzw. urheberrechtlich oder anderweitig
geschützte Informationen oder Handelsmarken verwenden müssen.
Die Ausnutzung wesentlicher vertraulicher Informationen für den Börsenhandel
ist illegal. Im Laufe Ihrer Tätigkeit für Lubrizol kann es vorkommen, dass
Sie Zugang zu Informationen über börsennotierte Unternehmen haben. Sie
dürfen auf der Grundlage maßgeblicher nicht-öffentlicher Informationen keine
Anlageentscheidungen treffen (einschließlich Kauf oder Verkauf von Aktien eines
börsengehandelten Unternehmens, darunter auch Berkshire Hathaway Inc.) oder
die Anlageentscheidungen anderer beeinflussen. Als maßgebliche nicht-öffentliche
Informationen gelten alle Angaben, die einem gewöhnlichen Investor für seine
Entscheidung zum Kauf, Verkauf oder zur Beibehaltung von Wertpapieren dienlich
wären. Dazu gehören Informationen über anstehende Fusionen oder Akquisitionen,
Allianzen, Partnerschaften sowie Geschäftsgewinne oder -verluste.
Die Verwendung des geistigen Eigentums anderer
Lubrizol achtet das Recht anderer an ihrem geistigen Eigentum. Damit gewährleistet
wird, dass Lubrizol nicht gegen solche Rechte verstößt, müssen Sie folgende
Punkte beachten:
• Sie dürfen niemals das geistige Eigentum anderer ohne Erlaubnis verwenden,
verkaufen oder verbreiten.
• Sie dürfen urheberrechtlich geschützte Materialien niemals, weder für
den internen noch den externen Gebrauch, ohne entsprechende Lizenz
vervielfältigen, verbreiten oder verändern, weder in Papier- noch in
elektronischer Form (z. B. Computer-Software, CD-ROMs, Bücher, Tonbänder,
Videos, DVDs, Musikaufnahmen, Fachblätter, Zeitschriften und Websites).
• Sie müssen unternehmenseigene Informationen anderer, zu deren Schutz Sie
verpflichtet sind, vor einer Offenbarung gegenüber Lubrizol schützen.
• Sie müssen Ihren Vorgesetzten und die Rechtsabteilung von allen
Vertraulichkeitsvereinbarungen in Kenntnis setzen, die Sie mit früheren
Arbeitgebern oder anderen geschlossen haben.
Lubrizol verfügt über gewisse Lizenzen für die Nutzung oder begrenzte
Vervielfältigung des geistigen Eigentums oder anderer Materialien, die sich im
Besitz externer Parteien befinden. Wenden Sie sich an die Rechtsabteilung, um
zu erfragen, ob Sie das geistige Eigentum einer anderen Partei verwenden dürfen.
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Ehrlichkeit + Integrität =
Unternehmenserfolg
Das Führen genauer
Aufzeichnungen
ist Teil unserer Verpflichtung zu Ehrlichkeit und Integrität.
Sie müssen präzise Buch führen, dazu gehören genaue Angaben über:
• geleistete Arbeitsstunden
• geschäftliche Ausgaben
• Forschungsresultate sowie Ergebnisse von Maschinen- und anderen Versuchen
• Produktionsdaten
• Umweltemissionen
• alle anderen geschäftsbedingten Aktivitäten
Lubrizol führt genau Buch und legt Rechenschaft über die Finanzresultate des
Unternehmens ab. Das heißt, dass:
• alle Auszahlungen an externe Parteien durch entsprechende und gültige
Rechnungen, Quittungen, Spesenformulare, Verträge oder andere Unterlagen
belegt werden müssen;
• alle Rechnungen schriftlich und mit ausreichenden und genauen
Beschreibungen aller Waren und Dienstleistungen und den entsprechenden
Kosten vorliegen müssen;
• alle Geldmittel oder Vermögenswerte offenbart und aufgezeichnet werden
müssen und dass
• kein Kunde oder Distributor über- oder unterfakturiert werden darf.
Sie sind im Rahmen dieser Verpflichtung für die präzise Aufzeichnung und Ablage
von Unternehmensdaten verantwortlich. Einschlägige Leitfäden und Zeitpläne
von Lubrizol sollen gewährleisten, dass Unternehmensdaten so lange aufbewahrt
werden wie nötig und dass Aufzeichnungen, die nicht länger gebraucht werden,
vernichtet werden können. Weitere Angaben zu diesem Thema finden Sie unter
Records Management auf der Rechtsseite des Intranets von Lubrizol.

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Konsequenzen für die Nichtbefolgung der
Richtlinien in Wort und Sinn
Eine Nichtbefolgung dieser Richtlinien zieht Konsequenzen nach sich. Bei einem
Verstoß gegen die Richtlinien müssen Sie mit Disziplinarmaßnahmen rechnen, die
bis zur Beendigung Ihres Beschäftigungsverhältnisses führen können.
Sollte Ihre Beteiligung an einer Untersuchung erforderlich sein, so wird erwartet,
dass Sie in vollem Umfang kooperieren und alle Fragen wahrheitsgemäß und nach
bestem Vermögen beantworten. Wenn Sie wissentlich eine falsche Anschuldigung
vorbringen oder eine Ethikuntersuchung behindern, so gilt dies an sich als
Verstoß gegen die Richtlinien und kann zu einer sofortigen Beendigung Ihres
Beschäftigungsverhältnisses führen.
Ansprechpartner für Fragen und Bedenken
Die Richtlinien erläutern unsere gemeinsame Verantwortung für die Durchführung
unserer Geschäfte mit Ehrlichkeit und Integrität. Wenn Sie Fragen oder Bedenken
haben oder glauben, es sei gegen die Richtlinien verstoßen worden, so ist es Ihre
Pflicht, darüber Meldung zu machen.
Sie haben weder Disziplinarmaßnahmen noch Konsequenzen zu befürchten,
solange Sie Ihre Fragen oder Bedenken in gutem Glauben vorbringen. Das
bedeutet nicht, dass Sie unbedingt recht haben müssen – in gutem Glauben heißt,
Sie müssen der Meinung sein, dass Ihre Informationen der Wahrheit entsprechen.
Sie können Ihre Fragen oder Bedenken vertraulich und ohne Angst vor
Konsequenzen vorbringen, indem Sie Ihren Ethikbeauftragten vor Ort, das Ethik-
Team oder die Rechtsabteilung des Unternehmens oder Ihren Vorgesetzten
ansprechen. Die aktuelle Liste der Ansprechpartner finden Sie auf der Ethik-Seite
im Intranet von Lubrizol oder unter www.lubrizol.com.
Alternativ dazu können Sie auch die Ethik-Hotline anrufen oder einen Online-Bericht
einreichen. Detaillierte Kontaktinformationen sind auf dem Rückumschlag aufgeführt.
In einigen Ländern ist die Nutzung einer Ethik-Hotline oder Website aus rechtlichen
Gründen auf bestimmte Zwecke beschränkt. Lubrizol verpflichtet sich zur
Einhaltung der Lokalgesetze in den betreffenden Ländern.
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Notizen

Ehrlichkeit und Integrität ...
so wichtig wie eh und je
Sie haben Fragen oder Bedenken? Wir sind für Sie da.
Sprechen Sie unverzüglich mit Ihrem Vorgesetzen, Ihrem Ethikbeauftragten vor Ort, dem Ethikteam des
Unternehmens oder der Rechtsabteilung. Sollte Ihnen dies nicht möglich sein, rufen Sie eine unserer
Hotlines an oder erstatten Sie Ihren Bericht online, siehe Kontaktdaten auf dem Rückumschlag.
Ihr Ethikbeauftragter vor Ort ist:
Die Namen und Kontaktangaben weiterer Mitarbeiter, die Sie im Hinblick auf ethische und rechtliche Fragen
sachkundig unterstützen können, finden Sie in der Liste der Ansprechpartner auf der Ethik-Seite im Intranet
von Lubrizol oder unter www.lubrizol.com.

Telefonnummern der Ethik-Hotline
USA und Kanada 1-800-261-8651
Brasilien 0800-892-1909
China 10-800-110-0669
Frankreich 0800-91-5504
Deutschland 0800-186-0191
Singapur 800-1101-981
Großbritannien 0808-234-0033
Jedes Land Wählen Sie Ihre Landesvorwahl für AT&T Direct ®
und geben Sie nach Aufforderung 800-781-6271
ein. (Die richtige Vorwahl von AT&T Direct ® für Ihren
Standort finden Sie unter http://www.business.att.
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