Exportkontrolle (Compliance)
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Anforderungen an ein Internal <strong>Compliance</strong><br />
Programme - ICP<br />
• Fragen zum Unternehmen (Umfang des Außenhandels, betroffene<br />
Rechtsgebiete wie AWG, EG-VO, US-Recht, KWKG etc.)<br />
• Aufbauorganisation (Ausfuhrverantwortlicher, Exportkontrollstelle etc.)<br />
• Personal – Personalauswahl – Grundschulung - Weiterbildung<br />
• Ausstattung (Arbeitsmittel, IT-Unterstützung, Verbotslistenprüfung)<br />
• Unternehmsinterne Information / Kommunikation<br />
• Ablauforganisation (Prüfablauf, Produkte, Kunden, Länder,<br />
Entscheidungsmatrix)<br />
• Pre-Licence-Phase (Erkennen genehmigungspflichtiger Transaktionen, Catch<br />
all, technische Untersützung)<br />
• Brokering<br />
• Embargos<br />
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AWR November 2010