Datenerfassungsbogen für Geschäftspartner - Finanzhaus

Datenerfassungsbogen für Geschäftspartner
Geschäftspartnernummer: ______ _______________ (wird durch die BBV vergeben)
Md GP-NR.
Name: ______________________________________________________________________________________________________
(In einem gerichtlichen Register eingetragene Firma oder natürliche Person/en z.B. alle GbR-Gesellschafter)
Evtl. zusätzl. Geschäftsbezeichnung: ___________________________________________________________________________
(In keinem gerichtlichen Register eingetragen, z.B. Gesellschaft bürgerlichen Rechts oder Einzelunternehmen)
Handelsregistereintrag:
Gericht: _________________________________
Registernummer: ________________________ seit: ___________________
Geschäftspartnerdaten (ggf. bitte Zusatzblatt verwenden):
Straße/Nr.: _______________________________________
Telefon: __________________________________________
Mobiltelefon: _____________________________________
Internetseite: _____________________________________
Staatsangehörigkeit: _______________________________
St./USt-Identifikationsnummer: _____________________
PLZ / Ort: _______________________________________________
Telefax: _________________________________________________
E-Mail: _________________________________________________
Geburtsdatum / -ort: _____________________________________
Familienstand: __________________________________________
IHK-Registrierungsnummer: _______________________________
Bankverbindung:
Kontonummer: ___________________________________
Geldinstitut: ______________________________________
BLZ: ___________________________________________________
Kontoinhaber: ___________________________________________
Vertretungsberechtigte Personen / Inhaber bei e.K. (ggf. bitte Zusatzblatt verwenden):
Name: ___________________________________Geburtsdatum: _________________ Funktion:___________________________
Name: ___________________________________Geburtsdatum: _________________ Funktion:___________________________
Vermittlerstatus: Makler Mehrfirmenvertreter Einfirmenvertreter
Vertriebsform: Vermittler Vertriebsgesellschaft Pool / Verband
Zusammenarbeit mit selbstständigen Untervermittlern ja nein Anzahl: ____________________
Alle Untervermittler haben oder erhalten eine eigene Anbindung an die BBV ja nein
Wenn nein, nehmen Sie in Bezug auf diese Vermittler am AVAD-Auskunftsverfahren teil ? ja nein
Geschäftstätigkeit als Vermittler seit: ______________________________________ ununterbrochen ja nein
Direkte oder indirekte Tätigkeit für die BBV in der Vergangenheit ja nein
Unter welchem Namen/Nummer: _______________________________________________________________________________
Zugehörigkeit zu Verbänden, Pools oder Interessengemeinschaften ja nein
BBV 081107 (04.09)
Welche Anbindungen bestehen und welche soll für die BBV vorrangig sein:__________________________________________
Erlaubnis nach § 34 c GewO ja nein
Besteht eine eigene Kundengeldsicherung ja nein

Zuverlässigkeit und geordnete Vermögensverhältnisse
Der Geschäftspartner ist gewerberechtlich zuverlässig. Er ist
nicht vorbestraft und gegen ihn ist kein straf- oder steuerrechtliches
Ermittlungsverfahren anhängig. Dem Vermittler ist
auch nicht bekannt, dass die oben genannten Maßnahmen
gegen ihn eingeleitet werden sollen. Insbesondere wurde er
in den letzten 5 Jahren nicht wegen eines Verbrechens oder
wegen Diebstahls, Unterschlagung, Erpressung, Betruges,
Untreue, Geldwäsche, Urkundenfälschung, Hehlerei, Wuchers
oder einer Insolvenzstraftat rechtskräftig verurteilt.
Die wirtschaftlichen Verhältnisse des Geschäftspartners sind
geordnet. Über das Vermögen des Geschäftspartners ist kein
Insolvenzverfahren eröffnet worden, oder eine solche Eröffnung
beantragt. Gegen ihn liefen oder laufen keine Zwangsvollstreckungsmaßnahmen.
Insbesondere wurde bisher keine
eidesstattliche Versicherung über die Vermögensverhältnisse
abgegeben. Weder beim Insolvenzgericht noch beim Vollstreckungsgericht
(§26 Abs. 2 der Insolvenzordnung, § 915
der Zivilprozessordnung) liegen Eintragungen zum Geschäftspartner
vor.
Sollte sich in Zukunft etwas ereignen, was die Zuverlässigkeit
oder die geordneten Vermögensverhältnisse in Frage stellen
könnte, insbesondere einer der oben genannten Punkte eintreten,
verpflichtet sich der Vermittler, die BBV hierüber unverzüglich
in Kenntnis zu setzen.
Der Geschäftspartner ist darüber unterrichtet und erkennt an,
dass durch die geführten Gespräche keine rechtliche Verpflichtung
zur Zusammenarbeit für die BBV besteht.
Ein finanzieller Anspruch für Versicherungsverträge, die vor
Wirksamkeit einer Courtagezusage / eines Vertretungsvertrages
eingereicht und angenommen werden, ist erst gegeben,
wenn der BBV alle zur Aufnahme einer gemeinsamen Geschäftsbeziehung
notwendigen Unterlagen nach den Anforderungen
der Gewerbeordnung, der BaFin und der Versicherungsvermittlungsverordnung
vorliegen und die darin enthaltenen
Auskünfte bedenkenloser Art sind.
Kommt keine Zusammenarbeit als Vermittler nach §§ 84 ff /
93 HGB zustande, werden eingereichte Anträge, sofern sie
angenommen wurden, nach den Richtlinien der BBV ratierlich,
d.h. pro-rata-temporis, abgerechnet.
AVAD (Auskunftsstelle über Versicherungs-/Bausparkassenaußendienst
und Versicherungsmakler in Deutschland e.V.)
Dem Geschäftspartner wurde das Informationsblatt über den
AVAD-Auskunftsverkehr mit der rückseitigen Einwilligungserklärung
zum AVAD-Verfahren und dem darauf befindlichen
Muster eines Auskunftsblattes ausgehändigt.
Der Geschäftspartner ist damit einverstanden, dass im Rahmen
seiner Bewerbung, Tätigkeit und der Beendigung der Tätigkeit
personenbezogene Daten erhoben, genutzt und gem.
§ 3 Abs. 4 BDSG verarbeitet werden. Diese Daten werden an
die AVAD übermittelt und dort nach dem im Informationsblatt
beschriebenen Verfahren verarbeitet. Die AVAD ist berechtigt,
die Daten an die am Auskunftsverfahren teilnehmenden Unternehmen
zu übermitteln, soweit diesen eine Einwilligungserklärung
vorliegt oder eine andere Rechtsgrundlage dies gestattet.
Insbesondere willigt der Geschäftspartner ein, dass
nach Beendigung der Zusammenarbeit eine „Auskunft“ nach
dem ihm ausgehändigten Muster an die AVAD erteilt wird und
dort verarbeitet werden kann.
Wirtschaftsauskunft
Im Zuge der Geschäftsanbahnung kann die BBV über ein europaweit
tätiges Unternehmen für Wirtschaftsauskünfte die
Bonität des Geschäftspartners prüfen. Diese Informationen
werden nach dem Bundesdatenschutzgesetz kontrolliert und
streng vertraulich behandelt.
Verpflichtungserklärung nach dem Bundesdatenschutzgesetz
(BDSG)
Dem Geschäftspartner ist bekannt, dass es nach § 5 BDSG
untersagt ist, geschützte, personenbezogene Daten unbefugt
zu einem anderen als dem zur rechtmäßigen Aufgabenerfüllung
gehörenden Zweck zu verarbeiten, bekannt zu geben,
zugänglich zu machen oder sonst zu nutzen (Datengeheimnis).
Diese Verpflichtung besteht zeitlich unbegrenzt und ist
nicht abhängig vom Bestehen einer Zusammenarbeit / Zusage.
Die BBV behält sich vor, bei erheblichen Datenschutzverstößen
die Zusammenarbeit mit dem Geschäftspartner mit sofortiger
Wirkung zu beenden. Der Geschäftspartner ist darüber
informiert, dass Verstöße gegen das Datengeheimnis außerdem
nach §§ 43, 44 BDSG, aber auch auf Grund der Vorschriften
des Strafgesetzbuches (z.B. §§ 201 – 206 StGB) mit
Freiheits- oder Geldstrafe geahndet werden können.
Soweit sich im Anbahnungsprozeß oder in der laufenden Zusammenarbeit
die Notwendigkeit für sonstige Nachweise ergibt,
wird der Geschäftspartner diese in geeigneter Form und
Zeit erbringen.
Mit seiner Unterschrift bestätigt der Geschäftspartner die
Richtigkeit der oben gemachten Angaben und Feststellungen
und erklärt sich mit den enthaltenen Regeln einverstanden.
__________________________________________
Ort, Datum
_________________________________________________________
Unterschrift Geschäftspartner / Firmenstempel

Anlage zum Fragebogen
Informationsblatt über den
AVAD-Auskunftsverkehr
Bayerische Beamten Versicherungen
Thomas-Dehler-Straße 25, 81737 München
Telefon (089) 67 87-0, www.bbv.de
Wer eine Versicherung oder einen Bausparvertrag abschließt, vertraut darauf, daß die beteiligten Vermittler ihn korrekt und
umfassend beraten und ihm auch später bei allen damit im Zusammenhang stehenden Fragen schnell und sachgerecht
helfen. Es ist deshalb für die Kunden und für das allgemeine Ansehen der Versicherungsunternehmen und Bausparkassen
und der Vermittler von großer Bedeutung, daß nur zuverlässige Personen in diesem Bereich tätig sind.
Strebt ein Interessent mit einem Unternehmen eine Zusammenarbeit als Außendienstmitarbeiter an oder soll er als Versicherungsmakler
eine Courtagezusage erhalten, so ergibt sich für das Unternehmen das Problem, daß die allgemeinen
Auskünfte (z.B. Selbstauskunft) nicht immer ausreichend sind, um die Zuverlässigkeit des Interessenten zu beurteilen.
Deshalb hat die Versicherungs- und Bausparkassenwirtschaft bereits im Jahre 1948 mit der Förderung der
Versicherungsaufsichtsbehörde eine Selbsthilfeeinrichtung geschaffen, deren Zweck es ist, zu erreichen, daß möglichst
nur vertrauenswürdige Personen als Vermittler tätig werden. Auch soll verhindert werden, daß Personen, die sich bei
anderen Unternehmen als unzuverlässig erwiesen haben, nicht erneut die Versicherungs- und Bausparkassenwirtschaft
belasten und diese und die Vermittlerschaft in Mißkredit bringen können. Es handelt sich um die
Auskunftsstelle über Versicherungs-/Bausparkassenaußendienst
und Versicherungsmakler in Deutschland e.V. (AVAD)
Normannenweg 2, 20537 Hamburg,
deren Träger die Verbände der Versicherungsunternehmen, der Bausparkassen und der Versicherungsvermittler sind.
Außerdem gehören das BWV und das BWB als Mitglieder der AVAD an.
Die AVAD unterhält einen Auskunftsverkehr sowohl in schriftlicher Form als auch über EDV-Online. Sie wird von den am
Auskunftsverkehr teilnehmenden Unternehmen sowie von den im Einzelfall zugelassenen Versicherungsvermittlungs-
Gesellschaften über jede Aufnahme und über die Beendigung der Zusammenarbeit unterrichtet. Bei Versicherungsmaklern
bezieht sich die Unterrichtung auf die Zusage und auf den Widerruf der Courtage.
Daneben unterrichtet das BWV und das BWB die AVAD über erfolgreich bestandene Prüfungen zum Versicherungsfachmann/-frau
(BWV) und zum Bausparfachmann/-frau (BWB), damit diese Qualifikation registriert und der entsprechenden
Person zugeordnet werden kann.
Die AVAD leitet auf der Grundlage des so gewonnenen Informationsmaterials an die Unternehmen vor Aufnahme der
Zusammenarbeit mit einem Bewerber bzw. bei Versicherungsmaklern vor Courtagezusage auf Anfrage die entsprechenden
Auskünfte weiter. Der Betroffene erhält bei Beendigung der Zusammenarbeit oder bei Beendigung der Courtagezusage
mit einem Unternehmen von diesem eine Kopie der an die AVAD gegebenen Auskunft damit er die Angaben prüfen
kann. Das gleiche gilt für eventuell spätere, berichtigende Auskünfte (Nachmeldungen). Legt der Betroffene gegen einzelne
Teile der Auskunft begründeten Einspruch entweder beim Unternehmen oder bei der AVAD ein, so werden diese Teile
der Auskunft bis zur Klärung vorläufig gesperrt. Die übrige Auskunft bleibt hiervon unberührt und wird weiterhin von der
AVAD vermittelt. Erweisen sich die Einwände des Betroffenen als zutreffend, erfolgt insoweit eine Korrektur.
Bei mehrstufigen Vermittlungsverhältnissen richten die Vermittler die Mitteilungen über die für sie tätigen Untervermittler
und die Anfragen über Bewerber an das Unternehmen. Dieses wickelt den Auskunftsverkehr mit der AVAD ab und informiert
den Vermittler.
Innendienstmitarbeiter, die aus schwerwiegenden Gründen, insbesondere wegen Veruntreuungen (Begehung von Vermögens-
oder Eigentumsdelikten und anderer Straftaten zu Lasten des Unternehmens oder zu Lasten eines Versicherten
oder Versicherungsinteressenten) entlassen werden müssen, werden ebenfalls der AVAD gemeldet. Vor der Meldung an
die AVAD muß, genau wie bei Vermittlern und Maklern, die Einwilligungserklärung auf der Vorderseite des Informationsblattes
(Info B) eingeholt werden. Die Meldung an die AVAD kann formlos erfolgen. Eine Kopie muß dem Innendienstmitarbeiter
ausgehändigt werden.
Jede Auskunft, die ein Unternehmen über einen Versicherungsmakler oder Mehrfachagenten an die AVAD gibt, wird
automatisch an alle übrigen Unternehmen, mit denen der Versicherungsmakler oder Mehrfachagent ebenfalls zusammenarbeitet,
weitergeleitet.
Das Bundesaufsichtsamt für das Versicherungswesen hat die Versicherungsunternehmen wiederholt, zuletzt in seinem
Rundschreiben R1/94 vom 28.03.94 (vgl. VerBAV 1994, Seite 87ff.) darauf hingewiesen, daß die Einholung einer AVAD-
Auskunft zu den Sorgfaltspflichten gehört, die bei der Auswahl von Vermittlern und sonstigen Außendienstmitarbeitern zu
beachten sind. Für den Bereich der angestellten Außendienstmitarbeiter haben auch die Gewerkschaften dem Auskunftsverkehr
zugestimmt.
BBV 81042e (01.02)
Bayerische Beamten
Lebensversicherung a.G.
BBV-Beratungs- und Vermittlungs-GmbH
für Vermögensanlagen und Versicherungen
Bitte wenden!

Kenn-Nr.
Gst.-Nr.
Streng vertraulich!
AUSKUNFT
(mit Kopie an Makler)
der ______________________________________
über _____________________________________
Zuname(ggf. Geburtsname)
geboren am: _______________________________
in: ___________________________________________
________________________ HR-Nr.:_______________
Vorname
in: ___________________________________________
letzte Anschrift: ________________________________________________________________________________
VERSICHERUNGSMAKLER
1. a) Courtagezusage vom: _______________________________________
widerrufen am: _______________________________________
b) durch VU
Versicherungsmakler
im gegenseitigen Einvernehmen
2. Gegebenenfalls besondere Gründe für
die Beendigung der Courtagezusage?
3. Bestand bei Widerruf oder bei einer
Beendigung der Vermittlertätigkeit durch den
Makler ein rückforderbarer Saldo?
Höhe des Betrages:
4. a) Ergaben sich Beanstandungen beim
Inkasso oder Abrechnungsverkehr?
b) Wurden Prämien kassiert und nicht
vereinbarungsgemäß abgeführt?
Höhe des Betrages:
MUSTER
_______________________________________
ja / nein
EUR ____________
ja / nein
ja / nein
EUR ____________
(Ort und Datum)
(Stempel und Unterschriften der Gesellschaft)
Einwilligungserklärung
Ich bin damit einverstanden, daß im Rahmen der geplanten Zusammenarbeit meine obengenannten Personaldaten
an die Auskunftsstelle über Versicherungs-/Bausparkassenaußendienst und Versicherungsmakler in Deutschland
e.V. (AVAD) weitergegeben werden.
Diese Einwilligung gilt auch für das weitere AVAD-Verfahren, wie es sich aus dem umseitig abgedruckten Informationsblatt
für den AVAD-Auskunftsverkehr ergibt.
Form. M3
(Datum und Unterschrift)