GESCHÄFTSBERICHT 2006 ALTANA IM WANDEL AUF EINEN BLICK
GESCHÄFTSBERICHT 2006 ALTANA IM WANDEL AUF EINEN BLICK GESCHÄFTSBERICHT 2006 ALTANA IM WANDEL AUF EINEN BLICK
48 CORPORATE GOVERNANCE BERICHT Datum der Transaktion Mitteilungspflichtiger Funktion 27.3.2006 Ulrich Gajewiak Mitglied des AR der ALTANA AG 27.3.2006 Ulrich Gajewiak Mitglied des AR der ALTANA AG 30.3.2006 Ulrich Gajewiak Mitglied des AR der ALTANA AG 30.3.2006 Marina Gajewiak Angehörige eines AR-Mitglieds der ALTANA AG 3.11.2006 Dr. Thomas Martin Mitglied des AR der ALTANA AG 14.12.2006 Dr. Thomas Martin Mitglied des AR der ALTANA AG 20.12.2006 Prof. Heinz Riesenhuber Mitglied des AR der ALTANA AG 20.12.2006 Dr. H.-J. Lohrisch Mitglied des Vorstands der ALTANA AG 21.12.2006 Dr. H.-J. Lohrisch Mitglied des Vorstands der ALTANA AG 21.12.2006 Dr. H.-J. Lohrisch Mitglied des Vorstands der ALTANA AG 18.12.2006 Marcel Becker Stellvertretender Vorsitzender des AR der ALTANA AG 22.12.2006 Marcel Becker Stellvertretender Vorsitzender des AR der ALTANA AG 28.12.2006 Dr. Hermann Küllmer Mitglied des Vorstands der ALTANA AG 28.12.2006 Dr. Hermann Küllmer Mitglied des Vorstands der ALTANA AG 28.12.2006 Dr. Hermann Küllmer Mitglied des Vorstands der ALTANA AG Mitteilungspflichtiges Geschäft Finanzinstrument Anzahl Kurs/Preis Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien Verkauf von ALTANA Aktien ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 ALTANA Aktien ISIN DE0007600801 Gesamtvolumen 25 Aktien 50,71€ 1.267,75€ 177 Aktien 50,72€ 8.977,44€ 300 Aktien 50,35€ 15.105,00€ 108 Aktien 50,72€ 5.477,76€ 265 Aktien 44,50€ 11.792,50€ 297 Aktien 46,30€ 13.751,10€ 2.641 Aktien 46,71€ 123.358,57€ 4.724 Aktien 46,57€ 219.996,00€ 1.000 Aktien 47,10€ 47.103,00€ 2.000 Aktien 47,20€ 94.400,00€ 400 Aktien 46,30€ 18.520,00€ 600 Aktien 47,03 € 28.218,00€ 5.349 Aktien 46,99€ 251.349,51€ 1.156 Aktien 47,00€ 54.332,00€ 527 Aktien 47,01€ 24.774,27€
AN UNSERE AKTIONÄRE MANAGEMENT ORGANE AUFSICHTSRATSBERICHT > CORPORATE GOVERNANCE BERICHT VERGÜTUNGSBERICHT ALTANA AKTIE Die SKion GmbH, Bad Homburg v.d. Höhe, deren Alleingesellschafterin Frau Susanne Klatten ist, hält 50,1% des Grundkapitals der ALTANA. Die übrigen Mitglieder des Aufsichtsrats – ohne Frau Klatten – wie auch die Mitglieder des Vorstands halten jeweils zusammen weniger als 0,1% des Grundkapitals. Die von den Mitgliedern des Vorstands im Jahre 2006 gehaltenen (und abgelösten) Aktienoptionen sind im Vergütungsbericht auf S. 52 angegeben und erläutert. Aus dem Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz vom 5. Januar 2007 ergeben sich für Unternehmen erweiterte Pflichten zur europaweiten Verbreitung von Insiderinformationen, Directors Dealings und Stimmrechtsmitteilungen. Diese Informationen sind auch dem elektronischen Unternehmensregister zuzuleiten. LISTING AN DER NEW YORK STOCK EXCHANGE Als an der New York Stock Exchange gelistetes Unternehmen unterliegt ALTANA den USamerikanischen Kapitalmarktvorschriften, insbesondere dem Sarbanes Oxley Act und den dazu erlassenen Ausführungsvorschriften der Securities und Exchange Commission (SEC). Erstmals im Geschäftsjahr 2006 musste ALTANA als »Foreign Private Issuer« die Anforderungen an das interne Kontrollsystem gemäß Section 404 erfüllen. Dies wird auch vom Abschlussprüfer geprüft. Als »Foreign Private Issuer« darf die ALTANA AG gemäß den Corporate Governance Standards der New York Stock Exchange (NYSE Standards) von den NYSE Standards abweichen und statt dessen der Corporate Governance Praxis ihres Heimatlandes folgen. Allerdings fordern die NYSE Standards, dass ein »Foreign Private Issuer« alle wesentlichen Abweichungen seiner Corporate Governance Grundsätze von den gemäß NYSE Standards für US-amerikanische Gesellschaften geltenden Vorgaben offen legt. Dieser Vorgabe entsprechend veröffentlichen wir im Internet unter www.altana.de/corporate governance einen Bericht, in dem unsere von den NYSE Standards abweichende, aber deutschem Recht und Corporate Governance Standard entsprechende Praxis dargestellt wird. Ende 2006 hat die SEC einen Vorschlag für eine Erleichterung der Deregistrierung ausländischer Unternehmen hinsichtlich der US-amerikanischen Börsenvorschriften vorgelegt. Sobald die neuen Vorschriften verabschiedet und veröffentlicht sind, wird ALTANA prüfen, ob eine Deregistrierung möglich ist und darüber entscheiden. 49
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48 CORPORATE GOVERNANCE BERICHT<br />
Datum der<br />
Transaktion Mitteilungspflichtiger Funktion<br />
27.3.<strong>2006</strong> Ulrich Gajewiak Mitglied des AR<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
27.3.<strong>2006</strong> Ulrich Gajewiak Mitglied des AR<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
30.3.<strong>2006</strong> Ulrich Gajewiak Mitglied des AR<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
30.3.<strong>2006</strong> Marina Gajewiak Angehörige eines<br />
AR-Mitglieds<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
3.11.<strong>2006</strong> Dr. Thomas Martin Mitglied des AR<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
14.12.<strong>2006</strong> Dr. Thomas Martin Mitglied des AR<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
20.12.<strong>2006</strong> Prof. Heinz<br />
Riesenhuber<br />
Mitglied des AR<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
20.12.<strong>2006</strong> Dr. H.-J. Lohrisch Mitglied des<br />
Vorstands<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
21.12.<strong>2006</strong> Dr. H.-J. Lohrisch Mitglied des<br />
Vorstands<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
21.12.<strong>2006</strong> Dr. H.-J. Lohrisch Mitglied des<br />
Vorstands<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
18.12.<strong>2006</strong> Marcel Becker Stellvertretender<br />
Vorsitzender des<br />
AR der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
22.12.<strong>2006</strong> Marcel Becker Stellvertretender<br />
Vorsitzender des<br />
AR der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
28.12.<strong>2006</strong> Dr. Hermann Küllmer Mitglied des<br />
Vorstands<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
28.12.<strong>2006</strong> Dr. Hermann Küllmer Mitglied des<br />
Vorstands<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
28.12.<strong>2006</strong> Dr. Hermann Küllmer Mitglied des<br />
Vorstands<br />
der <strong>ALTANA</strong> AG<br />
Mitteilungspflichtiges<br />
Geschäft Finanzinstrument Anzahl Kurs/Preis<br />
Verkauf von<br />
<strong>ALTANA</strong> Aktien<br />
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<strong>ALTANA</strong> Aktien<br />
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Gesamtvolumen<br />
25 Aktien 50,71€ 1.267,75€<br />
177 Aktien 50,72€ 8.977,44€<br />
300 Aktien 50,35€ 15.105,00€<br />
108 Aktien 50,72€ 5.477,76€<br />
265 Aktien 44,50€ 11.792,50€<br />
297 Aktien 46,30€ 13.751,10€<br />
2.641 Aktien 46,71€ 123.358,57€<br />
4.724 Aktien 46,57€ 219.996,00€<br />
1.000 Aktien 47,10€ 47.103,00€<br />
2.000 Aktien 47,20€ 94.400,00€<br />
400 Aktien 46,30€ 18.520,00€<br />
600 Aktien 47,03 € 28.218,00€<br />
5.349 Aktien 46,99€ 251.349,51€<br />
1.156 Aktien 47,00€ 54.332,00€<br />
527 Aktien 47,01€ 24.774,27€