VERHALTENSKODEX - Alcoa

Alcoa 

VERHALTENSKODEX 

Tun Sie das Richtige!

Liebe Kolleginnen und Kollegen, 

Alcoa 

390 Park Avenue 

New York, NY 10022-4608 USA 

Klaus Kleinfeld 

Chairman and 

Chief Executive Officer 

anbei übersenden wir Ihnen Ihr persönliches Exemplar der Richtlinien für das Geschäftsgebaren 

bei Alcoa. 

Der Erfolg unseres Unternehmens basiert auf den Wertvorstellungen von Alcoa, die gestern wie 

heute Gültigkeit haben. Es ist wichtig, dass wir alle die Alcoa-Werte verstehen und selbst verkörpern 

– sie dienen als Orientierungshilfe beim Umgang mit Kunden, Lieferanten, Kollegen, Aktionären und 

Gemeinden, in denen wir tätig sind. Wir sind ein internationaler Konzern mit Niederlassungen in 

unterschiedlichen kulturellen, politischen und wirtschaftlichen Umgebungen. Nichtsdestotrotz haben 

die Alcoa-Werte in allen unserer Vertretungen uneingeschränkte Gültigkeit. 

Wir bemühen uns immer um die Verbesserung von Leistung und Wertsteigerung für unsere 

Aktionäre. Diese Vorgaben sind entscheidend für unseren kontinuierlichen Erfolg. Während das 

Einhalten unserer Finanz- und Betriebsvorgaben sehr wichtig ist, müssen wir dabei gleichzeitig 

geltendes Gesetz und die entsprechenden Bestimmungen einhalten, ohne von unseren 

Wertvorstellungen abzulassen. 

Wir alle treffen täglich geschäftliche Entscheidungen – manche davon sind trivial, andere sind sehr 

komplex. Egal, worum es sich jeweils handelt, dürfen wir dabei die höchsten ethischen Grundsätze 

nicht außer Acht lassen und müssen die Alcoa-Werte uneingeschränkt einhalten. Stellen Sie sich im 

Zweifelsfall folgende Fragen, bevor Sie einen Schritt unternehmen: 

• Ist mein Handeln rechtens? 

• Handle ich in Übereinstimmung mit den Wertvorstellungen von Alcoa und den geltenden 

Richtlinien und Vorgehensweisen des Unternehmens? 

• Verhalte ich mich fair und aufrichtig? 

• Wird mein Handeln auch später als richtig eingestuft? 

• Inwieweit besteht mein Handeln eine Prüfung von außen? 

• Könnte mein Handeln für meine Familie peinlich sein? 

Bitte lesen Sie sich den Leitfaden sorgfältig durch, damit Sie sich bewusst sind, welche 

Verhaltensweisen Alcoa von Ihnen erwartet. Holen Sie sich im Zweifelsfall Rat ein. Wenden Sie sich 

hierzu an Ihren Vorgesetzten oder an eine der im Leitfaden aufgelisteten Personen, die Ihnen 

behilflich sein können. 

Ich bitte Sie heute, sich persönlich für die Einhaltung dieses Leitfadens verantwortlich zu fühlen, und 

die Alcoa-Werte jeden Tag bei allen Ihren Tätigkeiten einzuhalten. Als Mitarbeiter von Alcoa halten 

wir uns an ethisches Geschäftsgebaren und tun immer das Richtige. 

Alles Gute! 

Klaus Kleinfeld

INHALTSVERZEICHNIS 

DER ETHIK- UND VERHALTENSKODEX VON ALCOA ................................................1 

Über dieses Handbuch ............................................................................................1 

Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline ......................................................................2 

Verantwortlichkeit und Maßnahmen ......................................................................2 

Melden von Problemen ......................................................................................2 

Resultierende Maßnahmen.................................................................................2 

ÜBERBLICK ÜBER DEN VERHALTENSKODEX............................................................3 

WERTE VON ALCOA ........................................................................................................4 

VERHALTENSKODEX .......................................................................................................5 

Verhalten gegenüber Kollegen ...............................................................................5 

Verantwortung der Geschäftsführung................................................................5 

Gesundheit und Sicherheit.................................................................................5 

Respekt und faire Behandlung...........................................................................5 

Belästigungen .....................................................................................................6 

Menschenrechte .................................................................................................6 

Persönliche Beziehungen...................................................................................6 

Privatsphäre der Mitarbeiter...............................................................................6 

Externe Beschäftigungsverhältnisse, Aktivitäten oder Dienstleistungen..........7 

Umgang mit Geschäftspartnern .............................................................................9 

Interessenskonflikte ............................................................................................9 

Angemessener Gebrauch...................................................................................9 

Geschenke und Einladungen .............................................................................9 

Fairer Wettbewerb und Kartellgesetz...............................................................10 

Weitergabe von Informationen über Alcoa ......................................................11 

Beschaffung und Verwendung von Mitbewerberinformationen......................11 

Mitgliedschaft in Handelsvereinigungen und Teilnahme an Konferenzen ......11 

Kundenbeziehungen.........................................................................................11 

Geschäfte mit öffentlich-rechtlichen Unternehmen und Behörden ................12 

Beziehungen mit Lieferanten............................................................................12 

Geldwäsche ......................................................................................................12 

Verhalten in Bezug auf Unternehmensressourcen ............................................14 

Verantwortungsbewusster Umgang mit Firmeneigentum...............................14 

Verwaltung von Unterlagen ..............................................................................14 

Insider-Informationen oder nicht öffentliche Informationen ............................14 

Richtigkeit von Unterlagen und Berichten .......................................................15 

Offenlegungen ..................................................................................................16 

Geistiges Eigentum...........................................................................................16 

Urheberrechtlich geschütztes Material ............................................................16 

Verwendung von Computersystemen und darauf gespeicherten 

Informationenen ...............................................................................................17 

Verhalten gegenüber der Öffentlichkeit...............................................................19 

Einhaltung geltender Gesetze ..........................................................................19 

Umweltfragen....................................................................................................19 

Beziehungen auf kommunaler Ebene..............................................................19 

Politische Aktivitäten und Spenden .................................................................20 

Anti-Korruption .................................................................................................20 

Internationaler Handel ......................................................................................21 

Anfragen von Regierungs- und Medienvertretern ...........................................21 

RESSOURCEN/KONTAKTPERSONEN UND INFORMATIONSQUELLEN ................24

DER ETHIK- UND 


VON ALCOA 

Alcoa betreibt ein unternehmensweites Programm zur 

Koordinierung, Umsetzung und Kontrolle der Einhaltung 

der unternehmensweiten Werte, Vorschriften und 

Geschäftsverfahren sowie Gesetze und Bestimmungen. 

Für den Ethik- und Verhaltenskodex ist der Beratungsausschuss für den Verhaltenskodex 

zuständig. Dieses Gremium besteht aus den folgenden Vertretern von Alcoa Inc.: 

Leiter des Unternehmens 

Leiter der Finanzabteilung 

Leiter der Rechtsabteilung und Verhaltenskodexbeauftragter 

Globaler Leiter – Verhaltenskodex 

Leiter – Ethik-, Verhaltenskodex- und Beratungsleistungen 

Das Unternehmen hat auf Länderebene und in den Geschäftsbereichen 

Verhaltenskodexvertreter ernannt, die an der Umsetzung und Aktualisierung der Ethik- und 

Verhaltenskodex-Unterlagen sowie der Kontrolle und Lösung der damit zusammenhängenden 

Probleme mitarbeiten. 

Über dieses Handbuch 

Der vorliegende Verhaltenskodex beschreibt die Verantwortung, die Alcoa und wir als 

Mitarbeiter füreinander, für unsere weltweiten Partner und für unsere Gemeinden tragen. Das 

Handbuch beschreibt unsere gemeinsame Verantwortung und behandelt wichtige rechtliche 

und ethische Fragen, mit denen wir konfrontiert werden können. In diesem Handbuch finden 

Sie nicht alle Vorschriften, Geschäftsverfahren und Richtlinien von Alcoa. Sicher auch nicht die 

Antworten auf alle Ihre Fragen. Was Sie finden werden, sind grundlegende Beispiele, die 

veranschaulichen, für welches geschäftliche Verhalten Alcoa sich entschieden hat und 

welches Verhalten deshalb von den einzelnen Mitarbeitern erwartet wird. 

Bei Fragen zu diesem Handbuch oder Bedenken hinsichtlich des Verhaltens anderer 

Mitarbeiter am Arbeitsplatz setzten Sie sich bitte zuerst mit Ihrem Vorgesetzten in Verbindung. 

Wenn Ihnen das unangenehm ist, können Sie sich auch an folgende andere Stellen innerhalb 

von Alcoa wenden: 

Rechtsabteilung 

Personalabteilung 

Abteilung für Ethik- und Verhaltenskodex 

Andere Stellen, von denen Sie sich Hilfe erwarten 

Weitere Informationen dazu finden Sie unter „Ressourcen/Kontaktpersonen und 

Informationsquellen“ am Ende dieses Handbuchs. 

Alcoa Verhaltenskodex | 1

DER ETHIK- UND 


VON ALCOA 

Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline 

Neben den üblichen Stellen und Kontaktpersonen steht jedem Mitarbeiter auch die Ethik- und 

Verhaltenskodex-Hotline zur Verfügung, damit auf einfache Weise Bedenken bezüglich bestimmter 

geschäftlicher Aktivitäten oder Aktivitäten am Arbeitsplatz mitgeteilt werden können, die 

möglicherweise nicht mit den Werten von Alcoa übereinstimmen, und über die Fragen gestellt sowie 

Ratschläge eingeholt werden können. Die Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline ist rund um die Uhr 

erreichbar. Der Anruf bei der Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline kann anonym erfolgen, ohne dass 

jemand erfährt, wer den Anruf getätigt hat. Wenn Sie ein Problem melden wollen, sollten Sie die 

folgenden Informationen bereithalten: 

Zeit und Ort 

Beteiligte Personen 

Weitere Informationen, die die Untersuchung des Falls erleichtern 

Die Telefonnummern und die konkreten Anleitungen zum Einwählen für Ihr Land entnehmen Sie bitte 

den Informationsbroschüren oder den Aushängen der Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline. Außerdem 

finden Sie die Informationen über das Alcoa-Portal und zwar auf der Ethik- und Verhaltensseite der 

globalen Verhaltenskodex-Community. 

Verantwortlichkeit und Maßnahmen 

Die Einhaltung der lokalen Gesetze sowie der Werte, Vorschriften und Geschäftsverfahren von Alcoa 

ist verpflichtend. Dies soll Mitarbeiter, Kunden, Lieferanten sowie das Unternehmen vor 

vorschriftswidrigen Handlungen schützen. 

Melden von Problemen 

Alle Mitarbeiter von Alcoa sollten ihre Fragen und Bedenken zum Verhalten am Arbeitsplatz äußern. 

Wenn Sie Zweifel haben, fragen Sie einfach! Viele vorschriftswidrige Handlungen werden nicht 

absichtlich oder auf Grund schlechter Charaktereigenschaften oder unehrlicher Absichten von Leuten 

getätigt, sondern auf Grund von fehlenden oder unzureichenden Informationen bzw. dem falschen 

Verstehen von Informationen oder dem Drang, die „Dinge schnell erledigen zu wollen“. 

Wenn Sie als Mitarbeiter im guten Glauben Rat suchen, Ihre Bedenken äußern oder vorschriftswidrige 

Handlungen melden, tun Sie das Richtige. 

Resultierende Maßnahmen 

Alcoa lässt keine Vergeltungsmaßnahmen gegen Mitarbeiter auf welcher Ebene des Unternehmens 

auch immer zu, die das Richtige getan haben. Alcoa verbietet allen Mitarbeitern, Maßnahmen gegen 

andere Mitarbeiter zu ergreifen, die in gutem Glauben ein Problem melden. 

Disziplinarmaßnahmen bis hin zur Beendigung des Arbeitsverhältnisses können gegen alle Mitarbeiter 

verhängt werden, die die ethischen Richtlinien von Alcoa nicht befolgen oder wissentlich falsche 

Angaben machen. 

Von den Mitarbeitern wird erwartet, dass sie kooperieren, wenn das Unternehmen Behauptungen 

nachgeht, die sich auf Verletzungen der Ethik oder des Verhaltenskodex beziehen. Außerdem wird 

erwartet, dass Sie sich wahrheitsgemäß äußern und die Ermittlungsbemühungen unterstützen. 

2 | Alcoa Verhaltenskodex

ÜBERBLICK ÜBER DEN 


Um Erfolg zu haben, muss jedes Unternehmen seinen guten 

Namen schützen. Alcoa verlässt sich darauf, dass seine Mitarbeiter, 

Geschäftspartner immer das Richtige auf die richtige Art und Weise 

unternehmen bzw. die Geschäftsverfahren immer das Richtige 

bewirken und damit den guten Ruf des Unternehmens bewahren. 

Es ist das Ziel von Alcoa, in allen unseren Aktivitäten 

hervorragende Leistungen zu erbringen. Als Grundlage für dieses 

Ziel dient uns in jedem Land, in jedem Bereich und bei jeder 

Handlung ein bestimmtes Wertesystem. 

Tun Sie das Richtige 

Setzen Sie die Werte, Vorschriften und Geschäftsverfahren des Unternehmens in die Praxis um. 

Beachten Sie überall, wo wir unternehmerisch tätig sind, die dort gültigen Gesetze. 

Tun Sie das Richtige auf die richtige Art und Weise 

Lassen Sie sich bei Ihren geschäftlichen Handlungen von ethischen Grundsätzen leiten, und folgen 

Sie den akzeptierten beruflichen Verhaltensrichtlinien. 

Befolgen Sie die Vorschriften und Geschäftsverfahren von Alcoa. 

Sprechen Sie das Thema an, wenn Sie Zweifel haben. 

Mitarbeiter und Geschäftspartner von Alcoa müssen ein persönliches Interesse am Erhalt des guten Rufs 

von Alcoa zeigen und persönliche Verantwortung dafür übernehmen. Dazu gehören: 

Verständnis des korrekten Verhaltens am Arbeitsplatz. 

Alle Mitarbeiter müssen über die Werte, Vorschriften, Geschäftsverfahren und rechtlichen 

Voraussetzungen bei Alcoa informiert sein und ihr Verhalten am Arbeitsplatz danach ausrichten. 

Wenn jemand etwas nicht weiß, muss er oder sie im Zweifelsfall vor dem Handeln um Klarstellung 

ersuchen. 

Achtung gegenüber Mitarbeitern und der Gesetze am Arbeitsplatz. 

Alle Mitarbeiter, Lieferanten, Kunden und Fremdfirmen/Dienstleister müssen im Rahmen von 

Tätigkeiten für Alcoa ethisch einwandfrei und gesetzeskonform handeln. 

Klärung und/oder Meldung von Handlungen, die gegen die Werte von Alcoa verstoßen könnten. 

Alle Mitarbeiter sollten Fragen stellen, ihre Bedenken äußern und unehrliche oder unethische 

Handlungen des Unternehmens oder seiner Mitarbeiter, Vertreter, Kunden und Lieferanten im 

Zusammenhang mit Alcoa melden. 


WERTE VON ALCOA 

Alcoa ist ein Unternehmen, das auf Werten basiert. Dieses 

Wertesystem bildet die Grundlage für unsere Entscheidungen, 

Handlungen sowie unser Verhalten im Geschäftsleben. Dieses 

Wertesystem ist unsere universelle Sprache, die weit über 

Kulturen und Regionen hinausgeht. Um diese Werte 

umzusetzen, müssen wir weltweit den höchsten Standards im 

geschäftlichen Verhalten in allen beruflichen Aspekten und in 

allen Regionen gerecht werden. 

Integrität 

Alcoas Fundament ist unsere Integrität. Wir sind offen, ehrlich und vertrauenswürdig in unserem 

Umgang mit Kunden, Zulieferern, Kollegen, Aktionären und den Gemeinden, in denen wir tätig sind. 

Gesundheit, Sicherheit und Umwelt 

Mit unserer auf Sicherheit ausgerichteten Arbeitsweise sorgen wir dafür, dass die Gesundheit und das 

Wohlbefinden des Einzelnen und der Umwelt geschützt und gefördert werden. 

Kunden 

Wir unterstützen den Erfolg unserer Kunden, indem wir durch innovative Produkte und 

Dienstleistungen für außergewöhnlichen Mehrwert sorgen. 

Herausragende Leistungen 

Wir streben nach herausragenden Leistungen in allem, was wir tun, jeden Tag. 

Mitarbeiter 

Wir arbeiten in einem Umfeld, das alle Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen einschließt, Veränderungen 

und neuen Ideen gegenüber aufgeschlossen ist, den Einzelnen respektiert und gleiche Erfolgschancen 

für alle bietet. 

Profitabilität 

Wir erzielen nachhaltige finanzielle Ergebnisse, die gewinnbringendes Wachstum und überlegenen 

Mehrwert für unsere Aktionäre sicherstellen. 

Verantwortlichkeit 

Wir sind - als Einzelpersonen und im Team - für unser Verhalten, unsere Handlungen und unsere 

Resultate verantwortlich. 



Verhalten gegenüber Kollegen 

Die Basis für unser Wertesystem ist Würde und 

gegenseitiger Respekt. Diese Einstellung prägt unser 

Verhalten am Arbeitsplatz. 

Verantwortung der Geschäftsführung 

Alle Führungskräfte von Alcoa müssen durch ihr Handeln 

ihre Verpflichtung gegenüber dem Wertesystem von Alcoa 

unter Beweis stellen. Sie müssen zudem ein Umfeld 

schaffen, in dem die Einhaltung der Richtlinien erwartet 

wird und ethisches Verhalten die Regel ist. Alle Mitarbeiter 

von Alcoa müssen im Einklang mit den Werten und 

Prinzipien des Unternehmens handeln. Niemand sollte 

Alcoa-Mitarbeiter zu gesetzeswidrigen Handlungen oder 

zu Handlungen auffordern, die gegen die Werte, 

Vorschriften oder Geschäftsverfahren des Unternehmens 

verstoßen. 

Gesundheit und Sicherheit 

(Referenz: Umwelt-, Gesundheits- und 

Arbeitssicherheitsvorschriften) 

Schlüsselpunkte 

Niemand darf einen Mitarbeiter 

auffordern, gegen das Gesetz oder die 

Werte, Vorschriften und 

Geschäftsverfahren des Unternehmens zu 

verstoßen. 

Wir behandeln alle Mitarbeiter fair. 

Wir tolerieren keine Form der Belästigung. 

Persönliche Informationen über die 

Mitarbeiter werden gemäß den geltenden 

Gesetzen behandelt und geschützt. 

Wir stellen Informationen zur Sicherheit 

am Arbeitsplatz zur Verfügung. 

Mitarbeiter dürfen keine Waffen oder 

illegalen Drogen auf das Firmengelände 

mitbringen, dort verwenden oder 

weitergeben. 

Den Mitarbeitern wird nahe gelegt, 

verdächtige Personen und Aktivitäten 

melden. 

Alcoa gefährdet niemals zugunsten von Gewinnen oder 

Produktion die Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz. 

Es ist das Ziel aller Standorte von Alcoa, einen sicheren 

Arbeitsplatz zu bieten und zu bewahren. In allen unseren Fabriken, Büros und auf allen Werksgeländen 

werden entsprechende Sicherheitsregeln und Geschäftsverfahren angewendet. Jeder Einzelne muss 

seine Arbeit unter Einhaltung dieser Gesundheits- und Sicherheitsrichtlinien ausüben und alle 

Bedenken, Verstöße gegen die Sicherheitsvorkehrungen oder sowie Unfälle sofort melden. 

Mitarbeiter dürfen keine illegalen Drogen auf das Firmengelände bringen oder diese dort verwenden 

oder weitergeben. Mitarbeitern ist es verboten, unter Alkohol- oder Drogeneinwirkung zu arbeiten. Auch 

der Missbrauch legaler Medikamente am Arbeitsplatz ist nicht gestattet. Alcoa lässt niemanden 

arbeiten, der durch die Einnahme von legalen Medikamenten eine Gefährdung darstellt. 

Am Arbeitsplatz dürfen die Mitarbeiter keine Gewalt ausüben oder mit Gewalt drohen. Das Mitbringen 

oder Benutzen von Waffen am Arbeitsplatz ist verboten. 

Respekt und faire Behandlung 

(Referenz: Vorschrift zur Einhaltung der Gesetze und Bestimmungen in Bezug auf die Gleichbehandlung am 

Arbeitsplatz und die aktiven Förderungsmaßnahmen zugunsten von Minderheiten) 

Alcoa folgt dem Grundsatz der Gleichbehandlung am Arbeitsplatz, d. h. alle Menschen haben 

ungeachtet von Rasse, Religion, Hautfarbe, Nationalität, Alter, Geschlecht, Behinderungen, sexueller 

Orientierung oder anderer Kriterien die gleichen Chancen. Dieses Prinzip der Gleichbehandlung gilt für 

alle Abschnitte des Beschäftigungsverhältnisses, einschließlich: 

Einstellung, Übertragung von Aufgaben, Beförderung und Entlassung von Mitarbeitern 

Gewährung von Aufstiegs- und Weiterentwicklungschancen 

Anerkennung von Erfolg 

Auswahl von Mitarbeitern für Weiterbildungs- und Qualifizierungsmaßnahmen 

Festlegung von Löhnen und Sonderleistungen 



Wir bieten ein Umfeld mit klarer, ehrlicher und zeitnaher Kommunikation. Wir stehen den Standpunkten 

anderer offen und mit Respekt gegenüber. 

Kulturelle Vielfalt ist eine Stärke von Alcoa. Jeder Mitarbeiter muss die Menschen und deren 

unterschiedliche Kulturen in seinem Arbeitsumfeld respektieren. Als Unternehmen wünschen wir uns 

kulturelle Vielfalt auf allen Organisationsebenen, und wir erwarten ein Arbeitsumfeld, in dem sich alle 

Mitarbeiter optimal entwickeln und ihre Möglichkeiten entfalten können. 

Belästigungen 

Alcoa toleriert keine Form der Belästigung, in keiner Weise. Es gibt verschiedene Formen von 

Belästigungen, die – wie in den nachfolgenden Beispielen gezeigt – allesamt nicht akzeptabel sind. 

Scherze, Beschimpfungen, Bedrohungen und andere unzulässige Handlungen im 

Zusammenhang mit Rasse, Hautfarbe, Geschlecht, Alter, Religion, Nationalität, Abstammung, 

sexueller Orientierung, Staatsbürgerschaft, Körperbehinderung, sozialer oder wirtschaftlicher 

Lage oder Ausbildung eines Mitarbeiters. 

Unzulässige sexuelle Annäherungen, Aufforderungen zu sexuellen Handlungen und andere 

unerlaubte verbale oder körperliche Handlungen sexueller Art oder das Zurschaustellen 

einschlägiger Objekte oder Bilder. 

Verbale oder körperliche Handlungen, die die Arbeitsleistung einer anderen Person 

beeinträchtigen oder eine angsterfüllte oder feindselige Arbeitsumgebung schaffen. 

Menschenrechte 

Alcoa respektiert und schätzt alle Menschen, die für das Unternehmen arbeiten. Sie sollen aus ihrem 

freien Willen heraus arbeiten können und nicht, weil sie dazu gezwungen werden. Bei Alcoa werden 

keine Kinder oder Zwangsarbeiter beschäftigt. Alcoa respektiert die Freiheit eines jeden Mitarbeiters, 

rechtlich zugelassenen Verbänden oder Organisationen beizutreten bzw. nicht beizutreten. 

Persönliche Beziehungen 

Alle Menschen haben das Recht, bei Alcoa zu arbeiten. In manchen Fällen haben Mitarbeiter eventuell 

Familienangehörige oder enge Freunde, die ebenfalls bei Alcoa arbeiten. In diesem Fall versucht Alcoa 

es nach Möglichkeit zu vermeiden, dass Familienangehörige oder sich persönlich nahe stehende 

Personen in einem direkten Vorgesetztenverhältnis zueinander stehen. 

Privatsphäre der Mitarbeiter 

(Referenz: Vorschrift zu Mitarbeiterinformationen) 

Alcoa respektiert die Privatsphäre seiner Mitarbeiter. Jede Erfassung und Behandlung von 

Informationen über Mitarbeiter durch Alcoa erfolgt nur für berufliche Zwecke und unter Einhaltung 

geltender Gesetze. 

Der Zugriff auf die persönlichen Informationen über Mitarbeiter darf nur durch Personen erfolgen, die 

ein legales Recht auf Einsicht in diese Informationen haben, und auch diese Personen dürfen nur die 

zur Erfüllung ihrer Aufgabe benötigten Informationen einsehen. Personen, die mit persönlichen 

Informationen umgehen, werden regelmäßig über ihre Pflicht zum Schutz dieser Informationen belehrt. 



Jeder Mitarbeiter hat das Recht, die Informationen einzusehen und zu kommentieren, die in seiner vom 

Unternehmen geführten Personalakte enthalten sind. Er ist außerdem berechtigt, alle sonstigen 

Maßnahmen in diesem Zusammenhang zu ergreifen, die in den in seinem Land geltenden 

Datenschutzrichtlinien in seinem Land definiert sind. 

Externe Beschäftigungsverhältnisse, Aktivitäten oder Dienstleistungen 

Externe Beschäftigungsverhältnisse, Aktivitäten oder Dienstleistungen dürfen die Arbeit bei Alcoa nicht 

beeinträchtigen. Die Wahrnehmung externer Aufgaben darf die Tätigkeit für das Unternehmen niemals 

beeinträchtigen. Wir Mitarbeiter von Alcoa dürfen keine Produkte verkaufen, die in Konkurrenz zu Alcoa 

stehen – auch nicht im Rahmen einer freiberuflichen Tätigkeit. 

Was würden Sie tun? 

1. Frage: Wir scheinen uns jedes Jahr höhere Ziele zu setzen. Meine Kollegen und ich stehen 

unter einem enormen Druck, diese Ziele zu erreichen. Ist das der richtige Weg, ein 

Unternehmen zu führen? 

Antwort: Die Prinzipien zur Unterstützung unseres Leitsatzes „Herausragende Leistung“ 

besagen, dass wir Ziele jenseits des derzeit Besten setzen und beste Leistungen 

verlangen, belohnen und anerkennen. Wir müssen dies jedoch in einer Weise erreichen, 

die den Gesetzen sowie den Alcoa-Vorschriften entspricht und bei der der einzelne 

Mitarbeiter respektiert wird. Sprechen Sie mit Ihrem Vorgesetzten oder einem 

Mitarbeiter der Personalabteilung über Ihre Bedenken. 

2. Frage: Mein Vorgesetzter macht rüde Scherze und Kommentare, und einige von uns fühlen 

sich dabei nicht wohl. Was soll ich tun? 

Antwort: Sprechen Sie mit Ihrem Vorgesetzten darüber, wie Sie sich dabei fühlen. Wenn Sie nicht 

direkt mit Ihrem Vorgesetzten reden wollen, wenden Sie sich an einen anderen 

Manager oder an die Personalabteilung. Wir dulden weder Belästigungen noch eine 

feindselige Arbeitsumgebung, in der sich die Mitarbeiter bedroht oder eingeschüchtert 

fühlen. 

3. Frage: Bei einer Abteilungspräsentation habe ich eine Frage gestellt. Die Antwort, die ich 

erhielt, war meines Erachtens beleidigend, und ich fühlte mich gedemütigt. Einige 

andere Mitarbeiter im Raume haben gelacht. 

Antwort: Alcoa ermutigt alle Mitarbeiter bei der Entscheidungsfindung zu einer offenen 

Kommunikation und der Äußerung von abweichenden Ansichten zu Problemen sowie 

gesunde Diskussionen im Entscheidungsfindungsprozess. Meinungsverschiedenheiten 

sollten jedoch in professioneller und respektvoller Weise ausgetragen werden. 

Sprechen Sie mit der Person, die sich Ihnen gegenüber so verhalten hat, dass sie sich 

unwohl gefühlt haben oder kontaktieren Sie Ihren Vorgesetzten oder einen Mitarbeiter 

der Personalabteilung. 

4. Frage: Ich vermute, dass ein Kollege gelegentlich betrunken zur Arbeit kommt und bei der 

Arbeit trinkt. Ich mache mir Sorgen wegen der Gesundheit und Sicherheit dieses 

Kollegen. Was kann ich tun? 

Antwort: Sprechen Sie mit Ihrem Vorgesetzten, der die nötigen Schritte tun und die richtigen 

Stellen einschalten wird, um dieses Problem anzugehen. Wenn Sie nicht direkt mit 

Ihrem Vorgesetzten reden wollen, wenden Sie sich an die Personalabteilung. 



5. Frage: Ich habe Vorgänge beobachtet, die ein Arbeitssicherheits- und Gesundheitsrisiko 

darstellen können. Diese fallen jedoch nicht in meinen Bereich, und ich will mich 

eigentlich nicht einmischen. Muss ich diese Situation wirklich melden? 

Antwort: Dies ist nicht die richtige Einstellung. Arbeitssicherheits- und Gesundheitsbelange 

gehen alle Mitarbeiter an. Melden Sie Ihre Bedenken Ihrem Manager oder dem an 

Ihrem Standort zuständigen Mitarbeiter für Umwelt-, Gesundheits- und 

Arbeitssicherheitsbelange (EHS). Überlegen Sie, wie Sie sich fühlen würden, wenn 

jemand schwer verletzt würde, weil Sie nicht gehandelt haben. 

6. Frage: Ich habe mir bei der Arbeit einen kleinen Schnitt zugefügt. Als ich meine Vorgesetzte 

darauf ansprach, meinte sie, dass ich diesen kleinen Schnitt nicht melden soll. Ich 

dachte aber, dass wir alle Verletzungen und Unfälle melden sollen. Was soll ich tun? 

Antwort: Sie haben Recht – auch die kleinsten Verletzungen und Unfälle, die während der Arbeit 

geschehen, müssen gemeldet werden. 

7. Frage: Ein Manager hat mich angewiesen, ein Produkt vor Abschluss der Labortests 

auszuliefern. Ich bin ziemlich sicher, dass dies gegen die allgemeinen 

Arbeitsvorschriften verstößt. Soll ich etwas sagen? 

Antwort: Ja. Bitten Sie den Manager um eine Erklärung der allgemeinen Arbeitsvorschrift. 

Eventuell wurde diese geändert und Sie wissen darüber nicht Bescheid. Wenn die 

Anweisung allerdings vorschriftswidrig war, sollte der Manager den Fehler erkennen 

und die Lieferung verschieben, bis die Tests abgeschlossen sind. Andernfalls sollten 

Sie dieses Thema auf der nächst höheren Ebene vorbringen oder die Ethik und 

Verhaltenskodex-Hotline anrufen. 

8. Frage: Man hat mich aufgefordert, die Unterlagen zu fälschen, um ein Problem zu 

verschleiern, das gegen unsere festgeschriebenen Regeln verstößt. Ich fühle mich 

dabei nicht wohl. Was soll ich tun? 

Antwort: Sie dürfen niemals Unterlagen fälschen. Machen Sie Ihren Manager so rasch wie 

möglich auf dieses Problem aufmerksam oder rufen Sie die Ethik- und 

Verhaltenskodex-Hotline an. Das Fälschen von Unternehmensaufzeichnungen ist 

verboten und könnte rechtliche Folgen für Alcoa oder für Sie persönlich haben. 

9. Frage: Gibt es Einschränkungen bezüglich Zweitbeschäftigungen, die ich außerhalb von Alcoa 

annehme? 

Antwort: Ja. Durch ein etwaiges Beschäftigungsverhältnis außerhalb von Alcoa darf kein 

Interessenskonflikt mit Ihren Verantwortlichkeiten bei Alcoa entstehen oder auch nur 

einen solchen Anschein erwecken. Ihre Zweitbeschäftigung muss von Ihrer 

Beschäftigung bei Alcoa vollkommen getrennt sein. Sie dürfen bei der Ausführung Ihrer 

Zweitbeschäftigung zu keinem Zeitpunkt den Namen, Informationen, Zeit, Eigentum 

oder andere Ressourcen von Alcoa verwenden. 

10. Frage: Ich habe ein Problem, das in diesem Handbuch nicht behandelt wird. Heißt das, dass 

dieses Problem gar kein Problem ist? 

Antwort: Nein. In einem Dokument wie diesem, das allgemeine Anhaltspunkte enthält, können 

nicht alle möglichen Probleme abdeckt werden. Halten Sie sich an das Wertesystem 

von Alcoa und Ihr Gefühl für „Richtig und Falsch“. Sprechen Sie mit Ihrem Vorgesetzten 

oder rufen Sie die Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline an, wenn Sie Fragen oder 

Bedenken bezüglich irgendeines Vorganges an Ihrem Standort haben. 



Umgang mit Geschäftspartnern 

Unser Wertesystem, unsere Ehrlichkeit und unser Verhalten beschränken sich nicht nur auf unser 

Handeln und unser Unternehmen. Dasselbe erwarten wir auch von unseren Lieferanten, Kunden und 

anderen Personen, mit denen wir in geschäftlichen Verbindungen stehen. 

Interessenskonflikte 

(Referenz: Verhaltenskodex) 

Geschäftsentscheidungen müssen auf einer 

vernünftigen Beurteilung der Umstände beruhen 

und dürfen nicht von persönlichen Interessen oder 

persönlichem Gewinnstreben geleitet sein. Ein 

Interessenskonflikt kann entstehen, wenn 

persönliche Interessen das Urteil eines 

Mitarbeiters, seine Objektivität oder seine Loyalität 

zu Alcoa beeinflussen. Vermeiden Sie Situationen, 

die einen Konflikt darstellen oder scheinbar 

darstellen. Kein Mitarbeiter sollte für Alcoa bei 

Geschäftsverhandlungen auftreten, wenn er oder 

sie, ein Familienangehöriger oder enger Freund ein 

finanzielles Interesse daran hat. Kein Mitarbeiter 

darf berufliche Handlungen vornehmen, die ihm 

persönlich oder einem Verwandten oder engen 

Freund von Nutzen sind. 

Mitarbeiter müssen alle Umstände, die auf einen 

solchen Interessenskonflikt hinzudeuten scheinen, 

den Rechtsanwälten von Alcoa melden. 

Angemessener Gebrauch 


Es ist untersagt, für Alcoa Geldmittel, Eigentum, 

Dienstleistungen oder sonst etwas von Wert 

anzunehmen oder damit zu bezahlen, wenn diese 

Mittel zu einem ungesetzlichen Zweck oder zu 

einem aus den Dokumenten der Transaktion nicht 

ersichtlichen Zweck verwendet werden. 


Vermeiden Sie Interessenskonflikte und 

melden Sie gegebenenfalls solche 

Situationen. 

Sie dürfen Geschenke oder Einladungen 

weder annehmen noch verteilen, wenn 

dies gegen das Gesetz verstößt oder der 

Eindruck entstehen kann, dass es dem 

Empfänger eine Verpflichtung auferlegt. 

Verwenden und liefern Sie nur sichere, 

zuverlässige Produkte und 

Dienstleistungen. 

Respektieren Sie unsere Mitwettbewerber 

und bedienen Sie sich keiner unfairen 

Geschäftspraktiken. 

Führen Sie keine formellen oder 

informellen Gespräche mit 

Mitwettbewerbern über Preise, Märkte 

oder Produkte, Produktionsmengen und 

Lagerbestände. 

Erfassen, schützen und verwenden Sie 

Informationen über Konkurrenten, 

Lieferanten und Kunden auf korrekte 

Weise. 

Erzeugen Sie die Produkte entsprechend 

den vertraglichen Spezifikationen. 

Vermarkten Sie unsere Produkte und 

Dienstleistungen ehrlich und fair. 

Stellen Sie unsere Werte nicht zugunsten 

des Profits in Frage. 

Geschenke und Einladungen 


In vielen Branchen und Ländern sind Geschenke und Einladungen zur Vertiefung der 

Geschäftsbeziehungen üblich. Der Standpunkt von Alcoa ist in allen Ländern klar geregelt und besagt 

Folgendes: Es dürfen keine Geschenke, Gefälligkeiten oder Einladungen angenommen oder verteilt 

werden, wenn dem Empfänger dadurch eine Verpflichtung auferlegt wird. Unter keinerlei Umständen 

dürfen Sie Geschenke in Form von Geld oder in bargeldähnlicher Form annehmen oder machen. 



Mitarbeiter dürfen Geschenke, Aufmerksamkeiten und Einladungen nur dann annehmen oder selbst 

machen, wenn alle der folgenden Kriterien erfüllt sind: 

Sie sind nicht gesetzwidrig und widersprechen nicht den Vorschriften des anderen 

Unternehmens. 

Sie entsprechen den im jeweiligen Land oder der jeweiligen Branche üblichen 

Geschäftspraktiken. 

Sie stehen in einem vernünftigen Maß zu den Geschäftsbeziehungen. 

Sie sind nicht zu aufwendig und verstoßen gegen keine anderen Verhaltensrichtlinien der 

Geschäftsbereiche. 

Sie können nicht als Bestechung, Schmiergeld oder unzulässige Beeinflussung betrachtet 

werden. 

Die Bekanntgabe der jeweiligen Umstände würde weder das Unternehmen noch den 

jeweiligen Mitarbeiter bloßstellen. 

Sie verletzen unsere Geschäftswerte oder -ethik auch sonst in keinster Weise. 

Wenn man Ihnen ein Geschenk anbietet, das diesen Kriterien nicht entspricht, sollten Sie es höflich 

ablehnen. In einzelnen Fällen, etwa bei einem öffentlichen Anlass, ist es vielleicht nicht möglich 

abzulehnen, oder in manchen Ländern mag die Zurückweisung eines Geschenks aufgrund der 

Landeskultur als unhöflich gelten. In diesen Situationen können Sie das Geschenk annehmen, müssen 

es aber unverzüglich an Alcoa übergeben. Unter keinen Umständen dürfen Sie Geschenke, 

Aufmerksamkeiten, Einladungen oder Dienstleistungen verlangen. 

Um Konflikte im Zusammenhang mit Geschenken zu vermeiden, kann es hilfreich sein, am Beginn 

einer Geschäftsbeziehung klarzustellen, was erlaubt ist und was nicht. 

Fairer Wettbewerb und Kartellgesetz 

(Referenz: Vorschrift zur Einhaltung der Kartellgesetze) 

Alcoa ist davon überzeugt, dass von einem fairen und offenen Wettbewerb die Kunden, die 

Verbraucher und die Gesellschaft als Ganzes profitieren. Auf der ganzen Welt werden Unternehmen 

zu einem offensiven aber fairen Geschäftsverhalten aufgefordert. In vielen Ländern gibt es 

Wettbewerbs- oder Kartellgesetze, um die Richtlinien des unternehmerischen und individuellen 

Verhaltens in diesem Bereich zu regeln und durchzusetzen. Ein Verstoß gegen diese Gesetze kann 

schwere Strafen für das Unternehmen und den Mitarbeiter nach sich ziehen. Alcoa wird diese Gesetze 

vollständig erfüllen. Dazu gehören die folgenden Richtlinien: 

Vertreter von Alcoa dürfen mit Mitarbeitern von Konkurrenzunternehmen nicht über Preise oder 

preisrelevante Themen, Produktionsmengen oder Lagerbestände, Angebote oder 

Produktionsaufteilungen, Verkaufsgebiete, Produkte, Kunden oder Lieferanten sprechen noch 

mit diesen formelle oder informelle Vereinbarungen darüber treffen. Grundsätzlich empfiehlt es 

sich, sich nicht mit Mitarbeitern von Konkurrenzunternehmen zu treffen. 

Vereinbarungen mit Kunden oder Lieferanten, die den Verkaufspreis eines Produkts 

reglementieren, die Verkaufsmöglichkeiten eines Kunden einschränken oder den Verkauf von 

Produkten von einer Vereinbarung zum Kauf anderer Alcoa-Produkte abhängig machen, sind in 

vielen rechtlichen Geltungsbereichen nicht erlaubt. 

Die Entscheidung, eine Geschäftsverbindung zu beenden oder den Preis eines Produktes unter 

dem angesetzten Wert festzulegen, kann der jeweils gültigen Gesetzgebung unterworfen sein. 

Da viele Wettbewerbs- und Kartellfragen sehr einzelfallbezogen sind, sollten Sie sich bei 

diesbezüglichen Fragen mit den Rechtsanwälten von Alcoa in Verbindung setzen. 



Weitergabe von Informationen über Alcoa 

(Referenz: Vorschrift zum Umgang mit Informationen) 

Sofern der Austausch von Informationen mit externen Lieferanten und Kunden nicht gegen das Gesetz 

verstößt oder den Praktiken des Unternehmens oder den allgemeinen Geschäftspraktiken widerspricht, 

ermuntert Alcoa zum Informationsaustausch, wenn dadurch die Qualität oder der Gebrauch unserer 

Produkte verbessert werden kann. Wenn Alcoa-interne Informationen an Dritte weitergegeben werden 

sollen, stellen Sie sicher, dass eine Geheimhaltungsvereinbarung bzw. Vertraulichkeitsvereinbarung 

vorbereitet und der Informationsfluss entsprechend gesteuert wird. 

Beschaffung und Verwendung von Mitbewerberinformationen 

Alcoa-Mitarbeiter dürfen Informationen nur auf legalem Weg einholen. Alcoa-Mitarbeiter dürfen sich 

Informationen über andere Unternehmen niemals auf illegalem oder unethischem Weg beschaffen. Geben 

Sie ohne schriftliche Genehmigung keine vertraulichen Informationen von Lieferanten oder Kunden an 

Personen außerhalb von Alcoa weiter. Wenn Verträge zum Schutz von Informationen unterzeichnet 

werden, befolgen Sie unbedingt die entsprechenden Regeln. Entwenden Sie keine Betriebsgeheimnisse, 

und verwenden Sie Betriebsgeheimnisse in angemessener Weise. Bitten Sie andere weder direkt noch 

indirekt darum, Betriebsgeheimnisse preiszugeben, insbesondere nicht neue Mitarbeiter, die zuvor bei 

einem Konkurrenzunternehmen beschäftigt waren. 

Mitgliedschaft in Handelsvereinigungen und Teilnahme an Konferenzen 

Alcoa-Mitarbeiter dürfen sich in Interessensverbänden betätigen und an Fachkonferenzen und 

Fachkongressen teilnehmen. Bei derartigen Treffen und Veranstaltungen kommt es oft zu Kontakten mit 

Mitarbeitern von Konkurrenzunternehmen. Soweit diese Veranstaltungen die Möglichkeit für zulässige und 

rechtmäßige Fachgespräche bieten, sind diese gestattet und zu befürworten. Die Genehmigung des 

Leiters des Geschäftsbereichs, des Unternehmensbereiches oder des Vorstands ist für alle 

Veranstaltungen erforderlich, bei denen wahrscheinlich Mitarbeiter von Konkurrenzunternehmen 

anwesend sein werden. 

Der Kontakt mit Mitarbeitern von Konkurrenzunternehmen darf nicht gegen die Gesetze über 

ungehinderten und fairen Wettbewerb oder das Kartellgesetz verstoßen (siehe Abschnitt „Ungehinderter 

Wettbewerb und Kartellgesetz“ in diesem Handbuch). Beschränken Sie die Kontakte auf Situationen, die 

nicht gegen diese Gesetze verstoßen oder zu verstoßen scheinen. Sollte sich ein Gespräch in die 

Richtung unangemessener oder möglicherweise illegaler Inhalte bewegen, bitten Sie darum, das Thema 

zu wechseln. Wenn dies keinen Erfolg hat, verlassen Sie die Besprechung. In beiden Fällen informieren 

Sie unverzüglich die Rechtsanwälte von Alcoa über dieses Gespräch und die diskutierten Themen. 

Für die Mitgliedschaft in manchen Interessenverbänden ist eine besondere Schulung erforderlich. Fragen 

Sie die Rechtsanwälte von Alcoa um Rat. Bei besonderen Situationen sollte ein Rechtsbeistand 

anwesend sein. 

Kundenbeziehungen 

(Referenz: Vorschrift zur Qualität) 

Alcoa akquiriert Geschäfte offensiv und ehrlich. Wir schätzen unsere Kunden und behandeln sie fair. 

Machen Sie keine falschen Angaben über Produkte, Dienstleistungen oder Preise. Stellen Sie keine 

falschen Behauptungen über die Produkte der Mitwettbewerber auf. 

Alcoa zertifiziert häufig die Einhaltung von Qualitätskriterien, Testverfahren und Testdaten. Solche 

Zertifizierungen müssen die durchgeführten Maßnahmen und die dabei erzielten Ergebnisse korrekt 

wiedergeben. Geben Sie keine falschen, irreführenden oder inkorrekten Zertifizierungen heraus. Alcoa 

nimmt keine Veränderungen an Produkt- oder Dienstleistungsspezifikationen in Hinblick auf Design oder 

Materialien vor und verwendet keine anderen Teile oder Materialien, sofern dies nicht ausdrücklich vom 

Kunden genehmigt oder durch die Bestimmungen oder im Rahmen der geschäftlichen Praxis erlaubt ist. 

Alcoa stellt ausschließlich sichere Produkte und Dienstleistungen zur Verfügung, die allen anzuwendenden 

staatlichen Richtlinien und Bestimmungen entsprechen. 



Geschäfte mit öffentlich-rechtlichen Unternehmen und Behörden 

Geschäftsbeziehungen mit der Verteidigungsindustrie oder anderen öffentlich-rechtlichen Unternehmen 

und Behörden auf direktem oder indirektem Weg weichen oft von jenen mit anderen Unternehmen ab. 

Öffentlich-rechtliche Unternehmen und Behörden unterliegen möglicherweise anderen Regeln als 

Unternehmen der Privatwirtschaft. Manche Praktiken, die bei Unternehmen der Privatwirtschaft 

akzeptabel sind, können im Umgang mit einem öffentlich-rechtlichen Unternehmen oder einer Behörde 

problematisch sein. Fachleute im Unternehmen können Ihnen in diesen Fällen behilflich sein. 

Beziehungen mit Lieferanten 

Alle Entscheidungen beim Einkauf von Waren und Dienstleistungen müssen für Alcoa auf ein optimales 

Kosten-/Nutzen-Verhältnis abgestellt sein. Entscheidungen über den Kauf von Gütern und 

Dienstleistungen sollten immer auf den Kriterien Preis, Qualität, Leistung und Eignung basieren. Eine gute 

Beschaffungspraxis berücksichtigt die folgenden Punkte: 

Verwenden Sie bereits vorhandene unternehmensweite oder regionale Lieferverträge 

Sollten keine solchen Vereinbarungen existieren, holen Sie Angebote von anderen Anbietern ein. 

Überprüfen Sie den Finanz- und Rechtsstatus des Lieferanten 

Überprüfen Sie die finanzielle und rechtliche Situation der Lieferanten 

Überprüfen Sie regelmäßig die Qualitäts- und Serviceforderungen 

Stellen Sie sicher, dass der Kaufvertrag die zu liefernden Waren und Dienstleistungen, 

Preisaufschläge sowie etwaige Kosten oder Gebühren zweifelsfrei bestimmt 

Stellen Sie sicher, dass Rechnungen die gelieferten Güter und Dienstleistungen klar und richtig 

wiedergeben 

Vermeiden Sie wechselseitige Vereinbarungen sowie den Austausch von Gefälligkeiten 

Die von Alcoa bezahlten Kosten oder Preise für Waren und Dienstleistungen müssen dem Wert der 

gelieferten Waren und Dienstleistungen entsprechen. Zahlungen können nur an die Person oder Firma 

geleistet werden, die die Güter oder Dienstleistungen tatsächlich liefert. Sie müssen entweder im 

Heimatland des Lieferanten geleistet werden oder dort, wo er geschäftlich tätig ist, oder dort, wo die 

Güter verkauft bzw. die Dienstleistungen erbracht wurden. Ausnahmen müssen von der Rechtsabteilung 

von Alcoa genehmigt werden. 

Alcoa bezieht nicht wissentlich Waren und Dienstleistungen von Lieferanten, auf die Folgendes zutrifft. 

Lieferung unsicherer Produkte oder Dienstleistungen 

Verstöße gegen Gesetze oder andere Bestimmungen 

Nutzen von Kinder- oder Zwangsarbeit 

Körperliche Züchtigung zur Disziplinierung von Mitarbeitern, selbst wenn dies auf Grundlage 

örtlicher Gesetze erlaubt sein sollte 

Geldwäsche 

(Referenz: Alcoa-Vorschrift zur Einhaltung von Anti-Korruptions-Gesetzen) 

Geldwäsche ist der Vorgang, durch den natürliche oder juristische Personen versuchen, gesetzeswidrige 

Vermögen zu verbergen oder solchen Vermögen den Anschein der Rechtmäßigkeit zu geben. Alcoa wird 

Geldwäsche in keiner Weise dulden, erleichtern oder unterstützen. Zwei Bereiche, die besondere 

Aufmerksamkeit verdienen, sind Vorschläge, dass die Zahlung auf ungewöhnlichem Weg geleistet wird, 

sowie Kunden, deren geschäftliche Tätigkeit den Anschein von mangelnder Integrität hat. Achten Sie 

besonders auf Folgendes: 

Vorschläge, dass die Zahlung in bar, mit Reiseschecks oder mit Schecks von einem unbekannten 

Dritten geleistet wird 

Komplexe Zahlungsstrukturen 

Ungewöhnliche Transfers in Länder oder aus Ländern, die mit der Transaktion nicht in Verbindung 

stehen 

Kunden, die offenbar bestimmte Dokumentationsanforderungen umgehen möchten 

Transaktionen, bei denen Standorte eine Rolle spielen, die zuvor mit Geldwäsche oder 

Steuerflucht in Verbindung gebracht worden sind 




1. Frage: Ein Verkäufer eines Konkurrenzunternehmens und ich sind befreundet. Gelegentlich sprechen 

wir über Marketingpläne. Ist das ein Problem? 

Antwort: Ja. Sie geben dabei vertrauliche Informationen preis, deren Gewinnung Alcoa viel Zeit und 

Geld gekostet hat. Möglicherweise verstoßen Sie dabei auch gegen das Kartellgesetz, das den 

Austausch von Marketing- und Preisinformationen verbietet. Sprechen Sie am besten über 

etwas anderes. 

2. Frage: Ich war vor kurzem Alcoa-Vortragender auf einer Konferenz. Der Sponsor der Konferenz gab 

mir zum Zeichen der Anerkennung einen Scheck. Darf ich den Scheck behalten? 

Antwort: Nein. Alcoa-Mitarbeitern ist es grundsätzlich untersagt, Geschenke in Form von Bargeld, 

Schecks oder in bargeldähnlicher Form (z. B. Zahlungsanweisungen oder 

Geschenkgutscheine) anzunehmen. Am besten danken Sie dem Sponsor für das freundliche 

Geschenk, erklären ihm dann aber die Vorschriften von Alcoa zur Annahme von Geschenken 

und geben den Scheck zurück. 

3. Frage: Ich werde demnächst eine Fachmesse besuchen. Darf ich zum Stand einer Konkurrenzfirma 

gehen? 

Antwort: Ja. Sie dürfen zu dem Stand gehen und öffentlich verteiltes Material mitnehmen. Wenn Sie 

jedoch mit einem der Standbetreuer sprechen, identifizieren Sie sich als Alcoa-Mitarbeiter und 

vermeiden Sie Gespräche über das Geschäft. 

4. Frage: Mein Bruder hat ein Unternehmen und möchte gerne Alcoa-Lieferant werden. Darf ich ihn an 

einen Alcoa-Manager verweisen? 

Antwort: Ja. Sie dürfen Ihren Bruder an diejenige Person verweisen, die an dem Produkt oder der 

Dienstleistung interessiert sein könnte. Dabei sollten Sie Ihren Vorgesetzten und die Person, 

die die Kaufentscheidung trifft, über die verwandtschaftliche Beziehung informieren. Es 

müssen die normalen Alcoa-Geschäftsverfahren für die Auswahl eines Lieferanten befolgt 

werden, um sicherzustellen, dass nicht der Anschein der Vorteilsnahme durch Ihren Bruder 

entsteht. 

5. Frage: Einer der Lieferanten von Alcoa hat mir zu Ostern oder Weihnachten eine große Schachtel 

Nüsse und Süßigkeiten geschickt. Ich hatte ihn nicht darum gebeten. Ich hatte bereits zuvor 

vereinbart, mit diesem Lieferanten ein weiteres Jahr zusammenzuarbeiten. Das Geschenk hat 

also meine Entscheidung nicht beeinflusst. Darf ich Nüsse und Süßigkeiten behalten? 

Antwort: Sie können die Nüsse und Süßigkeiten behalten, wenn Sie sie mit Ihren Kollegen teilen, so 

dass nicht der Eindruck der Vorteilsnahme entsteht. Kontaktieren Sie dann den Lieferanten, 

und erläutern Sie, dass Sie zwar die kleine Aufmerksamkeit nett fanden, jedoch keine weiteren 

Geschenke annehmen dürfen. 

6. Frage: Ich habe gehört, dass wir unsere Lieferanten um Geschenke bitten, mit denen dann eine lokale 

Wohltätigkeitsveranstaltung in unserer Stadt unterstützt wird. Ist das zulässig? 

Antwort: Nein. Es ist unter keinen Umständen zulässig, nach Geschenken oder Annehmlichkeiten zu 

fragen. Wir wollen nicht, dass unsere Lieferanten den Eindruck bekommen, dass ihre 

Geschäftsbeziehung mit Alcoa von Geschenken abhängt. 

7. Frage: Ich habe festgestellt, dass wir manchmal Produkte liefern, die nicht den vertraglichen 

Spezifikationen entsprechen. Ist das im Einzelfall akzeptabel? 

Antwort: Nein. Der Name Alcoa ist wichtig. Unsere Kunden erwarten, dass die Produkte immer ihren 

Spezifikationen entsprechen. Machen Sie deshalb Ihren Vorgesetzten sofort darauf 

aufmerksam. Wenn Ihnen das unangenehm ist oder Sie keine zufrieden stellende Antwort 

erhalten, rufen Sie bitte die Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline an. 



Verhalten in Bezug auf Unternehmensressourcen 

Die Aktionäre von Alcoa vertrauen darauf, dass wir die 

Vermögenswerte des Unternehmens ordnungsgemäß 

beschaffen, verwenden und behandeln und das 

Eigentum und die Rechte anderer respektieren. 

Verantwortungsbewusster 

Umgang mit Firmeneigentum 


Alle Mitarbeiter müssen die Vermögenswerte des 

Unternehmens, z. B. Ausrüstungsgegenstände, 

Inventar, Büromaterial, Bargeld und Informationen 

schützen. Behandeln Sie Firmeneigentum so, als ob 

es Ihnen gehören würde. 

Unternehmenseigene Ressourcen dürfen nur für 

Firmenzwecke verwendet werden. Mitarbeiter dürfen 

sich nicht des Diebstahls, Betrugs, der 

Unterschlagung oder des Missbrauchs von 

Firmeneigentum schuldig machen. 

Verwaltung von Unterlagen 

Die Informationen von Alcoa gehören zu den 

Vermögenswerten des Unternehmens. Es gibt 

unterschiedlichste Formen von Informationen, z. B. 

Dokumente, Dateien, Abbildungen und Datenbanken; 

Informationen können auf Papier, elektronisch oder auf 

Film zur Verfügung stehen. 


Verwenden Sie keine Insider-Informationen 

über das Unternehmen zu Ihrem 

persönlichen Vorteil. Geben Sie solche 

Informationen nicht an Dritte weiter. 

Verwenden Sie keine 

Unternehmensressourcen zu Ihrem 

persönlichen Vorteil oder für Privatzwecke. 

Kennzeichnen und schützen Sie 

vertrauliche und firmeninterne 

Informationen. 

Verwenden Sie keine 

Unternehmensressourcen zum Versand, 

Erhalt, Zugriff auf oder zur Speicherung 

von elektronischen Informationen, die 

sexuelle Themen oder Hass, Gewalt, 

Glücksspiele, illegale Drogen oder den 

illegalen Kauf von Waffen oder deren 

Gebrauch zum Inhalt haben. 

Machen Sie keine falschen, irreführenden 

oder unvollständigen Angaben in den 

Büchern und Aufzeichnungen des 

Unternehmens. 

Kennzeichnen und behandeln Sie vertrauliche, sensible und firmeninterne Informationen 

dementsprechend. Bewahren Sie diese an einem sicheren Ort auf, solange diese Informationen nicht 

verwendet werden. Hinweise zur Aufbewahrung und Vernichtung dieser Daten finden Sie im Alcoa- 

Zeitplan zur Aufbewahrung von Unternehmensdokumenten. Bedenken Sie auch, dass in bestimmten 

Situationen längere Aufbewahrungsfristen gelten, z. B. in den folgenden Fällen: 

Umfassendere Vorschriften des Geschäftsbereichs, der Ressourceneinheit oder länderspezifische 

Regelungen, die über die unternehmensweiten Aufbewahrungsfristen hinausgehen. 

Offene Forderungen, Streitfälle, Untersuchungen oder anhängige Gerichtsverfahren bzw. falls 

diese in Erwägung gezogen werden. 

Alcoa Inc. hat ein offenes Steuerjahr, bei dem aufgrund der geltenden Verjährungsfrist eine längere 

Aufbewahrungsfrist als normal notwendig ist. 

Vernichten Sie offizielle Dokumente des Unternehmens oder Datensätze nicht vor Ablauf der 

Aufbewahrungsfrist. Vernichten Sie jedoch Dokumente, wenn diese im Unternehmen nicht mehr 

verwendet werden. 

Insider-Informationen oder nicht öffentliche Informationen 

(Referenz: Vorschrift zum Insider-Handel) 

Alcoa teilt seinen Mitarbeitern Informationen offen mit. Manchmal jedoch erhalten wir vertrauliche 

Unternehmensinformationen, bevor diese Anlegern öffentlich zugänglich gemacht werden. Manche dieser 

Informationen gelten als „wesentlich“ und könnten wichtig für die Entscheidung eines Anlegers sein, 

Wertpapiere, z. B. Alcoa-Aktien, zu kaufen, zu verkaufen oder zu behalten. Zu solch wesentlichen 

Informationen zählen möglicherweise die folgenden: 

Informationen über mögliche Geschäftsabschlüsse wie z. B. Fusionen, Käufe, Verkäufe 

oder Joint Ventures 



Finanzergebnisse oder Veränderung der Dividenden 

Wichtige Veränderungen auf Geschäftsleitungsebene 

Erhebliche Knappheit oder die Neuentdeckungen von Rohstoffen 

Signifikante Entwicklungen bei Produkten oder Herstellungsprozessen 

Gewinn oder Verlust eines bedeutenden Kunden oder Lieferanten 

Größerer Gerichtsprozess oder Ermittlung durch Kontrollbehörden 

Jede andere Information, die den Aktienkurs von Alcoa oder eines anderen Unternehmens positiv 

oder negativ beeinflussen kann 

Verwenden Sie keinerlei vertrauliche Informationen zu Ihrem persönlichen Vorteil. Tätigen Sie keine 

Wertpapiergeschäfte auf Grundlage wesentlicher Insider-Informationen. Machen Sie solche Informationen 

niemals Dritten zugänglich. 

Mitarbeiter dürfen Alcoa-Aktien kaufen oder verkaufen oder Optionen ausüben, die ihnen gewährt wurden, 

oder im Rahmen eines Unternehmens- oder anderen Sparplans Aktien für einen Aktienfonds an- oder 

verkaufen, wenn sie nicht über wesentliche Insider-Informationen verfügen. Ziehen Sie Ihren Vorgesetzten 

oder die Rechtsanwälte von Alcoa zu Rate, wenn Sie nicht sicher sind, ob Sie zu einem bestimmten 

Zeitpunkt über wesentliche Insider-Informationen verfügen oder nicht. 

Um den Anschein zu vermeiden, dass Sie auf der Grundlage wesentlicher Insider-Informationen handeln, 

sollten Sie während der quartalsmäßigen sowie anderen Blackout Periods (sofern diese auf Sie zutreffen) 

nicht mit Alcoa-Aktien handeln. Auch in dem Fall, dass für Sie formell gesehen keine Blackout-Vorschriften 

gelten, warten Sie nach der öffentlichen Bekanntgabe einer wesentlichen Insider-Information mindestens 24 

Stunden mit einer Transaktion, um sicherzustellen, dass der Markt die Chance hatte, die Information 

aufzunehmen und zu analysieren. 

Richtigkeit von Unterlagen und Berichten 


(Referenz: Alcoa-Vorschrift zur Einhaltung von Anti-Korruptions-Gesetzen) 

Unsere Anleger verlassen sich darauf, dass Alcoa richtige Informationen verwendet und zur Verfügung stellt, 

auf deren Grundlage sie gut fundierte Entscheidungen treffen können. Alle Alcoa-Mitarbeiter müssen viele 

Arten von Geschäftsinformationen entsprechend aufzeichnen. Alle Finanzbücher, Unterlagen und Konten 

müssen die Transaktionen und Vorgänge korrekt wiedergeben. Diese Unterlagen müssen zudem den 

allgemeinen Prinzipien einer ordnungsgemäßen Buchführung sowie dem Alcoa-System zur internen Kontrolle 

entsprechen. Nachfolgend einige Beispiele verbotener Handlungen: 

Fehlende Erfassung oder Ausweisung von Wertpapieren oder Vermögenswerten, die aufgezeichnet 

werden müssen 

Falsche Angaben in Reisekostenabrechnungen, Zeiterfassung oder anderen Berichten 

Darstellung falscher Qualitäts- oder Arbeitssicherheitsergebnisse 

Erfassung fingierter Verkäufe oder Erfassung von Verkäufen für einen anderen Zeitraum als den 

tatsächlichen 

Unter- oder übertriebene Angaben bei bekannten Verbindlichkeiten und Vermögenswerten 

Verzögerung bei der Erfassung von Posten, die als laufende Ausgaben erscheinen sollten 

Verschleierung der wahren Natur einer Transaktion 

Ungenaue oder irreführende Angaben im Hinblick auf Sonderleistungen des Unternehmens 

Achten Sie darauf, dass alle von Ihnen erstellten oder unterzeichneten Dokumente korrekt sind und der 

Wahrheit entsprechen. 



Offenlegungen 

(Referenz: Vorschrift zur Finanzkommunikation) 

Wir müssen sicherstellen, dass alle Offenlegungen, die Alcoa in Berichten und Dokumenten vornimmt, 

welche den Regierungsbehörden übergeben oder auf andere Weise öffentlich gemacht werden, 

umfassend, zutreffend, genau und aktuell sind. Diese Verpflichtung betrifft alle Mitarbeiter, auch Mitarbeiter 

der Finanzabteilung, die eine Verantwortlichkeit für die Vorbereitung solcher Berichte haben, z. B. für 

Entwurf, Überarbeitung, Unterzeichnung oder Zertifizierung der in der Offenlegung enthaltenen 

Informationen. 

Alle Aktionäre und andere Mitglieder der Finanzwelt erhalten in Bezug auf den Zugriff auf wesentliche 

Informationen dieselbe Position. 

Geistiges Eigentum 


Alcoa ist sich des Werts neuer Produkt- und Geschäftsideen, Konzepte und anderer von uns erstellten 

Informationen bewusst. Solange wir dieses „geistige Eigentum“ nicht als solches identifizieren oder 

anderweitig schützen, läuft Alcoa das Risiko, die Rechte daran und den damit verbundenen 

Wettbewerbsvorteil zu verlieren. Schützen Sie die Rechte am geistigen Eigentum von Alcoa, indem Sie 

dessen unzulässige oder unbefugte Preisgabe vermeiden. Schützen Sie geistiges Eigentum vor 

rechtswidriger oder missbräuchlicher Verwendung, indem Sie dieses mit dem entsprechenden 

Warenzeichen, Dienstleistungszeichen, Copyright-Vermerk oder Patentvermerk kennzeichnen. Informieren 

Sie die Unternehmensleitung über alle in der Arbeitszeit oder mit Hilfe von Unternehmensinformationen 

oder Unternehmensressourcen entwickelten Neuerungen, so dass das Unternehmen gegebenenfalls einen 

formalen Schutz veranlassen kann. 

Alcoa respektiert und honoriert das Recht an geistigem Eigentum anderer. Wir verwenden die Patentrechte 

anderer nicht, ohne zuerst eine entsprechende Lizenz erworben oder die Genehmigung der Rechtsanwälte 

von Alcoa eingeholt zu haben. 

Urheberrechtlich geschütztes Material 

Das Urheberrecht schützt eine Vielzahl von Materialien, die im Rahmen unserer Arbeit verwendet werden. 

Wir dürfen urheberrechtlich geschütztes Material Dritter ohne vorherige Zustimmung nicht vervielfältigen, 

verteilen oder verändern. Zu den Materialien, die häufig urheberrechtlich geschützt sind, zählen u. a. die 

folgenden: 

Computersoftware 

Ton- und Videoaufzeichnungen 

Bücher, Zeitschriften und Fachzeitschriften 

Präsentations- und Schulungsunterlagen 

Management- und Ablaufmodelle 

Alcoa hat das Recht erworben, Fotokopien und elektronische Kopien vieler gedruckter Publikationen 

anzufertigen. Die von Alcoa ausgehandelte Lizenz beschränkt sich auf das Erstellen von Fotokopien und 

digitalen (elektronischen) Kopien. Unsere Lizenz bezieht sich nicht auf Computersoftware, 

Tonaufzeichnungen, Videoaufzeichnungen, Fotos und andere Arten von urheberrechtlich geschütztem 

Material. Wenden Sie sich für weitere Hilfe an die Rechtsanwälte von Alcoa. 



Verwendung von Computersystemen und darauf gespeicherten Informationenen 

(Referenz: Unternehmensvorschriften über die zulässige Nutzung von Computern) 

Alcoa verfügt über spezielle Anforderungen betreffend den Gebrauch der unternehmensweiten E-Mail, des 

Internets und des unternehmensweiten Intranets sowie anderer elektronischer Informationsquellen durch die 

Mitarbeiter in der Arbeitszeit oder auf firmeneigenen Computern. Alle auf Alcoa-eigenen Computern gespeicherten 

Daten, einschließlich der über das Alcoa-Netzwerk gesendeten und empfangenen E-Mails, gelten als 

Firmeneigentum und nicht als Privatdaten, sofern nicht durch örtliche Gesetze anders geregelt. Mitarbeiter dürfen 

unternehmenseigene Ressourcen nicht zum Versand, Empfang, Zugriff auf oder zur Speicherung elektronischer 

Informationen verwenden, die eindeutig sexueller Natur sind oder Hass, Gewalt, Glücksspiel, illegale Drogen oder 

den rechtswidrigen Kauf oder Gebrauch von Waffen zum Inhalt haben. 

Mitarbeiter dürfen außerdem keine Computerdateien oder -software installieren, die nicht durch das Unternehmen 

lizenziert bzw. durch das Management genehmigt sind. Die Nutzung der genehmigten Software muss in einer 

Weise erfolgen, die der Lizenz- bzw. Urheberrechtsvereinbarung entspricht. 


1. Frage: Kann ich über das Wochenende ein Alcoa-Fahrzeug ausleihen, um einige Dinge zu transportieren, 

die nicht in mein Privatfahrzeug passen? Das Benzin bezahle ich. 

Antwort: Nein. Alcoa stellt die Fahrzeuge nur für geschäftliche Zwecke zur Verfügung. 

2. Frage: Gelegentlich wurde ich von meinem Vorgesetzten darum gebeten, eine Rechnung an einen 

Kunden zu senden, obwohl das Produkt erst einige Tage später für die Lieferung bereit war. Das 

kommt mir komisch vor, da ich dachte, dass nur tatsächliche gelieferte Produkte berechnet 

werden sollen. Ist diese Anweisung zulässig? 

Antwort: Unter Umständen. Üblicherweise wird die Rechnung erst zum Lieferzeitpunkt ausgestellt, doch es 

gibt auch Ausnahmefälle. Die Alcoa-Vorschriften und -Geschäftsverfahren sind jedoch unbedingt 

einzuhalten. Sprechen Sie mit Ihrem Vorgesetzten über Ihre Bedenken. Wenn Sie mit der Antwort 

nicht zufrieden sind, wenden Sie sich damit an die Geschäftsleitung Ihres Standorts oder des 

Geschäftsbereichs oder rufen Sie die Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline an. Auch das 

Finanzmanagement-Handbuch enthält diesbezüglich hilfreiche Informationen. 

3. Frage: Ich werde Alcoa bald verlassen. Welche Einschränkungen gibt es nach meinem Weggang 

darüber, was ich über das Unternehmen und meine Tätigkeit äußern darf? 

Antwort: Ihre Verantwortlichkeit ist dieselbe wie während Ihrer Anstellung bei Alcoa. Sie dürfen nicht über 

Informationen sprechen oder Informationen weitergeben, die vertraulich, kritisch oder firmenintern 

sind oder aus Material bestehen, das noch nicht veröffentlicht wurde. Kontaktieren Sie eine 

Person in der Alcoa-Rechtsabteilung, wenn Sie Rat brauchen oder spezifische Fragen haben. 

4. Frage: Wir planen, einen Berater zu engagieren, der mit unseren Computern arbeiten wird. Er oder sie 

wird möglicherweise einige Dateien sehen, die vertrauliche Informationen enthalten. Muss ich ihn 

eine Geheimhaltungsvereinbarung unterschreiben lassen? 

Antwort: Verträge mit externen Firmen oder Beratern enthalten möglicherweise bereits derartige 

Geheimhaltungsvereinbarungen. Falls nicht, ist es ratsam, eine derartige Vertraulichkeits- bzw. 

Geheimhaltungsvereinbarung unterschreiben zu lassen. Sprechen Sie mit den Rechtsanwälten 

Ihres Geschäftsbereichs oder Ihrer Ressourceneinheit. 



5. Frage: Ich habe einen anderen Mitarbeiter beim Diebstahl von Büromaterial aus unserem 

Unternehmen beobachtet. Diese Person ist ein Freund von mir, doch es gefällt mir nicht, 

dass er das Unternehmen bestiehlt. Was kann ich tun? 

Antwort: Das ist eine schwierige Situation für Sie, doch Sie sind es sich und dem Unternehmen 

schuldig, die Geschäftsleitung oder die Personalabteilung davon zu informieren. Natürlich 

können Sie auch die Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline anrufen. 

6. Frage: Ich soll in jeder Schicht die Anzeige auf einem Gerät überprüfen. Gestern habe ich es 

jedoch vergessen. Der Wert ist bei jeder Messung etwa der gleiche. Ist es in Ordnung, die 

Werte des heutigen Tages für die gestrigen Unterlagen zu verwenden? 

Antwort: Nein. All unser Handeln basiert auf ehrlichen und exakten Messungen und zuverlässigen 

Daten. Sie sollten zugeben, einen Geben Sie den Fehler zu. Verschlimmern Sie die 

Situation nicht durch einen zweiten Fehler. 

7. Frage: Meine Familie und Freunde fragen mich oft nach dem Unternehmen und ob sie Aktien 

kaufen sollten. Normalerweise sage ich ihnen, was ich über das Unternehmen weiß und 

rate ihnen, zu kaufen. Ist das ein Problem? 

Antwort: Möglicherweise ja. Die Regeln über Insider-Informationen gelten nicht nur, wenn Sie 

selbst Aktien kaufen oder verkaufen, sondern auch, wenn Sie diese Informationen an 

Dritte weitergeben. Wenn ein Verwandter oder Freund auf Grundlage von nicht öffentlich 

bekannten Informationen oder nicht öffentlichen „Tipps“, die er von Ihnen erhalten hat, 

Aktien kauft oder verkauft, könnten Sie sich beide eines Verstoßes gegen das Aktienrecht 

schuldig machen. Solange Sie nicht wesentliche Insider-Informationen oder 

Empfehlungen auf Grundlage wesentlicher Insider-Informationen oder „Tipps“ abgeben, 

liegt es an Ihnen, Alcoa-Aktien zu empfehlen oder nicht. Bedenken Sie, dass es nicht 

immer ganz leicht ist, Insider-Informationen von öffentlichen Informationen zu 

unterscheiden. 

8. Frage: Ich glaube, dass eine Kollegin Überstunden aufschreibt, die sie nicht geleistet hat. Was 

kann ich tun? 

Antwort: Die vorsätzliche Erstellung falscher Zeitaufzeichnungen und das Melden von Stunden, die 

nicht wirklich gearbeitet wurden, ist ein schwerwiegendes Vergehen. Diese falschen 

Stundenaufzeichnungen kosten dem Unternehmen Geld und stellen deshalb eine Art des 

Diebstahls an Alcoa dar. Zudem kann es ein Verstoß gegen örtliche Gesetze sein. Sie 

sollten mit Ihrem Manager über Ihren Verdacht sprechen oder die Ethik- und 

Verhaltenskodex-Hotline anrufen. 

9. Frage: Ich habe eine gute, virenfreie Ketten-E-Mail von einem Freund außerhalb von Alcoa 

erhalten. Darf ich das Alcoa-E-Mail-System dazu verwenden, die Ketten-E-Mail an andere 

Freunde von mir zu versenden, von denen ich weiß, dass sie sich dafür interessieren 

würden? 

Antwort: Nein. Das Alcoa-E-Mail-System sollte nicht zum Versenden oder Weiterleiten von 

Ketten-E-Mails verwendet werden. Solche nicht geschäftlichen Aktivitäten können 

negative Auswirkungen auf Leistung und Verfügbarkeit unseres Computernetzwerks 

haben, welches eine wichtige Unternehmensressource darstellt. 

10. Frage: Wir haben in unseren Arbeitsbereich aufgeräumt und meinen, dass wir Aufzeichnungen 

von Produkttests, die vor mehreren Jahren durchgeführt wurden, wegwerfen können. 

Sollen wir dies vorab mit jemandem absprechen? 

Antwort: Ja. Bei Alcoa gibt es für die meisten Arten von Informationen bestimmte 

Aufbewahrungszeiträume. Es könnte gerade eine Steuerprüfung am Laufen sein oder 

Anforderungen aus Regierungsverträgen oder eine Klage könnten eine längere 

Aufbewahrungsfrist notwendig machen. Fragen Sie Ihren Vorgesetzten, der für Sie über 

prüfen wird, ob die Unterlagen vernichtet werden können. 



Verhalten gegenüber der Öffentlichkeit 

Alcoa ist ein aktiver Partner in der Gemeinde. Wo immer wir tätig sind, leisten wir einen positiven Beitrag 

für die Öffentlichkeit. 

Einhaltung geltender Gesetze 


Beachten Sie alle für Ihre Arbeit 

Alle Alcoa-Mitarbeiter müssen alle Gesetze, 

Bestimmungen und Unternehmensvorschriften 

beachten, die für ihre Arbeit gelten. Je nach Land 

relevanten Gesetze, Bestimmungen und 

Unternehmensvorschriften. 

Geben Sie Regierungsvertretern weder 

Geld noch Wertsachen, um deren 

oder Bundesland, in dem wir tätig sind, können 

Entscheidungen zu beeinflussen. 

unterschiedliche Gesetze und Bestimmungen 

Wir messen und bewerten unsere 

gelten. Da Alcoa Inc. ein Unternehmen mit Sitz in 

Leistungen und sind in der 

den USA ist, gelten einige US-amerikanische 

Kommunikation zu Umweltfragen nach 

Gesetze auch in Niederlassungen außerhalb 

außen offen und eindeutig. 

der USA. 

Stellen Sie externen Stellen oder 

Verstöße gegen das Gesetz können durch keine 

Entschuldigungen oder Druck von außen 

gerechtfertigt werden. Veranlassen Sie keine 

Behörden nur genaue und richtige 

Informationen über Alcoa zur Verfügung. 

Wenn die Alcoa-internen Normen strenger 

als die vor Ort gesetzlich 

Berater, Vertreter oder Fremdfirma/Dienstleister, das vorgeschriebenen sein sollten, halten wir 

Gesetz zu brechen. In manchen Ländern ist ein 

bestimmtes Verhalten zwar verboten, wird aber 

nicht geahndet. Dies entschuldigt keinerlei illegale 

uns an die strengeren Richtlinien. 

Handlungen durch einen Alcoa-Mitarbeiter. Wenn interne Richtlinien von Alcoa strenger sind als die 

Gesetze vor Ort, müssen alle Mitarbeiter und Vertreter von Alcoa die 

strengeren Alcoa-Richtlinien befolgen. 

Umweltfragen 

(Referenz: Umwelt, Gesundheit und Sicherheit (EHS) 

Alcoa legt hohen Wert auf solides Umweltmanagement. Wir müssen gegebenenfalls 

Umweltgenehmigungen einholen, uns mit den Bedingungen vertraut machen und die jeweiligen Regeln 

befolgen. Wir müssen alle Abfallprodukte, die im Rahmen unseres Betriebes anfallen, auf legale Weise 

und im Einklang mit den Umweltrichtlinien des Unternehmens entsorgen. Wenn in unserem Betrieb etwas 

geschieht, was den Mitarbeitern oder der Öffentlichkeit eventuell schaden könnte, geben wir diese 

Vorkommnisse offen bekannt und erarbeiten einen Plan, um die Folgen wirksam und rasch zu beseitigen. 

Fragen und Anliegen bezüglich unserer umweltrelevanten Handlungen beantworten wir wahrheitsgemäß 

und verantwortungsbewusst. 

Beziehungen auf kommunaler Ebene 


Die Standorte von Alcoa müssen eine starke, kooperative Partnerschaft mit den jeweiligen Städten 

und Gemeinden pflegen. Wir sollten uns über die Bedürfnisse und Erwartungen der Öffentlichkeit im 

Klaren sein und bei der Klärung der Themen und Probleme mit den richtigen Leuten und Behörden 

zusammenarbeiten. 


Politische Aktivitäten und Spenden 


Alcoa legt seinen Mitarbeiter nahe, das Wahlrecht auszuüben und den politischen Prozess aktiv 

mitzugestalten. Bei Alcoa gelten in diesem Bereich die folgenden Bestimmungen: 

Alcoa-Gelder dürfen weder einer politischen Partei, einem Kandidaten noch einer Wahlkampagne zukommen. 

Alcoa-Eigentum oder Arbeitszeit darf nicht für die Unterstützung einer politischen Partei, eines Kandidaten oder 

einer Wahlkampagne verwendet werden. 

Mitarbeiter dürfen für persönliche politische Aktivitäten nicht bezahlt werden. 

In den USA ist die Verwendung von Unternehmensgeldern oder Unternehmensressourcen für Wahlen auf 

nationaler Ebene gesetzlich verboten. In vielen US-Bundesstaaten gelten entsprechende Gesetze. 

Obwohl das amerikanische Wahlrecht Unternehmen ermöglicht, politische Aktionskomitees zu bilden und 

zu unterstützen, fördert Alcoa solche Komitees nicht. 

In anderen Ländern sowie in einigen Staaten der USA ist es Unternehmen erlaubt, politische Parteien und 

Kandidaten finanziell zu unterstützen; bei Alcoa ist dies jedoch äußerst selten der Fall. Der Chief 

Executive Officer und der Leiter der Rechtsabteilung müssen solche Spenden vorab prüfen und sich 

schriftlich damit einverstanden erklären. 

Alcoa hat gegenüber seinen Kunden, Aktionären, Mitarbeitern und der Öffentlichkeit die Verantwortung, 

Verständnis und Akzeptanz für die Position des Unternehmens auf allen Regierungsebenen zu schaffen. 

Es ist im Sinne des Unternehmens akzeptabel, seinen Standpunkt gegenüber staatlichen Stellen 

darzulegen, die dem Wohle des Unternehmens dienen könnten. Durch die Kommunikation der 

Standpunkte des Unternehmens zu politischen Themen und Problemen an Regierungsmitarbeiter und 

Beamte können die Mitarbeiter und das Unternehmen unter die geltenden Lobby-Gesetze fallen. Diese 

Gesetze sind zu befolgen. Ziehen Sie den Rechtsanwalt von Alcoa zu Rate. Das Unternehmen kann auch 

Gelder für oder gegen öffentliche Initiativen spenden, die unser Geschäft nachhaltig beeinträchtigen 

könnten. Der Chief Executive Officer und der Rechtsanwalt von Alcoa Inc. müssen jede Teilnahme an 

derartigen Initiativen oder die Verwendung von Geldern für diese Zwecke genehmigen. 

Anti-Korruption 

(Referenzen: Unternehmensrichtlinien der Alcoa Inc. zur Antikorruption, Verfahren zur Due Diligence und zur 

Auftragsvergabe für Vermittler , Verfahren der Alcoa Inc. zu Zeichen der Gastfreundschaft und Geschenken) 

Alcoa, die Geschäftsleitung und der Vorstand haben sich zur Gewährleistung der betrieblichen Abläufe in vollem 

Einklang mit unseren Wertvorstellungen verpflichtet. Diese Verpflichtung gilt für unsere Geschäftstätigkeiten weltweit. 

Unsere Werte und unsere Pflichten als verantwortungsbewusstes Unternehmen lassen die Beteiligung an jeglicher Art 

der Korruption in keiner Hinsicht zu. Korruption gefährdet die Demokratie und die Achtung von Recht und Gesetz. Sie 

untergräbt das Vertrauen der Bevölkerung in das politische System, seine Institutionen und die Regierung. Längerfristig 

werden diejenigen, die nicht bereit sind, sich an Korruption zu beteiligen, Länder, in denen Korruption gebilligt wird, 

verlassen – und dadurch zum Abzug der ehrlichsten Anleger und Geschäftspartner sowie den damit verbundenen 

geschäftlichen Chancen in diesen Ländern beitragen. 

Die Antikorruptionsrichtlinie von Alcoa 2010 erläutert unsere Position zu diesem Punkt. Nachfolgend eine 

Zusammenfassung: 

Wir beteiligen uns weder direkt noch indirekt an behördlichen oder gewerblichen Bestechungen. 

Wir bieten, versprechen, geben, fordern und akzeptieren keine Sach- oder Geldmittel oder andere 

Wertgegenstände, mit denen der Empfänger aufgefordert oder verleitet wird, seine Position zu missbrauchen 

oder sich einen geschäftlichen Vorteil zu verschaffen. 

20 Alcoa Verhaltenskodex

Wir bezahlen keine Schmier- oder Erleichterungsgelder („Facilitation Payments“). Bei Zahlungen dieser Art 

handelt es sich in der Regel um kleinere Zahlungen an Regierungsvertreter, um behördliche Vorgänge zu 

beschleunigen, die fast immer illegal sind. 

Wir wählen Dritte, die im Auftrag des Unternehmens agieren, das Unternehmen 

repräsentieren oder im Namen des Unternehmens tätig sind, stets sehr sorgfältig aus. Wir wollen gewährleisten, 

dass solche Dritte sich bei ihrer Tätigkeit zur Einhaltung der Antikorruptionsrichtlinien von Alcoa und unseren 

Werten verpflichten. 

Bevor wir ein Geschenk oder ein Zeichen der Gastfreundschaft im Zusammenhang mit unseren Geschäften 

geben oder annehmen, vergewissern wir uns, dass damit keine Bestechung beabsichtigt ist und diese auch 

nicht den Anschein derselben hat. Alle Geschenke und Zeichen der Gastfreundschaft, die angeboten oder 

angenommen werden, müssen von bescheidenem Wert sein; sie dürfen keinen echten oder anscheinenden 

Interessenkonflikt erzeugen; sie dürfen bei Bekanntwerden das Unternehmen oder die betreffende Person nicht 

blamieren und sie müssen im Einklang mit den Verfahren und Richtlinien des Unternehmens zu Zeichen der 

Gastfreundschaft und Geschenken stehen. 

Wir vergewissern uns, dass Spenden für wohltätige Zwecke in gutem Glauben gemacht werden und nicht in 

Schmiergelder umgewandelt werden. 

Wir reagieren auf Warnsignale in diesem Bereich entsprechend den Antikorruptionsrichtlinien und 

Wertvorstellungen des Unternehmens. 

Wir vergewissern uns, dass alle Transaktionen richtig und vollständig in den Firmenbüchern dokumentiert 

werden. 

Internationaler Handel 

(Referenz: Alcoa-Vorschrift zur Einhaltung von Export-/Importgesetzen) 

(Referenz: Sicherheitsvorschriften im Rahmen der Zoll-Handels-Partnerschaft gegen Terrorismus (Customs- 

Trade Partnership Against Terrorism, C-TPAT) 

Da die Alcoa-Gruppe ihren Hauptsitz in den USA hat, gelten für alle Niederlassungen von Alcoa die von der 

US-Regierung verhängten oder genehmigten Wirtschaftssanktionen oder Handelsembargos. Für andere 

Länder oder regionale Organisationen gelten möglicherweise andere Einschränkungen bezüglich Exporten 

oder Handelsbeziehungen zu bestimmten Ländern, Organisationen und Privatpersonen. Wenden Sie sich in 

solchen Fällen an die Rechtsabteilung von Alcoa, um eine angemessene Vorgehensweise zu gewährleisten. 

Wenn Sie Geschäfte in Ländern tätigen, die Boykottmaßnahmen durchsetzen, sind alle betreffenden 

Dokumente (zum Beispiel Anfragen, Verkaufsaufträge, Akkreditive, Kaufaufträge und Lieferpapiere) auf 

illegale Angaben zu überprüfen. Wir müssen alle Informationsanfragen in Bezug auf Boykottmaßnahmen der 

US-Regierung melden. 

Viele Länder haben Gesetze und Vorschriften zu Importen und Exporten zwischen Ländern, Organisationen 

und Völkern. Wenn Alcoa Produkte, Informationen oder Technologien importiert und exportiert, befolgt Alcoa 

dabei die geltenden nationalen und internationalen Gesetze, Bestimmungen und Einschränkungen. Im 

Konfliktfall nutzen Sie bitte die Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline. 

Das Alcoa-Personal stellt innerhalb seiner globalen Tätigkeiten und mit Lieferanten und Serviceanbietern 

sicher, dass jederzeit strenge Sicherheitsmaßnahmen angewendet werden: Vom Zeitpunkt an, zu dem ein 

Produkt zur Lieferung fertig ist, bis zu dem Zeitpunkt, zu dem es am gewünschten Zielort ankommt (also 

auch während des gesamten Transports). 

Anfragen von Regierungs- und Medienvertretern 

Alcoa arbeitet bei berechtigten Anfragen von Regierungsstellen, Behörden und den Medien mit diesen 

zusammen. Geben Sie wahrheitsgetreu und genau Auskunft. Wenn Sie von einem Regierungs- oder 

Medienvertreter angesprochen werden, verweisen Sie den jeweiligen Vertreter an die lokale 

Personalabteilung oder die für Public Relations zuständigen Mitarbeiter, die Rechtsanwälte von Alcoa oder 

die Abteilung Corporate Communications. Geben Sie ohne Zustimmung und entsprechende Vorbereitungen 

keine Stellungnahmen gegenüber diesen Vertretern ab. 

Alcoa Verhaltenskodex 

21



1. Frage: Bestimmte Vertreter von Regierungsstellen haben angedeutet, dass es die 

Abfertigung unserer Produkte beschleunigen würde, wenn ich eine Sonderzahlung 

an sie leisten würde. Darf ich das tun? 

Antwort: Nein. Alle Zahlungen müssen im direkten Zusammenhang mit den in den 

Verträgen oder Kostenplänen festgehaltenen Produkten und Dienstleistungen 

stehen und müssen an die Regierungsstellen und nicht an Einzelpersonen 

geleistet werden. 

2. Frage: Mir wurde gesagt, dass ich einen Berater engagieren kann, der dann die von der 

Regierung in einem anderen Land benötigten Genehmigungen besorgt. Der 

Berater hat einen Honorarvorschuss verlangt, damit der Prozess schneller 

abgewickelt wird. Da ich nicht weiß, wie das Geld verwendet wird, habe ich 

Bedenken. Sind diese Bedenken berechtigt? 

Antwort: Ja, Ihre Bedenken sind berechtigt. Sie müssen wissen, wie und wo das Geld 

verwendet wird. Alcoa muss Schritte unternehmen, um sicherzustellen, dass das 

Geld nicht in unangemessener Weise (z. B. für Bestechung) verwendet wird. 

Lassen Sie sich unverzüglich von den Rechtsanwälten Ihres Geschäftsbereichs 

oder Ihres Fachbereiches beraten. 

3. Frage: In den letzten Nächten habe ich aus unseren Schornsteinen Abgase beobachtet, 

die nicht normal aussahen. Ich meldete dies dem Umwelt-Manager, der diese als 

normal bezeichnete, aber nicht näher darauf eingehen wollte. Ich arbeite seit 20 

Jahren hier und habe dies zuvor noch nie gesehen. Ich mache mir Sorgen, dass 

wir etwas Illegales tun. 

Antwort: Wenn Sie mit der Antwort nicht zufrieden sind, wenden Sie sich an eine höhere 

Ebene oder melden Sie Ihre Bedenken der Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline. 

4. Frage: Eine Freundin von mir kandidiert für ein politisches Amt, und ich würde ihr gerne 

bei ihrem Wahlkampf helfen. Ist das problematisch? 

Antwort: Nein. Wem Sie persönlich helfen, ist Ihre Privatsache. Sie dürfen dabei jedoch 

keine Vermögenswerte von Alcoa verwenden oder dies während der Arbeitszeit 

tun. Der Namen Alcoa darf ebenfalls nicht verwendet werden. 

5. Frage: Beim Verlassen der Fabrik wurde ich von einem Zeitungsreporter angesprochen 

und um einige Antworten gebeten. Ich wollte mich auf kein Gespräch einlassen 

und verließ den Parkplatz, hatte aber ein schlechtes Gewissen, weil ich mich nicht 

zur Verfügung gestellt habe. Hätte ich die Fragen beantworten sollen? 

Antwort: Nein, nicht zu diesem Zeitpunkt. Ihre Entscheidung war richtig. Sie sollten die 

Personalabteilung oder die Abteilung Corporate Communications darüber 

informieren. Diese werden Ihnen sagen können, ob Sie mit Medienvertretern 

sprechen sollen. 



6. Frage: Wir kaufen und importieren eine große, teure Maschine aus dem Ausland. 

Bedingt durch die Klassifizierung der Maschine müssen wir Zollabgaben in der 

Höhe von 5% des Maschinenwerts bezahlen. Um die anfallenden Zollabgaben zu 

verringern, wurde ich angewiesen, die Klassifizierung auf eine Maschine mit 

einem Steuersatz von 1% zu verändern. Die neue Klassifizierung könnte auf die 

Maschine zutreffen, doch ich weiß, dass dies nicht ganz stimmt. Soll ich diese 

Anweisung hinterfragen? 

Antwort: Ja. Informieren Sie zunächst Ihren Vorgesetzten über Ihre Bedenken. Wenn das 

nicht funktioniert, setzen Sie sich bitten mit den Rechtsanwälten von Alcoa in 

Verbindung, oder rufen Sie die Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline an. 

7. Frage: Ich wurde von einem Lieferanten gebeten, meine Meinung über die Erfahrung von 

Alcoa mit diesem Lieferanten abzugeben. Meine Aussage soll dann in den 

Marketingmaterialien des Lieferanten teilweise zitiert werden. Darf ich einige 

Informationen geben? 

Antwort: Bevor Sie erlauben, zitiert zu werden, müssen Sie einen Vertreter der PR- bzw. 

Kommunikationsabteilung zu Rate ziehen. Alcoa wählt solche Gelegenheiten sehr 

genau aus. Wir schützen unseren Ruf, indem wir sicherstellen, dass Zitate und 

Stellungnahmen dieser Art zutreffend sind und die Geschäftsinteressen von Alcoa 

fördern. 


RESSOURCEN/ 

KONTAKTPERSONEN UND 

INFORMATIONSQUELLEN 

Geltende Dokumente 

– Alcoa-Vision 

– Alcoa-Werte 

– Unsere Prinzipien 

– Unsere Werte und Menschenrechte 

Vorschriften 

– Verhaltenskodex 

– Alcoa-Vorschrift zur Qualität 

– Umwelt, Gesundheit und Sicherheit (EHS) 

– Vorschrift zur Einhaltung der Gesetze und Bestimmungen in Bezug auf die Gleichbehandlung am 

Arbeitsplatz und die aktiven Förderungsmaßnahmen zugunsten von Minderheiten 

– Einhaltung der Kartellgesetze 

– Insider-Handel 

– Alcoa-Vorschrift zur Einhaltung von Export-/Importgesetzen 

– Informationen 

– Unternehmensvorschriften über die zulässige Nutzung von Computern 

– Alcoa-Vorschrift zur Einhaltung von Anti-Korruptions-Gesetzen 

– Mitarbeiterinformationen 

– Finanzkommunikation 

– Sicherheitsvorschriften im Rahmen der Zoll-Handels-Partnerschaft gegen Terrorismus (Customs-Trade 

Partnership Against Terrorism, C-TPAT) 

Kontaktpersonen 

– Ihr Vorgesetzter, Manager oder Gruppenleiter 

– Ethik- und Verhaltenskodex-Kontaktpersonen der Region, des Geschäftsbereichs und des Standorts 

– Vertreter der Personalabteilung 

– Anwalt der Rechtsabteilung 

– Vertreter der Abteilung Finanzen 

– Vertreter der Revisionsabteilung 

– Vertreter der Abteilung Public Relations 

– Experten für Verträge mit Regierungsstellen 

– Import/Exportspezialisten 

– Unternehmensbibliothekar von Alcoa 

– Vertreter der Abteilung Ethik- und Verhaltenskodex 

Informationsquellen 

– Alcoa-Portal 

– Vorschriften und Geschäftsverfahren 

– Ethik und Verhalten 

– Rechtsabteilung 

– Globale Geschäftsdienstleistungen 

– Selbstbeurteilungshilfsmittel von Alcoa 

– Finanzverwaltungs-Handbuch 

– Mitarbeiter-Unterstützungsprogramm 

– Handbuch für Geschäftsverfahren des Geschäftsbereichs und des Standorts 

– Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline von Alcoa 


WICHTIGE ERINNERUNG! 

Alle Alcoa-Mitarbeiter müssen die Regelungen 

dieses Verhaltenskodex befolgen, auch wenn 

sie persönlich bezüglich einiger Inhalte eine 

andere Meinung haben. 

Wenn Sie nicht genau wissen, welche 

Handlung in einer bestimmten 

Geschäftssituation richtig ist, bitten Sie Ihr 

Management, die Rechtsanwälte Ihres 

Geschäftsbereichs oder Ihres Fachbereiches 

oder die Ethik- und Verhaltenskodex-Hotline 

von Alcoa um Rat. 

Gültig ab: April 2006

Alcoa Corporate Center 

201 Isabella Street, at 7th Street Bridge, Pittsburgh, PA 15212-5858 USA 

Tel: 412 553 4545 Fax: 412 553 4498 

www.alcoa.com 

German A09-16000-07

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