Handout - German Grammar Group FU Berlin

Linguistisches Kolloquium der FU Daniel Jacob
Berlin, 14.5.2013 daniel.jacob@uni-­‐freiburg.de
Grammatik als System?
Zur Grammatikalisierung des Perfekts in den
iberoromanischen Sprachen
1. Autonomie, Systemcharakter, Totalität: ein Rückblick
1.1. Deutscher Idealismus:
(1) Humboldt ([1820] 1994:19f, fett DJ)
"Die Sprache ließe sich nicht erfinden, wenn nicht ihr Typus schon in dem menschli-­‐
chen Verstande vorhanden wäre. Damit der Mensch nur ein einziges Wort wahrhaft,
nicht als blossen sinnlichen Anstoss, sondern als articulirten, einen Begriff bezeich-­‐
nenden Laut verstehe, muss schon die Sprache ganz, und im Zusammenhange in ihm
liegen. Es giebt nichts einzelnes in der Sprache, jedes ihrer Elemente kündigt
sich nur als Theil eines Ganzen an. So natürlich die Annahme allmähliger Ausbil-­‐
dung der Sprachen ist, so konnte die Erfindung nur mit Einem Schlage geschehen. (...)
Sie [die Sprache] geht notwendig aus ihm [dem Menschen] selbst hervor, und gewiss
auch nur nach und nach, aber so, dass (...) das erste Wort schon die ganze Spra-­‐
che antönt und voraussetzt"
Sprache als unteilbarer Organismus (Totalitätsgedanke)
Metaphysisch begründete Autonomie (mit nationalideologischem Hintergrund?)
1.2. Strukturalismus:
(2) Meillet (1963 [1903]: 407):
"chaque langue forme un système où tout se tient, et a un plan général d’une mer-­‐
veilleuse rigueur " (Intr. V, p. 40)
(3) Saussure (1972 [1915]):
"Notre définition de la langue suppose que nous en écartons tout ce qui est étranger à
son organisme, à son système" (Intr. V, p. 40)
"la langue est un système qui ne connaît que son ordre propre" (Intr. V; p. 43)
Geschlossenes System: alles mit allem verknüpft
Autonomie: alles, was nicht aus dem System selbst heraus erklärbar ist,
(a) wird ausgeschlossen ("nous écartons") bzw.
(b) gehört nicht zur Sprache ("ne connaît que son propre ordre")
1.3. Generative Grammatik ("Universal Grammar")
(4) Chomsky (1977:56s., fett DJ), cf. auch Chomsky (1957:17)
"It seems to me fair to conclude that although there are, no doubt, systematic form-­‐
meaning connections, nevertheless the theory of formal grammar has an inter-­‐
nal integrity and has its distinct structures and properties (...). It seems to me rea-­‐
sonable to adopt the working hypothesis that the structures of formal grammar are
generated independently, and that these structures are associated with semantic
interpretations by principles and rules of a broader semiotic theory."
(5) Chomsky (1995:2, fett DJ)
" The Minimalist Program shares several underlying factual assumptions with its pre-­‐
decessors (...). One is that there is a component of the human mind/brain dedica-­‐
ted to language – the language faculty – interacting with other systems. (...) I also
borrow from earlier work the assumption that the cognitive system interacts with
the performance systems by means of linguistic representation, in the technical sense
of this notion. A more specific assumption is that the cognitive system interacts with
just two such "external" systems: the articulatory-­‐perceptual system A-­‐P and the
conceptual interactional system C-­‐I. (...) This "double interface" property is one
way to express the traditional description of language as sound with a meaning (...).
Autonomie als explizites theoretisches Apriori, biologisch begründet (innateness)
Systemgedanke eher implizit:
• "languages have no rules" (1995:6)
• Kompositionalität: "infinite use of finite means"
• "the notion of simplicity remains unchanged"
• Prinzipien und Parameter, Constraints, Optimalität
• "computational (cognitive) system"
1.4. Funktionalismus
(6) Givón (1995:XV, fett DJ)
"All functionalists subscribe to at least one fundamental assumption sine qua non,
the non-­‐autonomy postulate: that language (and grammar) can be neither descri-­‐
bed nor explained adequately as an autonomous system. To understand what
grammar is, and how and why it comes to be this way, one must make reference to
the natural parameters that shape language and grammar: cogition and communica-­‐
tion, the brain and language processing, social interaction and culture, change and
variation, acquisition and evolution."
(7) Dik ( 21997:4ss., fett DJ)
"The main function of a natural language ist the establishment of communica-­‐
tion between natural language users (...). It is much easier to understand the in-­‐
dividual uses of language as derivative from its communicative uses than it is to un-­‐

derstand the communicative uses on the basis of the view that a language is first
and foremost an instrument of self-­‐organization and self-­‐expression which,
more or less as a by-­‐product, can also be used for talking to others. (...) It will now be
evident that in the functional paradigm the relation between the different compo-­‐
nents of linguistic organization is viewed in such a way that pragmatics is seen as
the all-­‐encompassing framework within which semantics and syntax must be
studied. Semantics is regarded as instrumental with respect to pragmatics, and
syntax as instrumental with respect to semantics. In this view, there is no room
for something like an "autonomous" syntax.."
Emphatische Ablehnung des Autonomieprinzips: Sprache determiniert durch
pragmatische (& kognitive, soziale, semiotische, ...) Funktion
Werkzeugcharakter von Grammatik:
(8) "The identification of grammar as an automated, streamlined, speeded-­‐up language
processing system" Givón (1995:403)
Systemgedanke implizt vorausgesetzt:
• Sprachtypologie/Universalienforschung: 2 Verständnisse von Typ
• Sprachwandeltheorie: Grammatikalisierung als Integration,
Analogie als Adaptation,
Reanalyse als Projektion
einer Form in/an/auf ein System
1.4. Der usage based approach
1.4.1 Die Unsichtbare Hand
Das Ergebnis des Sprachwandels entspricht nicht den kommunikativen Zielen der
Sprecher
Entwicklung von Sprache als Instanz allgemeinerer soziologischer Prozesse
Quasi-­‐natürliche Prozesse ("3. Art")
1.4.2 Emergent Grammar
(9) Hopper (###)
"Grammar is now not to be seen as the only, or even the major, source of regularity,
but instead grammar is what results when formulas are re-­‐arranged, or dismantled
and re-­‐assembled, in different ways.
Language is, in other words, to be viewed as a kind of pastiche, pasted together in
an improvised way out of ready-­‐made elements. Language is this thus to be treated
(...) not as governed by mentally represented rules, but by pre-­‐existent material
with which discourses can be devised"
(...) speaking is more similar to remembering procedures and things than it is to
following rules
Extremer Agnostizismus, Diskurs als Reproduktionsverfahren
(Wittgenstein/Derrida)
1.4.3 Construction Grammar, Parallel Architecture, ...: Grammatik als Ansammlung
von Gestalten zur Problemlösung
Grammatik als Ansammlung von ROUTINEN/GESTALTEN zur PROBLEMLÖSUNG
Minimierung des Kompositionalitätsprinzips, Opazität
Systemcharakter durch das Zulassen abstrakter Konstruktionen wieder herein-­‐
geholt
Entschiedene Ablehnung von Autonomie (constructions als "form-­‐meaning-­‐pairs")
Plausible Annahmen über den Erwerbsprozess: Patterns und Kategorisierung
1.5. Probleme
Usage based approach: ist Kompositionalität eine reine Erfindung?
Funktionalismus: a-­‐funktionale und anti-­‐funktionale Regeln und Elemente
• Bsp. Adjektivstellung im Französischen
• Bsp. Konjugationsklassen, "Thema-­‐Vokal"
• Bsp. Obligatorietät des Subjekts in SAE-­‐Sprachen
Nativismus/UG – Funktionalismus: können nicht die typologische, variationelle, dia-­‐
chrone Vielfalt von Grammatik erklären
• Gradualität der Veränderung
• Prototypikalität grammatischer Kategorien und Regeln (Subjekt, Transitivität,
Protorollen, ...)
• Systematische Inkohärenzen (Synkretismen, Suppletion, Irregularität, ...) und
Anachronismen:
Bsp.: Markierung von syntakt. Funktionen/semant. Rollen in SAE-­‐sprachen:
Positionsregeln -­‐ agglutinatives System -­‐ flexivisches System
(S vs. DO) (Präpositionen) (Pronomina)
(10) le facteur mord le chien il le mord
il lui parle le facteur parle au chien
il en parle le facteur parle du chien

2. Entstehung von Grammatik als "growth of linguistic complexity"
2.1. Grammatik und Komplexität
(Givón 1995, Givón/Shibatani eds. 2009, Jacob 2003 (a/b), Culicover i. Vorb.)
(11) Givón (1995, 401): "The grammar of human language is a much more abstract and
complex device than the sensory-­‐motor codes of the lexicon"
(8) "The identification of grammar as an automated, streamlined, speeded-­‐up language
processing system" Givón (1995:403)
Lehmann ([1982]1995): Grammatikalisierungsparameter
integrity, paradigmaticity, paradigm. variability, scope, bondedness, syntagmat. var.
Systematizität (Organisationsgrad) und Abstraktheit
Teleologie vs. invisible hand: Grammatik als WERKZEUG (cf. Auto, Förderband) oder
als emergente soziale Institution (cf. Transportsystem, Arbeitsteilung)?
2.2. Von der "Grammatikalisierung" zur "Grammatikogenese"
Meillet 1912/1948:131):
"le passage d'un mot autonome au rôle d'élément grammatical",
Was unterliegt der Grammatikalisierung?
• Morpheme/Syntagmen (z.B. TMA-­‐Periphrasen)
• Paradigmen (z.B. Klikita > Personalaffixen)
• Eigenschaften von Morphemen (z.B. Position, Kongruenz, ...)
• Abstrakte Kategorien (z.B. FEMININ, PLURAL, KASUS, TOPIC > SUBJEKT)
• Regeln (zB. Wortstellung, Zeitenfolge,
Konjunktivgebrauch , ...)
2.3. Ebenen steigender Grammatizität: ein Phasenmodell
a. Primäre Funktion: unmittelbare Beziehung zwischen einem sprachlichen Objekt
und seiner kommunikativen Aufgabe (z.B.: direkte Bed. einer Präposition, informa-­‐
tionsstruktureller Effekt der Wortstellung im Lat., Span., Ital.; Genus im Engl.),
b. Indirekte, distinktive Funktion innerhalb eines komplexen Systems, das mit
abstrakten Kategorien operiert (z.B. Aktantenmarkierung über Kasus und 'Syntakt.
Funktionen, in Abhängigkeit von der Verbvalenz)
Höhere Effizienz: Bsp. grammatisches Subjekt: hohe Eindeutigkeit der
Satzsstruktur und der semant. Rollen, ökonomische Kodierung anaphor.
Relationen (control, accessibility, Reflexivität, Kongruenz)
Hoher struktureller Aufwand: Apparat der Verbvalenz
Einschränkungen für den Sprecher: Obligatorik (> Passiv, Unpersönl. Konstr..,
Reflexivität, ...)
c. Abstrakte, formale Funktion im Dienst der Funktion des Systems als solchem: (z.B.
Flexionsklassen, Kongruenz, Grammatisches Genus)
d. Völlige De-­‐Funktionalisierung: servitude grammaticale (z.B. consecutio temporum,
manche Konjunktiv-­‐Regeln im Frz., Adj.-­‐Stellung im Frz.)
e. Obsoletwerden und Zerfall (lat. Kasus im Romanischen, Neutrum im Roman.)
"Degrammatikalisierung"?
3. Grammatik zwischen Funktion und Selbst-­‐Referenz
Grammatik zwischen Funktion (kognitiv, semiotisch, pragmatisch) und Autonomie:
(12) Grammatik ist essentiell autonom, aber notwendig funktionell
Dualer Charakter und Prototypikalität.
3.1. Autopoiesis, Selbstreferenzialität und strukturelle Geschlossenheit
(13) Luhmann (1984:604ff., fett DJ):
"Eine wichtige Konsequenz dieser Überlegungen ist, daß die bei aller Autopoiesis be-­‐
nötigte Selbstreferenz immer nur mitlaufende Selbstreferenz ist. Reine Selbstre-­‐
ferenz im Sinne eines «nur ausschließlich auf sich selbst Beziehens» ist un-­‐
möglich. (...). Faktisch kommt daher Selbstreferenz nur als ein Verweisungsmoment
unter anderen vor. Das Selbstreferieren ist ein Moment am operativen Verhal-­‐
ten der Elemente, Prozesse, Systeme; es macht nie ihre Totalität aus. (...) es
muß Zusatzsinn aufgenommen werden, um den Übergang von Ereignis zu Ereignis,
von Handlung zu Handlung zu ermöglichen. (...) Die Selbstreferenz wird durch re-­‐
kursive, zirkelhafte Geschlossenheit hergestellt. Aber Geschlossenheit dient
nicht als Selbstzweck, auch nicht als alleiniger Erhaltungsmechanismus oder als Si-­‐
cherheitsprinzip. Sie ist vielmehr Bedingung der Möglichkeit für Offenheit. Alle Of-­‐
fenheit stützt sich auf Geschlossenheit, und dies ist nur möglich, weil selbstreferen-­‐
tielle Operationen nicht den Gesamtsinn absorbieren, nicht totalisierend wirken,
sondern nur mitlaufen (...).

(14) Luhmann (1990:51, fett DJ)
"Während Sprachphilosophen oft meinen, Sprache sei ein System (wenn nicht gar:
das einzige System für die Koordination von Lebenszusammenhängen), ist für die
hier vorgestellte Analyse entscheidend, Sprache als Nichtsystem anzusehen, das Sy-­‐
stembildungen im Bereich von Bewußtsein und Kommunikation erst ermöglicht,
indem es die strukturelle Kopplung der beiden Systemarten ermöglicht."
3.2. Grammatik als soziologisches Phänomen: Routinisierung, Institutionalisierung,
Ritualisierung
Komplementarität zwischen funktionaler Effizenz und Verwendungsfreiheit
Rationalisierung und Institutionalisierung (Max Weber, Berger/Luckmann)
Coseriu: Norm als nicht-funktioneller Aspekt des Systems
Defunktionalisierung und Funktion 2. Grades: Funktionen des Nicht-Funktionellen:
• Sprachspiel?
• Wohlgeformtheit (Seiler i.V.)
• Processing: Formatierung, Perzeption, Kategorisierung, ...
(Garfinkel; Douglas; Haiman 1994 mit Verweisen)
• Soziale Integration, Handlungsstrukturierung (Talcott Parsons,
Berger/Luckmann)
• phatic communion (Durkheim, Malinowski)
4. Ein Beispiel: das periphrastische Perfekt im Iberoromanischen
4.1. Die Entstehung des periphrastischen Perfekts als Cline
(Fleischman 1983:195, basiert auf Harris 1982)
1. Zustände i. d. Gegenwart als Resultat aus Vorgängen i. d. Vergangenheit
Sizilianisch, Kalabresisch
2. Vorgänge i. d. Vergangenheit, die bis in die Gegenwart andauern/ sich wiederholen
Galicisch, Portugiesisch, Amerikan. Spanisch
3. Vorgänge i. d. Vergangenheit mit "present relevance"
(Englisch), Europ. Spanisch, Okzitanisch, Französische Dialekte, Katalanisch (he fet)
4. Präteritum: Vorgänge i. d. Vergangenheit ohne Ausdruck eines speziellen Gegen-­‐
wartsbezugs: Std.-­‐Französisch, Nord-­‐/Std.-­‐Italienisch, Std.-­‐Rumänisch, Katalanisch
(vaig fer)
4.2. Modernes Portugiesisch: von der "present relevance" zum "kursiven Aspekt"
(15) por fallar ao Mestre (...) sobre as mercadorias que lhe forom tomadas acerca do porto
da dita cidade nas duas naaos, como tenedes ouujdo (1440, RDJ p. 11, Harre)
"wie Ihr gehört habt"
(16) Segundo o tenedes jurado e firmado (1440, RDJ § I, 111, Irmen)
"wie Ihr geschworen und unterschrieben habt"
(17) (...) está contra a legislação da Igreja (...) a qual até agora se tem pràticamente recu-­‐
sado a discutir o problema (Suter 45)
"die es bis jetzt praktisch abgelehnt hat, das Problem auch nur zu diskutieren"
(18) já aqui tenho vindo (Suter) "ich bin hier schon einmal hergekommen"
4.3. haver und ter als Pefektauxiliare im Portugiesischen
(Bsp. aus Harre 1991, Suter 1984, Irmen 1966)
4.3.1. ter feito (kausativ-­‐durativ)
(19) mostrou-­‐lhe rey Poro todos seus thesouros que tinha escondidos (ca. 1400, ODE 62)
"alle seine Schätze, die er versteckt hielt" ("versteckt hatte"?)
(20) que el tinha oitemta homeens do arreall pressos (RDJ 54)
"das er 80 Mann gefangen hielt"
(21) inclusum in curia senatum habuerunt ... ita multos dies (Cic. Att. 6,2,8)
"So hielten sie den Senat viele Tage in der Kurie fest"
(22) quam summam (...) confiscatam semper repositamque habuerat (Suet. Aug. 101)
"er hielt diese Summe immer konfisziert und beiseite"
4.3.2 ter/haver feito (deontisch/performativ)
(23) Todo êste mal, que te eu digo, eu hei feito em uum soo dia (ca. 1300, Dem 75)
"All dieses Übel, von dem ich dir spreche, habe ich an einem Tag vollbracht"
(24) (...) a boa vida que ham feita (1515, Irmen 225)
"das gute Leben, das sie geführt haben"
(25) (...) nhuum nom será tam ardido que o a seu colo deite, senam a quem o Nosso
Senhor há outorgado (1540, PJ 84)
"niemand wird so kühn sein, daß er es sich um den Hals legt, wenn nicht derjenige,
dem der Herr es zugedacht hat"

(26) (...) non tenho feita cousa, pela qual mereça seer louvado (Irmen 225)
"ich habe nichts getan, wofür man gelobt zu werden verdienen würde"
(27) Farieis bem de me dar humas (çapatas), que bem volas tenho merecidas (Irmen
225)
"Ihr tätet gut, mir ein Paar Schuhe zu geben, denn ich habe sie mir bei Euch ver-­‐
dient"
(28) O meu coração (...) já o tenho prometido (Irmen 225)
"Mein Herz (...) das habe ich schon versprochen"
4.3.3 ter/haver feito (metadiskursive Verwendung)
(29) Acabado esto que avees ouvido (...) (1440, Irmen 225)
"Nach dem, das, was Ihr gehört habt, beendet ist, ..."
(30) Estamdo em Bragaa Vaasco Lourenço (...) depois que perdo Neyua como teendes
ouuido (1440, RDJ 28)
"Als Vasco Lourenço in Braga war (...) nachdem er Neyva vergessen hatte, wie Ihr
gehört habt"
(31) "Ey, ouue, ouuera, auerey, aja ouuesse, auer voces sunt plane lusitanae, quas tamen
si cum participiis coniungas, nemo qui modo germanus sit Lusitanus te audiat: Ei
estado em, ido a Roma, andado porRoma, tornado de Roma, Ei escrito muitas cartas,
ei visto muytas cidades, a Lusitanae linguae proprietate ac stylo alienissima sunt;
quae tamen ratio loquendi apud Baeticos elegantissima est (...), E. Álvares, 1572,
Schäfer-­‐Prieß 32)
• Clines und Historizität: das periphrastische Perfekt geht im Spanischen und im
Portugiesischen bis ins 15. Jh. einen gemeinsamen, dann völlig unterschiedlich
Wege
• Autonomie und Funktion: einmal grammatikalisiert ("autonom") kann die Peri-­‐
phrase eine völlig arbiträre Entwicklung nehmen
• Attractio durch die autonome Kategorie: ter + PPP verhält sich zunächst
"universell", tritt dann aber anstelle von haver in die bereits grammatikalisierte
Perfekt-­‐Periphrase ein.
• Das Aufkommen von ter + PPP als Perfektperiphrase ist kein ein neuer Gramma-­‐
tikalisierungszyklus, sondern eine rein system-­‐bezogene Veränderung
5. Konklusion: Grammatik als emergierte Struktur
• Grammatischer Wandel vollzieht sich eher als Evolution von Systemen und generel-­‐
len Situationen denn als Evolution von Formen und Syntagmen
• Man muß unterscheiden zwischen funktionell motiviertem und rein
systeminternem Wandel
• Universelle clines (i.e., rekurrente Schemata beim Wandel) ergeben sich aus funk-­‐
tionalen Prinzipien
• Es gibt normative (= systeminterne) Prozesse, die sich einer funktionellen Erklä-­‐
rung widersetzen.
• Grammatische Autonomie ist gerade NICHT die Domäne des Universellen, sondern
des eher Arbiträren.
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