Anhang Studie Finanzvermittler - BMELV
Anhang Studie Finanzvermittler - BMELV
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Grundsätzlich<br />
alle Vermittler<br />
Notwendige<br />
Sachkunde<br />
/ IHK<br />
Sachkunde<br />
prüfung<br />
Versicherung Kapitalanlage Kredit<br />
Gebundene<br />
Vermittler, § 34d<br />
IV<br />
Vertretenes<br />
Unternehmen<br />
soll „angemessene“<br />
Qualifikation<br />
gewährleisten<br />
Grundsätzlich alle<br />
Vermittler<br />
Registerpflicht<br />
gem. § 34d VII<br />
GewO u. § 11a<br />
Abs. 1, IHK als<br />
Registerbehörde,<br />
Statusangabe<br />
Zulassungsvoraussetzung: Berufsqualifikation<br />
Finanzinstrumente Geschlossene Fonds<br />
Grundsätzlich<br />
Ausnahmen<br />
alle FDL-<br />
Unternehmen<br />
Ausnahmen<br />
„Produktakzessorische“<br />
Vermittler, § 34d<br />
III GewO<br />
Angemessene<br />
Qualifikation,<br />
Nachweis/Erklärung<br />
der<br />
Erfüllung vom<br />
Versicherer<br />
oder<br />
(Ober)vermittler<br />
Annexvertrieb,<br />
§<br />
34d IX GewO<br />
Keine<br />
besondere<br />
Qualifikation<br />
Persönliche und<br />
fachliche<br />
Eignung des<br />
Leitungsperson<br />
als<br />
Gebundene<br />
Vermittler, § 2 X<br />
KWG i.V.m. §<br />
34c V 3a) GewO<br />
Vertretenes<br />
Unternehmen soll<br />
angemessene<br />
Qualifikation bei<br />
Registrierung<br />
bestätigen<br />
Ausschließlichkeit<br />
svermittler von<br />
Investmentfondsanteilen<br />
Bausparen<br />
Keine besondere Qualifikation<br />
Versicherung Kapitalanlage Kredit<br />
Registerpflicht<br />
für gebundenen<br />
und produktakzessorischen<br />
Vermittler, mit<br />
Angabe des<br />
haftungsübernehmenden<br />
Unternehmens<br />
gem. § 5 Nr. 8<br />
VersVermV<br />
Vermittler im<br />
Annexvertrieb §<br />
34d IX GewO<br />
Keine<br />
Registerpflicht<br />
Registerpflicht<br />
Grundsätzlich<br />
alle FDL-<br />
Unternehmen<br />
Register der<br />
BaFin<br />
Finanzinstrumente Geschlossene Fonds<br />
Erlaubnisfreie<br />
„Gebundene<br />
Vermittler“<br />
Register der<br />
Bafin mit<br />
„schreibendem<br />
Zugriff“ durch<br />
haftendes<br />
Unternehmen<br />
Ausschließlichkeitsvermittler<br />
von<br />
Investmentfondsanteilen<br />
Bausparen<br />
Keine Registerpflicht<br />
© Evers & Jung 2005 Anforderungen für <strong>Finanzvermittler</strong> – mehr Schutz für die Verbraucher? Seite 169
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