CAES - SIX Securities Services
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<strong>CAES</strong>: Corporate Actions<br />
Enhanced <strong>Services</strong> –<br />
das Portal in die Zukunft
<strong>CAES</strong> – Corporate Actions<br />
leicht gemacht<br />
Wertschriften abwickeln ist eine Sache, sie verwalten eine andere...<br />
Wollen Sie mit einer innovativen Depotstelle zusammenarbeiten, die als weltweit erste<br />
CSD/ICSD verifizierte und erweiterte Informationen zu anstehenden Verwaltungsoperationen<br />
(Corporate Actions) persönlich konfigurierbar anbietet?<br />
Der Event Calendar mit integrierter My Diary-Funktionalität vereinfacht<br />
Ihnen das Tagesgeschäft wesentlich.<br />
Eintrittskarten und Informationen für Generalversammlungen müssen heute auf dem Postweg oder<br />
per E-Mail angefordert werden. Wollen Sie von der Effizienz einer Internet basierenden Lösung<br />
profitieren?<br />
Operationen im Zusammenhang mit einer Generalversammlung<br />
werden per Mausklick auf einfache Weise weltweit getätigt.<br />
Haben Sie sich schon einmal überlegt, warum Ihnen nicht eine Internet-Applikation automatisierte<br />
Funktionalitäten für Corporate Actions ermöglicht?<br />
Das Workplace Portal Voluntary Actions macht heutige manuelle<br />
Operationen, die sich aufwändig gestalten, zum Kinderspiel.<br />
Können Sie sich vorstellen, die Zeit, die Sie mit dem mühevollen Erstellen von Kundenschreiben<br />
verlieren, sinnvoller einzusetzen?<br />
Vorbereitete Standard-Textbausteine stehen Ihnen zur Weiterverwendung<br />
in vier Sprachen zur Verfügung.<br />
Warum weiter mit verschiedenen Systemen und fixen Workstations agieren, wenn auch Sie Dynamik<br />
vorziehen?<br />
Wir bieten Ihnen die Möglichkeit eines einheitlichen Systems für Ihr<br />
Front- und Backoffice, flexibler Arbeitsplatz inbegriffen.<br />
Ihr Partner für erweiterte Corporate Actions heisst SIS SEGAINTERSETTLE<br />
und die elektronische Lösung <strong>CAES</strong> (Corporate Actions Enhanced<br />
<strong>Services</strong>). Mit uns stossen Sie ein Portal in die Zukunft auf…<br />
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Die 2-Phasen-Lösung <strong>CAES</strong><br />
Die SIS SEGAINTERSETTLE stellt ihre Kernkompetenzen im Custody-Bereich<br />
in den Dienst ihrer Kunden: <strong>CAES</strong> wird dem komplexen Wertschriftenmarkt<br />
in zwei Phasen zugeführt und beinhaltet eine Reihe von<br />
Dienstleistungen für eine zentrale, prozessorientierte Verarbeitung<br />
Ihrer erweiterten Verwaltungsoperationen. Die bisher arbeitsintensive<br />
und papierlastige Datensammlung, -verifizierung und -anreicherung wird<br />
weitestgehend automatisiert und in qualitativ hoch stehender Weise von<br />
uns für Sie übernommen – dies vor dem Hintergrund einer attraktiven<br />
realtime Informationsvermittlung.<br />
<strong>CAES</strong>– <strong>Services</strong> Phase 1 6/7<br />
Eingeführt im Juli 2003<br />
> Event Calendar mit integrierter My Diary-Funktionalität<br />
> Workplace Portal Proxy Voting<br />
<strong>CAES</strong>– <strong>Services</strong> Phase 2 8<br />
Einführung per Februar 2004<br />
> Workplace Portal Voluntary Actions<br />
> <strong>CAES</strong> Utilities (Textbausteine)
<strong>CAES</strong> – Ansicht Event Calendar<br />
…und plötzlich geht alles ganz einfach.<br />
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<strong>CAES</strong>– <strong>Services</strong> Phase 1<br />
Event Calendar mit integrierter My Diary-Funktionalität<br />
Der Event Calendar besteht aus einer umfassenden Datenbank mit überprüften und angereicherten,<br />
nach persönlichen Kriterien zusammenstellbaren und abrufbaren Corporate-Events-Informationen<br />
zu Mandatory und Voluntary Corporate Actions. Die erweiterten Such- und Filterfunktionen der<br />
Applikation erlauben es, über das Internet nach abgeschlossenen, laufenden oder bevorstehenden<br />
Corporate Events online zu selektieren. Die SIS SEGAINTERSETTLE übernimmt mit <strong>CAES</strong> für Sie den Teil<br />
der Datenabgleichung, um Ihnen das laufende Tagesgeschäft wesentlich zu vereinfachen. Jeder<br />
Benutzer verfügt über einen persönlich konfigurierbaren Kalender (My Diary), ab Phase 2 zusätzlich<br />
durch bei der SIS SEGAINTERSETTLE gehaltene Positionen gesteuert, mit Reminder- und E-Mail-<br />
Funktionen. My Diary lässt sich vorteilhaft in Ihren heutigen Arbeitsprozess integrieren und<br />
automatisiert den Ablauf in entscheidender Weise.<br />
Workplace Portal Proxy Voting<br />
Für anstehende Generalversammlungen auf der ganzen Welt bietet die<br />
SIS SEGAINTERSETTLE die effiziente Lösung, Abstimmungsinstruktionen<br />
gemäss Traktandenliste über das Internet-Portal einzugeben. Weiter<br />
können Eintrittskarten angefordert sowie Jahresberichte und Traktandenlisten<br />
zu Generalversammlungen auf Bestellung abgerufen werden.
<strong>CAES</strong> – Corporate-Actions-<br />
Prozesskette<br />
Die SIS SEGAINTERSETTLE sammelt für Sie Informationen zu Corporate Actions, die sie ausschliesslich<br />
von primären Geschäftspartnern bezieht. Sie überprüft diese Meldungen sorgfältig anhand von<br />
Informationen von einer oder mehreren Quellen, vorwiegend von Datenprovidern und unternimmt<br />
dabei alle wirtschaftlich zumutbaren Schritte, um die Datenqualität zu gewährleisten.<br />
Die Event-Daten werden mit zusätzlichen Informationen aus fachlich und reglementarisch relevanter<br />
Ebene angereichert und Ihnen für die effiziente Abwicklung Ihres Tagesgeschäftes zur Verfügung<br />
gestellt.<br />
Information Providers SIS SEGAINTERSETTLE AG Business Partner<br />
MPA User<br />
ISS<br />
CSD<br />
SCO<br />
Data Providers<br />
SIS User User<br />
<strong>CAES</strong><br />
Application<br />
SECOM<br />
Application<br />
Internet<br />
SWIFT<br />
My Diary<br />
<strong>CAES</strong><br />
Utilities<br />
Event Calendar<br />
Workplace Portals<br />
Proxy Voting, Voluntary Actions<br />
Host<br />
System<br />
Client<br />
Notifications<br />
Letter, email<br />
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<strong>CAES</strong>– <strong>Services</strong> Phase 2<br />
Workplace Portal Voluntary Actions<br />
Der Benutzer hat die Möglichkeit, über sein Workplace Portal die<br />
Bestände seiner Positionen hinsichtlich einer anstehenden Verwaltungshandlung<br />
abzufragen und diesbezügliche Instruktionen direkt einzugeben<br />
(inkl. Handel von Anrechten und Tax-Operationen). Es stehen marktweise<br />
verschiedene Service-Levels im Avisierungs- und Monitoring-Bereich zur<br />
freien Auswahl. Dank der Einführung einer Default-Option, welche<br />
automatisch bei fehlenden Instruktionen angewandt wird, kann das<br />
operationelle Risiko weitestgehend eliminiert und die Einhaltung der<br />
Deadline für kundenseitige Instruktionen sichergestellt werden. Das<br />
Workplace Portal enthält eine Deadline-Monitoring-Funktion: Sie können<br />
wählen, ob Sie ein Monitoring durch die SIS SEGAINTERSETTLE wünschen<br />
oder ob Sie automatisierte Warnungen aus dem System generieren<br />
lassen wollen.<br />
<strong>CAES</strong> Utilites (Textbausteine)<br />
Über das Workplace Portal können ausgebaute Standard-Textbausteine<br />
für alle der SIS SEGAINTERSETTLE bekannten Arten von Corporate Actions<br />
in vier Sprachen (D/F/E/I) bezogen werden. Diese können mit bankeigenen<br />
Empfehlungen und Default-Optionen modifiziert und ergänzt werden.
Sicherheit – unser technisches<br />
Know-how ist Ihr Gewinn<br />
Unbestritten ist die Tatsache, dass die SIS SEGAINTERSETTLE grössten<br />
Wert auf Sicherheit legt. Wir stellen Ihnen ausgewertete Corporate-<br />
Actions-Daten ausgewählter Informationsprovider in einer noch nie<br />
da gewesenen Qualität zur Verfügung. Während 7x22 Stunden pro<br />
Tag/Nacht kann sich der SIS-Kunde in einer gesicherten IT-Umgebung<br />
dieser Informationen bedienen und sie weiterverarbeiten. Sämtliche Daten<br />
werden täglich mittels einer hochgradig zuverlässigen IT-Infrastruktur<br />
gespeichert.<br />
Die Vertraulichkeit der übermittelten Daten wird durch eine SSL-<br />
Verbindung mit 128-bit-Verschlüsselung sichergestellt. Die Authentifizierung<br />
des Benutzers erfolgt mittels PIN-geschütztem Einmalpasswort,<br />
das im Challenge/Response-Verfahren generiert wird: Im Private-Teil<br />
unserer Website wird ein benutzer- und sessionsabhängiger Zufallscode<br />
(Challenge) angezeigt, der nach Eingabe des persönlichen PINs in<br />
das Onetime Password Token (SafeWord ® ) miteingegeben werden<br />
muss. Das dadurch erzeugte Einmalpasswort (Response) garantiert die<br />
eindeutige Identifizierung des Benutzers. Dieses kann nur mit dem<br />
physischen Besitz des Tokens, dem entsprechenden PIN und dem bei<br />
jedem Login zufällig erzeugten Challenge generiert werden.<br />
Onetime Password Token<br />
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Die Vorteile von <strong>CAES</strong><br />
sind Ihre Vorteile<br />
Effiziente Verarbeitung<br />
Die effiziente Verarbeitung von Corporate Actions und Proxy Voting ist das<br />
erfreuliche Resultat von technischer Unterstützung in der Prozesskette, die<br />
sich weitestgehend automatisiert präsentiert. Die neuzeitliche Infrastruktur<br />
von <strong>CAES</strong> erlaubt es, via Internet rasch auf relevante Daten<br />
zuzugreifen und Instruktionen direkt und unkompliziert über das Tool<br />
zu erteilen.<br />
2-Phasen-Aufbau<br />
Der 2-Phasen-Aufbau garantiert eine einfache und bedürfnisorientierte<br />
Handhabung der Applikation zur Informationsbeschaffung und der<br />
automatisierten Verarbeitung der Corporate-Actions-Transaktionen. Die<br />
in Phase 2 eingeführten Service-Levels im Avisierungs- und Überwachungsbereich<br />
(Monitoring) unterstützen auf konsequente Weise<br />
die Einhaltung von Deadlines und erlauben die Generierung von benutzerfreundlichen<br />
Textbausteinen in vier Sprachen sowie das vereinfachte<br />
Handling von Voluntary Events.<br />
Minimale IT-Anforderungen<br />
Die bankinterne, kostengünstige Einführung von <strong>CAES</strong> ist mit nur minimalen IT-Anforderungen<br />
verbunden. Voraussetzung ist ein aktueller Internet-Browser (MS Explorer Version 5.0 oder höher,<br />
Netscape Navigator 7.0 oder höher), der SSL-Keycode (128 bit) unterstützt (Verschlüsselung).<br />
Es muss jedoch keine <strong>CAES</strong>-spezifische Software installiert werden.<br />
Kostenreduktion<br />
Die rasche Beschaffung von gesicherten Informationen und deren effiziente Weitergabe via <strong>CAES</strong><br />
bildet die Basis für ein attraktives Kosten- und Zeitmanagement. Detaillierte Informationen zu<br />
den Gebühren entnehmen Sie bitte dem MarketGuide Gebühren, verfügbar unter:<br />
www.sec.sisclear.com > SIS Private > MarketGuide > General Information > Gebühren.<br />
Risikokontrolle<br />
Die Abgleichung, Anreicherung und Veredelung der für Ihre Corporate Actions gesammelten<br />
Informationen tragen immens zur Verringerung des Abwicklungsrisikos bei.<br />
Nutzen Sie die moderne Architektur von <strong>CAES</strong> zu Ihrem Vorteil!
Ihr direkter Kontakt<br />
Oliver Achermann<br />
Product Manager <strong>CAES</strong><br />
Telefon: +41-62-205-3756<br />
caes.infodesk@sec.sisclear.com<br />
www.sec.sisclear.com
Member of the SIS Group<br />
SIS SEGAINTERSETTLE AG<br />
Brandschenkestrasse 47<br />
CH-8002 Zurich<br />
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