Geschäftsbericht 2005 / 2006 - Heiler Software AG

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Bericht des Aufsichtsrats
Regelmäßige Sitzungen
Der Aufsichtsrat hat die Arbeit des Vorstands der Heiler
Software AG im Geschäftsjahr 2005/06 regelmäßig überwacht
und stand ihm beratend zur Seite. Grundlage hierfür
waren die ausführlichen, in mündlicher und schriftlicher
Form erstatteten Berichte des Vorstands. So wurde
der Aufsichtsrat innerhalb von fünf ordentlichen Sitzungen
durch den Vorstand zeitnah und umfassend über die
Lage der Gesellschaft, die Geschäftsentwicklung, wesentliche
Investitionsvorhaben, wichtige Geschäftsvorfälle
sowie über die Umsetzung der Unternehmensplanung
und Fragen des Risikomanagements der Gesellschaft in
Kenntnis gesetzt. Die Prüfungen des Aufsichtsrats bezogen
sich in den Aufsichtsratssitzungen insbesondere auf
den Erwerb und die Verschmelzung der OKS Software
AG, den Bestand, die Disposition und die Anlage der liquiden
Mittel sowie die Entwicklung und den Stand der Optionsprogramme.
In der Bilanzaufsichtsratssitzung am
8. Dezember 2006 stand die Prüfung des Jahresabschlusses,
des Konzernabschlusses und der Lageberichte für die
AG und den Konzern sowie des Abhängigkeitsberichts im
Fokus. Dabei hat der Aufsichtsrat, neben seiner eigenen
originären Prüfungstätigkeit im Rahmen der Vorbereitung
der Bilanzaufsichtsratssitzung, in der Sitzung zahlreiche
Fragen an den persönlich anwesenden Abschlussprüfer
gestellt und diese ausführlich mit dem Abschlussprüfer
erörtert. In und vor der Sitzung vom 25. September 2006
hat der Aufsichtsrat seine Prüfungstätigkeit auf die vorgelegte
Unternehmensplanung für das Geschäftsjahr
2006/07 konzentriert. Der Aufsichtsrat hat die Planung
ausführlich mit dem Vorstand erörtert. Der Aufsichtsrat
hat ferner die jeweiligen Monatsberichte geprüft, die insbesondere
Informationen über die aktuelle Auftragslage
sowie wesentliche Informationen über die Ertrags-, Vermögens-
und Liquiditätslage enthalten. Darüber hinaus
stand der Aufsichtsratsvorsitzende in einem regelmäßigen
Informationsaustausch mit dem Vorsitzenden des Vorstands.
In Entscheidungen von wesentlicher Bedeutung
für das Unternehmen war der Aufsichtsrat stets eingebunden.
Inhaltliche Schwerpunkte der Beratung und der
Überwachung durch den Aufsichtsrat bildeten insbesondere
die Abstimmung und Verfolgung der strategischen
und operativen Ausrichtung der Produktentwicklung, des
Consultings und des Vertriebs, der weiteren Internationalisierung
der Geschäftsaktivitäten sowie der Integration
der OKS Software AG. Darüber hinaus befasste sich der
Aufsichtsrat intensiv mit dem Ausbau der Führungsstruktur
im Konzern sowie mit dem Vergütungssystem der AG
und der US-amerikanischen Tochtergesellschaft. Auf dieser
Basis hat der Aufsichtsrat die ihm nach Gesetz und
Klaus-Dieter Laidig
Satzung zukommenden Aufgaben wahrgenommen und
sich von der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung
durch den Vorstand der Gesellschaft überzeugt. Ausschüsse
des Aufsichtsrats wurden nicht gebildet.
Personalien
Im abgelaufenen Geschäftsjahr 2005/06 haben sich innerhalb
des Vorstands und des Aufsichtsrats keine personellen
Veränderungen ergeben.
Corporate Governance und Entsprechenserklärung
In der Sitzung vom 27. Juli 2006 hat sich der Aufsichtsrat
mit der Effizienz seiner Arbeit befasst. Dabei wurde festgestellt,
dass der Aufsichtsrat durch die zeitnahe und
direkte Informationspolitik des Vorstands sowie durch
etablierte Entscheidungsprozesse seinen zugewiesenen
Aufgaben sachgerecht und in effizienter Weise nachkommt.
In seiner Sitzung am 25. September 2006 beschäftigte
sich der Aufsichtsrat intensiv mit den Änderungen des
Deutschen Corporate Governance Kodex vom 12. Juni
2006. Gemäß § 161 AktG haben Aufsichtsrat und Vorstand
in dieser Sitzung die jährliche Entsprechenserklärung
abgegeben, die den Aktionären auf der Internetseite
„http://www.heiler.de“ dauerhaft zugänglich gemacht ist.
Der ausführliche Corporate Governance Bericht ist auf
den Seiten 10 bis 11 des Geschäftsberichts über das
Geschäftsjahr 2005/06 veröffentlicht.
Prüfung und Feststellung des Jahresabschlusses
2005/06
Die von der Hauptversammlung der Heiler Software AG
am 17. März 2006 als Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer
gewählte Ernst & Young AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,
Stuttgart, wurde vom Aufsichtsratsvorsitzenden
nach der Hauptversammlung schriftlich mit der
Prüfung der Rechnungslegung beauftragt. Bevor der Aufsichtsrat
der Hauptversammlung die Ernst & Young AG