PDF herunterladen - Deutsche Bahn AG
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InnoTrans 2012 – DB Lieferantenforum<br />
Gemeinsam compliant<br />
DB-Konzern Compliance<br />
DB Mobility Logistics <strong>AG</strong><br />
Dr. Werner Grebe, Chief Compliance Officer<br />
Berlin, 20.09.2012
Gemeinsam compliant<br />
2
DB und Geschäftspartner haben gemeinsame Interessen und Ziele<br />
Partnerschaftliche Zusammenarbeit<br />
Sicherheit in Versorgung, Qualität und Kosten<br />
Nachhaltige Geschäftsverbindungen<br />
Fairer Wettbewerb als wesentlicher Erfolgsfaktor<br />
Gemeinsame Überzeugung entwickeln<br />
3
Compliance-Arbeit beruht auf zwei Säulen<br />
Das konsequente Aufdecken und Verfolgen von Verstößen wirkt auch präventiv<br />
Prävention<br />
Sensibilisierung<br />
Risiken<br />
analysieren<br />
Regeln aufstellen<br />
Prozesse<br />
optimieren<br />
Compliance-Arbeit<br />
4<br />
Verstöße aufdecken und<br />
verfolgen<br />
Hinweismanagement<br />
und Fallbearbeitung<br />
Compliance-Komitee<br />
Entscheiderkreis<br />
Vergabesperre
Bei Wirtschaftskriminalität zahlen wir alle drauf!<br />
Die wesentlichen Erscheinungsformen von Wirtschaftskriminalität<br />
Steuerzahler<br />
5<br />
Lieferant/Dienstleister<br />
Kartelle Betrug Korruption
Konzerngrundsatz Ethik – für uns selbst<br />
Wesentliche Inhalte im Überblick<br />
Verantwortung<br />
gegenüber der<br />
Gesellschaft und den<br />
Mitarbeitern<br />
Menschenrechte<br />
Kinderarbeit und<br />
Zwangsarbeit<br />
Chancengleichheit<br />
Zusammenarbeit<br />
Arbeits- und Gesundheitsschutz<br />
Umweltschutz<br />
Sicherheit<br />
Verantwortung<br />
unserer<br />
Mitarbeiter<br />
Auftreten in der<br />
Öffentlichkeit<br />
Vertraulichkeit<br />
Vermeidung von<br />
Interessenskonflikten<br />
Einladung und<br />
Geschenke<br />
Verhalten gegenüber<br />
Wettbewerbern,<br />
Amtsträgern und<br />
Geschäftspartnern<br />
Korruption<br />
Verhalten<br />
gegenüber<br />
Amtsträgern<br />
Berater / Agenten /<br />
Mittler<br />
Wettbewerbs- und<br />
Kartellrecht<br />
Spenden /<br />
Sponsoring<br />
6<br />
Verantwortung<br />
gegenüber<br />
den Eigentümern<br />
Schutz des<br />
Unternehmenseigentums<br />
Berichterstattung<br />
Insiderhandel<br />
Datenschutz<br />
Geldwäsche<br />
Einhaltung des<br />
Verhaltenskodex<br />
Verpflichtung zur<br />
Einhaltung<br />
Schutz von<br />
Hinweisgebern<br />
Konsequenzen<br />
Weitere<br />
Informationen
DB Verhaltenskodex auch für unsere Geschäftspartner<br />
Wesentliche Inhalte im Überblick<br />
Gesellschaftliche<br />
Verantwortung unserer<br />
Geschäftspartner<br />
Menschenrechte<br />
Kinderarbeit und<br />
Zwangsarbeit<br />
Chancengleichheit<br />
Versammlungsfreiheit<br />
Sicherheit<br />
Arbeits- und Gesundheitsschutz<br />
Umweltschutz<br />
Datenschutz<br />
Antikorruption<br />
Korruption<br />
Berater/Agenten/Mittler<br />
Vermeidung von<br />
Interessenkonflikten<br />
Einladungen und<br />
Geschenke<br />
Verhalten gegenüber<br />
Amtsträgern<br />
Politische Parteien<br />
Spenden/Sponsoring<br />
Geldwäsche<br />
7<br />
Verhalten unserer<br />
Geschäftspartner im<br />
Wettbewerb<br />
Wettbewerbs- und<br />
Kartellrecht<br />
Export- und<br />
Importkontrollen/<br />
Terrorismusbekämpfung<br />
Einhaltung des DB<br />
Verhaltenskodex für<br />
Geschäftspartner<br />
Verpflichtung zur<br />
Einhaltung<br />
Hinweise an den<br />
Konzern<br />
Schutz von<br />
Hinweisgebern<br />
Lieferantenkette<br />
Konsequenzen
Compliance-Richtlinien der DB<br />
Regeln für Mitarbeiter und Orientierung für unsere Geschäftspartner<br />
Zuwendungs-Richtlinie Richtlinie Interessenkonflikte Richtlinie Vermögensschutz<br />
Insbesondere:<br />
- Einladungen<br />
(Geschäftsessen,<br />
Veranstaltungen)<br />
- Geschenke und andere<br />
Zuwendungen<br />
- Zuwendungen an<br />
Amtsträger<br />
Interessenkonflikte,<br />
insbesondere:<br />
- Nebentätigkeiten<br />
- Beteiligungen<br />
8<br />
Schutz von Geschäfts- und<br />
Betriebsgeheimnissen<br />
Schutz von Vermögenswerten<br />
des DB-Konzerns
Schlechte Vorbilder müssen aus dem Korb genommen werden<br />
Die DB setzt hier das Compliance-Komitee und den Entscheiderkreis Vergabesperre ein<br />
9
Wie kommt es zu Wirtschaftskriminalität?<br />
Die wesentlichen Faktoren aus dem Fraud-Dreieck<br />
Gelegenheit<br />
Motivation Rechtfertigung<br />
persönlich, finanziell,<br />
tätigkeitsbezogen<br />
fehlende oder ineffiziente<br />
Kontrollen<br />
Internes<br />
Kontrollensystem<br />
Wertesystem /<br />
„Tone at the top“<br />
10<br />
persönlich, unternehmenskulturell<br />
Organisationsebene<br />
Personenebene
Zwei Gremien der DB im Kampf gegen Wirtschaftskriminalität<br />
Konsequente Aufklärung und Ahndung von Verstößen<br />
Entscheiderkreis Vergabesperre<br />
Leiter Beschaffung<br />
Leiter Compliance<br />
Leiter Konzernrevision<br />
Leiter Konzernsicherheit<br />
Leiter Recht<br />
Entscheidung über<br />
Ausschluss (Sperre) von<br />
Betroffenen und damit<br />
zusammenhängende<br />
Maßnahmen<br />
11<br />
Compliance-Komitee<br />
Leiter Compliance<br />
Leiter Konzernrevision<br />
Leiter Konzernsicherheit<br />
Leiter Personal Konzernleitung<br />
Empfehlungen an die<br />
Konzernunternehmen zur<br />
angemessen Reaktion auf<br />
Verstöße gegen Gesetze und<br />
unseren Verhaltenskodex
Erscheinungsformen von Korruption<br />
Grenzwertige Verhaltensweisen („moderne Korruption“)<br />
„Klassiker“:<br />
Strafrechtlich relevant<br />
Bestechender gibt dem Bestochenen<br />
Geld-, Sach- oder Dienstleistungen<br />
und erkauft sich damit<br />
Wettbewerbsvorteile oder gar<br />
Aufträge.<br />
12<br />
Strafrechtlich (noch) nicht relevant<br />
Ethisch und moralisch zweifelhafte<br />
Methoden im Wettbewerb
DB-Konzern Compliance Hinweismanagement<br />
Vertraulich, auf Wunsch anonym, für Mitarbeiter und Dritte<br />
Der DB-Konzern bietet Möglichkeiten, Hinweise zu Compliance-relevanten<br />
Risiken wie Korruption und Wirtschaftskriminalität abzugeben.<br />
In- und externen Hinweisgebern stehen verschiedene Wege offen– sie sind<br />
international nutzbar. Hinweise werden streng vertraulich behandelt, auf Wunsch<br />
auch anonym<br />
Hotline für Hinweisgeber: +49 / (0)30 – 297 62710<br />
13
Compliance-Offensive Infrastruktur<br />
Infrastrukturbereiche<br />
DB Netze Fahrweg<br />
DB Netz <strong>AG</strong><br />
DB <strong>Bahn</strong>bau<br />
Gruppe GmbH<br />
DB Fahrwegdienste<br />
GmbH<br />
<strong>Deutsche</strong><br />
Umschlaggesellschaft<br />
Schiene-Straße(DUSS) mbH<br />
DB Netze Energie<br />
DB Energie<br />
GmbH<br />
Beschaffung<br />
TE<br />
Ressort Infrastruktur<br />
14<br />
DB Netze Personenbahnhöfe<br />
DB Station&<br />
Service <strong>AG</strong><br />
Immobilien-<br />
Vermietungsges.<br />
Schumacher & Co. Objekt<br />
<strong>Bahn</strong>höfe Deutschland KG<br />
TUDO Grundstücks-<br />
Vermietungsges. mbH & Co.<br />
Objekt <strong>Bahn</strong>höfe KG<br />
Ressort Technik, Systemverbund und Dienstleistungen<br />
DB International<br />
GmbH<br />
DB Netze<br />
ProjektBau<br />
DB ProjektBau<br />
GmbH
Compliance-Offensive Infrastruktur<br />
Maßnahmen<br />
Compliance Risikoanalyse<br />
Schwachstellenanalyse<br />
Sensibilisierung<br />
Kommunikation<br />
Beratung und Betreuung<br />
Helpdesk<br />
Hinweismanagement<br />
Compliance Regelwerk<br />
…<br />
Standardmaßnahmen<br />
+<br />
15<br />
Zusätzliche Maßnahmen<br />
Verstärkte Kommunikation/<br />
Öffentlichkeitsarbeit<br />
Typologiepapier<br />
Vertiefte Compliance<br />
Risikoanalyse<br />
(Kerngeschäftstätigkeit)<br />
Zusätzliche spezifische<br />
Schwachstellenanalyse<br />
Compliance<br />
Geschäftspartner<br />
Lieferantenmanagement<br />
und EKV<br />
Stärkung des<br />
Hinweismanagements
Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit!<br />
DB-Konzern Compliance<br />
DB Mobility Logistics <strong>AG</strong><br />
Dr. Werner Grebe<br />
Chief Compliance Officer (CCO)<br />
Potsdamer Platz 2<br />
10785 Berlin<br />
Telefon: +49 30 297-62780<br />
Telefax: +49 30 297-62765<br />
16
Gemeinsam compliant – Happy to discuss!<br />
Glasklar: Unser Handeln ist<br />
transparent.<br />
Und das erwarten wir auch von<br />
unseren Geschäftspartnern.<br />
Wir legen Wert auf Fair Play:<br />
Unfairen Geschäftspartnern<br />
zeigen wir die rote Karte.<br />
17
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