Vereinfachter Prospekt zum Teilfonds ... - Hyposwiss Privatbank AG
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<strong>Vereinfachter</strong> <strong>Prospekt</strong> <strong>zum</strong> <strong>Teilfonds</strong><br />
<strong>Hyposwiss</strong> (Lux) Fund - Multi Spectra (CHF)<br />
Anlagefonds luxemburgischen Rechts («Fonds commun de placement»)<br />
gemäss Teil I des Fondsgesetzes vom 20. Dezember 2002<br />
Dieser vereinfachte <strong>Prospekt</strong> enthält Schlüsselinformationen über den <strong>Hyposwiss</strong> (Lux) Fund – Multi Spectra (CHF)<br />
(der „<strong>Teilfonds</strong>“), einem <strong>Teilfonds</strong> des <strong>Hyposwiss</strong> (Lux) Fund (der „Fonds“), der mit der Fusion des bis dahin<br />
bestehenden SGKB (Lux) Fonds – Multi Spectra (CHF) lanciert wird. Sollten Sie weitere Informationen wünschen<br />
bevor Sie investieren, konsultieren Sie bitte den vollständigen Verkaufsprospekt des Fonds. Darin finden sich auch<br />
Angaben über die Rechte und Pflichten des Anlegers. Der vollständige Verkaufsprospekt und die jährlichen und<br />
halbjährlichen Rechenschaftsberichte können kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Administrationsstelle<br />
(siehe auch unter „Kontaktstellen“) und allen Vertriebsstellen bezogen werden. Detaillierte Angaben zu den Anlagen<br />
des Fonds können Sie dem letzten Jahres- oder Halbjahresbericht entnehmen.<br />
Anlageziel Das Anlageziel dieses <strong>Teilfonds</strong> ist das Erwirtschaften eines maximalen<br />
Investitionsertrages.<br />
Angebotene<br />
Anteilklasse<br />
Klasse B: Retailkunden vorbehalten<br />
Klasse I: Institutionellen Kunden vorbehalten<br />
Anlagepolitik Der <strong>Teilfonds</strong> investiert nach dem Grundsatz der Risikostreuung weltweit in Aktien,<br />
aktienähnlichen Wertpapieren und Genussscheinen, die börsennotiert (börsenkotiert) oder<br />
in den Handel an einem geregelten Markt, der anerkannt, für das Publikum offen und<br />
dessen Funktionsweise ordnungsgemäß ist, einbezogen sind.<br />
Die Titelselektion erfolgt aufgrund eines themenbasierten Ansatzes. Ziel dieses<br />
themenbasierten Ansatzes ist es, treibende Kräfte zukünftiger Veränderungen<br />
aus<strong>zum</strong>achen und Unternehmen zu identifizieren, die von diesen Veränderungen in<br />
Wirtschaft, Gesellschaft und Umwelt besonders profitieren. Der Zweck dieses Ansatzes<br />
liegt darin, das globale Aktienuniversum effizient und effektiv zu filtern sowie Unternehmen<br />
mit überdurchschnittlichem Gewinnwachstum zu bestimmen.<br />
Die Fondswährung lautet auf CHF.<br />
November 2009<br />
Einsatz von Techniken und Instrumenten<br />
Im Rahmen der effizienten Vermögensverwaltung und unter Berücksichtigung der<br />
jeweiligen Marktsituation investiert der <strong>Teilfonds</strong> gemäss den im ausführlichen<br />
Verkaufsprospekt beschriebenen Bestimmungen des Kapitels „Spezielle Techniken und<br />
Instrumente, deren Basiswert Wertpapiere und Geldmarktinstrumente sind“ in sämtliche<br />
gesetzlich zulässigen derivativen Instrumente gemäss den dortigen Richtlinien.<br />
Diese Techniken und Instrumente bilden keinen zentralen Bestandteil <strong>zum</strong> Erreichen der<br />
Anlagepolitik.<br />
Risikoprofil Eine Anlage in den <strong>Teilfonds</strong> kann erheblichen Wertschwankungen unterliegen und es<br />
kann nicht garantiert werden, dass der Wert eines Anteils des Fonds Commun de<br />
Placement („FCP“) nicht unter seine Anschaffungskosten fallen wird.<br />
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<strong>Vereinfachter</strong> <strong>Prospekt</strong> <strong>zum</strong> <strong>Teilfonds</strong><br />
<strong>Hyposwiss</strong> (Lux) Fund – Multi Spectra (CHF)<br />
November 2009<br />
Derartige Wertschwankungen können unter anderem durch die folgenden Faktoren<br />
ausgelöst oder durch sie beeinflusst werden:<br />
Unternehmensspezifische Änderungen<br />
Zinsschwankungen<br />
Wechselkursschwankungen<br />
Ausfallrisiko: Verschlechterung der Bonität eines gewählten Wertpapiers<br />
Änderungen, die sich auf Konjunkturfaktoren, wie beispielsweise Beschäftigung,<br />
öffentliche Ausgaben, Verschuldung und Inflation, auswirken<br />
Veränderungen des rechtlichen Umfelds<br />
Veränderungen des Anlegervertrauens in Anlageklassen (z.B. Aktien), Märkte, Länder,<br />
Branchen und Sektoren<br />
Veränderungen von Rohstoffpreisen<br />
Durch eine Diversifizierung der Anlagen versucht der Portfolio-Manager, die Auswirkung<br />
solcher Risiken auf die Wertentwicklung des <strong>Teilfonds</strong> teilweise zu begrenzen.<br />
Auf der anderen Seite kann die weltweite Anlagestrategie dazu führen, dass Investitionen<br />
in Ländern mit einem bestimmten Grad an politischem Risiko gemacht werden. Es besteht<br />
daher das Risiko von Restriktionen für ausländische Investoren, Zwangsenteignung von<br />
Vermögen, Strafbesteuerung, Beschlagnahme oder Verstaatlichung von ausländischem<br />
Vermögen oder anderen Vermögen, der Einführung von Währungskontrollen oder anderen<br />
nachteiligen politischen und/oder sozialen Entwicklungen, die Investitionen in solchen<br />
Ländern beeinträchtigen können.<br />
Unter bestimmten Umständen können Einschränkungen über längere Zeiträume, d.h. über<br />
Wochen oder Monate bestehen. Derartige Entwicklungen können zu Marktstörungen und<br />
Bewertungsrisiken führen.<br />
Portfolio Turnover Das Portfolio Turnover liegt noch nicht vor.<br />
Das Portfolio Turnover des in den <strong>Teilfonds</strong> fusionierten SGKB (Lux) Fonds – Multi Spectra<br />
(CHF) betrug 105,17 % per 31 Januar 2009.<br />
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<strong>Vereinfachter</strong> <strong>Prospekt</strong> <strong>zum</strong> <strong>Teilfonds</strong><br />
<strong>Hyposwiss</strong> (Lux) Fund – Multi Spectra (CHF)<br />
Performance der B<br />
und I Klasse:<br />
November 2009<br />
Die Performance liegt noch nicht vor.<br />
Die Performance des in den <strong>Teilfonds</strong> fusionierten SGKB (Lux) Fonds – Multi Spectra<br />
(CHF) stellte sich wie folgt dar:<br />
Performance der B Klasse:<br />
Performance der I Klasse:<br />
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<strong>Vereinfachter</strong> <strong>Prospekt</strong> <strong>zum</strong> <strong>Teilfonds</strong><br />
<strong>Hyposwiss</strong> (Lux) Fund – Multi Spectra (CHF)<br />
November 2009<br />
Profil des typischen Der <strong>Teilfonds</strong> ist ein reiner Aktienfonds, welcher sich für Anleger eignet, die eine langfristig<br />
Anlegers<br />
orientierte Anlagestrategie verfolgen und ein Wachstum des investierten Kapitals<br />
anstreben. Die Anleger setzen auf ein positives Chancen/Risikoverhältnis, sind jedoch<br />
auch bereit stärkere Schwankungen in Kauf zu nehmen. Der Fonds eignet sich als<br />
Beimischung in ein diversifiziertes Portfolio.<br />
Ertragsverwendung Die Anteile der Klasse «B» und «I» räumen kein Recht auf Ausschüttung ein. Die Erträge<br />
dieser Anteile werden laufend thesauriert.<br />
Kosten zu Lasten des<br />
<strong>Teilfonds</strong><br />
Jährliche Kosten zu Lasten des <strong>Teilfonds</strong>:<br />
Pauschale Verwaltungskommission (*), Klasse «B»:<br />
Luxemburger «Taxe d’abonnement»:<br />
Total Expense Ratio (TER):<br />
Pauschale Verwaltungskommission (*), Klasse «I»:<br />
Luxemburger «Taxe d’abonnement»:<br />
Total Expense Ratio (TER):<br />
Max. 1,60% p.a..<br />
0,05% p.a.<br />
1,62% p.a.<br />
Max. 0,80% p.a.<br />
0,01% p.a.<br />
0,74% p.a.<br />
Transaktionskosten und Kosten für die Währungsabsicherung sind nicht in der TER<br />
berücksichtigt.<br />
(*) Dem <strong>Teilfonds</strong> wird monatlich eine Pauschale Verwaltungskommission von maximal<br />
0,1333 % auf dem durchschnittlichen Nettoinventarwert des <strong>Teilfonds</strong> belastet. Aus dieser<br />
Pauschale Verwaltungskommission werden die Administrations- und Domizilierungsstelle,<br />
die Depotbank, der Portfolio Manager, die Verwaltungsgesellschaft, Vertrieb und<br />
Vertretung bezahlt. Sie beinhaltet ausserdem sämtliche für den Fonds resp. die <strong>Teilfonds</strong><br />
anfallenden Kosten mit Ausnahme der im vollständigen Verkaufsprospekt aufgeführten<br />
Ausgaben. Sollten Kosten für ausserordentliche, im Interesse der Anteilinhaber liegende<br />
Massnahmen belastet werden, so würden diese in der TER berücksichtigt.<br />
Steuerstatut Der Fonds untersteht Luxemburger Gesetzgebung. Anteilsinhaber werden darauf<br />
hingewiesen, dass das Luxemburger Gesetz vom 21. Juni 2005 die Richtlinie 2003/48/EG<br />
des Rates vom 3. Juni 2003 betreffend die Besteuerung von Zinserträgen in<br />
luxemburgisches Recht umgesetzt hat. Diese sieht vor, dass seit dem 1. Juli 2005<br />
grenzüberschreitende Zinszahlungen an natürliche Personen mit Wohnsitz in der EU einer<br />
Quellensteuer oder einem automatischen Informationsaustausch unterliegen. Dies trifft<br />
unter anderem auf Ausschüttungen und Dividenden von Anlagefonds zu, die mehr als 15%<br />
sowie auf Erträge aus der Abtretung oder Rückzahlung von Anteilen an Anlagefonds, die<br />
mehr als 40% (ab 1.1.2011: 25%) in Forderungspapiere und –rechte im Sinne der EU-<br />
Zinsbesteuerung investieren.<br />
Unter der Voraussetzung, dass der betreffende <strong>Teilfonds</strong> der EU-Zinsbesteuerung nicht<br />
unterliegt oder der Anteilinhaber davon nicht betroffen ist, muss der Anteilinhaber nach der<br />
gegenwärtig gültigen Steuergesetzgebung weder Einkommens-, Schenkungs-, Erbschaftsnoch<br />
andere Steuern in Luxemburg entrichten, es sei denn, er hat seinen Wohnsitz, einen<br />
Aufenthaltssitz oder seine ständige Niederlassung in Luxemburg oder er hatte seinen<br />
Wohnsitz in Luxemburg und hält mehr als 10% des Nettofondsvermögens.<br />
Die zur Verfügung gestellten Steuerwerte basieren auf den <strong>zum</strong> Zeitpunkt ihrer<br />
Berechnung letzt verfügbaren Daten.<br />
Das Vorstehende ist lediglich eine Zusammenfassung der steuerlichen Auswirkungen, die<br />
keinen Anspruch auf Vollständigkeit erhebt. Es obliegt den Käufern von Anteilen, sich über<br />
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<strong>Vereinfachter</strong> <strong>Prospekt</strong> <strong>zum</strong> <strong>Teilfonds</strong><br />
<strong>Hyposwiss</strong> (Lux) Fund – Multi Spectra (CHF)<br />
Tägliche<br />
Preisveröffentlichung<br />
Art und Weise des<br />
Erwerbs und der<br />
Rücknahme der<br />
Anteile<br />
Zusätzliche wichtige<br />
Informationen<br />
November 2009<br />
die Gesetzgebung sowie über alle Bestimmungen bezüglich des Erwerbs, Besitzes und<br />
eventuellen Verkaufs von Anteilen im Zusammenhang mit ihrem Wohnsitz oder ihrer<br />
Staatsangehörigkeit zu informieren.<br />
Der Nettoinventarwert pro Anteil wird jeden Tag am Sitz der Verwaltungsgesellschaft und<br />
der Depotbank bereitgehalten. Zusätzliche Publikationen erfolgen in den wichtigsten<br />
internationalen Wirtschaftsmedien sowie auf Reuters.<br />
Zeichnungen für Anteile des Fonds werden <strong>zum</strong> Ausgabepreis der <strong>Teilfonds</strong> von der<br />
Administrationsstelle, der Depotbank oder der Verwaltungsgesellschaft sowie allen<br />
anderen Vertriebsstellen entgegengenommen. Zeichnungs- und Rücknahmeanträge, die<br />
bis spätestens 16.00 Uhr (Mitteleuropäische Zeit) an einem Geschäftstag (Auftragstag) bei<br />
der Administrationsstelle oder der zentralen Abwicklungsstelle der UBS Investment Bank in<br />
der Schweiz – einer Einheit der UBS <strong>AG</strong> – erfasst worden sind (cut-off Zeit Auftragstag),<br />
werden am nächsten Geschäftstag (Bewertungstag) auf der Basis des an diesem Tag<br />
berechneten Nettoinventarwertes abgewickelt. Für alle Anträge, die bei der<br />
Administrationsstelle oder der zentralen Abwicklungsstelle der UBS Investment Bank in der<br />
Schweiz nach diesem Zeitpunkt eintreffen, gilt der Preis des darauffolgenden<br />
Geschäftstages. Für bei Vertriebsträgern im In- und Ausland platzierte Anträge können zur<br />
Sicherstellung der rechtzeitigen Weiterleitung an die Administrationsstelle oder die zentrale<br />
Abwicklungsstelle der UBS Investment Bank in der Schweiz frühere Schlusszeiten zur<br />
Abgabe der Anträge gelten. Diese können beim jeweiligen Vertriebsträger in Erfahrung<br />
gebracht werden. Der zur Abrechnung gelangende Nettoinventarwert ist somit im Zeitpunkt<br />
der Auftragserteilung noch nicht bekannt (Forward-Pricing). Er wird am Bewertungstag<br />
aufgrund der letztbekannten Marktpreise (d.h. von Schlusskursen oder, wenn diese nach<br />
Ansicht der Verwaltungsgesellschaft nicht den angemessenen Marktwert wiedergeben, zu<br />
den <strong>zum</strong> Zeitpunkt der Bewertung zuletzt verfügbaren Kursen) berechnet.<br />
Für die Einreichung der Konversionsanträge gelten die gleichen Modalitäten wie für die<br />
Ausgabe und Rücknahme von Anteilen.<br />
Kosten zu Lasten des Anlegers beim Kauf, Verkauf und Konversion von <strong>Teilfonds</strong>anteilen:<br />
- Ausgabekommission: max. 2%<br />
- Konversionskommission in eine Klasse, die Retailkunden vorbehalten ist,<br />
innerhalb desselben Umbrellas: max. 2%.<br />
- Eine Konversion in eine Klasse, die institutionellen Kunden vorbehalten ist, ist<br />
ausgeschlossen.<br />
Rechtsform: Der <strong>Hyposwiss</strong> (Lux) Fund – Multi Spectra<br />
(CHF) ist ein <strong>Teilfonds</strong> von <strong>Hyposwiss</strong> (Lux)<br />
Fund, einem unter Luxemburger Recht<br />
bestehenden «Fonds commun de<br />
placement» unter Teil I des Fondsgesetzes<br />
vom 20. Dezember 2002<br />
Verwaltungsgesellschaft: UBS Third Party Management Company<br />
S.A.<br />
Promoter:<br />
<strong>Hyposwiss</strong> <strong>Privatbank</strong> <strong>AG</strong><br />
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<strong>Vereinfachter</strong> <strong>Prospekt</strong> <strong>zum</strong> <strong>Teilfonds</strong><br />
<strong>Hyposwiss</strong> (Lux) Fund – Multi Spectra (CHF)<br />
Kontaktstellen<br />
Weitere Informationen<br />
Portfoliomanager:<br />
Aufsichtsbehörde:<br />
Depotbank:<br />
Wirtschaftsprüfer:<br />
Erstzeichnungsfrist<br />
für die Anteilsklasse n «B» und «I»:<br />
Erstausgabepreis<br />
für die Anteilsklassen «B» und «I»:<br />
Valorennummer Anteilscheinklasse «B»:<br />
Valorennummer Anteilscheinklasse «I»::<br />
<strong>Hyposwiss</strong> <strong>Privatbank</strong> <strong>AG</strong><br />
November 2009<br />
Commission de Surveillance du Secteur<br />
Financier<br />
UBS (Luxembourg) S.A., Luxemburg<br />
PricewaterhouseCoopers S.à.r.l.,<br />
Luxembourg, Grossherzogtum Luxemburg<br />
15. Januar 2010<br />
Die jeweiligen Erstausgabepreise<br />
entsprechen den letzten<br />
Nettoinventarwerten des in den <strong>Teilfonds</strong><br />
fusionierten SGKB (Lux) Fonds – Multi<br />
Spectra (CHF) vom 14. Januar 2010.<br />
10717651<br />
10717672<br />
ISIN Anteilscheinklasse «B»: LU0466399879<br />
ISIN Anteilscheinklasse «I»: LU0466399952<br />
Luxemburg: UBS Fund Services (Luxembourg) S.A.,<br />
Luxemburg<br />
Vertreter für die Schweiz: <strong>Hyposwiss</strong> <strong>Privatbank</strong> <strong>AG</strong>,<br />
Bahnhofstrasse/Schützengasse 4,<br />
CH-8021 Zürich<br />
Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an:<br />
UBS Fund Services (Luxembourg) S.A.,<br />
33 A, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg<br />
Tel.: +352 44 10 10 1<br />
Fax: +352 44 10 10 66 22<br />
E-Mail: ubsfslinfo@ubs.com<br />
<strong>Hyposwiss</strong> <strong>Privatbank</strong> <strong>AG</strong>, Bahnhofstrasse/Schützengasse 4, CH-8023 Zürich<br />
Tel.: +41 442143111<br />
Fax: +41 442115223<br />
E-Mail: Info@hyposwiss.ch<br />
oder folgende Internetadresse: www.hyposwiss.ch<br />
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Spezifikationen für den Vertrieb in der<br />
Bundesrepublik Deutschland<br />
Zahl-, Informations- und Zeichnungsstelle<br />
UBS Deutschland <strong>AG</strong>, Stephanstrasse 14-16, D-60313 Frankfurt am Main (Postfach 10 20 42, D-<br />
60020 Frankfurt am Main)<br />
Ausgabeanträge, Rücknahmegesuche und Konversionsanträge<br />
Anträge auf Ausgabe, Konversion oder Rücknahme von Anteilen und, falls erforderlich, die mit<br />
dem Rücknahmegesuch einzureichenden Anteilscheine können bei der deutschen Zahlstelle<br />
eingereicht werden. Sämtliche für einen Anteilinhaber bestimmte Zahlungen einschliesslich des<br />
Rücknahmepreises und etwaiger Ausschüttungen können auf Wunsch des Anteilinhabers in der<br />
Bundesrepublik Deutschland über die oben genannte Zahlstelle auch in bar bezogen werden.<br />
Bezugsquellen für Publikationen des Fonds<br />
Verkaufsprospekt, vereinfachte <strong>Prospekt</strong>e, Jahres- und Halbjahresberichte sowie die<br />
Vertragsbedingungen können beim Vertreter sowie bei der Zahl- und Informationsstelle während<br />
der normalen Geschäftszeiten kostenlos bezogen werden. Dort können auch die Statuten der<br />
Verwaltungsgesellschaft, der Depotbankvertrag, der Administrationsvertrag und der Portfolio<br />
Management Vertrag eingesehen und die Ausgabe- und Rücknahempreise erfragt werden.<br />
Publikationen<br />
Veröffentlichungen des Nettoinventarwertes, der Ausgabe- und Rücknahmepreise sowie der<br />
Zwischengewinne, der Aktiengewinne und der akkumuliert ausschüttungsgleichen Erträge<br />
erfolgen täglich über www.fundinfo.com sowie über www.wmdaten.de.<br />
Alle etwaige sonstigen Mitteilungen werden in der Börsenzeitung veröffentlicht.<br />
Seite 7 ¦ 7