Standorten - ZDH-Zert
Standorten - ZDH-Zert
Standorten - ZDH-Zert
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<strong>ZDH</strong>-ZERT GmbH<br />
Matrixzertifizierung von<br />
Unternehmen mit mehreren<br />
<strong>Standorten</strong>/ Niederlassungen<br />
Begutachtungspartner für<br />
Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Inhalte<br />
2<br />
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Regelungen nach DAR-7-EM-03<br />
Matrix- oder Gruppenzertifizierung<br />
Anwendungsbereich<br />
Planung<br />
Begutachtung<br />
Abweichungen und <strong>Zert</strong>ifikatserteilung<br />
Änderungen des Stichprobenverfahrens<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
DAR-7-EM-03 (IAF - Verbindliches Dokument für die <strong>Zert</strong>ifizierung von Organisationen mit<br />
mehreren <strong>Standorten</strong> auf der Grundlage von stichprobenartigen Überprüfungen)<br />
<br />
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3<br />
Eine Organisation mit mehreren <strong>Standorten</strong> wird definiert als eine Organisation,<br />
die eine festgelegte, zentrale Geschäftsstelle besitzt (im weiteren Zentrale<br />
genannt – aber nicht notwendigerweise der Hauptsitz einer Organisation), in<br />
dem bestimmte Tätigkeiten geplant, überwacht oder geleitet werden, sowie ein<br />
Netzwerk an lokalen Geschäftsstellen oder Zweigstellen (<strong>Standorten</strong>), in denen<br />
solche Tätigkeiten vollständig oder teilweise ausgeführt werden.<br />
Die Prozesse müssen an allen <strong>Standorten</strong> im Wesentlichen gleichartig sein und<br />
mit ähnlichen Methoden und Verfahren durchgeführt werden. Wenn an einigen<br />
der in Betracht kommenden Standorte ähnliche, aber weniger Prozesse als an<br />
anderen Standorte durchgeführt werden, können sich diese Standorte für eine<br />
Multi-Standort-<strong>Zert</strong>ifizierung eignen, vorausgesetzt, dass diese/r Standort/e, an<br />
dem/denen die meisten Prozesse oder kritische Prozesse abgewickelt werden,<br />
einem vollständigen Audit unterliegt/unterliegen.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Matrix- oder Gruppenzertifizierung<br />
Stichprobe (Matrixverfahren)<br />
Zentrale (Muttergesellschaft) mit Niederlassungen (auch gesellschaftsrechtlich<br />
selbständige Firmen) mit gleichartigen* Produkten oder Dienstleistungen sowie<br />
einheitlichem Managementsystem mit Durchgriffsrecht der Zentrale<br />
4<br />
Stichprobenverfahren ist anwendbar<br />
Gruppe<br />
Zusammenschluss gesellschaftsrechtlich selbständiger Firmen gleicher<br />
Branche zur Einführung eines Managementsystems<br />
Stichprobenverfahren ist nicht anwendbar<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Gruppe gleichartiger Standorte<br />
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5<br />
Standort:<br />
A, B, C, D, E<br />
unterschiedliche Tätigkeiten<br />
Zentrale:<br />
I<br />
Standort:<br />
J<br />
unterschiedliche Hierarchiestufen<br />
(Zentrale, Niederlassungen, Filialen)<br />
Standort:<br />
F, G, H<br />
Standort:<br />
G1, G2, G3<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Anwendungsbereich Stichprobenverfahren<br />
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6<br />
übergeordnetes Managementsystem mit zentraler Verwaltung, Planung<br />
interner Audits, Management Review, Beschwerdenmanagement,<br />
Umweltaspekte/ -auswirkungen, rechtliche Anforderungen<br />
Rechtlich durchsetzbare Vereinbarung zwischen Zentrale und allen<br />
<strong>Standorten</strong><br />
Vertragliche Bindung bei unterschiedlichen juristischen Personen, die<br />
insbesondere das Durchgriffsrecht sicher stellt<br />
Management Review und interne Audits an allen <strong>Standorten</strong> durchgeführt<br />
Korrekturmaßnahmen durch Zentrale überwacht und bewertet<br />
Gleichartigkeit der Standorte<br />
D. h. EAC-Branchenscope, Produktions- und Dienstleistungsverfahren,<br />
Komplexietät der Standorte<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Planung des Stichprobenverfahrens<br />
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7<br />
Zentrale Funktionen:<br />
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nicht beschränkt auf oberste Leitung<br />
z. B. Dokumentenverwaltung, Personalmanagement, Beschaffung<br />
an einem oder mehreren <strong>Standorten</strong><br />
jährliche Begutachtung<br />
vollumfängliche Begutachtung ausgewählter Standorte<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
ISO 900:1 Stichprobenumfang<br />
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8<br />
Erstbegutachtung: y = x<br />
y = Größe der Stichprobe<br />
x = Anzahl der Standorte<br />
Begutachtung z. Systemförderung: y = 0,6 x<br />
Wiederholungsbegutachtung: y = 0,8 x<br />
sofern Vertrauen in das System besteht<br />
jeweils aufrunden<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Auswahl der Standorte<br />
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9<br />
Größe, Komplexität, Mitarbeiterzahl<br />
Unterschiede in Geschäftstätigkeit<br />
Kultur, Sprache und gesetzlichen Regelunge<br />
Ergebnisse interner Audits und Beschwerde<br />
Umweltbezogene Fragestellungen sowie Ausmaß der Aspekte und der damit<br />
verbundene Auswirkungen<br />
Änderungen seit der letzten Begutachtung<br />
wenigstens 25% der Stichproben im Zufallsverfahren<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Begutachtung (Stufe 1 Audit)<br />
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10<br />
Zentrale und mindestens ein repräsentativer Standort<br />
(Prüfung und Bewertung der Dokumentation)<br />
Bereitschaft der Standorte: wie standortspezifischen Bedingungen, Personal,<br />
etc.<br />
Ergebnisse interner Audits, Management Review<br />
Informationen zum Geltungsbereichs des Managementsystems, der Prozesse<br />
und des/der Standorts(e)<br />
Auditplanung<br />
Stichprobenfähigkeit/ -planung prüfen<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Begutachtung (Stufe 2 Audit Zentrale)<br />
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11<br />
Alle zutreffenden Normforderungen<br />
Schwerpunkt: Ergebnisse interner Audits/ Management Review und andere<br />
Führungselemente, sowie Forderungen an zentrale Funktionen (u. a.<br />
Personalwesen, Beschaffung)<br />
Angemessenheit der Stichprobenauswahl und Begutachtungsumfang prüfen<br />
Begutachtung (Stufe 2 Audit Standort)<br />
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Umfängliches Audit<br />
Alle zutreffenden Normforderungen<br />
Aufwand gemäß IAF Tabelle (DAR-7-EM-01 Anhang 2)<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Abweichungen - Korrekturmaßnahmen<br />
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12<br />
Entzug des Matrixzertifikates wenn ein Standort die Bedingungen bzw.<br />
Normforderungen nicht erfüllt<br />
Abweichungen, die die Funktionsfähigkeit des Managementsystems in<br />
Frage stellen (Systematik)<br />
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<strong>Zert</strong>ifikatserteilung, wenn Korrekturmaßnahme geschlossen wurde<br />
Abweichungen, die sich zweifelsfrei nur auf einen Standort beziehen<br />
<br />
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<strong>Zert</strong>ifikatserteilung, wenn Korrekturmaßnahme für diesen Standort<br />
geschlossen wurde<br />
Untersuchung durch die Zentrale, dass die festgestellte standort-<br />
spezifische Abweichung nicht auch an weiteren <strong>Standorten</strong> auftritt<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
<strong>Zert</strong>ifikatserteilung<br />
<strong>Zert</strong>ifikat Nur mit <strong>Zert</strong>ifikat gültig<br />
13<br />
<strong>Zert</strong>ifikat<br />
Anhang:<br />
gelistete<br />
Standorte<br />
Auszugs-<br />
zertifikat<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Matrixzertifizierung<br />
Änderungen des Stichprobenverfahrens<br />
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14<br />
Standorterweiterung/ -schließung<br />
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<br />
<br />
Stichprobenfähigkeit prüfen<br />
Anpassung der Planung<br />
Abstimmung mit Kunden erforderlich<br />
Standorterweiterung werden im nächsten Audit wie ein eigenständiges<br />
Matrixverfahren bewertet.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Herzlichen Dank für<br />
Ihre Aufmerksamkeit.<br />
Begutachtungspartner für<br />
Handwerk und Mittelstand<br />
<strong>ZDH</strong>-ZERT GmbH<br />
Ennemoserstraße 10<br />
53119 Bonn<br />
Tel.: 0228 98524-0<br />
Fax: 0228 98524-11<br />
info@zdh-zert.de<br />
www.zdh-zert.de
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