DIN EN ISO 17021:2011 - ZDH-Zert
DIN EN ISO 17021:2011 - ZDH-Zert
DIN EN ISO 17021:2011 - ZDH-Zert
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Begutachtungspartner für<br />
Handwerk und Mittelstand<br />
Auditorenschulung 2012<br />
Allgemeine Informationen der <strong>Zert</strong>ifizierungsstelle und ERFA zu praktischen<br />
Fragen der Auditdurchführung und Bewertung von Managementsystemen<br />
Bonn, im März 2012<br />
Dipl.- Ing. Peter Löpp
Übersicht<br />
2<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Aktuelle Informationen zu Personal, Geschäftsstellen und dem<br />
Dienstleistungsangebot<br />
Umstellung auf <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong> und aktuelle Informationen zur<br />
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 19011:<strong>2011</strong><br />
Ergebnisse aus Geschäftsstellen- und Witnessaudits<br />
Bericht aus den akkreditierten Bereichen<br />
Praktischen Fragen zur Auditdurchführung und zur Bewertung von<br />
Managementsystemen<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Auditorenschulung 2012<br />
Aktuelle Informationen zu Personal, Geschäftsstellen und dem<br />
Dienstleistungsangebot<br />
Bonn, im März 2012<br />
Dipl.- Ing. Peter Löpp<br />
Begutachtungspartner für<br />
Handwerk und Mittelstand
Personal/ Geschäftsstellen<br />
4<br />
<br />
Aktuelle Situation<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Geschäftsführer Herr Karlheinz Kohl<br />
Leiter der <strong>Zert</strong>ifizierungsstelle Herr Peter Löpp<br />
Sachbearbeitung/ Buchhaltung Frau Sabine Giebler<br />
Auditor/ Fachexperte für UMS Herr Thorsten Bloß<br />
Bürofachkraft Frau Sylvia Wihl<br />
Bürofachkraft Frau Andrea Os (ab 01.04.2012)<br />
SCC – Koordinator Herr Ludwig Donker<br />
Zentrale Bonn und sechs Geschäftsstellen: Aurich, Bayreuth, Berlin,<br />
Braunschweig-Lüneburg-Stade, Frankfurt sowie Stuttgart<br />
~ 100 freie Auditoren (Handwerkskammern, Verbänden und selbständige Berater)<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Organigramm <strong>ZDH</strong>-ZERT GmbH<br />
<br />
5<br />
<strong>ZDH</strong>-ZERT GmbH<br />
Kunde<br />
Kunden-<br />
Management<br />
<strong>Zert</strong>ifizierungsstelle<br />
Managementsysteme (<strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>)<br />
<strong>Zert</strong>ifizierungsstellenleiter<br />
Externe Geschäftsstellen zur Akquisition und<br />
Information:<br />
BWHT Stuttgart, HWK Berlin<br />
HWK Braunschweig-Lüneburg-Stade,<br />
HWK Bayreuth, HWK für Ostfriesland und<br />
HWK Rhein-Main<br />
SCC- Koordinator<br />
Auditoren-<br />
Management<br />
<strong>ZDH</strong>-ZERT GmbH<br />
Gesellschafterversammlung<br />
Aufsichtsrat<br />
Geschäftsführer<br />
<strong>Zert</strong>ifizierungsstelle<br />
Produkte (<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> 45011)<br />
<strong>Zert</strong>ifizierungsstellenleiter<br />
Audit-<br />
Management<br />
Leitende Auditoren<br />
Auditoren<br />
Fachexperten<br />
Lenkungsgremium<br />
zur Sicherung der<br />
Unparteilichkeit<br />
Vorsitzender und min.<br />
4 Mitglieder<br />
Qualitätsmanagement-<br />
Beauftragter<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand<br />
Verwaltung<br />
<strong>Zert</strong>ifizierungs-<br />
ausschuss<br />
Schlichtungs-<br />
ausschuss<br />
Vorsitzender und<br />
2 Mitglieder<br />
Kunde
<strong>ZDH</strong>-ZERT Geschäftstellen<br />
beim Baden-Württembergischen<br />
Handwerkstag<br />
Heilbronner Str . 43<br />
70191 Stuttgart<br />
Telefon: 0711/26 37 09 151<br />
Telefax: 0711/26 37 09 251<br />
zdh-zert@handwerk-bw.de<br />
Ihr Ansprechpartner:<br />
Herr Michael Keck<br />
bei der Handwerkskammer<br />
Berlin<br />
Blücherstraße 68<br />
10961 Berlin<br />
Telefon: 030 / 25 90 34 65<br />
Telefax: 030 / 25 90 34 68<br />
zdh-zert@hwk-berlin.de<br />
Ihr Ansprechpartner:<br />
Herr Andreas Weise<br />
6<br />
bei der Handwerkskammer<br />
Braunschweig-Lüneburg-Stade<br />
Rudolf-Diesel-Straße 9<br />
21684 Stade<br />
Telefon: 0 41 41/60 62 93<br />
Telefax: 0 41 41/60 62 94<br />
zdh-zert@hwk-bls.de<br />
Ihr Ansprechpartner:<br />
Herr Matthias Steffen<br />
bei der Handwerkskammer für<br />
Oberfranken<br />
Kerschensteinerstr. 8<br />
95448 Bayreuth<br />
Telefon: 09 21/9 10 193<br />
Telefax: 09 21/9 10 45 193<br />
zdh-zert@hwk-oberfranken.de<br />
Ihr Ansprechpartner:<br />
Herr Peter Rauch<br />
bei der Handwerkskammer für<br />
Ostfriesland<br />
Straße des Handwerks 2<br />
26603 Aurich<br />
Telefon: 0 49 41/17 97 63<br />
Telefax: 0 49 41/ 17 97 40<br />
zdh-zert@hwk-aurich.de<br />
Ihr Ansprechpartner:<br />
Herr Dirk Peters<br />
bei der Handwerkskammer<br />
Rhein-Main<br />
Bockenheimer Landstraße 21<br />
60325 Frankfurt am Main<br />
Telefon: 069/97172-484<br />
Telefax: 069/97172-5484<br />
zdh-zert@hwk-rhein-main.de<br />
Ihr Ansprechpartner:<br />
Herr Uwe Mirzwa<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Akkreditierte <strong>Zert</strong>ifizierungsdienstleistungen (1)<br />
7<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<strong>ISO</strong> 9001 Qualitätsmanagementsysteme<br />
<br />
Deutsche AkkreditierungsStelle<br />
AZWV (wird ersetzt durch AZAV Akkreditierungs- und Zulassungsverordnung)<br />
<br />
Derzeit noch Bundesanstalt für Arbeit, zukünftig Deutsche AkkreditierungsStelle<br />
VDA 6.1 Systemaudit-, VDA 6.2 Dienstleistungen, VDA 6.4 Produktionsmittel<br />
<br />
Verband Deutscher Automobilindustrie<br />
KBA straßenverkehrsrechtliche Zulassungen<br />
<br />
Kraftfahrt Bundesamt<br />
<strong>ISO</strong> 13485 Medizinprodukte -Qualitätssicherungssysteme-<br />
<br />
Zentralstelle der Länder für Gesundheitsschutz<br />
<strong>DIN</strong> 14675 Brandmeldeanlagen -Aufbau und Betrieb-<br />
<br />
Deutsche Akkreditierungsstelle Technik<br />
<strong>ISO</strong> 14001 Umweltmanagementsysteme<br />
<br />
Deutsche AkkreditierungsStelle<br />
Sicherheits Certifikat Contraktoren/ SCPersonaldienstleister -Arbeitsicherheit-<br />
<br />
Deutsche AkkreditierungsStelle<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Akkreditierte <strong>Zert</strong>ifizierungsdienstleistungen (1)<br />
8<br />
<br />
<br />
Für 2012 geplante Erweiterungen<br />
<br />
<br />
BS OHSAS 18001:2007 Arbeits- und Gesundheitsschutz- Managementsysteme<br />
Überwachungsstelle nach <strong>DIN</strong> <strong>ISO</strong> 1090:2010 gemeinsam mit dem Bundesverband<br />
Metall<br />
Weitere Dienstleistungen<br />
<br />
<br />
<br />
Nicht akkreditierte <strong>Zert</strong>ifizierungen nach <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 3834:2005<br />
„Qualitätsanforderungen für das Schmelzschweißen von metallischen Werkstoffen“<br />
Nicht akkreditierte <strong>Zert</strong>ifizierungen <strong>DIN</strong> 77200:2008 „Sicherheitsdienstleistungen-<br />
Anforderungen“<br />
Durchführung von Schulungsmaßnahmen (z.B. findet im Juni 2012 ein weiterer<br />
Lehrgang zum QM- Manager statt)<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
9<br />
Zum Dienstleistungsangebot<br />
<br />
<br />
DAKKS- akkreditierte <strong>Zert</strong>ifizierungsdienstleistungen mit einem auf die Zielgruppe<br />
Handwerk und Mittelstand abgestimmten Produktportfolio<br />
Qualitätsmanagementsysteme<br />
(<strong>ISO</strong> 9001 und <strong>ISO</strong> 13485) einschließlich<br />
branchentypischer Erweiterungen, wie:<br />
- AZAV (<strong>Zert</strong>ifizierung nach Recht der Arbeitsförderung)<br />
- Kraftfahrtbundesamt, VDA (Automotive)<br />
- <strong>DIN</strong> 14675 (Brandmeldeanlagen)<br />
<br />
<br />
Umweltmanagementsysteme nach<br />
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 14001<br />
Arbeitssicherheits- Managementsysteme<br />
nach SCC und ab 2012 nach OHSAS 18001<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Begutachtungspartner für<br />
Handwerk und Mittelstand<br />
Auditorenschulung 2012<br />
Umstellung auf <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong> und aktuelle Informationen zur<br />
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 19011:<strong>2011</strong><br />
Bonn, im März 2012<br />
Dipl.- Ing. Peter Löpp
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong> und <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 19011:<strong>2011</strong>- Allgemeines<br />
11<br />
<br />
<br />
ALT:<br />
- Festlegung der grundsätzlichen Anforderungen an Personal und den Auditprozess<br />
in der <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:2006.<br />
- Festlegung detaillierter Audittätigkeiten sowie Anforderungen an das Auditpersonal<br />
(Kap. 7.4, Tabelle 1) in der <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 19011:2002.<br />
NEU:<br />
- Festlegung der Anforderungen an Personal (Abschnitt 7, Seiten 21- 26) und den<br />
Auditprozess (Abschnitt 9, Seiten 33- 60) für 3rd- Party- Audits in der<br />
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong>.<br />
- Festlegung der Anforderungen an Personal und den Auditprozess für First- und<br />
Second- Party- Audits in der <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 19011:<strong>2011</strong>.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 19011:<strong>2011</strong>- Was ist neu?<br />
12<br />
<br />
Gegenüber <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 19011:2002-12 wurden folgende Änderungen<br />
vorgenommen:<br />
- Der Anwendungsbereich wurde vom Auditieren von QM- und UM- Systemen auf<br />
das Auditieren jeglicher Managementsysteme erweitert,<br />
- Die Beziehung zwischen <strong>ISO</strong> 19011 und <strong>ISO</strong>/IEC <strong>17021</strong> wurde geklärt,<br />
- Remote- Auditmethoden (Methoden, die nicht die physische Anwesenheit des<br />
Auditors vor Ort erfordern) sowie das Risikokonzept wurden eingeführt,<br />
- Vertraulichkeit wurde als neues Prinzip hinzugefügt,<br />
- Abschnitte 5, 6 und 7 wurden neu organisiert,<br />
- Zusätzliche Informationen wurden in einem neuen Anhang B aufgenommen; dies<br />
hat dazu geführt, dass die Hilfe-Boxen entfernt wurden,<br />
- Ermittlung der Kompetenz sowie der Bewertungsprozess wurden gestärkt,<br />
- Anschauliche Beispiele für disziplin-spezifisches Wissen und Fertigkeiten wurden<br />
in einem neuen Anhang A dargestellt, Bilder und Literaturhinweise wurden<br />
überarbeitet.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong>- Was ist zu beachten ?<br />
13<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Die <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong> (veröffentlicht am 01.02.<strong>2011</strong>) enthält den praktisch<br />
unveränderten Text der bisherigen <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:2006. Zusätzliche Anforderungen<br />
wurden in den Abschnitten 7 (Kompetenz) und 9 (Audit- Prozess) aufgenommen.<br />
Gemäß IAF-Dokument IAF ID 2:<strong>2011</strong>, Seite 6, endet die Übergangsfrist am<br />
1. Februar 2013. Zu diesem Zeitpunkt müssen alle Konformitätsbewertungsstellen<br />
(KBS) in Übereinstimmung mit der <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong> arbeiten. Außerdem: KBS „…are<br />
advised to make a transition plan…“.<br />
Seit dem 1. Oktober <strong>2011</strong> werden alle Begutachtungen auf der Grundlage der neuen<br />
<strong>ISO</strong> <strong>17021</strong> (Antrag bei der DAKKS erforderlich) durchgeführt.<br />
Um eine fristgerechte Umstellung der Akkreditierungen bis zum 1. Februar 2013 zu<br />
ermöglichen, müssen alle Begutachtungen einschließlich der positiven Bewertung<br />
von Korrekturmaßnahmen bis spätestens zum 30. November 2012 abgeschlossen<br />
sein.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong>- Berufungsprozess- Was ist neu ?<br />
14<br />
<br />
<br />
<br />
<strong>ISO</strong>/IEC <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong> - Übergangsregel für berufene Auditoren / Fachexperten:<br />
Berufungen, die vor dem 01.05.2012 auf der Grundlage der akkreditierten Regeln<br />
erfolgt sind, behalten ihre Gültigkeit bis zum Ablauf der Berufung – spätestens jedoch<br />
bis zum 30.04.2014. Ab dem 01.05.2012 erfolgen Berufungen nach den Regeln der<br />
<strong>ISO</strong>/IEC <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong> und der DAkkS.<br />
Bei der Festlegung der Kompetenzanforderungen für das <strong>Zert</strong>ifizierungspersonal<br />
muss sich die <strong>Zert</strong>ifizierungsstelle neben den Aufgaben, die direkt die Audit- und<br />
<strong>Zert</strong>ifizierungstätigkeiten betreffen, auch mit den Aufgaben befassen, die von der<br />
Leitung und dem Verwaltungspersonal ausgeführt werden.<br />
Die <strong>Zert</strong>ifizierungsstelle muss für jeden technischen Bereich (entsprechend dem<br />
spezifischen <strong>Zert</strong>ifizierungsprogramm) und für jede Funktion der <strong>Zert</strong>ifizierungs-<br />
tätigkeit die erforderliche Kompetenz festlegen.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong>- Technischer Bereich<br />
15<br />
<br />
<br />
<br />
Der Begriff „technischer Bereich“ kann in Abhängigkeit von der berücksichtigten<br />
Managementsystemnorm unterschiedlich angewendet werden:<br />
<br />
<br />
Im Falle QM- Norm bezieht sich der Begriff „technischer Bereich“ auf die<br />
erforderlichen Prozesse zur Erfüllung der Kundenerwartungen und der<br />
anzuwendenden gesetzlichen und behördlichen Anforderungen an die<br />
Produkte und Dienstleistungen der Organisation.<br />
Im Falle einer UM- Norm bezieht sich der Begriff „technischer Bereich“ auf die<br />
Arten von Tätigkeiten, Produkten und Dienstleistungen bezüglich der<br />
Umweltaspekte mit Einfluss auf Luft, Wasser, Boden, natürliche Ressourcen,<br />
Flora, Fauna und den Menschen.<br />
Die Festlegung des „technischer Bereichs“ ist der ehemaligen Einteilung in<br />
EA- Scopes gleichzusetzen.<br />
„Technische Bereiche“ werden zu „Geschäftsfeldern“ zusammengefasst. Dies ist mit<br />
der ehemaligen Bündelung von EA- Scopes in Branchengruppen gleichzusetzen.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong>- Kompetenz und Bewertung<br />
16<br />
<br />
<br />
<br />
Die <strong>Zert</strong>ifizierungsstelle muss über dokumentierte Prozesse für eine erste Beurteilung<br />
der Kompetenz und die laufende Überwachung der Kompetenz und der<br />
Leistungsfähigkeit des gesamten Personals verfügen, das am Management und an<br />
der Durchführung von Audits und <strong>Zert</strong>ifizierungen beteiligt ist.<br />
Die <strong>Zert</strong>iflzierungsstelle muss über festgelegte Prozesse zur Auswahl, Schulung,<br />
formellen Autorisierung von Auditoren und zur Auswahl von Fachexperten die in der<br />
<strong>Zert</strong>ifizierungstätigkeit eingesetzt sind, verfügen.<br />
Die <strong>Zert</strong>ifizierungsstelle muss die zufrieden stellende Leistung aller in die Audit- und<br />
<strong>Zert</strong>ifizierungstätigkeiten einbezogenen Personen sicherstellen. Es muss<br />
dokumentierte Verfahren und Kriterien zur Überwachung und Messung der Leistung<br />
aller einbezogenen Personen geben.<br />
<br />
<br />
Der normative Anhang A legt die Arten an Wissen und Fertigkeiten fest, die<br />
eine <strong>Zert</strong>ifizierungsstelle für bestimmte Funktionen festlegen muss.<br />
Der informative Anhang C stellt den Verfahrensablauf zur Kompetenz-<br />
ermittlung und –aufrechterhaltung beispielhaft dar.<br />
Im Ergebnis resultieren für Auditoren die folgenden Berufungskriterien.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong>- Wissen und Fertigkeiten<br />
17<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong>- Wissen und Fertigkeiten<br />
18<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong>:<strong>2011</strong>- Auditprozess- Was ist neu ?<br />
19<br />
<br />
<br />
Für den gesamten <strong>Zert</strong>ifizierungszyklus muss ein Auditprogramm entwickelt werden,<br />
in dem die Audittätigkeit(en) eindeutig angegeben ist (sind), die erforderlich ist (sind),<br />
um nachzuweisen, dass das Managementsystem des Kunden die für die<br />
<strong>Zert</strong>ifizierung nach der (den) ausgewählten Norm(en) oder sonstigen normativen<br />
Dokument(en) geltenden Anforderungen erfüllt. Siehe dazu auch Anhang E.<br />
Keine Veränderung in der grundsätzlichen Vorgehensweise. Es gibt allerdings zu<br />
beachtende Details wie z.B.<br />
- Detaillierte Festlegung der Bestandteile des Einführungsgesprächs (Abs. 9.1.9.2).<br />
- Festlegungen zu Beobachtern und Betreuern. Gem. Abs. 9.1.9.4 muss jeder Auditor<br />
von einem Betreuer begleitet werden. Andernfalls Vereinbarung!<br />
- Detaillierte Festlegung der Bestandteile des Schlussgesprächs (Abs. 9.1.9.8).<br />
- Festlegung der Inhalte des Auditberichts gem. Abs. 9.1.10.<br />
- Detaillierte Festlegungen zu nichtkonformitäten und Wirksamkeit von Korrektur- und<br />
Vorbeugungsmaßnahmen in den Abschnitte 9.1.11 und 9.1.12.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Begutachtungspartner für<br />
Handwerk und Mittelstand<br />
Auditorenschulung 2012<br />
Geschäftsstellen- und Witnessaudits, Bericht aus den akkreditierten Bereichen<br />
Bonn, im März 2012<br />
Dipl.- Ing. Peter Löpp
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen-<br />
Geschäftsstellen- und Witnessaudits 2012 (1)<br />
21<br />
<br />
<br />
<br />
OHSAS- Akkreditierungserweiterung:<br />
Zur Akkreditierungserweiterung ist immer auch ein Witnessaudit notwendig. Ich<br />
bitte um entsprechende Information soweit Ihnen geeignete Verfahren bekannt<br />
sind.<br />
SCC- Akkreditierungsüberwachung:<br />
Für 2012 ist ein SCC-Witnessaudit vorgesehen. DAKKS wird in den nächsten<br />
Tagen eine Terminübersicht aller EA/ WA erhalten. Ich bitte um entsprechende<br />
Information soweit Ihnen geeignete Verfahren bekannt sind.<br />
QMS- Akkreditierungsüberwachung:<br />
Für 2012 sind 2 QMS-Witnessaudits (Scope 09, Branchengruppe C,<br />
Druckgewerbe, Herr Höptner und Scope 13, Herstellung und Verkauf von<br />
Arzneimitteln, Herr Ogrin) vorgesehen. DAKKS wird in den nächsten Tagen eine<br />
Terminübersicht aller EA/ WA erhalten. Ich bitte um entsprechende Information<br />
soweit Ihnen geeignete Verfahren bekannt sind.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen-<br />
Geschäftsstellen- und Witnessaudits 2012 (2)<br />
22<br />
<br />
<br />
<br />
QMS-/UMS- Akkreditierungsüberwachung:<br />
Für 2012 ist ein QMS-WA zur Akk-Überwachung in der Branchengruppe D (Nach<br />
Möglichkeit Scope 28, da dann Kombiaudit mit UMS möglich) vorgesehen.<br />
DAKKS wird in den nächsten Tagen eine Terminübersicht aller EA/ WA erhalten.<br />
Ich bitte um entsprechende Information soweit Ihnen geeignete Verfahren<br />
bekannt sind.<br />
Witnessaudit der ZLG für <strong>ISO</strong> 13485 noch offen aus <strong>2011</strong>!!!<br />
Benennung durch das KBA endet am 03.06.2012:<br />
- Geschäftsstellenaudit am 24.04.2012.<br />
- Witnessaudit erforderlich. <strong>Zert</strong>ifikatsliste wurde dem KBA bereits zugestellt.<br />
- Begutachter für Geschäftsstellen und Witnessaudit: Herr Roland Hunger.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- Allgemein (1)<br />
23<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Aktuelle Termine der branchenspezifischen ERFAS !<br />
Zugang zur aktuellen Managementdokumentation<br />
<br />
Die aktuelle Ausgabe des Managementhandbuchs ist Rev. 29 vom 20.12.<strong>2011</strong>. Die für die<br />
Auditoren relevanten Dokumente sind im geschützten Bereich im Internet verfügbar<br />
(Benutzername: auditor Kennwort: zdh2000).<br />
AZAV wird ab dem 01.04.2012 die AZWV ersetzen!<br />
<br />
Dazu später mehr!<br />
<strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 17065:<strong>2011</strong> liegt im Entwurf vor und wird <strong>DIN</strong> <strong>ISO</strong> 45011<br />
ersetzen!<br />
<br />
Die neue Norm mit dem Titel „ Konformitätsbewertung - Anforderungen an Stellen, die<br />
Produkte, Prozesse und Dienstleistungen zertifizieren “ ersetzt die <strong>ISO</strong> 45011:1998. Die Norm<br />
ist relevant für die <strong>Zert</strong>ifizierung nach <strong>DIN</strong> 14675 sowie unter Umständen auch für die<br />
Zulassung von Maßnahmen gemäß AZAV!<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- Allgemein (2)<br />
24<br />
<br />
2- stufiges Auditverfahren:<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Bei Erstaudits müssen zumindest folgende Zeiten des Stufe 1- Audits vor Ort erbracht werden:<br />
- Bis 25 Mitarbeiter: 0,25 Tagewerke<br />
- Von 26- 125 Mitarbeiter: 0,50 Tagewerke<br />
- Über 125 Mitarbeiter: 1,00 Tagewerke<br />
In aller Regel sind höchstens 25% der Gesamt- vor- Ort- Auditzeit für das Stufe 1- Audits aufzuwenden.<br />
Die maximale Frist zwischen Audit der Stufe1 und der Stufe 2 beträgt 6 Monate.<br />
Bei Multi-Site- Verfahren: Stufe 1- Audit zumindest in der Zentrale und an einem Standort.<br />
Bei der Auditplanung ist es in bestimmten Fällen möglich, das Stufe 2- Audit direkt dem Audit der Stufe1<br />
folgen zu lassen. Folgende Voraussetzungen sind zu beachten:<br />
1. Es handelt sich um ein kleines Unternehmen mit branchenüblichen Geltungsbereich.<br />
2. Die Prüfung der Managementdokumentation ist erfolgreich abgeschlossen und<br />
empfiehlt die Fortsetzung mit dem Stufe 1- Audit.<br />
3. Der Kunde muss im Vorfeld des Audits informiert sein, dass mit dem Stufe 2- Audit<br />
erst dann begonnen werden kann, wenn Feststellungen bzw. Nichtkonformitäten des<br />
Stufe 1- Audits nachweislich abgearbeitet sind (2-stufiger Auditplan FB_601).<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- Allgemein (3)<br />
25<br />
<br />
Weiterhin regelwerksübergreifend zu beachten:<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Fristen zur Auditdurchführung gem. <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong> alt, Abs. 9.3.2.2: „...Das Datum des<br />
1. Überwachungsaudits, das der Erstzertifizierung folgt, darf nicht mehr als 12 Monate nach<br />
dem letzten Tag des Audits der Stufe 2 liegen…“<br />
und „...Überwachungsaudits müssen mindestens einmal im Jahr durchgeführt werden...“<br />
-> Fristen gemäß <strong>ZDH</strong>-ZERT- <strong>Zert</strong>ifizierungsordnung: +/- 4 Wochen!<br />
Die Beauftragung von Ü-Audits wurde dahingehend geändert. Bitte auf FB03 immer<br />
auch Termin benennen!<br />
Bei Schichtbetrieb (MD5:2009, Abs. 3.5): Wenn nicht jede Schicht auditiert wird, muss die<br />
Begründung im Auditbericht dokumentiert werden.<br />
2- stufige Audits in aller Regel nur bei Erstzertifizierungen. Bitte nicht ohne Rücksprache<br />
zweistufige Audits durchführen, da andernfalls der Auditaufwand nicht korrekt festgelegt ist.<br />
Der Geltungsbereich der <strong>Zert</strong>ifizierung ist bereits im Einführungsgespräch bzw. bei<br />
Erstaudits im Stufe 1- Audit mit dem Kunden abzustimmen. Es sind alle Tätigkeiten im<br />
Geltungsbereich der <strong>Zert</strong>ifizierung zu auditieren. Bitte den <strong>Zert</strong>ifikatsentwurf in jedem Fall<br />
mitnehmen und keinesfalls beim Kunden zurück lassen!<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- QMS<br />
26<br />
<br />
<br />
<br />
Normative Änderungen: Keine seit der letzen Auditorenschulung<br />
Neue Dokumente für Audits nach <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 9001:2008<br />
<br />
Keine!<br />
Ergebnisse der DAKKS- Begutachtung in <strong>2011</strong> bzgl. QMS<br />
6 Abweichungen, 4 Empfehlungen:<br />
Die 6 Abweichungen bezogen sich auf formale Reglungen zur <strong>ISO</strong> <strong>17021</strong> im Handbuch und<br />
wurden noch im Zuge des Audits abgestellt.<br />
Empfehlung 1: Definition von Mindeststandards bei der Nutzung der Audit- Checkliste.<br />
Empfehlung 2: Auditoren die nicht mehr im Job sind, sollten regelmäßige Nachweise<br />
erbringen, dass ihre Kenntnisse dem Stand der Technik entsprechen.<br />
Empfehlung 3: Fortbildungsnachweise in der Auditorenakte sollten Inhalt und Dauer eindeutig<br />
wiedergeben.<br />
Empfehlung 4: Die 15- Monats- Frist zur Teilnahme am ERFA ist strikt einzuhalten.<br />
Andernfalls sind Auditoren zu sperren.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- UMS<br />
27<br />
<br />
<br />
<br />
Normative Änderungen: Keine seit der letzen Auditorenschulung !<br />
Neue Dokumente für Audits nach <strong>DIN</strong> <strong>EN</strong> <strong>ISO</strong> 14001:2009<br />
<br />
Alle Audit- Checklisten überarbeitet, neue Checklisten für Überwachungsaudits!<br />
Ergebnisse der DAKKS- Begutachtung in <strong>2011</strong> bzgl. UMS<br />
Keine Abweichungen, 5 Empfehlungen:<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Empfehlung 1: CL <strong>ISO</strong> 14001 ohne Abfrage der umweltrelevanten Genehmigungen.<br />
Empfehlung 2: Begleitschreiben <strong>Zert</strong>ifikate verwirrend.<br />
Empfehlung 3: Falsche Akkreditierungsnummer auf dem <strong>Zert</strong>ifikat.<br />
Empfehlung 4: Gründe für Aufwandreduzierung schlecht nachvollziehbar.<br />
Empfehlung 5: Niederlassungsverfahren schlecht nachvollziehbar kalkuliert, bei 11,5<br />
Audittagen erscheint ein eintägiges Stufe 1- Audit „recht knapp“. Schlechte Transparenz in<br />
Auditplan und Auditbericht.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- QMS/ <strong>ISO</strong> 13485<br />
28<br />
<br />
<br />
<br />
Normative Änderungen: Keine seit der letzten Schulung !<br />
Neue Dokumente für Audits nach <strong>ISO</strong> 13485<br />
<br />
Keine!<br />
Ergebnisse der Begutachtung durch die ZLG in <strong>2011</strong><br />
<br />
Zu insgesamt 8 Feststellungen wurden in einem Maßnahmeplan Korrekturmaßnamen<br />
festgelegt -> Maßnahmeplan.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- SCC/ SCP<br />
29<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Normative Änderungen: SCC- Regelwerk in der Ausgabe <strong>2011</strong>!!<br />
Neue Dokumente für Audits nach SCC<br />
<br />
Neue Checklisten und Formulare für die Ausgabe <strong>2011</strong>.<br />
Ergebnisse der DAKKS- Begutachtung in <strong>2011</strong> bzgl. SCC<br />
5 Abweichungen, Keine Empfehlungen:<br />
Abweichung 1: „<strong>ZDH</strong>-ZERT hat die Nachweise zur jährlichen Fortbildung der SCC- Auditoren nicht<br />
griffbereit“. Maßnahme: Fortbildung erfolgt zukünftig als Bestandteil des ERFA´s.<br />
Abeichung 2: „Vorgehensweise zur zeitnahen Info der Auditoren bei Regelwerksänderung fehlt“.<br />
Maßnahme: Ergänzung MMH.<br />
Abweichung 3: „TGA-SCC- Logo bei Kunde XYZ nicht unmittelbar nebeneinander dargestellt“.<br />
Maßnahme: Neue <strong>Zert</strong>ifikats- Muster.<br />
Abeichung 4: „Verfahren ZXY: Führungskräfte verfügen über keine Schulung“. Maßnahme: <strong>Zert</strong>ifikat<br />
ausgesetzt Schulungsnachweis eingefordert.<br />
Abeichung 5: „Verfahren YXZ: Aus den Aufzeichnungen wird nicht deutlich ob ein Projekt auditiert<br />
wurde“. Maßnahme: Stellungnahme Auditor eingeholt.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
SCC- Regelwerk <strong>2011</strong>- Inkraftsetzung und Übergangsregelungen<br />
30<br />
<br />
<br />
<br />
Mit Inkrafttreten der Normativen SCC- Regelwerkes ab 01.07.<strong>2011</strong> gelten die<br />
folgende Regelungen:<br />
Es gilt eine Übergangsfrist bis zum 31.12.<strong>2011</strong>. Innerhalb dieses Zeitraumes<br />
können Erst- und Rezertifizierungen sowohl nach den alten Checklisten<br />
(Dokument 003/Dokument 023, Version 2006) als auch nach den neuen<br />
Checklisten (Dokument 003/Dokument 023, Version <strong>2011</strong>) durchgeführt<br />
werden. Ab 01.01.2012 sind nur noch die neuen Checklisten gültig.<br />
Für alle gemäß alten Checklisten (Dokument 003/Dokument 023, Version<br />
2006) durchgeführten <strong>Zert</strong>ifizierungen erfolgen auch die beiden<br />
Überwachungsaudits auf alter Basis. Die Rezertifizierung erfolgt dann in jedem<br />
Fall nach den neuen Checklisten (Dokument 003/Dokument 023, Version<br />
<strong>2011</strong>). Ab 31.12.2014 sind <strong>Zert</strong>ifikate nach altem Regelwerk nicht mehr gültig!<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
SCC- Regelwerk <strong>2011</strong>- Neue Dokumente<br />
31<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Das SCC- Regelwerk wurde um den Scope „Petrochemie“ (SCC P , zusätzliche<br />
Forderungen in der SCC- Checkliste) erweitert.<br />
Eine inhaltliche Gegenüberstellung der Versionen 2006 und <strong>2011</strong> liefert das<br />
neue SCC- Dokument Nr. 08.<br />
Die Umsetzung durch <strong>ZDH</strong>-ZERT erfolgt in den neuen Checklisten für SCC-<br />
Verfahren und SCP- Verfahren.<br />
Ende 2010 ist die Umwidmung des U-SK SCC der bisherigen TGA/DGA in ein<br />
Sektorkomittee Sicherheits Certifikat Contraktoren (SK SCC) der DAkkS<br />
erfolgt. Die akkreditierungsrelevanten SCC- Dokumente wurden in ein DAKKS-<br />
Dokument überführt (s. dazu auch Seite 5).<br />
Bitte beachten Sie die aktuellen Angabe zu den Unfallhäufigkeiten.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- AZWV<br />
32<br />
<br />
<br />
Normative Änderungen<br />
Die AZWV wird durch SGB III neu und AZAV ersetzt!- Dazu gleich mehr!<br />
Ergebnisse der Begutachtung durch die BA (3 Abweichungen)<br />
1. AZWV- Auditor XYZ: AZWV- Anforderungen in der Akte nicht belegbar.<br />
2. Kein AZWV- spezifisches Monitoring durch <strong>ZDH</strong>-ZERT.<br />
3. Die Prüfberichte des AMDL- Prüfdienstes finden keinen systematischen<br />
Eingang in das Audit.<br />
4. TN- Verträge erfüllen nicht die Anforderungen der AZWV.<br />
5. Regelwidrige Kostenbeteiligung im TN- Vertrag bei Kunde XYZ.<br />
6. Vorgehensweise bei Referenzauswahl entspricht nicht der AZWV.<br />
7. In der CL- Maßnahmeprüfung sind Nachweise nicht eindeutig<br />
bezeichnet.<br />
8. Angemessenheit der Höhe der Raumkosten nicht nachvollziehbar.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
AZAV- Die neue Ordnung der Arbeitsmarktinstrumente<br />
33<br />
<br />
<br />
Mit dem Gesetz zur Verbesserung der Eingliederungschancen am<br />
Arbeitsmarkt (Neufassung des SGB III) müssen alle Träger von<br />
Arbeitsmarktdienstleistungen gemäß SGB III neu zukünftig gemäß der<br />
Akkreditierungs- und Zulassungsverordnung (AZAV) zertifiziert werden.<br />
Das SGB III gliedert sich zukünftig nach Bedarfslagen und umfasst die<br />
folgenden Abschnitte für die separate Trägerzertifikate zu erstellen sind:<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
1. Beratung und Vermittlung<br />
2. Aktivierung und berufliche Eingliederung<br />
3. Berufswahl und Berufsausbildung<br />
4. Berufliche Weiterbildung<br />
5. Aufnahme einer Erwerbstätigkeit<br />
6. Verbleib in Beschäftigung<br />
7. Teilhabe behinderter Menschen am Arbeitsleben<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
AZAV- Wichtige Neuregelungen- Akkreditierung<br />
34<br />
Akkreditierung:<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Integration der bisherigen AZWV- Regelungen in das SGB III, 5. Kapitel<br />
„Zulassung von Trägern und Maßnahmen“, § 176 ff. SGB III.<br />
Auflösung der Anerkennungsstelle der BA zum 01.04.2012.<br />
Ab 01.04.12 erfolgt die Akkreditierung und Überwachung von<br />
Fachkundigen Stellen durch die DAkkS in Berlin.<br />
Die bis zum 31.03.2012 erteilten Anerkennungen von Fachkundigen<br />
Stellen und die Zulassungen von Trägern und Maßnahmen sind gültig<br />
bis zum Ablauf des <strong>Zert</strong>ifikates, längstens bis zum 30.03.2015.<br />
Eine Trägerzulassung ist erst ab 1. Januar 2013 erforderlich,<br />
Ausnahme: Träger, die Gutscheinmaßnahmen gem. §§ 45 und 81<br />
anbieten.<br />
Zulassungen nach der AZWV sind den Zulassungen nach dem 5. Kapitel<br />
„Zulassung von Trägern und Maßnahmen (§ 176 ff.)“ gleichgestellt.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
AZAV- Wichtige Neuregelungen- Zulassung<br />
35<br />
Zulassung:<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Die Referenzauswahl kann nur noch für Maßnahmen durchgeführt werden, die<br />
den BDKS nicht übersteigen und die keine zusätzlichen Berechtigungen (z.B.<br />
Bestätigung der zuständigen Stelle über die Eignung des Trägers als<br />
Ausbildungsstätte) benötigen.<br />
Der BDKS wird veröffentlicht. Maßnahmekosten, die über den<br />
durchschnittlichen Kostensätzen liegen, müssen von einer noch zu schaffenden<br />
Stelle bei der Bundesagentur zuständige Stelle stimmt den erhöhten<br />
Maßnahmekosten genehmigt werden.<br />
Die Laufzeit der Maßnahmezertifikate beträgt 3 Jahre und darf auf längstens<br />
5 Jahre befristet werden, wenn Änderungen am Arbeitsmarkt keine<br />
wesentlichen Auswirkungen auf die Maßnahme haben.<br />
Bei der Prüfung der Trägerzulassung muss die FKS prüfen, welches Instrument<br />
der aktiven Arbeitsförderung der Träger an welchem Standort anbieten will.<br />
Diese ist im Geltungsbereich des <strong>Zert</strong>ifikats aufzuführen.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Auditorenschulung 2012<br />
Praktischen Fragen zur Auditdurchführung und zur Bewertung von<br />
Managementsystemen<br />
Bonn, im März 2012<br />
Dipl.- Ing. Peter Löpp<br />
Begutachtungspartner für<br />
Handwerk und Mittelstand
Praktischen Fragen zur Auditdurchführung und zur Bewertung von<br />
Managementsystemen (1)<br />
37<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Terminrückmeldung über Formblatt 3, Mitteilung des Audittermins an die<br />
<strong>Zert</strong>ifizierungsstelle eine Woche nach Beauftragung.<br />
Der Auditplan muss alle Tätigkeiten des Geltungsbereichs abdecken. Insbesondere kann<br />
eine Montage im Maschinenbau auch eine Vor- Ort- Montage sein!<br />
Im Einführungsgespräch sind gegenüber dem Kunden die möglichen „Follow Up´s“<br />
(Beanstandung, Abbruch, Nachaudit) zu erläutern.<br />
Leiharbeiter, die zum Auditzeitpunkt vor Ort für den Kunden tätig sind, zählen wie<br />
angestelltes Personal und gehen somit in die Aufwandskalkulation ein.<br />
Eindeutige Trennung des Auditteams bei gemeinsamer Auditierung. Mindestens 50 % der<br />
Auditzeit ist getrennt zu auditieren.<br />
Jeder Auditor verwendet seine eigene Checkliste.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Praktischen Fragen zur Auditdurchführung und zur Bewertung von<br />
Managementsystemen (2)<br />
38<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Bei Matrix- <strong>Zert</strong>ifizierungen muss der Auditbericht eine Aussage zum Durchgriffsrecht<br />
der Zentrale enthalten.<br />
Bei Matrix- <strong>Zert</strong>ifizierungen muss der Auditbericht eine Aussage zur Qualifikation des<br />
internen Auditteams enthalten.<br />
Auditoren haben im Rahmen der Audits für Ihre geeignete persönliche<br />
Schutzausrüstung zu sorgen.<br />
Hinweise dürfen nicht den Eindruck von Beanstandungen erwecken. Weiterhin dürfen<br />
sie keinen beratenden Charakter haben.<br />
Die Audit- Checkliste enthält Eintragungen mit „O.K.“. Bitte Vorgänge/ Referenzen/<br />
Nachweise bzw. Gesprächspartner benennen.<br />
Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand
Herzlichen Dank für<br />
Ihre Aufmerksamkeit!<br />
Peter Löpp<br />
Begutachtungspartner für<br />
Handwerk und Mittelstand<br />
<strong>ZDH</strong>-ZERT GmbH<br />
Ennemoserstraße 10<br />
53119 Bonn<br />
Tel.: 0228 98524-0<br />
Fax: 0228 98524-11<br />
info@zdh-zert.de<br />
www.zdh-zert.de