DIN EN ISO 17021:2011 - ZDH-Zert

Begutachtungspartner für 

Handwerk und Mittelstand 

Auditorenschulung 2012 

Allgemeine Informationen der Zertifizierungsstelle und ERFA zu praktischen 

Fragen der Auditdurchführung und Bewertung von Managementsystemen 

Bonn, im März 2012 

Dipl.- Ing. Peter Löpp

Übersicht 

2 

 

 

 

 

 

Aktuelle Informationen zu Personal, Geschäftsstellen und dem 

Dienstleistungsangebot 

Umstellung auf DIN EN ISO 17021:2011 und aktuelle Informationen zur 

DIN EN ISO 19011:2011 

Ergebnisse aus Geschäftsstellen- und Witnessaudits 

Bericht aus den akkreditierten Bereichen 

Praktischen Fragen zur Auditdurchführung und zur Bewertung von 

Managementsystemen 

Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand


Aktuelle Informationen zu Personal, Geschäftsstellen und dem 

Dienstleistungsangebot 


Dipl.- Ing. Peter Löpp 


Handwerk und Mittelstand

Personal/ Geschäftsstellen 

4 

 

Aktuelle Situation 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Geschäftsführer Herr Karlheinz Kohl 

Leiter der Zertifizierungsstelle Herr Peter Löpp 

Sachbearbeitung/ Buchhaltung Frau Sabine Giebler 

Auditor/ Fachexperte für UMS Herr Thorsten Bloß 

Bürofachkraft Frau Sylvia Wihl 

Bürofachkraft Frau Andrea Os (ab 01.04.2012) 

SCC – Koordinator Herr Ludwig Donker 

Zentrale Bonn und sechs Geschäftsstellen: Aurich, Bayreuth, Berlin, 

Braunschweig-Lüneburg-Stade, Frankfurt sowie Stuttgart 

~ 100 freie Auditoren (Handwerkskammern, Verbänden und selbständige Berater) 


Organigramm ZDH-ZERT GmbH 

 

5 

ZDH-ZERT GmbH 

Kunde 

Kunden- 

Management 

Zertifizierungsstelle 

Managementsysteme (ISO 17021) 

Zertifizierungsstellenleiter 

Externe Geschäftsstellen zur Akquisition und 

Information: 

BWHT Stuttgart, HWK Berlin 

HWK Braunschweig-Lüneburg-Stade, 

HWK Bayreuth, HWK für Ostfriesland und 

HWK Rhein-Main 

SCC- Koordinator 

Auditoren- 

Management 


Gesellschafterversammlung 

Aufsichtsrat 

Geschäftsführer 

Zertifizierungsstelle 

Produkte (DIN EN 45011) 

Zertifizierungsstellenleiter 

Audit- 

Management 

Leitende Auditoren 

Auditoren 

Fachexperten 

Lenkungsgremium 

zur Sicherung der 

Unparteilichkeit 

Vorsitzender und min. 

4 Mitglieder 

Qualitätsmanagement- 

Beauftragter 

Begutachtungspartner für Handwerk und Mittelstand 

Verwaltung 

Zertifizierungs- 

ausschuss 

Schlichtungs- 

ausschuss 

Vorsitzender und 

2 Mitglieder 

Kunde

ZDH-ZERT Geschäftstellen 

beim Baden-Württembergischen 

Handwerkstag 

Heilbronner Str . 43 

70191 Stuttgart 

Telefon: 0711/26 37 09 151 

Telefax: 0711/26 37 09 251 

zdh-zert@handwerk-bw.de 

Ihr Ansprechpartner: 

Herr Michael Keck 

bei der Handwerkskammer 

Berlin 

Blücherstraße 68 

10961 Berlin 

Telefon: 030 / 25 90 34 65 

Telefax: 030 / 25 90 34 68 

zdh-zert@hwk-berlin.de 


Herr Andreas Weise 

6 


Braunschweig-Lüneburg-Stade 

Rudolf-Diesel-Straße 9 

21684 Stade 

Telefon: 0 41 41/60 62 93 

Telefax: 0 41 41/60 62 94 

zdh-zert@hwk-bls.de 


Herr Matthias Steffen 

bei der Handwerkskammer für 

Oberfranken 

Kerschensteinerstr. 8 

95448 Bayreuth 

Telefon: 09 21/9 10 193 

Telefax: 09 21/9 10 45 193 

zdh-zert@hwk-oberfranken.de 


Herr Peter Rauch 

bei der Handwerkskammer für 

Ostfriesland 

Straße des Handwerks 2 

26603 Aurich 

Telefon: 0 49 41/17 97 63 

Telefax: 0 49 41/ 17 97 40 

zdh-zert@hwk-aurich.de 


Herr Dirk Peters 


Rhein-Main 

Bockenheimer Landstraße 21 

60325 Frankfurt am Main 

Telefon: 069/97172-484 

Telefax: 069/97172-5484 

zdh-zert@hwk-rhein-main.de 


Herr Uwe Mirzwa 


Akkreditierte Zertifizierungsdienstleistungen (1) 

7 

 

 

 

 

 

 

 

 

ISO 9001 Qualitätsmanagementsysteme 

 

Deutsche AkkreditierungsStelle 

AZWV (wird ersetzt durch AZAV Akkreditierungs- und Zulassungsverordnung) 

 

Derzeit noch Bundesanstalt für Arbeit, zukünftig Deutsche AkkreditierungsStelle 

VDA 6.1 Systemaudit-, VDA 6.2 Dienstleistungen, VDA 6.4 Produktionsmittel 

 

Verband Deutscher Automobilindustrie 

KBA straßenverkehrsrechtliche Zulassungen 

 

Kraftfahrt Bundesamt 

ISO 13485 Medizinprodukte -Qualitätssicherungssysteme- 

 

Zentralstelle der Länder für Gesundheitsschutz 

DIN 14675 Brandmeldeanlagen -Aufbau und Betrieb- 

 

Deutsche Akkreditierungsstelle Technik 

ISO 14001 Umweltmanagementsysteme 

 


Sicherheits Certifikat Contraktoren/ SCPersonaldienstleister -Arbeitsicherheit- 

 



Akkreditierte Zertifizierungsdienstleistungen (1) 

8 

 

 

Für 2012 geplante Erweiterungen 

 

 

BS OHSAS 18001:2007 Arbeits- und Gesundheitsschutz- Managementsysteme 

Überwachungsstelle nach DIN ISO 1090:2010 gemeinsam mit dem Bundesverband 

Metall 

Weitere Dienstleistungen 

 

 

 

Nicht akkreditierte Zertifizierungen nach DIN EN ISO 3834:2005 

„Qualitätsanforderungen für das Schmelzschweißen von metallischen Werkstoffen“ 

Nicht akkreditierte Zertifizierungen DIN 77200:2008 „Sicherheitsdienstleistungen- 

Anforderungen“ 

Durchführung von Schulungsmaßnahmen (z.B. findet im Juni 2012 ein weiterer 

Lehrgang zum QM- Manager statt) 


9 

Zum Dienstleistungsangebot 

 

 

DAKKS- akkreditierte Zertifizierungsdienstleistungen mit einem auf die Zielgruppe 

Handwerk und Mittelstand abgestimmten Produktportfolio 

Qualitätsmanagementsysteme 

(ISO 9001 und ISO 13485) einschließlich 

branchentypischer Erweiterungen, wie: 

- AZAV (Zertifizierung nach Recht der Arbeitsförderung) 

- Kraftfahrtbundesamt, VDA (Automotive) 

- DIN 14675 (Brandmeldeanlagen) 

 

 

Umweltmanagementsysteme nach 

DIN EN ISO 14001 

Arbeitssicherheits- Managementsysteme 

nach SCC und ab 2012 nach OHSAS 18001 





Umstellung auf DIN EN ISO 17021:2011 und aktuelle Informationen zur 

DIN EN ISO 19011:2011 



DIN EN ISO 17021:2011 und DIN EN ISO 19011:2011- Allgemeines 

11 

 

 

ALT: 

- Festlegung der grundsätzlichen Anforderungen an Personal und den Auditprozess 

in der DIN EN ISO 17021:2006. 

- Festlegung detaillierter Audittätigkeiten sowie Anforderungen an das Auditpersonal 

(Kap. 7.4, Tabelle 1) in der DIN EN ISO 19011:2002. 

NEU: 

- Festlegung der Anforderungen an Personal (Abschnitt 7, Seiten 21- 26) und den 

Auditprozess (Abschnitt 9, Seiten 33- 60) für 3rd- Party- Audits in der 

DIN EN ISO 17021:2011. 

- Festlegung der Anforderungen an Personal und den Auditprozess für First- und 

Second- Party- Audits in der DIN EN ISO 19011:2011. 


DIN EN ISO 19011:2011- Was ist neu? 

12 

 

Gegenüber DIN EN ISO 19011:2002-12 wurden folgende Änderungen 

vorgenommen: 

- Der Anwendungsbereich wurde vom Auditieren von QM- und UM- Systemen auf 

das Auditieren jeglicher Managementsysteme erweitert, 

- Die Beziehung zwischen ISO 19011 und ISO/IEC 17021 wurde geklärt, 

- Remote- Auditmethoden (Methoden, die nicht die physische Anwesenheit des 

Auditors vor Ort erfordern) sowie das Risikokonzept wurden eingeführt, 

- Vertraulichkeit wurde als neues Prinzip hinzugefügt, 

- Abschnitte 5, 6 und 7 wurden neu organisiert, 

- Zusätzliche Informationen wurden in einem neuen Anhang B aufgenommen; dies 

hat dazu geführt, dass die Hilfe-Boxen entfernt wurden, 

- Ermittlung der Kompetenz sowie der Bewertungsprozess wurden gestärkt, 

- Anschauliche Beispiele für disziplin-spezifisches Wissen und Fertigkeiten wurden 

in einem neuen Anhang A dargestellt, Bilder und Literaturhinweise wurden 

überarbeitet. 


DIN EN ISO 17021:2011- Was ist zu beachten ? 

13 

 

 

 

 

Die DIN EN ISO 17021:2011 (veröffentlicht am 01.02.2011) enthält den praktisch 

unveränderten Text der bisherigen ISO 17021:2006. Zusätzliche Anforderungen 

wurden in den Abschnitten 7 (Kompetenz) und 9 (Audit- Prozess) aufgenommen. 

Gemäß IAF-Dokument IAF ID 2:2011, Seite 6, endet die Übergangsfrist am 

1. Februar 2013. Zu diesem Zeitpunkt müssen alle Konformitätsbewertungsstellen 

(KBS) in Übereinstimmung mit der ISO 17021:2011 arbeiten. Außerdem: KBS „…are 

advised to make a transition plan…“. 

Seit dem 1. Oktober 2011 werden alle Begutachtungen auf der Grundlage der neuen 

ISO 17021 (Antrag bei der DAKKS erforderlich) durchgeführt. 

Um eine fristgerechte Umstellung der Akkreditierungen bis zum 1. Februar 2013 zu 

ermöglichen, müssen alle Begutachtungen einschließlich der positiven Bewertung 

von Korrekturmaßnahmen bis spätestens zum 30. November 2012 abgeschlossen 

sein. 


DIN EN ISO 17021:2011- Berufungsprozess- Was ist neu ? 

14 

 

 

 

ISO/IEC 17021:2011 - Übergangsregel für berufene Auditoren / Fachexperten: 

Berufungen, die vor dem 01.05.2012 auf der Grundlage der akkreditierten Regeln 

erfolgt sind, behalten ihre Gültigkeit bis zum Ablauf der Berufung – spätestens jedoch 

bis zum 30.04.2014. Ab dem 01.05.2012 erfolgen Berufungen nach den Regeln der 

ISO/IEC 17021:2011 und der DAkkS. 

Bei der Festlegung der Kompetenzanforderungen für das Zertifizierungspersonal 

muss sich die Zertifizierungsstelle neben den Aufgaben, die direkt die Audit- und 

Zertifizierungstätigkeiten betreffen, auch mit den Aufgaben befassen, die von der 

Leitung und dem Verwaltungspersonal ausgeführt werden. 

Die Zertifizierungsstelle muss für jeden technischen Bereich (entsprechend dem 

spezifischen Zertifizierungsprogramm) und für jede Funktion der Zertifizierungs- 

tätigkeit die erforderliche Kompetenz festlegen. 


DIN EN ISO 17021:2011- Technischer Bereich 

15 

 

 

 

Der Begriff „technischer Bereich“ kann in Abhängigkeit von der berücksichtigten 

Managementsystemnorm unterschiedlich angewendet werden: 

 

 

Im Falle QM- Norm bezieht sich der Begriff „technischer Bereich“ auf die 

erforderlichen Prozesse zur Erfüllung der Kundenerwartungen und der 

anzuwendenden gesetzlichen und behördlichen Anforderungen an die 

Produkte und Dienstleistungen der Organisation. 

Im Falle einer UM- Norm bezieht sich der Begriff „technischer Bereich“ auf die 

Arten von Tätigkeiten, Produkten und Dienstleistungen bezüglich der 

Umweltaspekte mit Einfluss auf Luft, Wasser, Boden, natürliche Ressourcen, 

Flora, Fauna und den Menschen. 

Die Festlegung des „technischer Bereichs“ ist der ehemaligen Einteilung in 

EA- Scopes gleichzusetzen. 

„Technische Bereiche“ werden zu „Geschäftsfeldern“ zusammengefasst. Dies ist mit 

der ehemaligen Bündelung von EA- Scopes in Branchengruppen gleichzusetzen. 


DIN EN ISO 17021:2011- Kompetenz und Bewertung 

16 

 

 

 

Die Zertifizierungsstelle muss über dokumentierte Prozesse für eine erste Beurteilung 

der Kompetenz und die laufende Überwachung der Kompetenz und der 

Leistungsfähigkeit des gesamten Personals verfügen, das am Management und an 

der Durchführung von Audits und Zertifizierungen beteiligt ist. 

Die Zertiflzierungsstelle muss über festgelegte Prozesse zur Auswahl, Schulung, 

formellen Autorisierung von Auditoren und zur Auswahl von Fachexperten die in der 

Zertifizierungstätigkeit eingesetzt sind, verfügen. 

Die Zertifizierungsstelle muss die zufrieden stellende Leistung aller in die Audit- und 

Zertifizierungstätigkeiten einbezogenen Personen sicherstellen. Es muss 

dokumentierte Verfahren und Kriterien zur Überwachung und Messung der Leistung 

aller einbezogenen Personen geben. 

 

 

Der normative Anhang A legt die Arten an Wissen und Fertigkeiten fest, die 

eine Zertifizierungsstelle für bestimmte Funktionen festlegen muss. 

Der informative Anhang C stellt den Verfahrensablauf zur Kompetenz- 

ermittlung und –aufrechterhaltung beispielhaft dar. 

Im Ergebnis resultieren für Auditoren die folgenden Berufungskriterien. 


DIN EN ISO 17021:2011- Wissen und Fertigkeiten 

17 


DIN EN ISO 17021:2011- Wissen und Fertigkeiten 

18 


DIN EN ISO 17021:2011- Auditprozess- Was ist neu ? 

19 

 

 

Für den gesamten Zertifizierungszyklus muss ein Auditprogramm entwickelt werden, 

in dem die Audittätigkeit(en) eindeutig angegeben ist (sind), die erforderlich ist (sind), 

um nachzuweisen, dass das Managementsystem des Kunden die für die 

Zertifizierung nach der (den) ausgewählten Norm(en) oder sonstigen normativen 

Dokument(en) geltenden Anforderungen erfüllt. Siehe dazu auch Anhang E. 

Keine Veränderung in der grundsätzlichen Vorgehensweise. Es gibt allerdings zu 

beachtende Details wie z.B. 

- Detaillierte Festlegung der Bestandteile des Einführungsgesprächs (Abs. 9.1.9.2). 

- Festlegungen zu Beobachtern und Betreuern. Gem. Abs. 9.1.9.4 muss jeder Auditor 

von einem Betreuer begleitet werden. Andernfalls Vereinbarung! 

- Detaillierte Festlegung der Bestandteile des Schlussgesprächs (Abs. 9.1.9.8). 

- Festlegung der Inhalte des Auditberichts gem. Abs. 9.1.10. 

- Detaillierte Festlegungen zu nichtkonformitäten und Wirksamkeit von Korrektur- und 

Vorbeugungsmaßnahmen in den Abschnitte 9.1.11 und 9.1.12. 





Geschäftsstellen- und Witnessaudits, Bericht aus den akkreditierten Bereichen 



Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- 

Geschäftsstellen- und Witnessaudits 2012 (1) 

21 

 

 

 

OHSAS- Akkreditierungserweiterung: 

Zur Akkreditierungserweiterung ist immer auch ein Witnessaudit notwendig. Ich 

bitte um entsprechende Information soweit Ihnen geeignete Verfahren bekannt 

sind. 

SCC- Akkreditierungsüberwachung: 

Für 2012 ist ein SCC-Witnessaudit vorgesehen. DAKKS wird in den nächsten 

Tagen eine Terminübersicht aller EA/ WA erhalten. Ich bitte um entsprechende 

Information soweit Ihnen geeignete Verfahren bekannt sind. 

QMS- Akkreditierungsüberwachung: 

Für 2012 sind 2 QMS-Witnessaudits (Scope 09, Branchengruppe C, 

Druckgewerbe, Herr Höptner und Scope 13, Herstellung und Verkauf von 

Arzneimitteln, Herr Ogrin) vorgesehen. DAKKS wird in den nächsten Tagen eine 

Terminübersicht aller EA/ WA erhalten. Ich bitte um entsprechende Information 

soweit Ihnen geeignete Verfahren bekannt sind. 


Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- 

Geschäftsstellen- und Witnessaudits 2012 (2) 

22 

 

 

 

QMS-/UMS- Akkreditierungsüberwachung: 

Für 2012 ist ein QMS-WA zur Akk-Überwachung in der Branchengruppe D (Nach 

Möglichkeit Scope 28, da dann Kombiaudit mit UMS möglich) vorgesehen. 

DAKKS wird in den nächsten Tagen eine Terminübersicht aller EA/ WA erhalten. 

Ich bitte um entsprechende Information soweit Ihnen geeignete Verfahren 

bekannt sind. 

Witnessaudit der ZLG für ISO 13485 noch offen aus 2011!!! 

Benennung durch das KBA endet am 03.06.2012: 

- Geschäftsstellenaudit am 24.04.2012. 

- Witnessaudit erforderlich. Zertifikatsliste wurde dem KBA bereits zugestellt. 

- Begutachter für Geschäftsstellen und Witnessaudit: Herr Roland Hunger. 


Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- Allgemein (1) 

23 

 

 

 

 

Aktuelle Termine der branchenspezifischen ERFAS ! 

Zugang zur aktuellen Managementdokumentation 

 

Die aktuelle Ausgabe des Managementhandbuchs ist Rev. 29 vom 20.12.2011. Die für die 

Auditoren relevanten Dokumente sind im geschützten Bereich im Internet verfügbar 

(Benutzername: auditor Kennwort: zdh2000). 

AZAV wird ab dem 01.04.2012 die AZWV ersetzen! 

 

Dazu später mehr! 

DIN EN ISO 17065:2011 liegt im Entwurf vor und wird DIN ISO 45011 

ersetzen! 

 

Die neue Norm mit dem Titel „ Konformitätsbewertung - Anforderungen an Stellen, die 

Produkte, Prozesse und Dienstleistungen zertifizieren “ ersetzt die ISO 45011:1998. Die Norm 

ist relevant für die Zertifizierung nach DIN 14675 sowie unter Umständen auch für die 

Zulassung von Maßnahmen gemäß AZAV! 



24 

 

2- stufiges Auditverfahren: 

 

 

 

 

 

Bei Erstaudits müssen zumindest folgende Zeiten des Stufe 1- Audits vor Ort erbracht werden: 

- Bis 25 Mitarbeiter: 0,25 Tagewerke 

- Von 26- 125 Mitarbeiter: 0,50 Tagewerke 

- Über 125 Mitarbeiter: 1,00 Tagewerke 

In aller Regel sind höchstens 25% der Gesamt- vor- Ort- Auditzeit für das Stufe 1- Audits aufzuwenden. 

Die maximale Frist zwischen Audit der Stufe1 und der Stufe 2 beträgt 6 Monate. 

Bei Multi-Site- Verfahren: Stufe 1- Audit zumindest in der Zentrale und an einem Standort. 

Bei der Auditplanung ist es in bestimmten Fällen möglich, das Stufe 2- Audit direkt dem Audit der Stufe1 

folgen zu lassen. Folgende Voraussetzungen sind zu beachten: 

1. Es handelt sich um ein kleines Unternehmen mit branchenüblichen Geltungsbereich. 

2. Die Prüfung der Managementdokumentation ist erfolgreich abgeschlossen und 

empfiehlt die Fortsetzung mit dem Stufe 1- Audit. 

3. Der Kunde muss im Vorfeld des Audits informiert sein, dass mit dem Stufe 2- Audit 

erst dann begonnen werden kann, wenn Feststellungen bzw. Nichtkonformitäten des 

Stufe 1- Audits nachweislich abgearbeitet sind (2-stufiger Auditplan FB_601). 



25 

 

Weiterhin regelwerksübergreifend zu beachten: 

 

 

 

 

Fristen zur Auditdurchführung gem. ISO 17021 alt, Abs. 9.3.2.2: „...Das Datum des 

1. Überwachungsaudits, das der Erstzertifizierung folgt, darf nicht mehr als 12 Monate nach 

dem letzten Tag des Audits der Stufe 2 liegen…“ 

und „...Überwachungsaudits müssen mindestens einmal im Jahr durchgeführt werden...“ 

-> Fristen gemäß ZDH-ZERT- Zertifizierungsordnung: +/- 4 Wochen! 

Die Beauftragung von Ü-Audits wurde dahingehend geändert. Bitte auf FB03 immer 

auch Termin benennen! 

Bei Schichtbetrieb (MD5:2009, Abs. 3.5): Wenn nicht jede Schicht auditiert wird, muss die 

Begründung im Auditbericht dokumentiert werden. 

2- stufige Audits in aller Regel nur bei Erstzertifizierungen. Bitte nicht ohne Rücksprache 

zweistufige Audits durchführen, da andernfalls der Auditaufwand nicht korrekt festgelegt ist. 

Der Geltungsbereich der Zertifizierung ist bereits im Einführungsgespräch bzw. bei 

Erstaudits im Stufe 1- Audit mit dem Kunden abzustimmen. Es sind alle Tätigkeiten im 

Geltungsbereich der Zertifizierung zu auditieren. Bitte den Zertifikatsentwurf in jedem Fall 

mitnehmen und keinesfalls beim Kunden zurück lassen! 


Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- QMS 

26 

 

 

 

Normative Änderungen: Keine seit der letzen Auditorenschulung 

Neue Dokumente für Audits nach DIN EN ISO 9001:2008 

 

Keine! 

Ergebnisse der DAKKS- Begutachtung in 2011 bzgl. QMS 

6 Abweichungen, 4 Empfehlungen: 

Die 6 Abweichungen bezogen sich auf formale Reglungen zur ISO 17021 im Handbuch und 

wurden noch im Zuge des Audits abgestellt. 

Empfehlung 1: Definition von Mindeststandards bei der Nutzung der Audit- Checkliste. 

Empfehlung 2: Auditoren die nicht mehr im Job sind, sollten regelmäßige Nachweise 

erbringen, dass ihre Kenntnisse dem Stand der Technik entsprechen. 

Empfehlung 3: Fortbildungsnachweise in der Auditorenakte sollten Inhalt und Dauer eindeutig 

wiedergeben. 

Empfehlung 4: Die 15- Monats- Frist zur Teilnahme am ERFA ist strikt einzuhalten. 

Andernfalls sind Auditoren zu sperren. 


Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- UMS 

27 

 

 

 

Normative Änderungen: Keine seit der letzen Auditorenschulung ! 

Neue Dokumente für Audits nach DIN EN ISO 14001:2009 

 

Alle Audit- Checklisten überarbeitet, neue Checklisten für Überwachungsaudits! 

Ergebnisse der DAKKS- Begutachtung in 2011 bzgl. UMS 

Keine Abweichungen, 5 Empfehlungen: 

 

 

 

 

 

Empfehlung 1: CL ISO 14001 ohne Abfrage der umweltrelevanten Genehmigungen. 

Empfehlung 2: Begleitschreiben Zertifikate verwirrend. 

Empfehlung 3: Falsche Akkreditierungsnummer auf dem Zertifikat. 

Empfehlung 4: Gründe für Aufwandreduzierung schlecht nachvollziehbar. 

Empfehlung 5: Niederlassungsverfahren schlecht nachvollziehbar kalkuliert, bei 11,5 

Audittagen erscheint ein eintägiges Stufe 1- Audit „recht knapp“. Schlechte Transparenz in 

Auditplan und Auditbericht. 


Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- QMS/ ISO 13485 

28 

 

 

 

Normative Änderungen: Keine seit der letzten Schulung ! 

Neue Dokumente für Audits nach ISO 13485 

 

Keine! 

Ergebnisse der Begutachtung durch die ZLG in 2011 

 

Zu insgesamt 8 Feststellungen wurden in einem Maßnahmeplan Korrekturmaßnamen 

festgelegt -> Maßnahmeplan. 


Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- SCC/ SCP 

29 

 

 

 

 

 

 

 

 

Normative Änderungen: SCC- Regelwerk in der Ausgabe 2011!! 

Neue Dokumente für Audits nach SCC 

 

Neue Checklisten und Formulare für die Ausgabe 2011. 

Ergebnisse der DAKKS- Begutachtung in 2011 bzgl. SCC 

5 Abweichungen, Keine Empfehlungen: 

Abweichung 1: „ZDH-ZERT hat die Nachweise zur jährlichen Fortbildung der SCC- Auditoren nicht 

griffbereit“. Maßnahme: Fortbildung erfolgt zukünftig als Bestandteil des ERFA´s. 

Abeichung 2: „Vorgehensweise zur zeitnahen Info der Auditoren bei Regelwerksänderung fehlt“. 

Maßnahme: Ergänzung MMH. 

Abweichung 3: „TGA-SCC- Logo bei Kunde XYZ nicht unmittelbar nebeneinander dargestellt“. 

Maßnahme: Neue Zertifikats- Muster. 

Abeichung 4: „Verfahren ZXY: Führungskräfte verfügen über keine Schulung“. Maßnahme: Zertifikat 

ausgesetzt Schulungsnachweis eingefordert. 

Abeichung 5: „Verfahren YXZ: Aus den Aufzeichnungen wird nicht deutlich ob ein Projekt auditiert 

wurde“. Maßnahme: Stellungnahme Auditor eingeholt. 


SCC- Regelwerk 2011- Inkraftsetzung und Übergangsregelungen 

30 

 

 

 

Mit Inkrafttreten der Normativen SCC- Regelwerkes ab 01.07.2011 gelten die 

folgende Regelungen: 

Es gilt eine Übergangsfrist bis zum 31.12.2011. Innerhalb dieses Zeitraumes 

können Erst- und Rezertifizierungen sowohl nach den alten Checklisten 

(Dokument 003/Dokument 023, Version 2006) als auch nach den neuen 

Checklisten (Dokument 003/Dokument 023, Version 2011) durchgeführt 

werden. Ab 01.01.2012 sind nur noch die neuen Checklisten gültig. 

Für alle gemäß alten Checklisten (Dokument 003/Dokument 023, Version 

2006) durchgeführten Zertifizierungen erfolgen auch die beiden 

Überwachungsaudits auf alter Basis. Die Rezertifizierung erfolgt dann in jedem 

Fall nach den neuen Checklisten (Dokument 003/Dokument 023, Version 

2011). Ab 31.12.2014 sind Zertifikate nach altem Regelwerk nicht mehr gültig! 


SCC- Regelwerk 2011- Neue Dokumente 

31 

 

 

 

 

 

Das SCC- Regelwerk wurde um den Scope „Petrochemie“ (SCC P , zusätzliche 

Forderungen in der SCC- Checkliste) erweitert. 

Eine inhaltliche Gegenüberstellung der Versionen 2006 und 2011 liefert das 

neue SCC- Dokument Nr. 08. 

Die Umsetzung durch ZDH-ZERT erfolgt in den neuen Checklisten für SCC- 

Verfahren und SCP- Verfahren. 

Ende 2010 ist die Umwidmung des U-SK SCC der bisherigen TGA/DGA in ein 

Sektorkomittee Sicherheits Certifikat Contraktoren (SK SCC) der DAkkS 

erfolgt. Die akkreditierungsrelevanten SCC- Dokumente wurden in ein DAKKS- 

Dokument überführt (s. dazu auch Seite 5). 

Bitte beachten Sie die aktuellen Angabe zu den Unfallhäufigkeiten. 


Aktuelle Informationen aus den akkreditierten Bereichen- AZWV 

32 

 

 

Normative Änderungen 

Die AZWV wird durch SGB III neu und AZAV ersetzt!- Dazu gleich mehr! 

Ergebnisse der Begutachtung durch die BA (3 Abweichungen) 

1. AZWV- Auditor XYZ: AZWV- Anforderungen in der Akte nicht belegbar. 

2. Kein AZWV- spezifisches Monitoring durch ZDH-ZERT. 

3. Die Prüfberichte des AMDL- Prüfdienstes finden keinen systematischen 

Eingang in das Audit. 

4. TN- Verträge erfüllen nicht die Anforderungen der AZWV. 

5. Regelwidrige Kostenbeteiligung im TN- Vertrag bei Kunde XYZ. 

6. Vorgehensweise bei Referenzauswahl entspricht nicht der AZWV. 

7. In der CL- Maßnahmeprüfung sind Nachweise nicht eindeutig 

bezeichnet. 

8. Angemessenheit der Höhe der Raumkosten nicht nachvollziehbar. 


AZAV- Die neue Ordnung der Arbeitsmarktinstrumente 

33 

 

 

Mit dem Gesetz zur Verbesserung der Eingliederungschancen am 

Arbeitsmarkt (Neufassung des SGB III) müssen alle Träger von 

Arbeitsmarktdienstleistungen gemäß SGB III neu zukünftig gemäß der 

Akkreditierungs- und Zulassungsverordnung (AZAV) zertifiziert werden. 

Das SGB III gliedert sich zukünftig nach Bedarfslagen und umfasst die 

folgenden Abschnitte für die separate Trägerzertifikate zu erstellen sind: 

 

 

 

 

 

 

 

1. Beratung und Vermittlung 

2. Aktivierung und berufliche Eingliederung 

3. Berufswahl und Berufsausbildung 

4. Berufliche Weiterbildung 

5. Aufnahme einer Erwerbstätigkeit 

6. Verbleib in Beschäftigung 

7. Teilhabe behinderter Menschen am Arbeitsleben 


AZAV- Wichtige Neuregelungen- Akkreditierung 

34 

Akkreditierung: 

 

 

 

 

 

 

Integration der bisherigen AZWV- Regelungen in das SGB III, 5. Kapitel 

„Zulassung von Trägern und Maßnahmen“, § 176 ff. SGB III. 

Auflösung der Anerkennungsstelle der BA zum 01.04.2012. 

Ab 01.04.12 erfolgt die Akkreditierung und Überwachung von 

Fachkundigen Stellen durch die DAkkS in Berlin. 

Die bis zum 31.03.2012 erteilten Anerkennungen von Fachkundigen 

Stellen und die Zulassungen von Trägern und Maßnahmen sind gültig 

bis zum Ablauf des Zertifikates, längstens bis zum 30.03.2015. 

Eine Trägerzulassung ist erst ab 1. Januar 2013 erforderlich, 

Ausnahme: Träger, die Gutscheinmaßnahmen gem. §§ 45 und 81 

anbieten. 

Zulassungen nach der AZWV sind den Zulassungen nach dem 5. Kapitel 

„Zulassung von Trägern und Maßnahmen (§ 176 ff.)“ gleichgestellt. 


AZAV- Wichtige Neuregelungen- Zulassung 

35 

Zulassung: 

 

 

 

 

Die Referenzauswahl kann nur noch für Maßnahmen durchgeführt werden, die 

den BDKS nicht übersteigen und die keine zusätzlichen Berechtigungen (z.B. 

Bestätigung der zuständigen Stelle über die Eignung des Trägers als 

Ausbildungsstätte) benötigen. 

Der BDKS wird veröffentlicht. Maßnahmekosten, die über den 

durchschnittlichen Kostensätzen liegen, müssen von einer noch zu schaffenden 

Stelle bei der Bundesagentur zuständige Stelle stimmt den erhöhten 

Maßnahmekosten genehmigt werden. 

Die Laufzeit der Maßnahmezertifikate beträgt 3 Jahre und darf auf längstens 

5 Jahre befristet werden, wenn Änderungen am Arbeitsmarkt keine 

wesentlichen Auswirkungen auf die Maßnahme haben. 

Bei der Prüfung der Trägerzulassung muss die FKS prüfen, welches Instrument 

der aktiven Arbeitsförderung der Träger an welchem Standort anbieten will. 

Diese ist im Geltungsbereich des Zertifikats aufzuführen. 




Managementsystemen 


Dipl.- Ing. Peter Löpp 


Handwerk und Mittelstand


Managementsystemen (1) 

37 

 

 

 

 

 

 

Terminrückmeldung über Formblatt 3, Mitteilung des Audittermins an die 

Zertifizierungsstelle eine Woche nach Beauftragung. 

Der Auditplan muss alle Tätigkeiten des Geltungsbereichs abdecken. Insbesondere kann 

eine Montage im Maschinenbau auch eine Vor- Ort- Montage sein! 

Im Einführungsgespräch sind gegenüber dem Kunden die möglichen „Follow Up´s“ 

(Beanstandung, Abbruch, Nachaudit) zu erläutern. 

Leiharbeiter, die zum Auditzeitpunkt vor Ort für den Kunden tätig sind, zählen wie 

angestelltes Personal und gehen somit in die Aufwandskalkulation ein. 

Eindeutige Trennung des Auditteams bei gemeinsamer Auditierung. Mindestens 50 % der 

Auditzeit ist getrennt zu auditieren. 

Jeder Auditor verwendet seine eigene Checkliste. 



Managementsystemen (2) 

38 

 

 

 

 

 

Bei Matrix- Zertifizierungen muss der Auditbericht eine Aussage zum Durchgriffsrecht 

der Zentrale enthalten. 

Bei Matrix- Zertifizierungen muss der Auditbericht eine Aussage zur Qualifikation des 

internen Auditteams enthalten. 

Auditoren haben im Rahmen der Audits für Ihre geeignete persönliche 

Schutzausrüstung zu sorgen. 

Hinweise dürfen nicht den Eindruck von Beanstandungen erwecken. Weiterhin dürfen 

sie keinen beratenden Charakter haben. 

Die Audit- Checkliste enthält Eintragungen mit „O.K.“. Bitte Vorgänge/ Referenzen/ 

Nachweise bzw. Gesprächspartner benennen. 


Herzlichen Dank für 

Ihre Aufmerksamkeit! 

Peter Löpp 




Ennemoserstraße 10 

53119 Bonn 

Tel.: 0228 98524-0 

Fax: 0228 98524-11 

info@zdh-zert.de 

www.zdh-zert.de

DIN EN ISO 17021:2011 - ZDH-Zert

Sie wollen auch ein ePaper? Erhöhen Sie die Reichweite Ihrer Titel.

Template löschen?

Als Template speichern?