Wertpapierprospekt (PDF, 630KB) - VEM Aktienbank AG

ZUSAMMENFASSUNG DES PROSPEKTS
Die Zusammenfassung setzt sich aus einzelnen Offenlegungspflichten zusammen, die „Elemente“ genannt
werden. Diese Elemente sind durchnummeriert und in Abschnitte A-E eingeteilt (A1-E7). Diese
Zusammenfassung enthält alle Elemente, die in einer Zusammenfassung für diesen Typ von Wertpapier und
Emittent erforderlich sind. Da einige Elemente nicht genannt werden müssen, können Lücken in der
Nummerierung auftreten. Wenn keine Information für ein einschlägiges Element genannt werden kann, erfolgt
die Angabe „entfällt“.
Abschnitt A – Einführung und Warnungen
A.1. Diese Zusammenfassung sollte als Einführung zum Prospekt verstanden werden und
ist im Zusammenhang mit den an anderer Stelle dieses Prospekts enthaltenen
detaillierten Informationen sowie den Finanzinformationen zu lesen. Die Anleger
sollten jede Entscheidung zur Anlage in die Wertpapiere auf die Prüfung des
gesamten Prospekts und etwaiger Nachträge gemäß § 16 WpPG zu stützen.
Zustimmung der Emittentin
zur weiteren Verwendung
des Prospekts (A.2)
Für den Fall, dass vor einem Gericht Ansprüche aufgrund der in einem Prospekt
enthaltenen Informationen geltend gemacht werden, kann es nicht ausgeschlossen
werden, dass der als Kläger auftretende Anleger in Anwendung der einzelstaatlichen
Rechtsvorschriften der Mitgliedstaaten des Europäischen Wirtschaftsraums die
Kosten für die Übersetzung des Prospekts vor Prozessbeginn zu tragen haben
könnte.
Die Emittentin kann für die Zusammenfassung einschließlich der Übersetzung
hiervon haftbar gemacht werden, jedoch nur für den Fall, dass die
Zusammenfassung irreführend, unrichtig oder widersprüchlich ist, wenn sie
zusammen mit den anderen Teilen des Prospekts gelesen wird oder sie, wenn sie
zusammen mit den anderen Teilen des Prospektes gelesen wird, nicht alle
erforderlichen Schlüsselinformationen vermittelt.
Es wird empfohlen, zum vollen Verständnis der Wertpapiere die steuerlichen und
die anderen bei der Entscheidung über eine Anlage in die Wertpapiere wichtigen
Gesichtspunkte sorgfältig zu prüfen und sich gegebenenfalls von einem Rechts-,
Steuer-, Finanzberater und/oder einem anderen Berater hierüber beraten zu lassen.
Die Anleger sollten insbesondere den Abschnitt „Risikofaktoren“ ab Seite 18 dieses
Prospekts sorgfältig durchlesen, um zu entscheiden, ob die Wertpapiere eine für sie
geeignete Anlage sind. Dieser Abschnitt hebt bestimmte, mit der Anlage in die
Wertpapiere sowie mit der Emittentin, verbundene Risiken hervor.
Die Emittentin stimmt der Verwendung dieses Prospekts, einschließlich etwaiger
Nachträge, durch die VEM Aktienbank AG als Sole Lead Manager und Sole
Bookrunner als Finanzintermediär sowie durch alle Institute, insbesondere die die
Anleger betreuenden Depotbanken, im Sinne von § 3 Abs. 3 WpPG als
Finanzintermediären (die „Finanzintermediäre“) für die Zwecke des öffentlichen
Angebotes der unter diesem Prospekt begebenen Aktien im Rahmen der geltenden
Verkaufsbeschränkungen in Deutschland innerhalb der Bezugsfrist (voraussichtlich)
vom 3. Januar 2013 bis 18. Januar 2013, 16.00 Uhr MEZ, zu und übernimmt die
Haftung für den Inhalt dieses Prospekts auch hinsichtlich einer späteren
Weiterveräußerung oder endgültigen Platzierung der Aktien durch alle
Finanzintermediäre, die die Zustimmung zur Verwendung des Prospekts erhalten.
Die Zustimmung ist an keine weiteren Bedingungen geknüpft.
Für den Fall, dass ein Finanzintermediär ein Angebot macht, wird er die
Anleger zum Zeitpunkt der Angebotsvorlage über die Angebotsbedingungen
unterrichten.
Abschnitt B – Emittent
Name (B.1) Der juristische Name der Emittentin ist „Bio-Gate AG“. Der kommerzielle Name
der Emittentin lautet „Bio-Gate“ (“Emittentin“).
Sitz, Rechtsform, geltendes
Recht und Land der
Der Sitz der Emittentin ist in Nürnberg. Die Geschäftsanschrift lautet
Neumeyerstraße 28-34, 90411 Nürnberg. Die Emittentin ist unter der
Telefonnummer +49 (0) 911 597 24-83 00 zu erreichen. Die Emittentin ist im
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