DISKUSSIONSBEITRÄGE - DHBW Villingen-Schwenningen

6.5 Fragebogen
Auf den nächsten Seiten ist der Fragebogen abgebildet, der im Rahmen dieser
Bachelorarbeit an die Kreditinstitute aus der Stichprobe versendet wurde.
Fragebogen
zur empirischen Studie
„Direktes Auskunftsrecht des Aufsichtsorgans bei der Internen Revision in der Neufassung der
MaRisk“
Wortlaut des AT 4.4 Tz. 2 MaRisk in der Fassung vom 14.08.2009:
„...ist sicherzustellen, dass der Vorsitzende des Aufsichtsorgans unter Einbeziehung der Geschäftsleitung
direkt bei dem Leiter der Internen Revision Auskünfte einholen kann.“
Erläuterung zu AT 4.4 Tz. 2 MaRisk:
„Wenn das Institut einen Prüfungsausschuss eingerichtet hat, kann alternativ sichergestellt werden, dass
der Vorsitzende des Prüfungsausschusses Auskünfte beim Leiter der Internen Revision einholen kann.“
Vorbemerkung: Ihre Angaben werden selbstverständlich vertraulich behandelt.
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1. Angaben zum Institut
1.1 Rechtsform: ___________________________________________________________
1.2 Art des Instituts
private Universalbank Genossenschaftsbank Sparkasse
Direktbank Investmentbank Realkreditinstitut
Bausparkasse Landesbank/Zentralinstitut Sonstige
1.3 Bilanzsumme zum 31.12.2009
bis 1,5 Mrd. Euro 1,5 bis 2,0 Mrd. Euro 2,0 bis 2,5 Mrd. Euro
2,5 bis 5,0 Mrd. Euro 5,0 bis 10,0 Mrd. Euro über 10,0 Mrd. Euro
1.4 Anzahl der Mitarbeiter
bis 500 500 bis 1.000 1.000 bis 2.500
2.500 bis 5.000 5.000 bis 10.000 über 10.000
1.5 Gibt es einen Prüfungsausschuss? ja nein
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