OHRIS Band 2 - Bayerisches Landesamt für Gesundheit und ...
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Schriftenreihe Managementsysteme<br />
<strong>für</strong> Arbeitsschutz<br />
<strong>und</strong> Anlagensicherheit<br />
1
2<br />
Occupational Health- and Risk-<br />
Managementsystem (<strong>OHRIS</strong>)<br />
<strong>Band</strong> 2: System- <strong>und</strong> Complianceaudit<br />
6. Änderungsbericht, Stand 01.04.2003:<br />
Die nachstehenden Texte wurden geändert bzw. neu aufgenommen, teilweise<br />
lediglich redaktionell. Sie sind auf dem Bildschirm durch blauen Kursivdruck<br />
kenntlich gemacht <strong>und</strong> betreffen Aussagen <strong>und</strong> Fragen in den folgenden Abschnitten:<br />
Kapitel 1: Seite 4, Seite 6<br />
<strong>Bayerisches</strong> Staatsministerium<br />
<strong>für</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>, Ernährung <strong>und</strong><br />
Verbraucherschutz<br />
Kapitel 4: Module D 1.1 bis D 1.10 (Seiten 97 bis 99), Module D 2.1 bis D 2.10<br />
(Seiten 100 bis 102), Module D 3 bis D 3.3 (Seite 103), Module D 3.7<br />
bis D 3.11 (Seiten 104/105), Module D 4.1 bis D 4.9 (Seiten 106/107),<br />
Module D 5 bis D 5.4 (Seite 108), Module D 5.6 bis D 5.10 (Seiten<br />
108/109), Modul D 6.4 (Seite 111), Module D 7.1 bis D 7.7 (Seiten<br />
113/114), Module D 8.1 bis D 8.6 (Seiten 115/116), Modul D 9.1 (Seite<br />
117), Module D 9.3 bis D 9.10 (Seiten 117 bis 119), Modul D 10.2<br />
(Seite 120), Module D 10.4 bis D 10.7 (Seiten 120/121), Module D 10.9<br />
bis D 10.10 (Seite 123), Module D 11.2 bis D 11.7 (Seiten 124 bis 126),<br />
Modul D 18.7 (Seite 145) <strong>und</strong> Modul E 5.9 (Seite 176).<br />
Kapitel 5: Anhang 2 (Seite 263/264)<br />
Beachten Sie auch die Hinweise auf Seite 6
<strong>Bayerisches</strong> Staatsministerium <strong>für</strong><br />
Arbeit <strong>und</strong> Sozialordnung, Familie,<br />
Frauen <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong><br />
Occupational Health- and Risk-<br />
Managementsystem (<strong>OHRIS</strong>)<br />
<strong>Band</strong> 2: System- <strong>und</strong> Complianceaudit<br />
- Kapitel 1: Einleitung<br />
- Kapitel 2: Arbeitsschutzmanagement - Ziele, Elemente,<br />
Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise<br />
- Kapitel 3: Das <strong>OHRIS</strong>-Audit<br />
- Kapitel 4: Audit-Prüflisten<br />
- Kapitel 5: Anhänge<br />
Verfasser: Projektgruppe Managementsysteme<br />
Leitung: Prof. Dipl.-Ing. Hans-Joachim Loch<br />
Mitglieder : Dipl.-Ing. Siegfried Hiltensperger<br />
Dipl.-Chem. Dr. Michael Rötzer<br />
Dipl.-Ing. (FH) Stefan Sikora<br />
1. Auflage<br />
München 2000<br />
3
Kapitel 1: Einleitung<br />
Im Rahmen der Schriftenreihe Managementsysteme <strong>für</strong> Arbeitsschutz <strong>und</strong><br />
Anlagensicherheit erscheinen folgende Publikationen:<br />
<strong>Band</strong> 1: Occupational Health- and Risk-Managementsystem<br />
Gr<strong>und</strong>lagen <strong>und</strong> Systemelemente<br />
(auch in englischer Sprache erhältlich)<br />
<strong>Band</strong> 2: Occupational Health- and Risk-Managementsystem<br />
System- <strong>und</strong> Complianceaudit<br />
<strong>Band</strong> 3: Occupational Health- and Risk-Managementsystem<br />
Dokumentation <strong>und</strong> Handbuch zum Managementsystem<br />
<strong>Band</strong> 4: Occupational Health- and Risk-Managementsystem<br />
Handlungsanleitung <strong>für</strong> kleine <strong>und</strong> mittlere Unternehmen<br />
<strong>Band</strong> 1 <strong>und</strong> <strong>Band</strong> 2: Herausgegeben vom Bayerischen Staatsministerium <strong>für</strong> Arbeit <strong>und</strong><br />
Sozialordnung, Familie, Frauen <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>, 80792 München<br />
<strong>Band</strong> 4: Herausgegeben vom Bayerischen Staatsministerium <strong>für</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>, Ernährung <strong>und</strong><br />
Verbraucherschutz, 80792 München<br />
Umschlaggestaltung: Birgit Debray<br />
Nachdruck, auch auszugsweise nur mit schriftlicher Genehmigung des Herausgebers<br />
Hinweis: Diese Broschüre kann auch über das Internet (http://www.lfas bayern.de)<br />
oder E-Mail (poststelle@lfas.bayern.de) abgerufen werden.<br />
4
Vorwort<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> ist unser höchstes Gut. Der <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz<br />
am Arbeitsplatz ist deshalb<br />
nicht nur ordnungsrechtliche, sondern vor<br />
allem ethische Verpflichtung jedes Unternehmens.<br />
Ges<strong>und</strong>e Mitarbeiterinnen <strong>und</strong><br />
Mitarbeiter sind aber auch Voraussetzung<br />
<strong>und</strong> Garant <strong>für</strong> die Leistungsfähigkeit eines<br />
Unternehmens, <strong>für</strong> die Qualität seiner<br />
Produkte <strong>und</strong> Dienstleistungen <strong>und</strong> damit<br />
<strong>für</strong> den wirtschaftlichen Erfolg.<br />
Arbeitsschutz sollte daher nicht nur als<br />
Verpflichtung, das Vorschriften- <strong>und</strong><br />
Regelwerk zu erfüllen, bewertet werden,<br />
sondern als Ziel in die Unternehmenspolitik<br />
einbezogen werden. Dies umso mehr, als der<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz <strong>und</strong> die <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sförderung<br />
am Arbeitsplatz im Zuge der<br />
Unternehmensinnovation <strong>und</strong> der damit<br />
angestrebten Verbesserung der Leistungsfähigkeit<br />
<strong>und</strong> Kreativität der Beschäftigten<br />
eine neue, über die Erfüllung<br />
gesetzlicher Vorschriften hinausgehende<br />
Bedeutung erlangen wird. Optimales Instrument,<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sförderung<br />
der Beschäftigten systematisch<br />
<strong>und</strong> erfolgreich im Unternehmen<br />
umzusetzen, ist ein Arbeitsschutzmanagementsystem.<br />
Eine Projektgruppe des Staatsministeriums<br />
hat deshalb das Occupational Health- and<br />
Risk-Managementsystem (<strong>OHRIS</strong>) entwickelt<br />
<strong>und</strong> erprobt <strong>und</strong> im <strong>Band</strong> 1 dieser<br />
Schriftenreihe im Einzelnen dargelegt.<br />
Die Konzeption des <strong>OHRIS</strong> war Gr<strong>und</strong>lage<br />
<strong>für</strong> die Entwicklung von Eckpunkten des<br />
B<strong>und</strong>esministeriums <strong>für</strong> Arbeit <strong>und</strong> Sozialordnung,<br />
der obersten Arbeitsschutzbehörden<br />
der B<strong>und</strong>esländer, der Träger der<br />
gesetzlichen Unfallversicherung <strong>und</strong> der<br />
<strong>Bayerisches</strong> Staatsministerium <strong>für</strong> Arbeit <strong>und</strong> Sozialordnung,<br />
Familie, Frauen <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong><br />
München, im Mai 2000<br />
Barbara Stamm<br />
Staatsministerin<br />
Sozialpartner zur Entwicklung <strong>und</strong> Bewertung<br />
von Konzepten <strong>für</strong> Arbeitsschutzmanagementsysteme.<br />
Auch die vom<br />
Länderausschuss <strong>für</strong> Arbeitsschutz <strong>und</strong><br />
Sicherheitstechnik (LASI, Gremium der<br />
Landesgewerbeaufsichtsbeamten der<br />
Länder) beschlossene Spezifikation zur<br />
freiwilligen Einführung, Anwendung <strong>und</strong><br />
Weiterentwicklung von Arbeitsschutzmanagementsystemen<br />
(AMS) stützt sich<br />
auf <strong>OHRIS</strong>.<br />
Ein zentrales Element des <strong>OHRIS</strong> ist die<br />
innerbetriebliche Überprüfung der Erfüllung<br />
der gesetzlichen <strong>und</strong> weitergehenden<br />
betrieblichen Vorgaben im Arbeitsschutz<br />
sowie der Funktionsfähigkeit des Managementsystems<br />
in turnusmäßig durchzuführenden<br />
Audits. Mit dieser Eigenüberwachung<br />
sollen die Überprüfungen durch<br />
die Aufsichtsbehörden nicht ersetzt, aber<br />
von Detailprüfungen hin zur Systemberatung<br />
<strong>und</strong> -prüfung fortentwickelt werden.<br />
Die Projektgruppe hat, wie im <strong>Band</strong> 1 der<br />
Schriftenreihe angekündigt, das Konzept<br />
<strong>für</strong> die innerbetrieblichen Prüf- <strong>und</strong><br />
Regelkreise sowie die Gr<strong>und</strong>sätze <strong>und</strong><br />
Prüflisten <strong>für</strong> System- <strong>und</strong> Complianceaudits<br />
entwickelt <strong>und</strong> im vorliegenden<br />
<strong>Band</strong> 2 dokumentiert. Damit steht den<br />
Betrieben ein systematischer Fragenkatalog<br />
<strong>für</strong> die Bewertung des<br />
Arbeitsschutzmanagementsystems zur<br />
Verfügung. Diese Prüflisten können aber<br />
auch in Betrieben ohne Arbeitsschutzmanagementsystem<br />
als Instrument zur<br />
Überprüfung <strong>und</strong> Bewertung der<br />
Arbeitsschutzsituation Verwendung finden.<br />
Georg Schmid<br />
Staatssekretär, MdL<br />
5
Dank an die Beteiligten<br />
An der Entwicklung <strong>und</strong> Erprobung des Occupational Health- and Risk-Managementsystems<br />
(<strong>OHRIS</strong>) haben der Verband der Chemischen Industrie e.V., Landesverband Bayern, <strong>und</strong> seine<br />
Mitgliedsbetriebe Hoechst AG (ehemals), Gendorf, OMV Deutschland GmbH, Burghausen,<br />
Peroxid Chemie GmbH, Pullach, SKW Trostberg AG, Trostberg, Süd-Chemie AG, München,<br />
Wacker-Chemie GmbH, Burghausen, sowie die Berufsgenossenschaft der chemischen<br />
Industrie, Heidelberg, mitgewirkt.<br />
Die Prüfliste <strong>für</strong> den Complianceteil des <strong>OHRIS</strong>-Audits wurde unter Mitwirkung von Herrn<br />
Gewerbeoberrat Fritz Rinner, Gewerbeaufsichtsamt Augsburg erstellt. Der Prüfbereich<br />
„Radioaktive Stoffe“ wurde in Abstimmung mit dem Bayerischen <strong>Landesamt</strong> <strong>für</strong> Umweltschutz<br />
entwickelt.<br />
Wir danken allen Beteiligten <strong>für</strong> Ihre engagierte Mitarbeit.<br />
Hinweise:<br />
Durch die Betriebssicherheitsverordnung – BetrSichV vom 27.09.2002 (BGBl. I<br />
S. 3777) wurden die in verschiedenen Rechtsverordnungen verstreuten Anforderungen<br />
an Arbeitsmittel <strong>und</strong> überwachungsbedürftige Anlagen zusammengefasst,<br />
den europäischen Richtlinien angepasst <strong>und</strong> es wurden Anforderungen des<br />
Arbeitsschutzgesetzes (ArbSchG) konkretisiert. Gleichzeitig löste die Betriebssicherheitsverordnung<br />
seit dem 01.01.2003 folgende Verordnungen <strong>für</strong><br />
überwachungsbedürftige Anlagen nach § 11 des Gerätesicherheitsgesetzes (GSG)<br />
ab, die damit außer Kraft getreten sind: Die Dampfkessel-, Aufzugs-. Druckbehälter-<br />
<strong>und</strong> Acetylenverordnung, die Verordnung über elektrische Anlagen in<br />
explosionsgefährdeten Bereichen. Die Verordnung über brennbare Flüssigkeiten<br />
gilt noch <strong>für</strong> Anlagen, die der Verteidigung oder der Erfüllung zwischenstaatlicher<br />
Verpflichtungen dienen, teilweise weiter <strong>und</strong> wurde partiell durch die<br />
Rohrfernleitungsverordnung (RohrfernlV) ersetzt. Die Getränkeschankanlagenverordnung<br />
bleibt im Rahmen der hygienischen Anforderungen bis zum Erlass<br />
einer entsprechenden auf das Lebensmittel- <strong>und</strong> Bedarfsgegenständegesetz<br />
(LMBG) gestützten Verordnung weiter bestehen, jedoch längstens bis zum<br />
30.06.2005.<br />
6
Inhaltsverzeichnis<br />
Kapitel 1: Einleitung.............................................................................................. 4<br />
Kapitel 2: Arbeitsschutzmanagement – Ziele, Elemente, prüf- <strong>und</strong> Regelkreise... 9<br />
1. Das deutsche Arbeitsschutzsystem ........................................................................... 11<br />
2. Kritische Analyse des deutschen Arbeitsschutzsystems ........................................... 11<br />
3. Anforderungen an ein betriebliches Arbeitsschutzsystem ......................................... 13<br />
4. Arbeitsschutz als Unternehmensziel .......................................................................... 14<br />
5. Betriebliche Einsparpotentiale durch erweiterte Prävention ...................................... 14<br />
6. Arbeitsschutz <strong>und</strong> Innovation .................................................................................... 16<br />
7. Umsetzung des Unternehmensziels „Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention“<br />
durch ein Managementsystem .................................................................................... 17<br />
8. Stärkung der Eigenverantwortung der Betriebe<br />
durch innerbetriebliche Überprüfung, Überwachung <strong>und</strong> Audits .............................. 22<br />
9. Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“ ................................................ 24<br />
10. Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Bewertung“ ............................................................................ 24<br />
11. Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“ ........................................................................... 24<br />
Kapitel 3: Das <strong>OHRIS</strong>-Audit ................................................................................ 27<br />
1. Das Audit als Element des Arbeitsschutzmanagementsystems ................................. 29<br />
2. Struktur des Audits ................................................................................................... 29<br />
3. Vorbereitung der Auditierung ................................................................................... 32<br />
3.1 Zentrale Vorbereitung des Audits, Auditplan ................................................... 32<br />
3.2 Vorbereitung des Betriebs auf das Audit .......................................................... 32<br />
4. Auditoren, Auditteam ................................................................................................ 32<br />
4.1 Kriterien <strong>für</strong> die Qualifikation von Auditoren ................................................. 32<br />
4.2 Externe Auditoren ............................................................................................ 33<br />
4.3 Auditteams ....................................................................................................... 34<br />
4.4 Beauftragung <strong>und</strong> Anweisungen ...................................................................... 34<br />
5. Prüflisten <strong>für</strong> das Audit ........................................................................................... 35<br />
5.1 Hilfestellung <strong>für</strong> die Betriebe ........................................................................... 35<br />
5.2 Struktur der Prüflisten ...................................................................................... 35<br />
7
8<br />
5.3 Fragestellung, Fragentiefe ............................................................................... 42<br />
5.3.1 Complianceteil „Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk“ ..................................... 42<br />
5.3.2 Complianceteil „Weitergehende betriebliche Anforderungen“ ............... 44<br />
5.3.3 Systemteil .............................................................................................. 44<br />
5.4 Bewertung der Antworten ................................................................................. 44<br />
5.5 Anwendung der Prüflisten in integrierten Managementsystemen ................... 46<br />
5.6 Anwendung der Prüflisten in Unternehmen ohne Managementsystem ........... 46<br />
5.7 Aktualisierung der Prüflisten ........................................................................... 46<br />
6. Dokumentation, Auditbericht ..................................................................................... 47<br />
7. Turnus der Audits ....................................................................................................... 49<br />
8. <strong>OHRIS</strong>-Audit <strong>und</strong> Möglichkeiten der Substitution im Ordnungsrecht ..................... 50<br />
9. Zertifizierungvon Arbeitsschutzmanagementsystemen ............................................. 50<br />
Kapitel 4: Audit-Prüflisten..................................................................................... 51<br />
1. Systemteil .................................................................................................................. 55<br />
2. Complianceteil .......................................................................................................... 79<br />
2.1 „Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk“ ........................................................................ 79<br />
2.2 „Weitergehende betriebliche Anforderungen“ ................................................ 255<br />
Kapitel 5: Anhänge............................................................................................... 256<br />
Anhang 1 Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger ............. 258<br />
Anhang 2 Abkürzungen .............................................................................................. 263<br />
Anhang 3 Auskünfte..................................................................................................<br />
.<br />
265<br />
Anhang 4 Hinweis...................................................................................................... 266
Kapitel 2:<br />
Arbeitsschutzmanagement -<br />
Ziele, Elemente, Prüf- <strong>und</strong> Re-<br />
gelkreise<br />
9
Arbeitsschutzmanagement - Ziele, Elemente, Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise<br />
1. Das deutsche Arbeitsschutzsystem<br />
Der Schutz der <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> der Beschäftigten ist eine sozialpolitische Aufgabe von hohem<br />
Rang. Sie findet ihren verfassungsrechtlichen Auftrag im Gr<strong>und</strong>gesetz. Diesem Auftrag kommt<br />
der Staat durch die Arbeitsschutzgesetzgebung <strong>und</strong> durch die ordnungsrechtliche Überwachung<br />
nach. Adressat des Arbeitsschutzrechts ist in der Regel der Unternehmer: Es verpflichtet ihn,<br />
die Betriebsabläufe so zu regeln, dass die Beschäftigten vor Gefahren <strong>für</strong> Leben <strong>und</strong><br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> geschützt sind. Unterstützt <strong>und</strong> entlastet wird der Unternehmer bei der Erfüllung<br />
dieser Verpflichtung durch Fachkräfte <strong>für</strong> Arbeitssicherheit <strong>und</strong> Betriebsärzte, die nach den<br />
Bestimmungen des Arbeitssicherheitsgesetzes (ASiG) mit von den Unfallversicherungsträgern<br />
vorgegebenen Einsatzzeiten als betriebsinterne oder externe (überbetriebliche oder<br />
unabhängige) Dienste in den Unternehmen tätig sind.<br />
Das Arbeitsschutzsystem in Deutschland, das sich auf den Unternehmer als Verpflichteten, auf<br />
die Fachkräfte nach dem ASiG, auf sonstige Experten (Beauftragte) <strong>und</strong> auf die Aufsichtsdienste<br />
stützt, ist ein vorschriften- <strong>und</strong> expertengestütztes <strong>und</strong> -orientiertes Arbeitsschutzsystem, also<br />
ein in seinen Strukturen <strong>und</strong> Prinzipien ordnungsrechtlich begründetes System. Die Motivation<br />
des Unternehmers zum Arbeitsschutz resultiert aus der gesetzlichen <strong>und</strong> vornehmlich<br />
haftungsrechtlichen Verpflichtung, die <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> der Beschäftigten zu schützen. Erst in<br />
wenigen Unternehmen wird der Arbeitsschutz als eine ökonomisch oder innovativ begründete<br />
unternehmerische Aufgabe gesehen, die als Unternehmensziel festgelegt <strong>und</strong> als kooperative<br />
Aufgabe von allen Beschäftigen eines Unternehmens umgesetzt wird.<br />
Das deutsche Arbeitsschutzsystem hat auch im internationalen Vergleich große Erfolge erzielt,<br />
die in einer sicherheitstechnisch <strong>und</strong> auch ergonomisch gut gestalteten Arbeitsumwelt <strong>und</strong> in<br />
einem seit 1970 kontinuierlichen Absinken der vornehmlich auf technische Ursachen<br />
zurückgehenden Unfallquoten zum Ausdruck kommen.<br />
2. Kritische Analyse des deutschen Arbeitsschutzsystems<br />
Das Arbeitsschutzsystem in Deutschland <strong>und</strong> seine ordnungsrechtliche Überwachung durch die<br />
Aufsichtsbehörden stoßen gleichwohl an Grenzen; diese dokumentieren sich<br />
- in einem Ansteigen der Berufskrankheiten,<br />
- in einer hohen Zahl sonstiger arbeitsbedingter Erkrankungen, die die Unternehmen <strong>und</strong><br />
das soziale Sicherungssystem, insbesondere die Kranken- <strong>und</strong> Rentenversicherungen<br />
belasten,<br />
- in zu hohen Unfallhäufigkeiten in gefahrgeneigten Branchen (Abbildung 1),<br />
11
12<br />
- in einer hohen durchschnittlichen, branchenübergreifenden Unfallhäufigkeit von r<strong>und</strong> 42<br />
Unfällen pro 1000 Vollarbeiter (1998).<br />
Branchen Unfälle je 1000 Vollarbeiter<br />
Baugewerbe (abhängig von der Region)<br />
Tiefbau<br />
Fleischwarenindustrie<br />
Holzbe- <strong>und</strong> -verarbeitung<br />
Industrie der Steine <strong>und</strong> Erden<br />
Maschinenbau, Metall<br />
Keramik <strong>und</strong> Glas<br />
82 – 120<br />
99<br />
94<br />
84<br />
78<br />
59<br />
57<br />
Abbildung 1: Unfallhäufigkeiten in gefahrgeneigten Branchen 1998 (Quelle:<br />
Arbeitssicherheit `99, BMA)<br />
Eine kritische Analyse lässt folgende Ansätze <strong>für</strong> Verbesserungsmöglichkeiten des deutschen<br />
Arbeitsschutzsystems erkennen:<br />
- Der Arbeitsschutz wird als ordnungs- <strong>und</strong> haftungsrechtliche Verpflichtung den<br />
Arbeitsschutzexperten in der Regel zur weitgehend alleinigen Durchführung übertragen<br />
<strong>und</strong> wird nicht als kooperative Aufgabe von allen Führungskräften <strong>und</strong> Beschäftigten<br />
wahrgenommen.<br />
- Die Experten, z.B. die Fachkräfte <strong>für</strong> Arbeitssicherheit <strong>und</strong> die Betriebsärzte, müssen den<br />
Arbeitsschutz vielfach aus einer Stabsfunktion heraus gegenüber den Führungskräften <strong>und</strong><br />
den von diesen vorrangig zu erbringenden Markleistungen durchsetzen; der Arbeitsschutz<br />
wird also nicht selten den Interessen der Produktions- <strong>und</strong> Dienstleistungserbringung<br />
untergeordnet.<br />
- Technische Unfall- <strong>und</strong> Krankheitsursachen treten immer mehr zurück; damit erlangen<br />
Ursachen, die in der Organisation der Unternehmen <strong>und</strong> im Verhalten der Führungskräfte<br />
<strong>und</strong> der Beschäftigten begründet sind, erheblich größere Bedeutung; ein nachhaltiger<br />
Einfluss auf organisatorische Regelungen, vor allem aber auf Verhaltensweisen <strong>und</strong><br />
Verhaltensursachen, kann durch die in Stabsfunktion tätigen Arbeitsschutzexperten nur<br />
bedingt erreicht werden.<br />
- Gleiches gilt <strong>für</strong> die ordnungsrechtliche Überwachung durch die Aufsichtsdienste; ihre<br />
Überprüfungs- <strong>und</strong> Korrekturmaßnahmen erstrecken sich - auch im Hinblick auf die<br />
mögliche Durchsetzung <strong>und</strong> Kontrolle - traditionell <strong>und</strong> schwerpunktmäßig auf die<br />
Ermittlung <strong>und</strong> Beseitigung technischer Unfall- <strong>und</strong> Krankheitsursachen.
- Der traditionelle Arbeitsschutz wird dem Gefährdungs- <strong>und</strong> Belastungsspektrum der<br />
Beschäftigten nicht mehr gerecht; dieses hat sich aufgr<strong>und</strong> neuer Arbeitsaufgaben,<br />
Arbeitsweisen <strong>und</strong> Arbeitmittel von körperlichen immer mehr hin zu psychomentalen<br />
Belastungen bei einer gleichzeitigen Zunahme chronischer Erkrankungen entwickelt.<br />
- Mit den vornehmlich auf technische Maßnahmen ausgerichteten Strategien des<br />
traditionellen Arbeitsschutzes kann das im Arbeitsschutzgesetz vorgegebene Ziel der<br />
Prävention, nämlich die vorausschauende Verhinderung von Unfällen, vor allem aber auch<br />
von arbeitsbedingten Erkrankungen sowie die Förderung der <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> der Beschäftigten<br />
nur bedingt erreicht werden; gerade die Förderung der <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> der Beschäftigten wird<br />
aber im Zuge der Unternehmensinnovation <strong>und</strong> einem damit einhergehenden, gewandelten<br />
Arbeitsschutzverständnis künftig eine immer größere Rolle spielen.<br />
3. Anforderungen an ein betriebliches Arbeitsschutzsystem<br />
Aus dieser Analyse abgeleitet, lassen sich die Anforderungen an ein zeitgemäßes betriebliches<br />
Arbeitsschutzsystem in folgenden fünf Punkten zusammenfassen:<br />
- Das betriebliche Arbeitsschutzsystem muss aufbau- <strong>und</strong> ablauforganisatorisch so ausgestaltet<br />
werden, dass der Arbeitsschutz nicht nur Aufgabe von in Stabsfunktion tätigen<br />
Experten, sondern kooperative Aufgabe <strong>und</strong> Verpflichtung aller Führungskräfte <strong>und</strong><br />
weiteren Beschäftigten in allen Organisationsebenen <strong>und</strong> Organisationseinheiten wird.<br />
- Das betriebliche Arbeitsschutzsystem muss sicherstellen, dass der Arbeitsschutz ebenso<br />
wie auf die Gestaltung der technischen Arbeitsbedingungen auch auf Unfall- <strong>und</strong><br />
Krankheitsursachen ausgerichtet werden kann, die in der Organisation der Unternehmen<br />
<strong>und</strong> im Verhalten der Beschäftigten begründet sind oder ihren Hintergr<strong>und</strong> in<br />
psychomentalen Einflüssen haben.<br />
- Das Arbeitsschutzsystem sollte eine umfassende Prävention gewährleisten, <strong>und</strong> zwar<br />
� den vorausschauenden Schutz vor Unfällen, Berufskrankheiten <strong>und</strong> sonstigen arbeitsbedingten<br />
Erkrankungen <strong>und</strong><br />
� die gezielte Förderung der <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> der Beschäftigten<br />
unter Einbeziehung aller physikalischen, chemischen, biotechnischen, physischen,<br />
psychischen <strong>und</strong> möglichst auch sozialen Einflussfaktoren der Arbeit.<br />
- Durch das betriebliche Arbeitsschutzsystem müssen Akzeptanz <strong>und</strong> Eigenverantwortung<br />
der Unternehmer <strong>und</strong> der Führungskräfte <strong>für</strong> den Arbeitsschutz gestärkt werden; diese<br />
müssen selbst systematisch <strong>und</strong> turnusmäßig die Einhaltung der ordnungsrechtlichen<br />
Verpflichtungen <strong>und</strong> der weitergehenden betrieblichen Vorgaben <strong>für</strong> den Arbeitsschutz<br />
überprüfen <strong>und</strong> die daraus abgeleiteten Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen<br />
konsequent durchführen.<br />
13
14<br />
- Um diese Akzeptanz <strong>für</strong> den Arbeitsschutz zu erreichen, sollte durch das<br />
Arbeitsschutzsystem neben der ethischen <strong>und</strong> ordnungsrechtlichen auch eine<br />
nutzenorientierte Motivation der Unternehmer <strong>für</strong> den Arbeitsschutz begründet <strong>und</strong><br />
umgesetzt werden: Durch Verringerung der unfall- <strong>und</strong> krankheitsbedingten Fehlzeiten,<br />
durch ungestörten Betrieb <strong>und</strong> verbesserte Anlagen- <strong>und</strong> Maschinenverfügbarkeit sowie<br />
durch Verbesserung der Leistungsfähigkeit <strong>und</strong> Leistungsbereitschaft der Beschäftigten<br />
<strong>und</strong> damit der Qualität der Arbeitsergebnisse können betriebliche Einsparpotentiale<br />
realisiert werden.<br />
4. Arbeitsschutz als Unternehmensziel<br />
Diese Anforderungen lassen sich optimal dadurch realisieren, dass „Arbeitsschutz <strong>und</strong><br />
Prävention“ als gleichwertiges Unternehmensziel neben den anderen, auf Erbringung der<br />
Marktleistungen ausgerichteten Unternehmenszielen festgelegt wird.<br />
Gesellschaftspolitisch hat der Arbeitsschutz trotz der Humanisierungsoffensive der achtziger<br />
<strong>und</strong> neunziger Jahre noch nicht den Stellenwert erreicht, dass er neben der Ertragsoptimierung,<br />
der Sicherung der Konkurrenzfähigkeit <strong>und</strong> der Marktposition sowie der Qualitätssicherung als<br />
weiteres Unternehmensziel in den Unternehmen Eingang findet.<br />
Gelingt es deutlich zu machen, dass Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention nachweislich zur<br />
Optimierung der Produktions- oder Dienstleistungserbringung <strong>und</strong> damit zur<br />
Ertragsverbesserung beitragen, so kann durch diese unternehmerische Zielsetzung über die<br />
ordnungs- <strong>und</strong> haftungsrechtliche Verpflichtung hinaus eine erfolgversprechende Motivation<br />
der Unternehmen <strong>für</strong> den Arbeitsschutz erreicht werden.<br />
5. Betriebliche Einsparpotentiale durch erweiterte Prävention<br />
Der betriebswirtschaftliche Nutzen des Arbeitsschutzes ergibt sich zunächst durch<br />
Verringerung der Ausfallzeiten der Beschäftigten <strong>und</strong> der damit verb<strong>und</strong>enen Minimierung der<br />
Ausfallkosten der Produktionsanlagen; dies insbesondere dann, wenn die personellen<br />
Reservekapazitäten in den Betrieben aufgr<strong>und</strong> der hohen Arbeits- <strong>und</strong> Lohnnebenkosten<br />
zunehmend verringert werden.<br />
Die Optimierung eines ungestörten Betriebsablaufs kann nach den Vorstellungen der<br />
B<strong>und</strong>esanstalt <strong>für</strong> Arbeitsschutz <strong>und</strong> Arbeitsmedizin 1 durch Anzahl <strong>und</strong> Kosten der<br />
„ungestörten Arbeitsst<strong>und</strong>en“ als Differenz zwischen den eingekauften, also den bezahlten<br />
Arbeitsst<strong>und</strong>en, <strong>und</strong> den Kosten der durch Unfälle oder arbeitsbedingte Erkrankungen<br />
ausgefallenen Arbeitsst<strong>und</strong>en ermittelt werden.<br />
1 Schriftenreihe der B<strong>und</strong>esanstalt <strong>für</strong> Arbeitsschutz <strong>und</strong> Arbeitsmedizin, „Kosten-Wirksamkeits-Analyse<br />
im Arbeits- <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz“, S 44, Dortm<strong>und</strong>/Berlin 1997
Mehr als die Ausfallzeiten durch Unfälle <strong>und</strong> Berufskrankheiten schlagen dabei die<br />
Ausfallzeiten infolge sonstiger arbeitsbedingter Erkrankungen zu Buche. Aufgr<strong>und</strong> veränderter<br />
Arbeitstechniken, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Arbeitsaufgaben, vor allem auch durch den zunehmenden<br />
Einsatz neuer Informations- <strong>und</strong> Kommunikationstechnologien haben sich die körperlichen<br />
Belastungen am Arbeitplatz immer mehr zu psychomentalen Belastungen entwickelt. Dies<br />
bestätigt auch eine Erhebung der European Fo<strong>und</strong>ation in Ländern der Europäischen Union.<br />
Von 100 befragten Arbeitnehmern wurden anteilig folgende Beschwerden angegeben<br />
(Abbildung 2):<br />
Arbeitsbedingte ges<strong>und</strong>heitliche Beschwerden Prozentualer Anteil von Beschwerden<br />
Rückenschmerzen<br />
Stress<br />
Allgemeine Erschöpfung<br />
Muskelschmerzen<br />
Kopfschmerzen<br />
Reizbarkeit<br />
Augenprobleme<br />
Schlafstörungen<br />
Angstzustände<br />
Hautprobleme<br />
Magenschmerzen<br />
Allergien<br />
Persönliche Probleme<br />
Ohrenprobleme<br />
Atembeschwerden<br />
Herzkrankheiten<br />
Abbildung 2: Arbeitsbedingte ges<strong>und</strong>heitliche Probleme (Quelle: Second survey on<br />
working conditions; European Fo<strong>und</strong>ation 1997)<br />
Die multifaktoriellen Belastungen am Arbeitsplatz werden durch die vornehmlich<br />
sicherheitstechnisch orientierten Strategien <strong>und</strong> Maßnahmen des traditionellen Arbeitsschutzes<br />
in der Regel nicht erfasst. Ansatzpunkt eines „erweiterten Präventionskonzepts“ muss es<br />
deshalb sein, diese Belastungen an den Arbeitsplätzen unter Einbeziehung weiterer<br />
Einflussfaktoren wie Konkurrenzdruck, falsches Führungsverhalten, Über- <strong>und</strong> Unterforderung<br />
der Leistungsfähigkeit, fehlende Verantwortung, Zeitdruck, ausgelöst durch ein Missverhältnis<br />
von Arbeitszeit <strong>und</strong> Arbeitsvolumen, systematisch zu ermitteln <strong>und</strong> durch gezielte, präventive<br />
Maßnahmen zu beseitigen oder zu minimieren.<br />
30<br />
28<br />
20<br />
17<br />
13<br />
11<br />
9<br />
7<br />
7<br />
6<br />
6<br />
5<br />
4<br />
4<br />
4<br />
2<br />
15
6. Arbeitsschutz <strong>und</strong> Innovation<br />
Ein weiterer betriebswirtschaftlich orientierter Anschub wird dem Arbeitsschutz auch durch die<br />
Unternehmensinnovation erwachsen. Die Unternehmen streben durch vielfältige<br />
Innovationsmaßnahmen eine Steigerung ihrer Produktivität <strong>und</strong> Wettbewerbsfähigkeit an.<br />
Innovationsfelder sind dabei die Produkte <strong>und</strong> Dienstleistungen, die betrieblichen<br />
organisatorischen Strukturen, vor allem aber die Verhaltensweisen der Beschäftigten. Große<br />
Wachstumsimpulse werden deshalb langfristig aus einer Verhaltensinnovation, die sich<br />
vornehmlich in der Verbesserung der Handlungskompetenz der Beschäftigten dokumentiert,<br />
erwartet. Diese Handlungskompetenz wird geprägt durch Leistungsfähigkeit <strong>und</strong><br />
Leistungsbereitschaft, Wissensentfaltung <strong>und</strong> Kreativität. Die vorgenannten<br />
Verhaltenselemente werden entscheidend durch die körperliche <strong>und</strong> psychische <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> <strong>und</strong><br />
auch durch das Wohlbefinden der Beschäftigten bestimmt. Vornehmlich ges<strong>und</strong>e Beschäftigte<br />
können ihre Verhaltensweisen optimieren <strong>und</strong> damit ihr Innovationspotential mobilisieren.<br />
Die Voraussetzungen hier<strong>für</strong> können optimal im Rahmen des betrieblichen Arbeitsschutzes<br />
durch eine „umfassende Prävention“ geschaffen werden, <strong>und</strong> zwar vorrangig durch<br />
- den vorausschauenden Schutz vor Unfällen <strong>und</strong> arbeitsbedingten Erkrankungen<br />
insbesondere durch sicherheitstechnische <strong>und</strong> ergonomische Maßnahmen (traditioneller<br />
Arbeitsschutz <strong>und</strong> traditionelle Prävention),<br />
- die Verringerung physischer, psychischer <strong>und</strong> psychomentaler Belastungen unter<br />
Einbeziehung aller physikalischen, chemischen, biotechnischen, physischen, psychischen<br />
<strong>und</strong> möglichst auch sozialen Faktoren der Arbeit sowie unter Berücksichtigung von<br />
Geschlecht, Alter <strong>und</strong> Leistungspotential der Beschäftigten (erweiterte Prävention, vgl.<br />
Nr. 5),<br />
- die gezielte Förderung der <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> <strong>und</strong> Erhöhung der Leistungsbereitschaft,<br />
Leistungsfähigkeit <strong>und</strong> Kompetenz der Beschäftigten durch betriebliche<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sförderungsmaßnahmen (umfassende Prävention).<br />
Die <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sförderung sollte also als Strategie in den Arbeitsschutz einbezogen werden.<br />
Ziel einer solchen betrieblichen <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sförderung ist es, durch präventive,<br />
verhaltensbezogene Maßnahmen unter besonderer Berücksichtigung psychisch belastender<br />
Arbeitseinflüsse, die Belastungen der Beschäftigten so weit als möglich abzubauen <strong>und</strong> damit<br />
ihre Leistungsfähigkeit <strong>und</strong> Leistungsbereitschaft zu fördern.<br />
Die Prävention erfordert die Gestaltung optimaler technischer, organisatorischer <strong>und</strong><br />
personeller Arbeitsbedingungen sowie ein systematisches Vorgehen zur Durchsetzung der Ziele<br />
der Prävention.<br />
Mit einem solchen umfassenden Begriff der Prävention kann der Arbeitsschutz auch künftigen,<br />
innovativen Arbeits- <strong>und</strong> Organisationsformen mit flachen Hierarchien, fach- <strong>und</strong> funktionsübergreifenden<br />
Arbeitsbereichen <strong>und</strong> weitgehenden Entscheidungsmöglichkeiten im operativen<br />
16
Bereich Rechnung tragen. In den künftigen Arbeits- <strong>und</strong> Organisationsformen wird der<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> der Beschäftigten als Produktionsfaktor eine heute noch nicht absehbare Bedeutung<br />
zukommen. Das im Zuge der Innovation geforderte körperliche <strong>und</strong> geistige Leistungsvermögen<br />
sowie die erwartete Kreativität setzen körperliche <strong>und</strong> psychische <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> der<br />
Beschäftigten am Arbeitsplatz voraus, die durch gezielte Integration ges<strong>und</strong>heitsfördernder<br />
Strategien <strong>und</strong> Maßnahmen in die Betriebsabläufe erhalten <strong>und</strong> gefördert werden kann.<br />
Umfassende Prävention im Arbeitsschutz kann also nicht nur zur Senkung der Unfall- <strong>und</strong><br />
Krankheitskosten <strong>und</strong> zur Steigerung der Zahl der ungestörten Betriebsst<strong>und</strong>en beitragen,<br />
sondern auch maßgeblich zur positiven Gestaltung der betrieblichen Wechselbeziehungen<br />
zwischen Leistungsvermögen, Qualität <strong>und</strong> Produktivität.<br />
Eine solchermaßen umfassende Prävention <strong>und</strong> die daraus abgeleiteten Maßnahmen können nur<br />
als Gemeinschaftsleistung von allen Betriebsangehörigen, also von den Führungskräften in<br />
ihrem jeweiligen Aufgaben- <strong>und</strong> Verantwortungsbereich <strong>und</strong> von den Beschäftigten als<br />
unmittelbare Beteiligte im Arbeitsschutz, nicht jedoch von den Arbeitsschutzexperten, also von<br />
den Fachkräften <strong>für</strong> Arbeitssicherheit <strong>und</strong> den Betriebsärzten allein erbracht werden. Deren<br />
Aufgabe wird künftig vielmehr darin liegen, Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention als<br />
Unternehmensziel zu definieren <strong>und</strong> durchzusetzen, dieses Unternehmensziel mit anderen<br />
Unternehmenszielen zu koordinieren <strong>und</strong> bei der präventiven Gestaltung der Arbeitsabläufe<br />
fachkompetent umzusetzen. In diesem Rahmen müssen die Arbeitsschutzfachleute verstärkt<br />
Koordinations- <strong>und</strong> Moderationsaufgaben zwischen der Unternehmensleitung, den<br />
Führungskräften <strong>und</strong> den Beschäftigten sowie Controlling-Aufgaben übernehmen.<br />
Um den künftigen Anforderungen an den Arbeitsschutz <strong>und</strong> den veränderten Betriebs- <strong>und</strong><br />
Arbeitsstrukturen gerecht werden zu können, muss ein umfassender, präventiver Arbeitsschutz<br />
zum Unternehmensziel <strong>und</strong> zur Unternehmenspolitik sowie zu einem kooperativen Anliegen<br />
aller Beschäftigten im Unternehmen fortentwickelt werden.<br />
7. Umsetzung des Unternehmensziels „Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention“ durch ein<br />
Managementsystem<br />
Damit sind Arbeitsschutzmanagementsysteme ein optimales Instrument <strong>für</strong> die Einführung <strong>und</strong><br />
Umsetzung der Unternehmenspolitik <strong>und</strong> des Unternehmenszieles „Arbeitsschutz <strong>und</strong><br />
Prävention“. Managementsysteme sind als betriebliche Führungssystems zu verstehen, die<br />
- die systematische Umsetzung eines oder mehrerer Unternehmensziele <strong>und</strong> der daraus<br />
abgeleiteten Strategien, Zielvorgaben, Zielvereinbarungen <strong>und</strong> Maßnahmen sicherstellen,<br />
- eine laufende, vorrangig betriebsinterne Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung sowie eine<br />
turnusmäßige Auditierung der zielgerichteten Umsetzung der Strategien <strong>und</strong> Maßnahmen,<br />
17
18<br />
deren Verbesserung <strong>und</strong> Korrektur, sowie eine konsequente Mängelbehebung gewährleisten<br />
<strong>und</strong><br />
- eine Bewertung der erzielten Ergebnisse in Relation zu den vorgegebenen unternehmerischen<br />
Zielvorgaben <strong>und</strong> Zielvereinbarungen ermöglichen.<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz am Arbeitsplatz <strong>und</strong> die Anlagensicherheit stehen gleichwertig neben den<br />
ertragsorientierten Unternehmenszielen. Damit wird die Erfüllung des Arbeitsschutzrechts nicht<br />
mehr ausschließlich als ordnungs- <strong>und</strong> haftungsrechtliche Verpflichtung des Unternehmers,<br />
sondern als Instrument zur Erreichung eines Unternehmenszieles begriffen. Mit Hilfe des<br />
Managementsystems kann auf die sicherheitstechnische <strong>und</strong> ergonomische Gestaltung der<br />
Arbeitsumwelt, auf die betriebliche Organisation <strong>und</strong> auf das Verhalten der Führungskräfte <strong>und</strong><br />
der Beschäftigten optimal Einfluss genommen werden. Im Sinne einer stärkeren<br />
Eigenverantwortung der Betriebe werden<br />
- alle Führungskräfte in ihrem jeweiligen Zuständigkeitsbereich <strong>und</strong> alle weiteren<br />
Beschäftigten zur Einhaltung des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong> der weitergehenden<br />
betrieblichen Anforderungen zum Arbeitsschutz (umfassende Prävention) verpflichtet <strong>und</strong><br />
- die Einhaltung dieser Verpflichtungen sowie weitere Verbesserungen infolge der<br />
kontinuierlichen innerbetrieblichen Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung <strong>und</strong> der systemischen<br />
Überprüfung in Gestalt regelmäßiger, vornehmlich interner Audits sichergestellt.<br />
Um den Betrieben diese Erkenntnisse zu vermitteln <strong>und</strong> ihnen da<strong>für</strong> eine Handlungshilfe an die<br />
Hand zu geben, wurde das Occupational Health- and Risk-Managementsystem, abgekürzt<br />
<strong>OHRIS</strong>, entwickelt <strong>und</strong> in Modellversuchen erprobt. Das <strong>OHRIS</strong> wird wie die Managementsystem-Standards<br />
<strong>für</strong> Qualitätssicherung <strong>und</strong> Umweltschutz durch Systemelemente bestimmt.<br />
Die Systemelemente sind Handlungsvorgaben, durch die die Unternehmenspolitik <strong>und</strong> die<br />
unternehmerischen Zielvorgaben z.B. in der Qualitätssicherung, im Umweltschutz oder im<br />
Arbeitsschutz systematisch <strong>und</strong> im funktionalen, synergistisch genutzten Zusammenhang<br />
umgesetzt werden können <strong>und</strong> ihre Realisierung laufend überprüft, auditiert, korrigiert <strong>und</strong><br />
verbessert werden kann.<br />
Die Systemelemente von <strong>OHRIS</strong> wurden so festgelegt <strong>und</strong> abgegrenzt, dass folgende<br />
Arbeitsschritte erforderlich werden:<br />
- Festlegung der Unternehmenspolitik <strong>und</strong> des Unternehmenszieles „Arbeitsschutz <strong>und</strong><br />
Prävention“ sowie der Zielvorgaben <strong>und</strong> Strategien zur Realisierung dieses<br />
Unternehmensziels;<br />
- Ermittlung, Festlegung <strong>und</strong> laufende Aktualisierung des betriebsbezogenen Vorschriften<strong>und</strong><br />
Regelwerks (VRW) <strong>für</strong> den Gesamtbetrieb <strong>und</strong> die einzelnen Organisationseinheiten;<br />
- Festlegung der weitergehenden betrieblichen Anforderungen im Sinne einer umfassenden<br />
Prävention;
- Festlegung der daraus abgeleiteten Zuständigkeiten <strong>und</strong> Verantwortlichkeiten <strong>für</strong><br />
Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention in allen Organisationseinheiten, Linien- <strong>und</strong><br />
Stabsfunktionen;<br />
- Arbeitsplatzbezogene Information der Beschäftigten über die Verpflichtungen des VRW<br />
<strong>und</strong> die weitergehenden betrieblich festgelegten Anforderungen;<br />
- Verpflichtung der einzelnen Beschäftigten zur Einhaltung dieser Vorgaben;<br />
- Durchführung der Gefährdungs- <strong>und</strong> Risikoanalysen;<br />
- Arbeitsschutzoptimierte Gestaltung der Prozesse, Technologien, Arbeitsräume,<br />
Arbeitsplätze, Anlagen, Maschinen <strong>und</strong> Geräte, der Beschaffung sowie der Beschäftigung<br />
von <strong>und</strong> bei Fremdfirmen auf der Gr<strong>und</strong>lage des VRW, der weitergehenden, betrieblich<br />
festgelegten Anforderungen <strong>und</strong> der Gefährdungs- <strong>und</strong> Risikoanalysen;<br />
- Erlass <strong>und</strong> Dokumentation der erforderlichen prozess-, anlagen-, maschinen-, geräte- <strong>und</strong><br />
tätigkeitsbezogenen Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen aufgr<strong>und</strong> des VRW, der<br />
weitergehenden betrieblichen Anforderungen <strong>und</strong> der Gefährdungs- <strong>und</strong> Risikoanalysen;<br />
- Turnusmäßig wiederkehrende Verpflichtung der Führungskräfte <strong>und</strong> weiteren<br />
Beschäftigten zur Einhaltung dieser Anweisungen;<br />
- Laufende interne Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung sowie turnusmäßige Auditierung<br />
� der arbeitsschutzoptimierten Prozesse, Arbeitsplätze, Anlagen, Maschinen, Geräte <strong>und</strong><br />
Tätigkeiten usw.,<br />
� der Einhaltung der Verpflichtungen des VRW <strong>und</strong> der Anweisungen sowie<br />
� der Funktionsfähigkeit des Managementsystems;<br />
- Daraus abgeleitet Korrekturen <strong>und</strong> Verbesserung<br />
� der Arbeitsschutzorganisation, der Zuständigkeiten <strong>und</strong> Verantwortlichkeiten,<br />
� der sicherheitstechnischen <strong>und</strong> ergonomischen Maßnahmen,<br />
� der umfassenden Präventionsmaßnahmen,<br />
� der Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen,<br />
� der Zuständigkeiten <strong>und</strong> der Arbeitsschutzorganisation sowie<br />
� des Managementsystems;<br />
- Beurteilung <strong>und</strong> Bewertung der Umsetzung <strong>und</strong> Realisierung der Unternehmensziele <strong>und</strong><br />
Zielvorgaben im Arbeitsschutz sowie deren Anpassung <strong>und</strong> Verbesserung.<br />
Die Systemelemente von <strong>OHRIS</strong> wurden inhaltlich <strong>und</strong> in ihrer Diktion so gefasst <strong>und</strong> in ihrer<br />
Untergliederung so strukturiert, dass sie mit den genormten Systemelementen der ISO 9001 ff.<br />
<strong>und</strong> der ISO 14001 im Sinne eines integrierten Managementsystems unter Nutzung synergistischer<br />
Effekte verknüpft werden können.<br />
Die nachstehende Abbildung 3 vermittelt einen Überblick über die Systemelemete <strong>und</strong><br />
Subelemente von <strong>OHRIS</strong>. Die Systemelemente <strong>und</strong> ihre Verknüpfungsmöglichkeiten sind im<br />
19
<strong>Band</strong> 1 der Schriftenreihe „Managementsysteme <strong>für</strong> Arbeitsschutz <strong>und</strong> Anlagensicherheit“ 2 im<br />
Einzelnen beschrieben <strong>und</strong> erläutert.<br />
2<br />
Herausgegeben vom Bayerischen Staatsministerium <strong>für</strong> Arbeit <strong>und</strong> Sozialordnung, Familie, Frauen <strong>und</strong><br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>, 1998, Bezug dto.<br />
20
Aufgaben<br />
<strong>und</strong><br />
Verantwortung<br />
der<br />
Leitung<br />
einer<br />
Organisatio<br />
Politik <strong>und</strong><br />
Strategie <strong>für</strong><br />
Arbeitsschutz<br />
<strong>und</strong><br />
Anlagensicherheit<br />
Festlegung<br />
der<br />
organisatoris<br />
chen<br />
Strukturen<br />
Bewertung<br />
des <strong>OHRIS</strong><br />
Interne <strong>und</strong><br />
externe<br />
Kommunikation<br />
Bereitstellung<br />
der<br />
Mittel<br />
Managementsystem<br />
Aufbau des<br />
Management<br />
systems<br />
Innerbetriebliche<br />
Ausschüsse<br />
<strong>und</strong> Arbeitskreise<br />
Mitwirkung<br />
<strong>und</strong> Mitbestimmung<br />
Verknüpfbarkeit<br />
von<br />
Management<br />
systemen<br />
Ablauf im<br />
Management<br />
system<br />
Dokumentation<br />
Verpflichtungen<br />
ÖffentlichrechtlicheVerpflichtungen<br />
Weitere<br />
Verpflichungen<br />
Prävention Überprü- Regelungen Beschaff- Lenkung Personal Audits zum<br />
fung, <strong>für</strong> ung der<br />
<strong>OHRIS</strong><br />
ÜberwachBetriebsAufzeichung <strong>und</strong> törungennungenKorrekturmaßnahmen<br />
<strong>und</strong> Notfälle<br />
Ermittlung u.<br />
Beschreibungsicherheitsrelev.<br />
Arbeiten,<br />
Abläufe <strong>und</strong><br />
Prozesse Korrekturmaßnahmen<br />
Ermittlung v.<br />
Gefahren u.<br />
Gefährdungen;Ermittlung<br />
u.<br />
Bewertung v.<br />
Risiken<br />
Minimierung<br />
von Gefahren,Gefährdungen<br />
<strong>und</strong><br />
Risiken<br />
Arbeitsmedizinische<br />
Vorsorge<br />
Aktionsprogramme<br />
Verfahren<br />
der Überprüfung<br />
<strong>und</strong><br />
Überwachung<br />
Abbildung 3: Systemelemente des Occupational Health- and Risk-Managementsystems<br />
<strong>OHRIS</strong>: Systemelemente <strong>und</strong> Subelemente<br />
Rechte der<br />
Beschäftigten<br />
Pflichten der<br />
Beschäftigten<br />
Eignung der<br />
Beschäftigten<br />
Schulung
8. Stärkung der Eigenverantwortung der Betriebe durch innerbetriebliche Überprüfung,<br />
Überwachung <strong>und</strong> Audits<br />
Die bestimmenden Elemente eines Arbeitsschutzmanagementsystems sind<br />
- die Festlegung von „Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention“ als unternehmenspolitische Leitlinie <strong>und</strong><br />
als Unternehmensziel,<br />
- die laufende, betriebsinterne Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung sowie turnusmäßige Auditierung,<br />
ob das Unternehmensziel erreicht wurde <strong>und</strong><br />
- die Durchführung der aus der Überprüfung <strong>und</strong> Auditierung abgeleiteten Korrektur-, <strong>und</strong><br />
Verbesserungsmaßnahmen.<br />
Mit der Einführung eines Arbeitsschutzmanagementsystems soll eine konsequente Stärkung der<br />
Eigenverantwortung der Betriebe unter dem Leitgedanken „self responsible care“ Platz greifen. Die<br />
Betriebe überprüfen <strong>und</strong> auditieren selbst, mit mindestens gleicher Intensität <strong>und</strong> in kürzerem<br />
Turnus als die Aufsichtsbehörden die Einhaltung der <strong>für</strong> den Betrieb einschlägigen<br />
ordnungsrechtlichen Arbeitsschutzvorschriften <strong>und</strong> der weiteren, im Rahmen einer umfassenden<br />
Prävention als Unternehmensziel festgelegten Arbeitsschutzvorgaben. Diese eigenverantwortliche<br />
Überprüfung soll die ordnungsrechtliche Überwachung durch die Aufsichtsbehörden nicht ersetzen;<br />
sie kann aber, entsprechend dokumentiert, unter der Voraussetzung „funktionaler Äquivalenz“ (vgl.<br />
Abschnitt B Nr. 8) <strong>und</strong> nach Absprache mit den Aufsichtsbehörden substituierend an die Stelle<br />
staatlicher Detailprüfungen treten <strong>und</strong> einzelne Berichtspflichten ersetzen.<br />
Die innerbetriebliche Überprüfung erfolgt durch drei Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise (Abbildung 4), <strong>und</strong><br />
zwar<br />
- durch den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“,<br />
- durch den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Bewertung“ <strong>und</strong><br />
- durch den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“.<br />
22
Vorgaben: Unternehmenspolitik, Unternehmensziel „Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention“, Vorschriften<strong>und</strong><br />
Regelwerk (VRW), weitere Verpflichtungen, Gefährdungsermittlung <strong>und</strong><br />
–minimierung, Anweisungen, Schulung, Beschaffung<br />
Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis<br />
„Überprüfung, Überwachung“<br />
Compliance<br />
Einhaltung<br />
VRW, weitereVerpflichtungen,<br />
Maßnahmen<br />
zur Gefährdungsminimierung<br />
<strong>und</strong><br />
umfassende<br />
Prävention,<br />
Anweisungen<br />
durch Führungskräfte,<br />
Fachkräfte,<br />
Beauftragte<br />
(Beschäftigte)<br />
Funktionsfähigkeit<br />
des<br />
Managementsystems<br />
durch<br />
Systembeauftragten,Unternehmensleitung<br />
Arbeitsschutzmanagementsystem<br />
Prüfung, Bewertung <strong>und</strong> Auditierung<br />
der Vorgaben des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
durch Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise<br />
Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis<br />
„Bewertung“<br />
Effizienz <strong>und</strong> Ertrag<br />
des Managementsystems<br />
durch Unternehmensleitung,<br />
beauftragte Führungskräfte<br />
Korrekturen, Verbesserungen<br />
� in der Arbeitssicherheit, im <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz <strong>und</strong> in der <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sförderung<br />
� im Arbeitsschutzmanagementsystem<br />
Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis<br />
„Auditierung“<br />
Einhaltung der<br />
Vorgaben <strong>und</strong><br />
funktionalen<br />
Zusammenhän<br />
ge des<br />
Managementsy<br />
stems<br />
(Modulgruppen<br />
A, B)<br />
Struktur der betrieblichen Überprüfung - Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise im Arbeitsschutzmanagementsystem<br />
Abbildung 4: Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise<br />
System System<br />
System Compliance<br />
Einhaltung<br />
VRW, weitere<br />
Verpflichtungen<br />
, umfassende<br />
Prävention,<br />
evtl.<br />
Anweisungen<br />
(Modulgruppen<br />
C, D, E, F, G)<br />
durch betriebsinterne <strong>und</strong> (betriebsteil-)<br />
unabhängige oder<br />
externe (evtl. akkreditierte)<br />
Auditoren<br />
<strong>OHRIS</strong><br />
23
9. Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“<br />
Im Rahmen dieses Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises wird turnusmäßig überprüft <strong>und</strong> kontinuierlich<br />
überwacht, ob das <strong>für</strong> den Betrieb oder den Betriebsteil geltende Vorschriften- <strong>und</strong><br />
Regelwerk, die weitergehenden betrieblichen Vorgaben <strong>für</strong> Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention<br />
sowie die dazu erlassenen Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen insbesondere im<br />
Normalbetrieb, bei In- <strong>und</strong> Außerbetriebnahme von Verfahren, Anlagen, Maschinen <strong>und</strong><br />
Geräten sowie bei der Erbringung von Dienstleistungen erfüllt werden. Weiterhin wird<br />
ermittelt, welche Maßnahmen zur Behebung von Mängeln <strong>und</strong> Abweichungen erforderlich<br />
oder zur Verbesserung geboten sind. Die Ergebnisse der Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung<br />
werden dokumentiert. Die Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung erfolgen auf der Gr<strong>und</strong>lage eines<br />
Prüfplans, in dem der erforderliche Prüfumfang, Dauer, Fristen, Prüfmittel, Methoden u.a., die<br />
<strong>für</strong> die Durchführung verantwortlichen Führungskräfte <strong>und</strong> die Verpflichtung zur Behebung<br />
der ermittelten Mängel festgelegt sind. Der Prüfplan ist ein zentrales Element des<br />
Arbeitsschutzmanagements; alle Führungskräfte werden schriftlich zu seiner Einhaltung<br />
verpflichtet.<br />
10. Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Bewertung“<br />
Voraussetzung <strong>für</strong> den Erfolg eines Arbeitsschutzmanagementsystems ist, dass die Leistungen<br />
<strong>und</strong> die Effizienz des Systems regelmäßig überprüft, in Relation zu den unternehmerischen<br />
Zielvorgaben beurteilt <strong>und</strong> soweit erforderlich, korrigiert <strong>und</strong> verbessert werden. Dies erfolgt<br />
im Rahmen einer vom Unternehmen durchgeführten Untersuchung, die sich u.a. auf die<br />
Ergebnisse der anderen Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise, auf statistische Indikatoren im Arbeitsschutz<br />
<strong>und</strong> auf den Erfüllungsgrad der Zielvorgaben stützt.<br />
11. Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“<br />
Neben der turnusmäßigen Überprüfung <strong>und</strong> kontinuierlichen Überwachung hinaus führt das<br />
Unternehmen in der Regel mit eigenem Personal - soweit es nicht externe Auditoren<br />
beauftragt - periodische, systematisierte <strong>und</strong> dokumentierte Überprüfungen als Audits durch.<br />
Die Audits gliedern sich in einen Systemteil <strong>und</strong> in einen Complianceteil.<br />
Der Systemteil des Audits dient der Überprüfung der Funktionsfähigkeit <strong>und</strong> Wirksamkeit<br />
des Managementsystems. Es wird geprüft, ob die Gr<strong>und</strong>lagen <strong>und</strong> Voraussetzungen <strong>für</strong> ein<br />
Managementsystem, insbesondere Unternehmenspolitik, Unternehmensziele, Strategien,<br />
Strukturen, Finanz- <strong>und</strong> Sachmittel <strong>und</strong> Dokumentation gegeben <strong>und</strong> geeignet sind, die<br />
24
Unternehmensorganisation im Hinblick auf Vollständigkeit <strong>und</strong> Wirksamkeit den Vorgaben<br />
des Arbeitsschutzmanagementsystems entspricht <strong>und</strong> ob bzw. wie die vorgegebenen Ziele <strong>und</strong><br />
Zielvereinbarungen, Maßnahmen <strong>und</strong> Verhaltensweisen der Führungskräfte <strong>und</strong> weiteren<br />
Beschäftigten mit Hilfe der Instrumente des Managementsystems erfüllt wurden.<br />
Im Complianceteil des Audits wird geprüft, ob <strong>und</strong> inwieweit im Unternehmen die<br />
ordnungsrechtlichen Verpflichtungen im Arbeitsschutz <strong>und</strong> in der Anlagensicherheit sowie<br />
die vom Unternehmen selbst im Rahmen einer erweiterten oder umfassenden Prävention (vgl.<br />
dazu Nr. 5 <strong>und</strong> 6) vorgegebenen, über die ordnungsrechtlichen Verpflichtungen<br />
hinausgehenden sicherheitstechnischen, ergonomischen <strong>und</strong> arbeitsmedizinischen<br />
Anforderungen erfüllt sind <strong>und</strong> die dazu im Unternehmen ergangenen Anweisungen<br />
eingehalten wurden.<br />
Die Audits werden auf der Gr<strong>und</strong>lage von Fragenkatalogen (Prüflisten) durchgeführt, die<br />
aufgr<strong>und</strong> ihres formalisierten Aufbaus eine einheitliche Gr<strong>und</strong>lage <strong>für</strong> die Durchführung <strong>und</strong><br />
<strong>für</strong> die Dokumentation der Audits sicherstellen. Diese Dokumentation der Audits erlaubt eine<br />
nachvollziehbare Bewertung durch die Unternehmensleitung, die Führungskräfte <strong>und</strong> durch<br />
die Aufsichtsbehörden.<br />
Im nachfolgenden Abschnitt B „Das <strong>OHRIS</strong>-Audit“ wird der Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“<br />
im Einzelnen erläutert.<br />
25
Kapitel 3:<br />
Das <strong>OHRIS</strong>-Audit<br />
27
Das <strong>OHRIS</strong>-Audit<br />
1. Das Audit als Element des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
Leitgedanke des <strong>OHRIS</strong> ist die Festlegung <strong>und</strong> Umsetzung des Unternehmenszieles<br />
„Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention“ <strong>und</strong> die systematische, in der Regel betriebsinterne Prüfung, ob<br />
<strong>und</strong> in welchem Umfang dieses Unternehmensziel <strong>und</strong> die daraus abgeleiteten Zielvorgaben,<br />
Verpflichtungen <strong>und</strong> Maßnahmen realisiert wurden, <strong>und</strong> welche Korrektur- <strong>und</strong><br />
Verbesserungsmaßnahmen erforderlich sind. Die betriebsinterne Überprüfung erfolgt in<br />
unterschiedlichen Zeithorizonten durch<br />
- den kontinuierlich angelegten Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung“ <strong>und</strong><br />
- den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“, der im mindestens 3-jährigen Turnus zur<br />
Anwendung kommt.<br />
Die laufende betriebsinterne „Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung“ wird also durch eine<br />
systematische, zu einem vorgegebenen Zeitpunkt stattfindende, übergreifende <strong>und</strong> auch das<br />
Managementsystem erfassende Prüfung in Gestalt eines Audits ergänzt.<br />
Ein Audit ist dabei als eine turnusmäßige, unabhängige, systematisierte, formalisierte <strong>und</strong><br />
in ihrem Ergebnis dokumentierte Untersuchung <strong>und</strong> Prüfung des betrieblichen<br />
Arbeitsschutzsystems zu definieren.<br />
2. Struktur des Audits<br />
Das Audit gliedert sich in einen Systemteil <strong>und</strong> einen Complianceteil, letzterer in die Bereiche<br />
„Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk“ <strong>und</strong> „Weitergehende betriebliche Anforderungen“<br />
(Abbildung 5).<br />
Im Rahmen des Systemteils des Audits werden überprüft:<br />
- die Eignung der durch die Unternehmensleitung vorgegebenen Unternehmenspolitik <strong>und</strong><br />
Unternehmensziele;<br />
- die Eignung der daraus abgeleiteten strategischen Ziele <strong>für</strong> Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention<br />
<strong>und</strong> der dazu im operativen Bereich geplanten <strong>und</strong> durchgeführten Maßnahmen;<br />
- die Zweckmäßigkeit der mit den Beschäftigten getroffenen Zielvereinbarungen;<br />
- die Regelung <strong>und</strong> Einhaltung der Verantwortlichkeiten, Zuständigkeiten, Rechte <strong>und</strong><br />
Pflichten der Beschäftigten;<br />
- das Verhalten der Führungskräfte <strong>und</strong> Beschäftigten im Hinblick auf das<br />
Unternehmensziel „Arbeitsschutz <strong>und</strong> Prävention“ <strong>und</strong> die Einhaltung der mit ihnen<br />
getroffenen Zielvereinbarungen;<br />
29
30<br />
- der Aufbau <strong>und</strong> die Funktionsfähigkeit des Managementsystems;<br />
- die Unternehmensorganisation im Hinblick auf Strukturen, Vollständigkeit, Effizienz <strong>und</strong><br />
Dokumentation im Sinne der Vorgaben des Arbeitsschutzmanagementsystems;<br />
- die Ermittlung des aktuellen, betriebsbezogenen Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks;<br />
- die Ermittlung <strong>und</strong> Bewertung von Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken <strong>und</strong> deren präventive<br />
Minimierung oder Beseitigung;<br />
- der Erlass <strong>und</strong> die Einhaltung der Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen durch<br />
Führungskräfte <strong>und</strong> Beschäftigte;<br />
- die Verfahren der innerbetrieblichen Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung <strong>und</strong> der aufgr<strong>und</strong> der<br />
Ergebnisse dieser Verfahren eingeleiteten <strong>und</strong> durchgeführten Maßnahmen.<br />
Die Kriterien, nach denen das Arbeitsschutzmanagementsystem begutachtet wird, sollten sich<br />
dabei an den Anforderungen, also an den Systemelementen des <strong>OHRIS</strong> orientieren.<br />
Im Rahmen des Complianceteils des Audits wird überprüft:<br />
- die Einhaltung<br />
� der öffentlich-rechtlichen Verpflichtungen <strong>und</strong> der Regeln der Technik im Arbeitsschutz<br />
<strong>und</strong> in der Anlagensicherheit, also des vornehmlich technischen, ergonomischen <strong>und</strong><br />
arbeitsmedizinischen Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks;<br />
� der weitergehenden betrieblichen Anforderungen im Arbeitsschutz im Sinne einer<br />
erweiterten bzw. umfassenden Prävention;<br />
� der dazu im Unternehmen erlassenen Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen.<br />
Die Ergebnisse der einzelnen Audits werden festgehalten, dokumentiert <strong>und</strong> der<br />
Unternehmensleitung zur Überprüfung, Bewertung <strong>und</strong> Zustimmung vorgelegt.<br />
Mit dem Systemteil des Audits wird das Managementsystem selbst, also das Instrument, mit<br />
dessen Hilfe die Erfüllung des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong> der weitergehenden<br />
Verpflichtungen realisiert werden soll, auf seine Wirksamkeit hin überprüft. Insoweit hat der<br />
Systemteil des Audits keinen unmittelbaren, gleichwohl aber einen mittelbaren Bezug zu den<br />
Substitutionsmöglichkeiten in der ordnungsrechtlichen Überwachung.<br />
Der das Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk betreffende Complianceteil des Audits hingegen kann als<br />
eine ordnungsrechtliche <strong>und</strong> verpflichtungskonforme Kontrolle des betrieblichen<br />
Arbeitsschutzes bewertet werden. Dementsprechend ist der Complianceteil „Vorschriften- <strong>und</strong><br />
Regelwerk“ der Teil des Audits, aufgr<strong>und</strong> dessen Durchführung <strong>und</strong> Ergebnis Substitutionen im<br />
Ordnungsrecht ermöglicht werden können (vgl. dazu Nr. 8).
Systemteil<br />
Überprüfung: Einhaltung der Vorgaben<br />
<strong>und</strong> funktionalen Zusammenhänge<br />
des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
durch<br />
beauftragte,<br />
betriebsinterne<br />
<strong>und</strong> (betriebsteil-)unabhängige<br />
Auditoren,<br />
Unternehmer,<br />
Systembeauftragte<br />
durch<br />
externe (künftig<br />
evtl. akkreditierte)Auditoren(überbetrieblicheDienste,Zertifizierungsgesellschaften)<br />
Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis<br />
„Auditierung“<br />
durch<br />
beauftragte,<br />
betriebsinterne<br />
<strong>und</strong> (betriebsteil-)unabhängige<br />
Auditoren<br />
(Führungskräfte,Fachkräfte,<br />
sonstige<br />
Beauftragte)<br />
Complianceteil<br />
Überprüfung: Einhaltung<br />
- des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks<br />
(Ordnungsrecht, autonomes<br />
Recht, Regeln der Technik)<br />
- der weitergehenden betrieblichen<br />
Anforderungen <strong>für</strong> Arbeitsschutz<br />
<strong>und</strong> erweiterte / umfassende<br />
Prävention<br />
- der Anweisungen<br />
Dokumentation Dokumentation<br />
evtl. auf Wunsch / Antrag Zertifikat durch:<br />
- Aufsichtsbehörde aufgr<strong>und</strong> der behördlichen Anerkennung<br />
- Zertifizierungsgesellschaften oder externe Auditoren<br />
Arbeitsschutzmanagement - Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“, Prüfinhalte,<br />
Auditoren, Dokumentation<br />
Abbildung 5: Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“<br />
durch<br />
externe (künftig<br />
evtl. akkreditierte)Auditoren(überbetrieblicheDienste,Zertifizierungsgesellschaften)<br />
<strong>OHRIS</strong><br />
31
3. Vorbereitung der Auditierung<br />
3.1 Zentrale Vorbereitung des Audits, Auditplan<br />
Betriebsinterne Audits müssen im Unternehmen gründlich <strong>und</strong> systematisch vorbereitet werden,<br />
um eine reibungslose, effiziente <strong>und</strong> damit auch kostengünstige Durchführung zu gewährleisten.<br />
Dazu werden in der Regel in einem Auditplan im Zusammenwirken mit den betrieblichen<br />
Führungskräften, mit den betriebsinternen oder externen Arbeitsschutzexperten <strong>und</strong> unter<br />
Beteiligung der Arbeitnehmervertretung folgende Festlegungen getroffen:<br />
- Termin <strong>und</strong> zeitlicher Ablauf des Audits;<br />
32<br />
- Auditverfahren, formaler Ablauf des Audits;<br />
- fachliche Schwerpunkte des Audits, soweit nicht ein umfassendes Audit durchgeführt wird;<br />
- dem Audit zugr<strong>und</strong>e liegende Prüflisten <strong>für</strong> den Systemteil <strong>und</strong> den Complianceteil des<br />
Audits;<br />
- Bestimmung der Auditoren <strong>und</strong> des Auditleiters (vgl. Nr. 4);<br />
- Festlegung des am Audit zu beteiligenden zuständigen Fachpersonals des zu auditierenden<br />
Betriebes oder Betriebsteiles;<br />
- Form der Dokumentation <strong>und</strong> des der Unternehmensleitung vorzulegenden Auditberichts<br />
(vgl. Nr. 6).<br />
3.2 Vorbereitung des Betriebs auf das Audit<br />
Neben der zentralen Vorbereitung des Audits durch einen Auditplan empfiehlt es sich, dass sich<br />
auch der zu auditierende Betrieb oder Betriebsteil auf der Gr<strong>und</strong>lage der im Auditplan<br />
festgelegten Prüflisten sorgfältig auf das bevorstehende Audit vorbereitet, ohne aber damit das<br />
Audit vorweg zu nehmen.<br />
Damit kann die Effizienz des personal- <strong>und</strong> kostenaufwendigen Audits erhöht werden. Durch<br />
die Ermittlung <strong>und</strong> Beseitigung von offensichtlichen Mängeln im Managementsystem <strong>und</strong> bei<br />
der Arbeitsschutzoptimierung entsprechend dem Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk kann ein<br />
„vorauseilender Erfolg“ des Audits erreicht werden.<br />
4. Auditoren, Auditteam<br />
4.1 Kriterien <strong>für</strong> die Qualifikation von Auditoren<br />
Ein Audit kann nur dann erfolgreich vorbereitet, effizient durchgeführt <strong>und</strong> im Ergebnis richtig<br />
bewertet werden, wenn der Auditor über die notwendige Qualifikation <strong>und</strong> praktische Erfah-
ung als Auditor <strong>und</strong> über die notwendige Fachk<strong>und</strong>e in dem zu auditierenden Bereich verfügt.<br />
Die Fachk<strong>und</strong>e der Auditoren im Arbeitsschutz muss detaillierte Kenntnisse<br />
- des staatlichen Arbeitsschutzrechts <strong>und</strong> des autonomen Rechts der<br />
Unfallversicherungsträger,<br />
- des Stands von Technik, Arbeitsmedizin <strong>und</strong> -hygiene einschließlich aller <strong>für</strong> den<br />
Arbeitsschutz einschlägigen Regeln der Technik,<br />
- der sonstigen gesicherten arbeitswissenschaftlichen Erkenntnisse sowie<br />
- der Systemelemente <strong>und</strong> der funktionalen Zusammenhänge eines einfachen oder<br />
integrierten Managementsystems<br />
umfassen. Außerdem müssen Auditoren im Arbeitsschutz über Erfahrungen bei der Ermittlung,<br />
Bewertung <strong>und</strong> Beseitigung bzw. Minimierung von Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken von Prozessen,<br />
Verfahren, Anlagen, Maschinen <strong>und</strong> Geräten (Gefährdungsanalyse) verfügen.<br />
Sofern das Audit von betriebsinternen Auditoren durchgeführt wird, genügt in der Regel die<br />
Kenntnis des entsprechenden betriebsbezogenen Fachwissens. Im Einzelfall kann es auch<br />
geboten sein, die notwendige Fachk<strong>und</strong>e des Auditors in einzelnen Bereichen durch die<br />
Beteiligung von kompetentem Fachpersonal aus anderen Organisationseinheiten zu unterstützen<br />
<strong>und</strong> zu ergänzen.<br />
Darüber hinaus sollten die Auditoren über eine mehrjährige Berufserfahrung in dem zu auditierenden<br />
Unternehmen <strong>und</strong> eine entsprechende Erfahrung als Auditor verfügen, die durch die<br />
Teilnahme an mehreren Arbeitsschutzaudits erworben werden kann.<br />
Vergleichsweise dazu müssen die Stellen <strong>und</strong> ihre Auditoren, z.B. im gesetzlich geregelten <strong>und</strong><br />
im gesetzlich nicht geregelten Bereich der Qualitätssicherung, den Anforderungen der<br />
DIN EN 45012 <strong>und</strong>, <strong>für</strong> den gesetzlich geregelten Bereich, der dem jeweils zu auditierenden<br />
Fachbereich (Scope) zugr<strong>und</strong>e liegenden europäischen Rechtsvorschriften genügen. Zudem<br />
müssen die Auditoren vor ihrer Anerkennung eine mehrjährige Berufserfahrung <strong>und</strong> die<br />
Teilnahme an mindestens 10 Audits in dem zutreffenden Scope verfügen. An diesen<br />
Anforderungen, die in ähnlicher Form auch <strong>für</strong> andere Scopes gelten, sollte sich mittelfristig<br />
auch die Qualifikation der Auditoren <strong>für</strong> Arbeitsschutzmanagementsysteme orientieren.<br />
Als betriebsinterne Auditoren kommen in Frage: Arbeitsschutzexperten, wie Fachkräfte nach<br />
dem Arbeitssicherheitsgesetz, aber auch andere Führungskräfte, soweit sie betriebsbezogen<br />
über das oben genannte Fachwissen <strong>und</strong> über entsprechende Erfahrung als Auditoren verfügen.<br />
4.2 Externe Auditoren<br />
Externe Auditoren müssen neben der Erfahrung über die Durchführung der Audits <strong>und</strong> über die<br />
Bewertung der Ergebnisse von Audits<br />
- <strong>für</strong> die Durchführung des Complianceteils des Audits über umfassende <strong>und</strong><br />
betriebsübergreifende Fachkenntnisse <strong>und</strong><br />
33
- <strong>für</strong> die Durchführung des Systemteils des Audits über f<strong>und</strong>ierte Kenntnisse der<br />
Arbeitsschutzorganisation <strong>und</strong> der funktionalen Zusammenhänge von einfachen <strong>und</strong><br />
integrierten Managementsystemen entsprechend Nr. 4.1<br />
verfügen.<br />
Als externe Auditoren kommen Fachkräfte nach dem Arbeitssicherheitsgesetz, überbetriebliche<br />
sicherheitstechnische Dienste <strong>und</strong> Sachverständige von arbeitsschutzerfahrenen<br />
Prüforganisationen in Frage.<br />
4.3 Auditteams<br />
In größeren Unternehmen oder <strong>für</strong> größere Organisationseinheiten eines Betriebes werden die<br />
Arbeitsschutzaudits durch Auditteams durchgeführt. Das Auditteam wird durch einen in der<br />
Abwicklung von Audits <strong>und</strong> in der Leitung der Auditoren besonders erfahrenen Auditleiter<br />
geführt. Fachexperten <strong>für</strong> die zu auditierenden Bereiche können das Auditteam ergänzen; so<br />
können im Auditteam <strong>für</strong> spezielle Bereiche besondere Fachleute, wie z.B. Beauftragte <strong>für</strong> den<br />
Strahlenschutz, Gefahrgutbeauftragte oder andere Spezialisten beteiligt werden. Die<br />
Zusammensetzung eines Auditteams wird im Rahmen der Vorbereitung des Audits festgelegt.<br />
Das Auditteam muss über angemessene Fachk<strong>und</strong>e <strong>und</strong> Fachkenntnisse in den zu auditierenden<br />
Bereichen verfügen; die Anforderungen unter Nr. 4.1 <strong>und</strong> Nr. 4.2 gelten entsprechend.<br />
4.4 Beauftragung <strong>und</strong> Anweisungen<br />
Der Auditor oder das Auditteam sollte <strong>für</strong> die Durchführung des Audits durch die Unternehmensleitung<br />
schriftlich beauftragt werden; der Auftrag muss eindeutig festgelegt sein. Externe<br />
Auditoren müssen sich in diesem Rahmen verpflichten, Vertraulichkeit <strong>und</strong> Unabhängigkeit zu<br />
wahren. In die Beauftragung ist auch der Termin <strong>für</strong> die Vorlage der Dokumentation der Audits<br />
bzw. des Auditberichts aufzunehmen.<br />
Die Aufzeichnungen externer Auditoren über die Durchführung der Arbeitsschutzaudits müssen<br />
so gehandhabt werden, dass Vertraulichkeit <strong>und</strong> Datenschutz gewährleistet sind. Externe Stellen,<br />
die Audits durchführen, müssen dementsprechend angemessene Festlegungen treffen, um<br />
die Vertraulichkeit der bei der Auditierungstätigkeit gewonnenen Informationen, unter Einbeziehung<br />
von Stellen, die zusätzlich als Fachleute herangezogen werden, sicherzustellen. Externe<br />
Stellen, die Audits von Arbeitsschutzmanagementsystemen durchführen, sollten darüber hinaus<br />
Aufzeichnungen <strong>und</strong> Nachweise über Qualifikation <strong>und</strong> Berufserfahrung ihrer Auditoren führen<br />
<strong>und</strong> die Pflichten <strong>und</strong> Verantwortlichkeiten der Auditoren durch dokumentierte Anweisungen<br />
festlegen.<br />
34
5. Prüflisten <strong>für</strong> das Audit<br />
5.1 Hilfestellung <strong>für</strong> die Betriebe<br />
Im <strong>Band</strong> 1 dieser Schriftenreihe wurde die Entwicklung von Prüflisten <strong>für</strong> die Durchführung<br />
des <strong>OHRIS</strong>-Audits, differenziert nach einem Systemteil <strong>und</strong> einem Complianceteil<br />
angekündigt. Die <strong>für</strong> die Durchführung des Systemaudits entwickelten Prüflisten ermöglichen<br />
es den Unternehmen, das Arbeitsschutzmanagementsystem <strong>und</strong> seine Systemelemente auf ihre<br />
Funktionsfähigkeit als Instrument zur Realisierung ihres Unternehmenszieles „Arbeitsschutz<br />
<strong>und</strong> Prävention“ zu überprüfen, zu bewerten <strong>und</strong> notwendige Verbesserungsmaßnahmen<br />
abzuleiten. Da die Systemelemente des <strong>OHRIS</strong> in ihrer Struktur mit den Systemelementen der<br />
ISO 9001 ff. <strong>und</strong> ISO 14001 kompatibel sind, kann mit Hilfe der Prüfliste des Systemaudits<br />
auch die Wirkungsweise <strong>und</strong> Funktionsfähigkeit eines integrierten<br />
Arbeitsschutzmanagementsystems bewertet werden.<br />
Mit den <strong>für</strong> den Complianceteil des Audits entwickelten Prüflisten sollen die Unternehmen in<br />
die Lage versetzt werden, eine betriebsinterne, eigenverantwortliche <strong>und</strong> umfassende<br />
Auditierung der Einhaltung des <strong>für</strong> sie geltenden Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks im<br />
Arbeitsschutz <strong>und</strong> in der Anlagensicherheit durchzuführen <strong>und</strong> systematisch zu dokumentieren.<br />
Mit den Prüflisten wird den Unternehmen eine eigenverantwortliche <strong>und</strong> durch die<br />
Dokumentation reproduzierbare Prüfung des eingeführten Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
ermöglicht.<br />
5.2 Struktur der Prüflisten<br />
Die System- <strong>und</strong> Complianceaudits gliedern sich entsprechend der nachstehenden Abbildungen<br />
6a - 6d in übersichtlich <strong>und</strong> fachlich abgegrenzte<br />
- Modulgruppen,<br />
- Module <strong>und</strong><br />
- Prüfbereiche.<br />
So gliedert sich beispielsweise im Complianceaudit die Modulgruppe „Arbeitsstätten,<br />
Arbeitsplätze“ in die Module<br />
- „Arbeitsstätten“,<br />
- „Arbeitsplätze“ <strong>und</strong><br />
- „Baustellen“.<br />
Das Modul „Arbeitsstätten“ gliedert sich weiter auf in die Prüfbereiche<br />
- „Räume, Wege, Einrichtungen allgemein“,<br />
- „Besondere Räume“,<br />
- „Erste Hilfe“,<br />
35
36<br />
- „Brandschutz <strong>und</strong> Notfallmaßnahmen“ <strong>und</strong><br />
- „Schutz vor sonstigen <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sgefahren“.<br />
Diese streng hierarchische Untergliederung der Modulgruppen in Module <strong>und</strong> Prüfbereiche<br />
führt zu klar abgegrenzten Themenbereichen.<br />
Die Fragestellungen in den einzelnen Prüfbereichen erstrecken sich<br />
- im Systemteil des Audits auf die Vorgaben der Systemelemente <strong>und</strong> Subelemente des<br />
<strong>OHRIS</strong> <strong>und</strong> auf ihre funktionalen Zusammenhänge <strong>und</strong><br />
- im Complianceteil des Audits auf die ordnungsrechtlichen Vorgaben des<br />
Arbeitsschutzrechts, <strong>und</strong> zwar auf die Vorgaben des staatlichen Arbeitsschutzrechts <strong>und</strong><br />
des autonomen Rechts der Unfallversicherungsträger sowie auf die Regeln der Technik,<br />
soweit sie den Stand von Technik, Arbeitsmedizin <strong>und</strong> -hygiene sowie sonstige gesicherte<br />
arbeitswissenschaftliche Erkenntnisse festlegen.<br />
Diese Struktur der Prüflisten ermöglicht eine fachlich sorgfältig abgegrenzte <strong>und</strong> detaillierte<br />
Überprüfung der Einhaltung des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks, der weitergehenden<br />
betrieblichen Anforderungen im Arbeitsschutz <strong>und</strong> der Vorgaben der Systemelemente <strong>und</strong> der<br />
funktionalen Zusammenhänge im Managementsystem.<br />
Die nachstehenden Abbildungen 6a – 6d vermitteln einen Gesamtüberblick über alle<br />
Modulgruppen, Module <strong>und</strong> Prüfbereiche des <strong>OHRIS</strong>-Audits. Mit Hilfe dieser Übersicht<br />
können anhand der betrieblichen Gegebenheiten die dem Audit zugr<strong>und</strong>ezulegenden<br />
Prüfbereiche <strong>für</strong> den System- <strong>und</strong> Complianceteil des Audits ermittelt, ausgewählt <strong>und</strong> im<br />
Rahmen der Vorbereitung des Audits entsprechend Nr. 3.1 im Auditplan festgelegt werden.
Modulgruppe Modul<br />
A<br />
Organisation<br />
B<br />
Prozesse<br />
<strong>OHRIS</strong>-Audit: Struktur der Prüflisten<br />
- Systemteil -<br />
Unternehmenspolitik,<br />
Leitlinien, Ziele<br />
Zuständigkeiten,<br />
Aufgaben, Pflichten<br />
ID<br />
Prüfbereich Abschnitt C,<br />
Seite<br />
A 1 - Leitlinien<br />
- Ziele <strong>und</strong> Zielvereinbarungen<br />
A 2 - Organisationsbereiche, Aufgaben,<br />
Zuständigkeiten, Verantwortung<br />
- Beauftragte im Arbeitsschutz<br />
- Kommunikation <strong>und</strong> Zusammenarbeit<br />
- Arbeitnehmervertretung<br />
Ressourcen A 3 - Bereitstellung von Personal <strong>und</strong><br />
Bearbeitungszeit<br />
- Bereitstellung von finanziellen<br />
Mitteln, Sachmitteln<br />
Dokumentation A 4 - Dokumentationsstruktur<br />
- Mindestinhalt der Dokumente <strong>und</strong><br />
Aufzeichnungen<br />
- Lenkung der Dokumente <strong>und</strong><br />
Aufzeichnungen<br />
Vorschriften- <strong>und</strong><br />
Regelwerk, weitere<br />
Verpflichtungen<br />
Gefährdungsermittlung<br />
<strong>und</strong> Gefährdungs-minimierung,<br />
umfassende<br />
Prävention, Notfälle<br />
Verfahrens- <strong>und</strong><br />
Arbeitsanweisungen<br />
Prüf- <strong>und</strong><br />
Regelkreise<br />
Abbildung 6a: Struktur der Prüflisten<br />
B 1 - Ermittlung des Vorschriften- <strong>und</strong><br />
Regelwerks<br />
- Ermittlung weiterer Vorgaben<br />
B 2 - Erfassung der Anlagen, Tätigkeiten,<br />
Verfahren<br />
- Gefährdungsermittlung <strong>und</strong><br />
–bewertung<br />
- Gefährdungsminimierung <strong>und</strong><br />
–beseitigung<br />
- Sicherheitstechnische <strong>und</strong> arbeitsmedizinische<br />
Betreuung<br />
- Betriebsstörungen <strong>und</strong> Notfälle<br />
- Rechte <strong>und</strong> Pflichten der Beschäftigten<br />
(einschließlich Fremdfirmen)<br />
B 3 - Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen<br />
<strong>für</strong> besondere Bereiche<br />
- Anwendung <strong>und</strong> Pflege der Verfahrens-<br />
<strong>und</strong> Arbeitsanweisungen<br />
B 4 - Überprüfung, Überwachung<br />
- Auditierung<br />
- Bewertung<br />
55<br />
57<br />
60<br />
62<br />
64<br />
65<br />
70<br />
72<br />
37
Modulgruppe Modul<br />
C<br />
Arbeitsstätten,Arbeitsplätze<br />
D<br />
Technische<br />
Anlagen, Arbeitsmittel<br />
<strong>und</strong><br />
Schutzausrüstungen<br />
Abbildung 6b: Struktur der Prüflisten<br />
38<br />
<strong>OHRIS</strong>–Audit: Struktur der Prüflisten<br />
- Complianceteil -<br />
Arbeitsstätten<br />
ID<br />
C 1<br />
C 2<br />
C 3<br />
C 4<br />
C 5<br />
Prüfbereich Abschnitt C,<br />
Seite<br />
- Räume, Wege, Einrichtungen allgemein<br />
- Besondere Räume<br />
- Erste Hilfe<br />
- Brandschutz <strong>und</strong> Notfallmaßnahmen<br />
- Schutz vor sonstigen <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sgefahren<br />
Arbeitsplätze C 6 - Arbeitsplätze 90<br />
Baustellen C 7 - Baustellen 93<br />
Technische Anlagen<br />
Technische<br />
Arbeitsmittel<br />
Persönliche<br />
Schutzausrüstungen<br />
D 1<br />
D 2<br />
D 3<br />
D 4<br />
D 5<br />
D 6<br />
D 7<br />
D 8<br />
D 9<br />
D 10<br />
D 11<br />
D 12<br />
D13<br />
D 14<br />
D 15<br />
D 16<br />
D 17<br />
D 18<br />
D 19<br />
D 20<br />
D 21<br />
- Dampfkesselanlagen<br />
- Druckbehälter<br />
- Druckgasbehälter<br />
- Füllanlagen<br />
- Rohrleitungen<br />
- Gashochdruckleitungen<br />
- Aufzugsanlagen<br />
- Elektrische Anlagen in<br />
explosionsgefährdeten Bereichen<br />
- Acetylenanlagen<br />
- Anlagen <strong>für</strong> brennbare<br />
Flüssigkeiten<br />
- Getränkeschankanlagen<br />
- Technische Arbeitsmittel allgemein<br />
- Maschinen allgemein<br />
- Maschinen zum Heben <strong>und</strong> Tragen<br />
von Lasten <strong>und</strong> Personen<br />
- Flurförderzeuge<br />
- Bildschirmgeräte<br />
- Schweißgeräte, Schneidgeräte<br />
- Einrichtungen zum Beleuchten, Beheizen,<br />
Kühlen, Be- <strong>und</strong> Entlüften<br />
- Schussapparate<br />
- Schutzausrüstungen<br />
- Bestimmte Schutzmittel<br />
79<br />
83<br />
85<br />
86<br />
87<br />
97<br />
100<br />
103<br />
106<br />
108<br />
110<br />
113<br />
115<br />
117<br />
120<br />
124<br />
127<br />
130<br />
132<br />
135<br />
139<br />
141<br />
143<br />
146<br />
148<br />
150<br />
Medizinprodukte D 22 - Medizinprodukte 153
Modulgruppe Modul<br />
E<br />
Gefährliche<br />
Stoffe <strong>und</strong><br />
Emissionen<br />
F<br />
Physikalische<br />
Einwirkungen<br />
<strong>OHRIS</strong>–Audit: Struktur der Prüflisten<br />
- Complianceteil -<br />
Chemische<br />
Gefahrstoffe<br />
Explosionsgefährliche<br />
<strong>und</strong> andere instabile<br />
Stoffe<br />
Biologische <strong>und</strong> gentechnische<br />
Stoffe<br />
Störfallvorbeugung<br />
<strong>und</strong> -begrenzung<br />
Beförderung gefährlicher<br />
Güter<br />
ID<br />
E 1<br />
E 2<br />
E 3<br />
E 4<br />
E 5<br />
E 6<br />
E 7<br />
E 8<br />
E 9<br />
E 10<br />
E 11<br />
E 12<br />
E 13<br />
Prüfbereich Abschnitt<br />
C, Seite<br />
- Chemische Gefahrstoffe allgemein<br />
- Krebserzeugende <strong>und</strong><br />
erbgutverändernde Gefahrstoffe<br />
- Dieselmotoremissionen<br />
- Wassermischbare bzw. wassergemischte<br />
Kühlschmierstoffe<br />
- Krebserzeugender Holzstaub<br />
- Azofarbstoffe<br />
- Pyrolyseprodukte aus organischen<br />
Materialien<br />
- Asbest<br />
- Oberflächenbehandlung in Räumen<br />
<strong>und</strong> Behältern<br />
- Ammoniumnitrat<br />
- Blei<br />
- Begasungen<br />
- Gewerbliche Schädlingsbekämpfung<br />
E 14 - Explosionsgefährliche <strong>und</strong> andere<br />
instabile Stoffe<br />
E 15<br />
E 16<br />
E 17<br />
E 18<br />
- Tätigkeiten mit biologischen<br />
Arbeitsstoffen<br />
- Gentechnik<br />
- Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung<br />
allgemein<br />
- Anlagen mit erhöhter Gefährdung<br />
156<br />
163<br />
167<br />
170<br />
174<br />
177<br />
179<br />
182<br />
187<br />
190<br />
192<br />
195<br />
198<br />
200<br />
204<br />
209<br />
212<br />
215<br />
E 19 - Beförderung gefährlicher Güter 217<br />
Lärm F 1 - Lärm 220<br />
Vibrationen F 2 - Vibrationen 223<br />
Nichtionisierende<br />
Strahlung<br />
Ionisierende<br />
Strahlung<br />
Abbildung 6c: Struktur der Prüflisten<br />
F 3 - Laserstrahlen 225<br />
F 4<br />
F 5<br />
F 6<br />
F 7<br />
- Röntgenstrahlen allgemein<br />
- Röntgenstrahlen im medizinischen<br />
Bereich<br />
- Röntgenstrahlen im technischen<br />
Bereich<br />
- Radioaktive Stoffe<br />
227<br />
230<br />
233<br />
234<br />
39
40<br />
Modulgruppe Modul<br />
G<br />
Sozialer<br />
Arbeitsschutz<br />
H<br />
WeitergehendebetrieblicheAnforderungen<br />
<strong>OHRIS</strong>–Audit: Struktur der Prüflisten<br />
- Complianceteil -<br />
ID<br />
Prüfbereich Abschnitt C,<br />
Seite<br />
Arbeitszeiten G 1 - Arbeitszeitgestaltung 236<br />
Schutzbestimmungen<br />
<strong>für</strong> bestimmte<br />
Personengruppen<br />
Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten<br />
im Straßenverkehr<br />
Gemeinschaftsunterkünfte<br />
Abbildung 6d: Struktur der Prüflisten<br />
z.B. zur Gefährdungsminimierung<br />
z.B. zum Schutz vor<br />
chem., physikalischen,<br />
biologischen<br />
<strong>und</strong> psychischen<br />
Einwirkungen<br />
z.B. zur betrieblichen<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sförderung<br />
G 2<br />
G 3<br />
G 4<br />
G 5<br />
G 6<br />
- Beschäftigung von Jugendlichen<br />
- Beschäftigung von Frauen<br />
- Beschäftigung von behinderten<br />
Personen<br />
- Heimarbeit<br />
- Leiharbeit<br />
G 7 - Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im<br />
Straßenverkehr<br />
239<br />
241<br />
245<br />
246<br />
249<br />
252<br />
G 8 - Gemeinschaftsunterkünfte 254<br />
H 1<br />
..<br />
..<br />
H ...<br />
..<br />
..<br />
..<br />
H ...<br />
..<br />
..<br />
..<br />
- betriebsintern festzulegende<br />
Prüfbereiche<br />
- betriebsintern festzulegende<br />
Prüfbereiche<br />
- betriebsintern festzulegende<br />
Prüfbereiche<br />
255
Nachstehend wird an Hand von drei Beispielen mit fiktiv festgelegten Unternehmen die<br />
Auswahl der <strong>für</strong> die Durchführung des Complianceteils des Audits erforderlichen Prüflisten<br />
aufgezeigt.<br />
Art des<br />
Unternehmen<br />
s<br />
DienstleistungsunternehmenReinigung<br />
Fensterherstellung<br />
Maschinenfabrik<br />
beschäftigtes<br />
Personal<br />
Männer,<br />
Frauen,<br />
Mehrfachbesc<br />
häftigung<br />
Männer,<br />
Frauen<br />
Männer,<br />
Frauen (werdendeMutter),Jugendliche,Nachtarbeiter,Leiharbeitnehmer<br />
Ausrüstung /<br />
Anlagen im<br />
Unternehmen<br />
Persönliche<br />
Schutzausrüstungen<br />
Arbeitsstätten,<br />
technische<br />
Arbeitsmittel,<br />
Maschinen,<br />
Bildschirmgeräte,<br />
Persönliche<br />
Schutzausrüstungen,Flurförderzeuge<br />
Arbeitsstätten,<br />
technische<br />
Arbeitsmittel,<br />
Maschinen,<br />
Bildschirmgeräte,<br />
Aufzüge,<br />
Druckbehälter,<br />
Dampfkessel,<br />
mobile Röntgeneinrichtung,<br />
Persönliche<br />
Schutzausrüstungen,Flurförderzeuge,<br />
Lastkraftwagen<br />
Abbildung 7: Auswahl der Prüflisten (beispielhaft)<br />
Medien erforderliche Prüflisten (Complianceteil)<br />
Reinigungs<strong>und</strong>Pflegemittel<br />
Eichen- <strong>und</strong><br />
Buchenholz,<br />
Lärm,<br />
Lacke<br />
Kühlschmierstoffe,<br />
Lärm,<br />
Vibrationen,<br />
brennbare<br />
Flüssigkeiten,Röntgenstrahlen,Laserstrahlen<br />
D 20 Schutzausrüstungen<br />
D 21 Bestimmte Schutzmittel<br />
E 1 Chemische Gefahrstoffe allgemein<br />
G 1 Arbeitszeitgestaltung<br />
G 3 Beschäftigung von Frauen<br />
C 1 – C6 Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
D 8 Elektrische Anlagen in<br />
explosionsgefährdeten Bereichen<br />
D 10 Anlagen <strong>für</strong> brennbare Flüssigkeiten<br />
D 12 – D21 Technische Arbeitsmittel <strong>und</strong><br />
Persönliche Schutzausrüstungen<br />
E 1 Chemische Gefahrstoffe allgemein<br />
E 2 Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde<br />
Gefahrstoffe<br />
E 3 Dieselmotoremissionen<br />
E 5 Krebserzeugender Holzstaub<br />
F 1 Lärm<br />
G 1 Arbeitszeitgestaltung<br />
G 3 Beschäftigung von Frauen<br />
C 1 – C 6 Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
D 1 Dampfkesselanlagen<br />
D 2 Druckbehälter<br />
D 7 Aufzugsanlagen<br />
D 8 Elektrische Anlagen in<br />
explosionsgefährdeten Bereichen<br />
D 10 Anlagen <strong>für</strong> brennbare Flüssigkeiten<br />
D 12 – D 21 Technische Arbeitsmittel <strong>und</strong><br />
Persönliche Schutzausrüstungen<br />
E 1 Chemische Gefahrstoffe allgemein<br />
E 2 Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde<br />
Gefahrstoffe<br />
E 3 Dieselmotoremissionen<br />
E 4 Wassermischbare bzw. wassergemischte<br />
Kühlschmierstoffe<br />
F 1 Lärm<br />
F 2 Vibrationen<br />
F 3 Laserstrahlen<br />
F 4 Röntgenstrahlen allgemein<br />
F 6 Röntgenstrahlen im technischen Bereich<br />
G 1 Arbeitszeitgestaltung<br />
G 2 Beschäftigung von Jugendlichen<br />
G 3 Beschäftigung von Frauen<br />
G 6 Leiharbeit<br />
G 7 Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im Straßenverkehr<br />
41
5.3 Fragestellung <strong>und</strong> Fragentiefe<br />
5.3.1 Complianceteil „Vorschriften <strong>und</strong> Regelwerk“<br />
Die in den einzelnen Prüfbereichen gestellten Fragen sind „offen“ gestaltet; diese Form der<br />
Fragestellung gibt dem Auditor bzw. dem Auditteam die Möglichkeit, die Fragentiefe <strong>und</strong> den<br />
Fragenumfang, d.h. die Ausführlichkeit der Fragestellung der jeweiligen betrieblichen<br />
Situation, dem Gefährdungs- <strong>und</strong> Risikoumfang <strong>und</strong> der jeweiligen Bedeutung <strong>für</strong> die<br />
Arbeitssicherheit, den <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz <strong>und</strong> die <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sförderung der Beschäftigten<br />
anzupassen <strong>und</strong> gegebenenfalls zu erweitern. Die erste Frage eines jeden Prüfbereichs dient der<br />
Ermittlung, ob dieser Prüfbereich <strong>für</strong> das Unternehmen relevant ist. Trifft dies nicht zu, so<br />
entfällt die weitere Bearbeitung des Prüfbereichs. Im anderen Fall sind die weiteren Fragen zu<br />
beantworten. Die durch die ergänzenden Erläuterungen vorgegebene Fragentiefe erschließt die<br />
Rechtsvorschriften <strong>und</strong> Regeln der Technik weitgehend; sie deckt die wichtigsten technischen<br />
Sachverhalte ab <strong>und</strong> ermöglicht damit eine differenzierte Überprüfung der Übereinstimmung<br />
der jeweiligen betrieblichen Situation mit dem Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk.<br />
Die in die Prüflisten aufgenommenen Fragen können jedoch nicht abschließend alle<br />
Vorschriften <strong>und</strong> Regeln der Technik abdecken. Dies würde den handhabbaren Umfang der<br />
Prüflisten sprengen. Im Einzelfall kann es aufgr<strong>und</strong> besonderer Gefahrgeneigtheit oder<br />
spezieller betrieblicher Gegebenheiten geboten sein, im Rahmen des Audits weiter- <strong>und</strong><br />
tiefergehende, i. d. Regel am Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk orientierte Fragen zur Aufklärung<br />
der Arbeitsschutzsituation zu stellen. Sofern die betrieblichen Verhältnisse es erfordern, muss<br />
der Fragenkatalog bzw. der Fragenumfang <strong>und</strong> die Fragentiefe der Prüflisten also<br />
betriebsspezifisch ergänzt werden, um eine bedarfsgerechte Analyse der Situation des<br />
Arbeitsschutzes <strong>und</strong> der Anlagensicherheit zu gewährleisten. Nachstehend aufgeführtes<br />
Beispiel soll das verdeutlichen.<br />
Der Prüfbereich „Baustellen“ (C 7), insbesondere die bereits bestehende Auditfrage C 7.10 soll<br />
aufgr<strong>und</strong> des verstärkten Einsatzes von Gerüsten erweitert werden.<br />
C 7.10 Welche Maßnahmen werden zum Schutz der Beschäftigten gegen Absturz<br />
oder herabfallende Gegenstände getroffen?<br />
- Standsicherheit der baulichen Anlagen (z.B. Gerüste, Laufstege,<br />
Seitenschutz)<br />
- Sicherung von Öffnungen oder Vertiefungen (z.B. Abdeckungen,<br />
42<br />
Umwehrungen)<br />
§§ 12,<br />
44 (1)<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung geeigneter persönlicher Schutzausrüstungen ArbSchG<br />
§§ 3, 4<br />
BGV C 22<br />
§§ 6, 12<br />
BGV C 22<br />
§ 12a<br />
BGV A 1<br />
§ 14<br />
(VGB 1)
Die Erweiterung des Prüfbereichs durch Auditfragen (erst ab C 7.17 möglich, da die<br />
dazwischenliegenden Identifikationsnummern bereits durch bestehende Auditfragen belegt<br />
sind) könnte dann folgendermaßen aussehen:<br />
C 7.17 Wie ist sichergestellt, dass entsprechend den auszuführenden Tätigkeiten<br />
die erforderlichen Absturzsicherungen <strong>und</strong> Auffangeinrichtungen (max.<br />
zul. Fallhöhe) vorhanden sind?<br />
- Verwendung von Absturzsicherungen als Schutz vor Versinken in flüssige<br />
Medien, bei freiliegenden Treppenläufen <strong>und</strong> –absätzen, Wandöffnungen<br />
(1m), bei sonstigen Arbeitsplätzen <strong>und</strong> Verkehrswegen (2m), bei Dächern<br />
(3m) <strong>und</strong> beim Mauern über die Hand <strong>und</strong> Arbeiten an Fenstern (5m)<br />
BGV C 22<br />
§ 12 (1)<br />
(VBG 37)<br />
- Verwendung von Auffangeinrichtungen wie Ausleger-, Konsol- <strong>und</strong> Hängegerüste<br />
(3m), Dachfanggerüste (1,5m), sonstige Fanggerüste (2m) <strong>und</strong> Auffangnetze<br />
(6m)<br />
§ 12 (2)<br />
- Festlegung von Anschlageinrichtungen bei Verwendung von Anseilschutz § 12 (3)<br />
- Ausführung der Gerüste nach der Normenreihe DIN 4420 „Arbeits- <strong>und</strong><br />
§ 6 (1)<br />
Schutzgerüste“<br />
- Nachweis der Brauchbarkeit (statischer Nachweis, Typenprüfung, Bauartzulassung,<br />
GS-Zeichen)<br />
C 7.18 Wie ist die Überwachung der Standsicherheit <strong>und</strong> der Tragfähigkeit der<br />
Gerüste <strong>und</strong> anderen Hilfskonstruktionen geregelt?<br />
- Aufsicht durch geeignete Personen § 6 (5)<br />
- Freigabeverfahren <strong>für</strong> die Benutzung<br />
- Regelmäßige Prüfung der Ausrüstungsteile<br />
C 7.19 Welche Unterlagen <strong>für</strong> Absturzsicherungen <strong>und</strong> Auffangeinrichtungen<br />
stehen zur Verfügung <strong>und</strong> wo können diese eingesehen werden?<br />
- Bedienungsanleitungen § 6<br />
- Prüfbescheinigungen<br />
- Statische Berechnungen, Brauchbarkeitsnachweise<br />
Im Einzelfall kann es auch möglich sein, von der sehr detaillierten Fragestellung in den<br />
Prüflisten Abstand zu nehmen <strong>und</strong> schon aufgr<strong>und</strong> allgemeiner Fragestellung die<br />
Arbeitsschutzsituation, die Gefahrgeneigtheit <strong>und</strong> die Erfüllung des Vorschriften- <strong>und</strong><br />
Regelwerks im notwendigen Umfang zu bewerten.<br />
Somit liegt es im Ermessen des Auditors bzw. des Auditteams, einzelne Sachverhalte<br />
differenzierter zu überprüfen <strong>und</strong> zu klären oder fallweise von tiefergehenden Fragen Abstand<br />
zu nehmen. In beiden Fällen setzt dies große Erfahrung im Arbeitsschutz, solide Kenntnisse des<br />
Vorschriften <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong> eine entsprechende Erfahrung als Auditor voraus.<br />
In jedem Fall muss aufgr<strong>und</strong> der Fragen <strong>und</strong> Antworten eine eindeutige <strong>und</strong> abschließende<br />
sachgerechte Bewertung der Arbeitsschutzsituation möglich sein, die zweifelsfrei deutlich<br />
macht, ob die Anforderungen des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks erfüllt, welche Mängel<br />
vorhanden <strong>und</strong> welche Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen geboten sind.<br />
Innerhalb einzelner Prüfbereiche wird auf andere Prüfbereiche verwiesen, die, um eine<br />
ausreichende Bewertung sicherzustellen <strong>und</strong> Gefährdungen der Beschäftigten aus verschiedener<br />
fachlicher Sicht nachgehen zu können, zusätzlich auditiert werden müssen. Folgendes Beispiel<br />
soll dies verdeutlichen:<br />
43
44<br />
Beispiel : Betreibt ein Unternehmer Flurförderzeuge, so erstreckt sich das<br />
Complianceaudit im Modul „Technische Arbeitsmittel“ auf die Prüfbereiche<br />
„Technische Arbeitsmittel allgemein“, „Maschinen allgemein“ <strong>und</strong><br />
„Flurförderzeuge“. Durch einen Querverweis auf den Prüfbereich<br />
„Dieselmotoremissionen“ wird der Fragenumfang in Hinblick auf den <strong>für</strong><br />
Flurförderzeuge mit Dieselmotoren zusätzlich zu beachtenden Bereich<br />
"Chemische Gefahrstoffe" erweitert.<br />
5.3.2 Complianceteil „Weitergehende betriebliche Anforderungen“<br />
Die Prüflisten <strong>und</strong> Prüffragen <strong>für</strong> diesen Teil des Audits müssen aufgr<strong>und</strong> der weitergehenden<br />
betriebsinternen Vorgaben <strong>für</strong> den Arbeitsschutz (vgl. erweiterte <strong>und</strong> umfassende Prävention,<br />
Abschnitt A, Nr. 5 <strong>und</strong> 6) <strong>und</strong> der dazu festgelegten Zielvorgaben, Zielvereinbarungen,<br />
Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen vom Unternehmen selbst im Rahmen der Vorbereitung<br />
des Audits erstellt werden. Sinnvoll <strong>und</strong> ökonomisch ist es, diese Prüflisten unter Beteiligung<br />
der Arbeitsschutzexperten bereits gleichzeitig mit der Festlegung der weitergehenden<br />
Anforderungen zu erstellen.<br />
5.3.3 Systemteil<br />
Für den Systemteil des Audits gelten die Ausführungen zum Complianceteil sinngemäß.<br />
Fragenumfang <strong>und</strong> Fragentiefe hängen von der Größe der betrieblichen Organisation, von der<br />
Umsetzung der Systemelemente des <strong>OHRIS</strong> <strong>und</strong> auch davon ab, ob das<br />
Arbeitsschutzmanagementsystem Teil eines integrierten Managementsystems ist oder als<br />
eigenständiges Managementsystem angewendet wird.<br />
Aufgr<strong>und</strong> der Modularität <strong>und</strong> der Erweiterbarkeit der einzelnen Prüfbereiche sind die<br />
Prüflisten auch zur Auditierung integrierter Managementsysteme geeignet. Die Durchführung<br />
des Systemteils des Audits erfordert deshalb f<strong>und</strong>ierte Fachkenntnisse des Auditors über<br />
Managementsysteme <strong>und</strong> Erfahrung in der Durchführung von Audits (vgl. Nr. 4).<br />
5.4 Bewertung der Antworten<br />
Die Bewertung der Antworten auf die Auditfragen muss sehr sorgfältig durchgeführt werden.<br />
Sie ist Gr<strong>und</strong>lage <strong>für</strong> die Beurteilung der Arbeitsschutzsituation <strong>und</strong> vor allem <strong>für</strong> die Entscheidung,<br />
ob, wann <strong>und</strong> welche Mängelbehebungs-, Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen er-
forderlich sind. In jedem Fall muss die Beantwortung der Fragen eine zweifelsfreie <strong>und</strong><br />
eindeutige Entscheidung <strong>und</strong> Bewertung ermöglichen,<br />
- ob der Prüfbereich <strong>für</strong> den Betrieb oder Betriebsteil relevant ist,<br />
- ob <strong>und</strong> in welchem Umfang die Anforderungen im Arbeitsschutz erfüllt sind,<br />
- ob <strong>und</strong> wenn ja, welche Mängel <strong>und</strong> Verbesserungsmöglichkeiten vorhanden sind,<br />
- welche Mängelbehebungs-, Korrektur- oder Verbesserungsmaßnahmen erforderlich sind<br />
<strong>und</strong><br />
- welche Priorität die Durchführung dieser Maßnahmen hat.<br />
Dementsprechend wurde <strong>für</strong> die Prüflisten ein Bewertungsmaßstab (Abbildung 8) entwickelt,<br />
der eine differenzierte Bewertung der Einhaltung der Anforderungen, z.B. des Vorschriften<strong>und</strong><br />
Regelwerks, nach folgenden Einstufungen ermöglicht:<br />
Anforderungen sind nicht relevant � Bewertung : A0<br />
Anforderungen sind überdurchschnittlich erfüllt � Bewertung : A1<br />
Anforderungen sind erfüllt / ja � Bewertung : A2<br />
Anforderungen sind nicht erfüllt / nein � Bewertung : A3<br />
Soweit sich Mängel ergeben haben, wird, in Abhängigkeit der Schwere <strong>und</strong> der Dauer des<br />
möglichen Unfalls oder Schadensfalls sowie dessen Eintrittswahrscheinlichkeit, der Mängelbehebung<br />
die erforderliche Priorität zugewiesen:<br />
M1: Schwerwiegender Mangel, unverzügliche Behebung<br />
M2: Durchschnittlicher Mangel, mittelfristige Behebung<br />
M3: Geringfügiger Mangel, langfristige Behebung<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Anforderungen Mängel<br />
A 0 nicht relevant M 1 Priorität 1<br />
A 1 überdurchschnittlich erfüllt M 2 Priorität 2<br />
A 2 erfüllt / ja M 3 Priorität 3<br />
A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Abbildung 8: Bewertungsmaßstab<br />
Dieser Bewertungsmaßstab ist in allen Prüflisten aufgenommen.<br />
45
Darüber hinaus beinhalten die Prüflisten eine Rubrik „Anmerkungen“, in die der Auditor<br />
Bemerkungen im Hinblick auf Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits veranlasste<br />
Maßnahmen, Terminfestlegungen <strong>und</strong> Erledigungsvermerke einfügen kann.<br />
5.5 Anwendung der Prüflisten in integrierten Managementsystemen<br />
Die Prüflisten des Systemteils des <strong>OHRIS</strong>-Audits basieren auf den Systemelementen, also den<br />
Handlungsvorgaben des <strong>OHRIS</strong>. Diese Systemelemente sind inhaltlich so festgelegt, in ihrer<br />
Untergliederung so strukturiert <strong>und</strong> in ihrer Diktion so ausgeformt, dass sie mit den Systemelementen<br />
der ISO 9001 ff. <strong>und</strong> ISO 14000 im Sinn eines integrierten Managementsystems<br />
kompatibel sind <strong>und</strong> verknüpft werden können (vgl. Abschnitt A Nr. 7). Damit ist es möglich,<br />
dass mit den Prüflisten des Systemaudits auch das Arbeitsschutzsystem in einem integrierten<br />
Managementsystem <strong>für</strong> Arbeitsschutz, Qualitätssicherung <strong>und</strong> Umweltschutz unter Nutzung<br />
synergistischer Effekte auditiert werden kann.<br />
5.6 Anwendung der Prüflisten in Unternehmen ohne Arbeitsschutzmanagementsystem<br />
Die Prüflisten, in Sonderheit die Prüflisten <strong>für</strong> den Complianceteil des <strong>OHRIS</strong>-Audits können<br />
auch in Unternehmen ohne Arbeitsschutzmanagementsystem zur systematischen Überprüfung,<br />
Analyse <strong>und</strong> Bewertung der Arbeitsschutzsituation verwendet werden. Sie ermöglichen eine<br />
vornehmlich auf Abweichungen vom Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk im Arbeitsschutz<br />
ausgerichtete umfassende Bestandsaufnahme der betrieblichen Arbeitsschutzsituation. Durch<br />
die sich anschließende Durchführung von Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen wird<br />
somit auch in Unternehmen ohne Arbeitsschutzmanagementsystem eine Verbesserung im<br />
Arbeitsschutz erreicht. Gleichermaßen sollte hier von Beginn des Audits eine sorgfältige, an<br />
den betrieblichen Gegebenheiten orientierte Auswahl der Prüfbereiche <strong>für</strong> den Complianceteil<br />
des <strong>OHRIS</strong>-Audits erfolgen.<br />
Aber auch die Prüflisten <strong>für</strong> den Systemteil des <strong>OHRIS</strong>-Audits können, ohne dass ein<br />
formalisiertes Arbeitsschutzmanagementsystem Anwendung findet, zur Ermittlung von<br />
Defiziten <strong>und</strong> Verbesserungsmöglichkeiten in der Arbeitsschutzorganisation eingesetzt <strong>und</strong><br />
genutzt werden.<br />
5.7 Aktualisierung der Prüflisten<br />
Die Prüflisten <strong>für</strong> den Complianceteil des <strong>OHRIS</strong>-Audits basieren auf dem Stand des Vorschriften-<br />
<strong>und</strong> Regelwerks vom 1. Oktober 1999. Da das Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk im Arbeitsschutz<br />
einer ständigen Änderung unterliegt, müssen die Prüflisten laufend aktualisiert wer-<br />
46
den. Die Veröffentlichung der aktualisierten Prüflisten erfolgt über das Internet unter der<br />
Adresse www.lfas.bayern.de .<br />
Im Rahmen der Verpflichtung der Unternehmen zur Ermittlung der einschlägigen öffentlichrechtlichen<br />
Vorschriften im Arbeitsschutz liegt es auch in deren Verantwortung, die Aktualität<br />
der Prüflisten bei der Anwendung sicherzustellen.<br />
6. Dokumentation, Auditbericht<br />
Wie bei anderen themenorientierten Managementsystemen, beispielsweise <strong>für</strong> Qualität oder<br />
Umweltschutz, ist auch bei der Anwendung eines Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
- eine sorgfältige Dokumentation aller Entscheidungen, Anweisungen, Verpflichtungen <strong>und</strong><br />
Prüfergebnisse, die einen Bezug zum Arbeitsschutz <strong>und</strong> zur Anlagensicherheit haben<br />
<strong>und</strong><br />
- eine übersichtliche <strong>und</strong> systematische Aufbewahrung dieser Dokumente <strong>und</strong><br />
Aufzeichnungen<br />
erforderlich. Dies gilt in Sonderheit <strong>für</strong> alle Nachweise, Aufzeichnungen <strong>und</strong> Protokolle über<br />
die Ergebnisse der betriebsinternen Überprüfungen, Überwachungen <strong>und</strong> Audits <strong>und</strong> <strong>für</strong> die<br />
daraus abgeleiteten Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen.<br />
Um den Aufwand <strong>für</strong> die Erstellung der Dokumentation <strong>und</strong> des Auditberichts möglichst gering<br />
zu halten, wurden die Prüflisten so aufgebaut <strong>und</strong> im Antwortschema <strong>und</strong> Bewertungsmaßstab<br />
so ausgestaltet, dass die sorgfältig ausgefüllten Prüflisten (einschließlich der Rubrik „Anmerkungen“)<br />
als ausführliche Dokumentation <strong>und</strong> als Auditbericht dienen können (Abbildung 9).<br />
47
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Complianceteil „VRW“<br />
Auditor: ................................................... Hans Berger<br />
Organisationseinheit:<br />
Abt. .................................................. Arbeitsvorbereitung<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Anforderungen<br />
A 0 nicht relevant<br />
A 1 überdurchschnittlich erfüllt<br />
A 2 erfüllt / ja<br />
Mängel<br />
M 1 Priorität 1<br />
M 2 Priorität 2<br />
M 3 Priorität 3<br />
Version 1.0 (Stand 1.10.1999) Datum: .................................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
C 2 Besondere Räume<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
C 2.1 Sind Sozialräume vorhanden, die der Arbeitsstättenverordnung unterliegen? ArbStättV<br />
C 2.2 Ist ein Pausenraum erforderlich <strong>und</strong> mit welchen Maßnahmen werden die<br />
Anforderungen des Arbeitsschutzes erfüllt?<br />
- Einhaltung der Raumabmessungen (lichte Höhe) ArbStättV<br />
§§ 29 (2),<br />
23 (2),<br />
ASR 29/1-4<br />
- Mindestgr<strong>und</strong>fläche entsprechend der Benutzerzahl § 29 (3),<br />
ASR 29/1-4<br />
- Ausstattung mit Tisch, Sitzgelegenheiten, Abfallbehälter, Kochstelle, § 29 (4),<br />
Trinkwasser<br />
ASR 29/1-4<br />
- Schutz der Nichtraucher (z. B. getrennte Pausenräume, technische § 32<br />
Raumlüftung)<br />
- Schutz vor Lärm (Berücksichtigung der Geräusche der<br />
Betriebseinrichtungen <strong>und</strong> die von außen auf den Raum einwirkenden<br />
Geräusche)<br />
Abbildung 9: Dokumentation einer Prüfliste<br />
§ 15 (2)<br />
4.1.2000<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherun<br />
gsträger<br />
A 2<br />
A 3<br />
M 1<br />
A 0<br />
M 2<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Raumhöhe größer 2,5 m<br />
ca. 40 m 2 <strong>für</strong> 16 Beschäftigte<br />
Sitzgelegenheiten fehlen, teilweise unbrauchbar. Beschaffung<br />
sofort. Zust. ist Herr Meier<br />
Keine Raucher beschäftigt.<br />
Geringe Lärmbelastung aus der Produktionshalle. Verkleidung der<br />
Anschlusswand mit Schallabsorptionselementen beim geplanten<br />
Hallenumbau (Okt. ’00). Zust. ist Herr Rötzer.<br />
Erled<br />
igt<br />
14.1.00<br />
Meie<br />
r
Die Dokumentation der Ergebnisse der Audits muss klar erkennen lassen<br />
- welche Überprüfungen im Einzelnen durchgeführt wurden,<br />
- welcher Erfüllungsgrad erreicht beziehungsweise welche Mängel festgestellt wurden,<br />
- welche Maßnahmen zur Korrektur beziehungsweise Verbesserung erforderlich sind,<br />
- welche Fristen da<strong>für</strong> festgelegt wurden <strong>und</strong><br />
- wer <strong>für</strong> die Durchführung der Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen verantwortlich<br />
ist.<br />
Die Prüflisten können, soweit sie sorgfältig, gründlich <strong>und</strong> aussagekräftig ausgefüllt werden,<br />
unmittelbar als Dokumentation der Auditergebnisse dienen <strong>und</strong> herangezogen werden.<br />
Ungeachtet dessen kann es erforderlich sein, die Ergebnisse einzelner Teile oder Fragen eines<br />
Audits in einem gesonderten Protokoll noch differenzierter zu dokumentieren.<br />
Darüber hinaus kann es auch geboten sein, das Gesamtergebnis eines Audits (Bewertung der<br />
Arbeitsschutzsituation im Unternehmen), insbesondere bei umfangreichen Audits, in einem<br />
Auditbericht zusammenzufassen <strong>und</strong> die Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen<br />
übersichtlich aufzulisten. Ein gesonderter Auditbericht muss das Datum des Audits, den<br />
Namen des verantwortlichen Berichtsverfassers beziehungsweise der Berichtsverfasserin <strong>und</strong><br />
die genaue Bezeichnung des auditierten Betriebs oder Betriebsteils enthalten.<br />
In dieser Ausformung können Dokumentation <strong>und</strong> Auditbericht der Unternehmensleitung zur<br />
Bewertung vorgelegt werden. Diese entscheidet, welche Maßnahmen in welchem zeitlichen<br />
Rahmen durchzuführen sind.<br />
Dokumentation <strong>und</strong> Auditbericht genügen in dieser Form auch als Nachweise gegenüber den<br />
Aufsichtsbehörden im Rahmen einer vom Unternehmen gewünschten Systemprüfung (vgl.<br />
dazu Nr. 8 Arbeitsschutzaudit <strong>und</strong> Möglichkeiten zur Substitution im Ordnungsrecht).<br />
7. Turnus der Audits<br />
Die <strong>OHRIS</strong>-Audits sind in einem Turnus von höchsten drei Jahren durchzuführen; das heißt,<br />
der Zeitraum bis zum regulären Folgeaudit darf drei Jahre nicht überschreiten. Werden bei<br />
einem Audit erhebliche Abweichungen von den Vorgaben des <strong>OHRIS</strong> im Hinblick auf den<br />
Aufbau oder die Funktionsfähigkeit des Arbeitsschutzmanagementsystems oder von den<br />
gesetzlichen oder weitergehenden betrieblichen Anforderungen im Arbeitsschutz ermittelt,<br />
sollten von der Unternehmensleitung aufgr<strong>und</strong> des Auditsberichts je nach Umfang <strong>und</strong><br />
Schwere der Abweichungen Teilaudits oder umfassende Audits in kürzeren Zeitabständen<br />
festgelegt werden, um damit insbesondere die Beseitigung der Mängel <strong>und</strong> die Durchführung<br />
von Korrektur- oder Verbesserungsmaßnahmen zu überprüfen.<br />
49
8. <strong>OHRIS</strong>-Audit <strong>und</strong> Möglichkeiten der Substitution im Ordnungsrecht<br />
Die ordnungsrechtliche Überwachung durch die staatlichen Aufsichtsbehörden <strong>und</strong> die<br />
unternehmensinterne Überprüfung <strong>und</strong> Auditierung unterscheiden sich zwar in ihrem<br />
Prüfungsmechanismus; sie unterscheiden sich jedoch nicht in ihrer Zielsetzung <strong>und</strong> - eine<br />
optimale Anwendung der innerbetrieblichen Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise vorausgesetzt - in ihrer<br />
Steuerungswirksamkeit. Funktionale Äquivalenz zwischen der hoheitlichen Überprüfung <strong>und</strong><br />
Überwachung einerseits <strong>und</strong> der betriebsinternen Überprüfung <strong>und</strong> Auditierung andererseits<br />
ist dann gegeben, wenn beide Instrumente die gleiche Zielsetzung <strong>und</strong> die gleiche<br />
Steuerungswirksamkeit besitzen; d.h. das Instrument der betriebsinternen Auditierung kann<br />
nach definierten <strong>und</strong> ordnungsrechtlich z.B. auf dem Erlassweg geregelten Maßgaben (in<br />
Bayern wurden die Gewerbeaufsichtsämter durch eine nicht veröffentlichte<br />
Verwaltungsvorschrift entsprechend angewiesen) zumindest partiell an die Stelle der<br />
ordnungsrechtlichen Überwachung treten.<br />
Bei Unternehmen, die sich nach diesen Vorgaben selbst auditieren <strong>und</strong> dies auch<br />
entsprechend dokumentieren, kann aufgr<strong>und</strong> der Entscheidung der einzelnen B<strong>und</strong>esländer<br />
<strong>und</strong> nach Absprache mit den staatlichen Aufsichtsbehörden auf nachträgliche Teilkontrollen<br />
durch die Aufsichtsbehörden <strong>und</strong> auch auf einzelne Berichtspflichten verzichtet werden.<br />
Voraussetzung ist, dass das Arbeitsschutzaudit jeweils von qualifizierten <strong>und</strong> nach<br />
Möglichkeit betriebsteilunabhängigen Auditoren durchgeführt <strong>und</strong> <strong>für</strong> die Aufsichtsbehörden<br />
verlässlich <strong>und</strong> nachvollziehbar dokumentiert wird.<br />
Eine solche Beschränkung staatlicher Überwachung auf der Gr<strong>und</strong>lage betriebsinterner Prüf<strong>und</strong><br />
Regelkreise rechtfertigt sich unter dem Aspekt des rechtsstaatlichen Übermaßverbots, das<br />
staatliche Eingriffe unter den Vorbehalt der Erforderlichkeit <strong>und</strong> der Verhältnismäßigkeit<br />
stellt.<br />
9. Zertifizierung von Arbeitsschutzmanagementsystemen<br />
Eine ordnungsrechtlich begründete Zertifizierung von Arbeitsschutzmanagementsystemen auf<br />
der Gr<strong>und</strong>lage des <strong>OHRIS</strong>-Audits <strong>und</strong> der im Abschnitt C aufgeführten Prüflisten ist gegenwärtig<br />
nicht geplant. Ob es jedoch mittelfristig zu einer normierten Validierung <strong>und</strong> Zertifizierung<br />
von Arbeitsschutzmanagementsystemen oder integrierten Managementsystemen<br />
kommt, wie sie vergleichbar bereits im Rahmen des Qualitätsmanagements nach der Reihe<br />
ISO 9000 <strong>und</strong> der Reihe EN 45000 bzw. ISO/IEC 17000 erfolgt, muss der Entwicklung<br />
überlassen bleiben. Entsprechende internationale Initiativen zeichnen sich allerdings ab.<br />
Dokumentname: <strong>OHRIS</strong> <strong>Band</strong> 2, Kapitel 1 – 3, Version 1.5<br />
50
Kapitel 4:<br />
Audit-Prüflisten<br />
51
ID Module / Prüfbereiche Seite<br />
A Organisation<br />
A 1 - Unternehmenspolitik, Leitlinien,<br />
Ziele 55<br />
A 2 - Zuständigkeiten, Aufgaben,<br />
Pflichten<br />
57<br />
A 3 - Ressourcen 60<br />
A 4 - Dokumentation 62<br />
B Prozesse<br />
B 1 - Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk,<br />
weitere Verpflichtungen<br />
64<br />
B 2 - Gefährdungsermittlung <strong>und</strong><br />
Gefährdungsminimierung ,<br />
umfassende Prävention, Notfälle<br />
65<br />
B 3 - Verfahrens- <strong>und</strong><br />
Arbeitsanweisungen<br />
70<br />
B 4 - Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise 72<br />
C Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
C 1<br />
C 2<br />
C 3<br />
C 4<br />
C 5<br />
- Räume, Wege, Einrichtungen allgemein<br />
- Besondere Räume<br />
- Erste Hilfe<br />
- Brandschutz <strong>und</strong> Notfallmaßnahmen<br />
- Schutz vor sonstigen <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>s-<br />
gefahren<br />
79<br />
83<br />
85<br />
86<br />
C 6 - Arbeitsplätze 90<br />
C 7 - Baustellen 93<br />
D Technische Anlagen, Arbeits-mittel <strong>und</strong><br />
Schutzausrüstungen<br />
D 1<br />
D 2<br />
D 3<br />
D 4<br />
D 5<br />
D 6<br />
D 7<br />
D 8<br />
D 9<br />
D 10<br />
D 11<br />
- Dampfkesselanlagen<br />
- Druckbehälter<br />
- Druckgasbehälter<br />
- Füllanlagen<br />
- Rohrleitungen<br />
- Gashochdruckleitungen<br />
- Aufzugsanlagen<br />
- Elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten<br />
Bereichen<br />
- Acetylenanlagen<br />
- Anlagen <strong>für</strong> brennbare Flüssigkeiten<br />
- Getränkeschankanlagen<br />
87<br />
97<br />
100<br />
103<br />
106<br />
108<br />
110<br />
113<br />
115<br />
117<br />
120<br />
124<br />
D 12 - Technische Arbeitsmittel allgemein 127<br />
D 13 - Maschinen allgemein<br />
130<br />
D 14 - Maschinen zum Heben <strong>und</strong> Tragen<br />
von Lasten <strong>und</strong> Personen<br />
132<br />
D 15 - Flurförderzeuge<br />
135<br />
D 16 - Bildschirmgeräte<br />
139<br />
D 17 - Schweißgeräte, Schneidgeräte 141<br />
D 18 - Einrichtungen zum Beleuchten,<br />
Beheizen, Kühlen, Be- <strong>und</strong> Entlüften 143<br />
D 19 - Schussapparate<br />
146<br />
D 20 - Schutzausrüstungen<br />
148<br />
D 21 - Bestimmte Schutzmittel<br />
150<br />
D 22 - Medizinprodukte 153<br />
<strong>OHRIS</strong>-Audit<br />
Verzeichnis der Module A bis G<br />
ID Module / Prüfbereiche Seite<br />
E Gefährliche Stoffe <strong>und</strong><br />
Emissionen<br />
E 1<br />
E 2<br />
E 3<br />
E 4<br />
E 5<br />
E 6<br />
E 7<br />
E 8<br />
E 9<br />
E 10<br />
E 11<br />
E 12<br />
E 13<br />
- Chemische Gefahrstoffe allgemein<br />
- Krebserzeugende <strong>und</strong><br />
erbgutverändernde Gefahrstoffe<br />
- Dieselmotoremissionen<br />
- Wassermischbare bzw.<br />
wassergemischte Kühlschmierstoffe<br />
- Krebserzeugender Holzstaub<br />
- Azofarbstoffe<br />
- Pyrolyseprodukte aus organischen<br />
Materialien<br />
- Asbest<br />
- Oberflächenbehandlung in Räumen<br />
<strong>und</strong> Behältern<br />
- Ammoniumnitrat<br />
- Blei<br />
- Begasungen<br />
- Gewerbliche Schädlingsbekämpfung<br />
53<br />
156<br />
163<br />
167<br />
170<br />
174<br />
177<br />
179<br />
182<br />
187<br />
190<br />
192<br />
195<br />
198<br />
E 14 - Explosionsgefährliche <strong>und</strong> andere<br />
instabile Stoffe 200<br />
E 15 - Tätigkeiten mit biologischen<br />
Arbeitsstoffen<br />
204<br />
E 16 - Gentechnik<br />
209<br />
E 17 - Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung<br />
allgemein<br />
212<br />
E 18 - Anlagen mit erhöhter Gefährdung 215<br />
E 19 - Beförderung gefährlicher Güter 217<br />
F Physikalische Einwirkungen<br />
F 1 - Lärm 220<br />
F 2 - Vibrationen 223<br />
F 3 - Laserstrahlen 225<br />
F 4 - Röntgenstrahlen allgemein<br />
227<br />
F 5 - Röntgenstrahlen im medizinischen<br />
Bereich<br />
230<br />
F 6 - Röntgenstrahlen im technischen<br />
Bereich<br />
233<br />
F 7 - Radioaktive Stoffe<br />
234<br />
G Sozialer Arbeitsschutz<br />
G 1 - Arbeitszeitgestaltung 236<br />
G 2 - Beschäftigung von Jugendlichen 239<br />
G 3 - Beschäftigung von Frauen<br />
241<br />
G 4 - Beschäftigung von behinderten<br />
Personen<br />
245<br />
G 5 - Heimarbeit<br />
246<br />
G 6 - Leiharbeit<br />
249<br />
G 7 - Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im Straßenverkehr<br />
252<br />
G 8 - Gemeinschaftsunterkünfte 254
Modulgruppe A: Organisation<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul B Anmerkungen<br />
A 1 Unternehmenspolitik, Leitlinien, Ziele<br />
A 1.1<br />
A 1.2<br />
A 1.3<br />
A 1.4<br />
Das <strong>OHRIS</strong> wurde eingeführt <strong>und</strong> wird angewendet<br />
- als alleiniges Managementsystem<br />
- parallel neben einem Managementsystem <strong>für</strong> Qualität, Umwelt o. a.<br />
- als integriertes Managementsystem <strong>für</strong> Arbeitsschutz, Qualität, Umwelt o. a.<br />
Unternehmensleitlinien <strong>für</strong> Arbeitsschutz <strong>und</strong> Anlagensicherheit<br />
- sind von der Unternehmensleitung<br />
� schriftlich festgelegt<br />
� im Unternehmen in Kraft gesetzt<br />
� durch Aushang o. ä. allen Beschäftigten bekannt gemacht<br />
- beinhalten<br />
� die allgemeine Verpflichtung der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beschäftigten zum <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz am<br />
Arbeitsplatz <strong>und</strong> zur Anlagensicherheit<br />
� die Verpflichtung zur Ermittlung, Beseitigung <strong>und</strong> Minimierung von Gefährdungen <strong>und</strong> zur<br />
Verbesserung der Sicherheit <strong>und</strong> des <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutzes am Arbeitsplatz<br />
Die Unternehmensleitlinien <strong>für</strong> Arbeitsschutz <strong>und</strong> Anlagensicherheit sind<br />
- den Führungskräften<br />
- den Beschäftigten<br />
- den Fremdfirmen <strong>und</strong> ihren Beschäftigten<br />
bekannt <strong>und</strong> werden von diesen beachtet<br />
Ziele <strong>und</strong> Zielvereinbarungen zum Arbeitsschutz <strong>und</strong> zur Anlagensicherheit wurden<br />
- von der Unternehmensleitung <strong>und</strong> den Führungskräften entwickelt <strong>und</strong> festgelegt<br />
- mit den Führungskräften festgelegt <strong>und</strong> getroffen<br />
- mit den Beschäftigten festgelegt <strong>und</strong> getroffen<br />
- von den Führungskräften erreicht<br />
- von den Beschäftigten erreicht<br />
- aktualisiert<br />
- soweit sie nicht erreicht wurden modifiziert oder neu festgelegt<br />
55<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen,<br />
bereits veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
A 1.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Im Rahmen des Moduls A 1 “Unternehmenspolitik, Leitlinien, Ziele” wurden noch folgende<br />
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
- ergänzende Feststellungen getroffen<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
56
Modulgruppe A: Organisation<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul B Anmerkungen<br />
A 2 Zuständigkeiten, Aufgaben, Pflichten<br />
A 2.1<br />
A 2.2<br />
A 2.3<br />
Im Unternehmen sind die Organisationsbereiche/-einheiten<br />
- durch schriftliche Zuweisung der Zuständigkeiten, Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten festgelegt <strong>und</strong> dokumentiert<br />
- durch schriftliche Zuweisung der Zuständigkeiten, Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten voneinander abgegrenzt<br />
- in einem Organigramm festgelegt<br />
Zuständigkeiten, Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten im Arbeitsschutz <strong>und</strong> in der Anlagensicherheit wurden<br />
- <strong>für</strong> alle Organisationsbereiche/-einheiten eindeutig <strong>und</strong> schriftlich festgelegt<br />
- den Führungskräften der Organisationsbereiche/-einheiten schriftlich übertragen<br />
- durch Bestätigung mit Unterschrift von den jeweiligen Führungskräften übernommen<br />
Die Führungskräfte haben in ihrem Zuständigkeits-, Aufgaben- <strong>und</strong> Verantwortungsbereich die ihnen<br />
übertragenen Aufgaben erfüllt im Sinne<br />
- der Unternehmensleitlinien (vgl. A 1.2)<br />
- der zu den Leitlinien erlassenen Zielvorgaben <strong>und</strong> Zielvereinbarungen (vgl. A 1.4)<br />
- einer erfolgreichen Prävention im Arbeitsschutz (Gefährdungsermittlung, -beseitigung oder -minimierung,<br />
vgl. B 2)<br />
57<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
A 2.4<br />
A 2.5<br />
A 2.6<br />
A 2.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Für Aufgaben im Arbeitsschutz <strong>und</strong> in der Anlagensicherheit wurden folgende Beauftragte bestellt<br />
- Fachkraft <strong>für</strong> Arbeitssicherheit<br />
� unternehmens- bzw. betriebsintern<br />
� extern<br />
� überbetrieblicher Dienst<br />
- Betriebsarzt<br />
� unternehmens- bzw. betriebsintern<br />
� extern (Facharzt <strong>für</strong> Arbeitsmedizin, Facharzt mit Zusatz Betriebsmedizin)<br />
� überbetrieblicher Dienst<br />
- Sicherheitsbeauftragte<br />
- Beauftragter <strong>für</strong> Erste Hilfe<br />
- Beauftragter <strong>für</strong> Brandbekämpfung<br />
- Gefahrgutbeauftragter<br />
- Strahlenschutzbeauftragter<br />
- Koordinator <strong>für</strong> den Einsatz von Fremdfirmen<br />
- Koordinator <strong>für</strong> den Einsatz bei Fremdfirmen<br />
- Koordinator <strong>für</strong> Baustellen (insbesondere bei Baufirmen)<br />
- ..............................................................................................................................................................<br />
Die Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten im Arbeitsschutz <strong>und</strong> in der Anlagensicherheit<br />
- sind schriftlich festgelegt<br />
- sind dem jeweiligen Beauftragten schriftlich übertragen<br />
- wurden mit Bestätigung durch Unterschrift von dem jeweiligen Beauftragten übernommen<br />
Die Beauftragten haben die ihnen übertragenen Aufgaben erfüllt im Sinne<br />
- der Unternehmensleitlinien<br />
- der zu den Leitlinien erlassenen Zielvorgaben <strong>und</strong> Zielvereinbarungen<br />
- einer erfolgreichen Prävention im Arbeitsschutz (Gefährdungsermittlung, -beseitigung oder –minimierung)<br />
Zur wirksamen Anwendung <strong>und</strong> Weiterentwicklung des (integrierten)<br />
Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
- wurde ein Systembeauftragter bestellt<br />
- wurden die Aufgaben, Befugnisse <strong>und</strong> Pflichten des Systembeauftragten schriftlich festgelegt <strong>und</strong><br />
diesem übertragen<br />
58
A 2.8<br />
A 2.9<br />
A 2.10<br />
A 2.11<br />
A 2.12<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Im Unternehmen<br />
- ist ein Arbeitsschutzausschuss eingerichtet<br />
Im Rahmen des Arbeitsschutzmanagementsystems wurden<br />
- Expertenzirkel oder Arbeitskreise <strong>für</strong><br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� .............................................................................................................................................................<br />
� .............................................................................................................................................................<br />
eingesetzt<br />
Die im Arbeitsschutz festgelegten Zuständigkeiten, Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten beinhalten Festlegungen<br />
<strong>für</strong> eine optimale Kommunikation <strong>und</strong> Zusammenarbeit<br />
- zwischen den Führungskräften<br />
- zwischen den Führungskräften <strong>und</strong> den Beauftragten<br />
- zwischen den Führungskräften, den Beauftragten <strong>und</strong> den Beschäftigten<br />
Eine Arbeitnehmervertretung<br />
- ist im Unternehmen eingerichtet<br />
- wird unter Beachtung ihrer gesetzlichen Mitbestimmungs- <strong>und</strong> Mitwirkungsrechte an den Planungen,<br />
Entscheidungen <strong>und</strong> Maßnahmen im Rahmen des Arbeitsschutzmanagementsystems beteiligt<br />
- wirkt an der Einführung <strong>und</strong> bei der Anwendung des Arbeitsschutzmanagementsystems aktiv, durch<br />
eigene Vorschläge unterstützend mit<br />
Im Rahmen des Moduls A 2 “Zuständigkeiten, Aufgaben, Pflichten” wurden noch folgende<br />
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� .............................................................................................................................................................<br />
- ergänzende Feststellungen getroffen<br />
� ............................................................................................................................................................<br />
� ............................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
59
Modulgruppe A: Organisation<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul B Anmerkungen<br />
A 3 Ressourcen<br />
A 3.1<br />
A 3.2<br />
Die organisatorischen Voraussetzungen <strong>für</strong> die Einführung, Anwendung <strong>und</strong> Weiterentwicklung des<br />
Arbeitsschutzmanagementsystems sind geschaffen durch die Bereitstellung von<br />
- geeignetem, in Managementsystemen fachk<strong>und</strong>igem Personal<br />
- den da<strong>für</strong> erforderlichen Arbeitszeiten der Führungskräfte<br />
- den da<strong>für</strong> erforderlichen Bearbeitungs- <strong>und</strong> Einsatzzeiten der Beauftragten (vgl. A 2.4)<br />
- Zeiten <strong>für</strong> die Information <strong>und</strong> Unterweisung der Beschäftigten<br />
- Informationen, z.B. als Ausdruck oder in elektronischer Form<br />
Die materiellen Voraussetzungen <strong>für</strong> die Einführung, Anwendung <strong>und</strong> Weiterentwicklung des<br />
Arbeitsschutzmanagementsystems sind geschaffen durch die Bereitstellung von<br />
- Finanzmitteln, z.B. zur Durchführung der im Rahmen des Managementsystems erforderlichen<br />
Maßnahmen, insbesondere<br />
� zur Beschaffung der erforderlichen Geräte, Schutzeinrichtungen, persönlichen Schutzausrüstungen<br />
u. a.<br />
� zur Beschaffung der notwendigen Informationen (Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk im Arbeitsschutz 1<br />
u.a.)<br />
� zur Finanzierung externer Berater<br />
� zur Beschaffung von Hilfsmitteln <strong>und</strong> Räumlichkeiten, z.B. Computer, Besprechungsraum<br />
60<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
1 Unter dem Begriff „Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk im Arbeitsschutz“ sind staatliche Arbeitsschutzvorschriften, Rechtsvorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger, Normen, Technische Regeln <strong>und</strong> arbeitswissenschaftliche Erkenntnisse im Arbeitsschutz zu verstehen<br />
Erledigt
A 3.3<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Im Rahmen des Moduls A 3 “Ressourcen” wurden noch folgende<br />
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
- ergänzende Feststellungen getroffen<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
61
Modulgruppe A: Organisation<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul B Anmerkungen<br />
A 4 Dokumentation<br />
A 4.1<br />
Durch die Dokumentation werden erfasst<br />
- die Beschreibung des Arbeitsschutzmanagementsystems im Handbuch (<strong>für</strong> große, evtl. auch mittlere<br />
Unternehmen vollständig, <strong>für</strong> kleine Unternehmen in reduziertem Umfang erforderlich)<br />
- die Verfahrensanweisungen als übergeordnete Handlungsvorgaben im Arbeitsschutz <strong>für</strong> die<br />
Durchführung von Verfahren, Prozessen <strong>und</strong> anderen betrieblichen Abläufen<br />
- die Arbeitsanweisungen als konkrete Handlungsvorgaben im Arbeitsschutz <strong>für</strong> einzelne Tätigkeiten,<br />
Arbeiten<br />
- die Prüfberichte <strong>und</strong> Prüfbescheinigungen von Sachverständigen, Sachk<strong>und</strong>igen, anderen Prüfinstitu-<br />
tionen usw.<br />
- Aufzeichnungen über<br />
� die Ermittlung <strong>und</strong> Aktualisierung des betriebsbezogenen Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong> der<br />
sonstigen Vorgaben im Arbeitsschutz<br />
� die Durchführung der Gefährdungsanalysen<br />
� die arbeitsmedizinischen Vorsorgeuntersuchungen<br />
� die Unterweisung <strong>und</strong> Schulung der Beschäftigten<br />
� die turnusmäßigen Übungen zur Abwehr von Betriebsstörungen <strong>und</strong> Notfällen<br />
� die Ergebnisse des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“ (vgl. Abschnitt A Nr. 9)<br />
einschließlich der Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen<br />
� die Ergebnisse des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Auditierung“ (vgl. Abschnitt A Nr. 11) einschließlich der<br />
Korrektur <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen<br />
� die Ergebnisse des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Bewertung “ (vgl. Abschnitt A Nr.10)<br />
62<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
A 4.2<br />
A 4.3<br />
A 4.4<br />
A 4.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Als Mindestinhalt der Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen <strong>und</strong> sonstigen Anweisungen sowie der<br />
Aufzeichnungen sind festgelegt<br />
- Kurzbezeichnung bzw. Gegenstand der Anweisung/Aufzeichnung<br />
- das Erstelldatum bzw. das Datum der Revision der Anweisung/Aufzeichnung<br />
- der Name des Erstellers der Anweisung/Aufzeichnung<br />
- die Freigabeerteilung der Anweisung durch die Führungskraft oder durch einen dazu Beauftragten<br />
- der Verteiler <strong>und</strong> Vorgaben <strong>für</strong> die Lenkung der Anweisungen/Aufzeichnungen<br />
- ..............................................................................................................................................................<br />
Zur Gewährleistung einer effektiven <strong>und</strong> aktuellen Dokumentation wurden <strong>für</strong> Anweisungen <strong>und</strong><br />
Aufzeichnungen folgende Regelungen<br />
getroffen...........................................................................................................................................................<br />
- regelmäßige Prüfung auf Gültigkeit bzw. Aktualität<br />
- systematische Lenkung <strong>und</strong> Bereitstellung (Verteilung) bei den betroffenen Stellen<br />
- systematische <strong>und</strong> rückverfolgbare Aufbewahrung gültiger Anweisungen/Aufzeichnungen<br />
- Archivierung nach gesetzlichen oder betrieblich vorgegebenen Fristen, soweit die<br />
Anweisungen/Aufzeichnungen ungültig geworden oder nicht mehr anzuwenden sind<br />
- ..............................................................................................................................................................<br />
Die <strong>für</strong> die Dokumentation getroffenen Regelungen<br />
- werden eingehalten<br />
Im Rahmen des Moduls A4 “Dokumentation” wurden noch folgende<br />
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
- ergänzende Feststellungen getroffen<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
63
Modulgruppe B: Prozesse<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul B Anmerkungen<br />
B 1 Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk, Weitere Verpflichtungen<br />
B 1.1<br />
B 1.2<br />
Das betriebsbezogene Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk im Arbeitsschutz wird<br />
- von zentraler Stelle im Unternehmen ermittelt <strong>und</strong> laufend aktualisiert<br />
- durch die Führungskräfte in ihrem jeweiligen Zuständigkeits- <strong>und</strong> Verantwortungsbereich selbst<br />
ermittelt <strong>und</strong> aktualisiert<br />
- den Führungskräften zur Information <strong>und</strong> Einhaltung <strong>und</strong> zur Information der Beschäftigten übermittelt<br />
- in einem Verzeichnis geführt <strong>und</strong> an geeigneter Stelle zur Einsicht bereitgehalten<br />
- den Beschäftigten - soweit sie ihre Tätigkeit betreffen - bei der Einstellung verpflichtend zur Kenntnis<br />
gebracht<br />
- den Beschäftigten bei neuen, ihre Tätigkeit betreffenden Vorschriften verpflichtend zur Kenntnis<br />
gebracht<br />
- in die Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen inhaltlich übernommen <strong>und</strong> dort laufend aktualisiert<br />
Weitere Vorgaben im Arbeitsschutz werden<br />
- im Unternehmen ermittelt<br />
- den Führungskräften zur Information <strong>und</strong> Einhaltung <strong>und</strong> zur Information der Beschäftigten übermittelt<br />
- in einem Verzeichnis geführt <strong>und</strong> an geeigneter Stelle zur Einsicht bereitgehalten<br />
- den Beschäftigten - soweit sie von den Vorgaben betroffen sind - verpflichtend zur Kenntnis gebracht<br />
64<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
Modulgruppe B: Prozesse<br />
B 2<br />
B 2.1<br />
B 2.2<br />
B 2.3<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modul B Anmerkungen<br />
Gefährdungsermittlung <strong>und</strong> Gefährdungsminimierung, umfassende Prävention,<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
Notfälle<br />
Alle Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsplätze <strong>und</strong> Tätigkeiten, durch die oder an denen<br />
Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können,<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
- werden im Hinblick auf mögliche Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken unter Beteiligung der Führungskräfte<br />
systematisch erfasst<br />
- werden in einer aktualisierten Übersicht dokumentiert<br />
Für alle Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte <strong>und</strong> Arbeitsplätze werden mögliche Gefährdungen <strong>und</strong><br />
Risiken <strong>für</strong> Beschäftigte <strong>und</strong> Dritte<br />
- durch eine Gefährdungsanalyse unter Berücksichtigung des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong> weiterer<br />
Vorgaben im Arbeitsschutz von den Führungskräften in ihrem jeweiligen Zuständigkeits- <strong>und</strong><br />
Verantwortungsbereich, soweit erforderlich unter Beteiligung der Beauftragten (vgl. A 2.4), ermittelt,<br />
analysiert <strong>und</strong> bewertet<br />
- den jeweils betroffenen Beschäftigten zur Kenntnis gebracht<br />
- in Form von Aufzeichnungen dokumentiert <strong>und</strong> archiviert<br />
- durch Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen beseitigt oder im notwendigen Umfang minimiert (vgl.<br />
B 2.5)<br />
Die Ermittlung, Analyse, Bewertung <strong>und</strong> Beseitigung bzw. Minimierung von Gefährdungen <strong>und</strong><br />
Risiken <strong>für</strong> Beschäftigte <strong>und</strong> Dritte erstrecken sich auch auf die<br />
- Arbeitsunfälle, Beinahe-Unfälle, Berufskrankheiten, Schadensfälle, Betriebsstörungen <strong>und</strong><br />
arbeitsbedingte Erkrankungen<br />
- Planung z.B. von Anlagen, Einrichtungen, Prozessen<br />
- Beschaffung z.B. von Arbeitsstoffen, Zubereitungen, Anlagen, Maschinen, Geräten, Räumlichkeiten,<br />
Einrichtungen, Schutzmitteln<br />
- Errichtung, Inbetriebnahme, Wartung <strong>und</strong> Außerbetriebnahme, z.B. von Prozessen, Anlagen,<br />
Maschinen, Geräten, Räumlichkeiten, Einrichtungen<br />
- Inanspruchnahme von Dienstleistungen <strong>und</strong> die Beschäftigung von Fremdfirmen<br />
65<br />
Erledigt
B 2.4<br />
B 2.5<br />
B 2.6<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Die Ermittlung, Analyse, Bewertung <strong>und</strong> Beseitigung bzw. Minimierung von Gefährdungen <strong>und</strong><br />
Risiken <strong>für</strong> Beschäftigte erstrecken sich weiterhin auf<br />
- körperliche Belastungen<br />
- psychische Belastungen<br />
- die Leistungsfähigkeit von Jugendlichen<br />
- die Leistungsfähigkeit von älteren Beschäftigten<br />
- die Leistungsfähigkeit weiterer, besonders schutzbedürftiger Personengruppen<br />
Maßnahmen zur Beseitigung oder Minimierung der ermittelten Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken unter<br />
besonderer Berücksichtigung arbeitsmedizinischer <strong>und</strong> ergonomischer Anforderungen<br />
- werden zentral durch die Unternehmens-/ Betriebsleitung veranlasst<br />
- liegen im Zuständigkeits- <strong>und</strong> Verantwortungsbereich der Führungskräfte <strong>und</strong> werden von diesen veranlasst<br />
- erfolgen unter Mitwirkung der Beauftragten (vgl. A 2.4)<br />
- zielen auf Verbesserungen technischer Art<br />
- zielen auf Verbesserungen organisatorischer Art (Verbesserung der Aufbau- <strong>und</strong> Ablauforganisation im<br />
Arbeitsschutz)<br />
- beziehen auch das Verhalten der Beschäftigten mit ein<br />
- beziehen auch Maßnahmen zur Verringerung der Belastungen <strong>und</strong> Beanspruchungen mit ein<br />
- werden durch Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen, sonstige Anweisungen sowie durch Schulung <strong>und</strong><br />
Unterweisung vorgegeben<br />
- werden in ihrer Durchführung <strong>und</strong> Wirksamkeit von den Führungskräften überwacht<br />
- werden dokumentiert<br />
Die sicherheitstechnische Betreuung im Unternehmen<br />
- erfolgt durch die regelmäßige Begehung der Arbeitsplätze <strong>und</strong> Arbeitsräume durch die Fachkraft <strong>für</strong><br />
Arbeitssicherheit unter Beteiligung<br />
� Führungskräfte<br />
� des Betriebsarztes der jeweiligen<br />
� des Betriebsrats<br />
- erfolgt durch die Beteiligung der Fachkraft <strong>für</strong> Arbeitssicherheit an allen sicherheits- <strong>und</strong> gefährdungsrelevanten<br />
Analysen, Beratungen, Entscheidungen, Planungen usw.<br />
66
B 2.7<br />
B 2.8<br />
B 2.9<br />
B 2.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Die vorgeschriebenen Einsatzzeiten der Fachkraft <strong>für</strong> Arbeitssicherheit<br />
- sind <strong>für</strong> das Unternehmen ermittelt<br />
- werden konsequent eingehalten<br />
Die arbeitsmedizinische Betreuung der Beschäftigten <strong>und</strong> die arbeitsmedizinische Prävention<br />
- umfassen die Durchführung der gesetzlich vorgeschriebenen Vorsorgeuntersuchungen (Untersuchungen<br />
nach den „Berufsgenossenschaftlichen Gr<strong>und</strong>sätzen“) <strong>und</strong> deren Dokumentation<br />
� erfolgen durch die regelmäßige Begehung der Arbeitsplätze durch den Betriebsarzt unter Beteiligung<br />
� der jeweiligen Führungskräfte<br />
� der Fachkraft <strong>für</strong> Arbeitssicherheit<br />
� des Betriebsrats<br />
� erfolgen durch Besichtigung <strong>und</strong> Bewertung einzelner Arbeitsplätze bei arbeitsmedizinischen<br />
Problemsituationen, insbesondere bei schutzbedürftigen Personengruppen<br />
- werden auf der Gr<strong>und</strong>lage der <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>skartei des Betriebsarztes <strong>für</strong> die Beschäftigten<br />
� durch die Unternehmensleitung<br />
� durch den Betriebsarzt<br />
� durch die Fachkraft <strong>für</strong> Arbeitssicherheit<br />
� durch die Führungskräfte <strong>für</strong> ihren Verantwortungsbereich<br />
festgelegt, durchgeführt <strong>und</strong> überwacht<br />
Die vorgeschriebenen Einsatzzeiten des Betriebsarztes <strong>für</strong> die Betreuung der Beschäftigten<br />
- sind <strong>für</strong> das Unternehmen ermittelt<br />
- werden konsequent eingehalten<br />
Im Rahmen der Prävention wurden<br />
- folgende gezielte Aktions- <strong>und</strong> Schwerpunktprogramme zur Förderung des <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutzes am<br />
Arbeitsplatz durchgeführt<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
67
B 2.11<br />
B 2.12<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Mögliche Betriebsstörungen <strong>und</strong> Notfälle<br />
- werden präventiv durch die Führungskräfte in ihrem jeweiligen Verantwortungsbereich, gemeinsam mit<br />
den Beauftragten ermittelt <strong>und</strong> dokumentiert<br />
- werden durch die Planung <strong>und</strong> Festlegung von vorsorglichen Abwehrmaßnahmen verhindert oder in<br />
ihren Auswirkungen begrenzt<br />
- werden in Notfallplänen beschrieben, die den<br />
� Beschäftigten bekannt gegeben werden<br />
� betriebsinternen oder externen Rettungsdiensten bekannt gegeben <strong>und</strong> <strong>für</strong> diese bereitgehalten werden<br />
- werden durch regelmäßige Übungen der Abwehrmaßnahmen anhand der Notfallpläne mit<br />
� den Beschäftigten<br />
� den betriebsinternen <strong>und</strong> externen Rettungsdiensten<br />
in ihren Auswirkungen begrenzt<br />
Die Führungskräfte <strong>und</strong> die Beschäftigten<br />
- sind über die Bedeutung <strong>und</strong> die Gr<strong>und</strong>züge des Arbeitsschutzmanagementsystems informiert<br />
- kennen die <strong>für</strong> ihren Verantwortungs- <strong>und</strong> Zuständigkeitsbereich erforderlichen eigenen Befugnisse <strong>und</strong><br />
ihre Rechte <strong>und</strong> Pflichten im Arbeitsschutz<br />
- haben die <strong>für</strong> ihren Verantwortungs- <strong>und</strong> Zuständigkeitsbereich erforderliche Eignung <strong>und</strong> fachliche<br />
Qualifikation im Arbeitsschutz<br />
- werden regelmäßig<br />
� über mögliche Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken<br />
� über die erforderlichen technischen <strong>und</strong> organisatorischen Schutzmaßnahmen<br />
� über die notwendigen arbeitsschutzbezogenen Verhaltensweisen<br />
an ihrem Arbeitsplatz unterwiesen<br />
- werden zu den in einem Schulungsplan ermittelten <strong>und</strong> festgelegten Themen im Arbeitsschutz geschult<br />
- bestätigen die Teilnahme <strong>und</strong> Kenntnisnahme der Unterweisungen <strong>und</strong> der Schulungsmaßnahmen<br />
- kennen <strong>und</strong> nutzen die Möglichkeiten<br />
� im Rahmen des Vorschlagswesens den Arbeitsschutz zu verbessern<br />
� aufgr<strong>und</strong> von Mängelmeldungen Korrekturmaßnahmen im Arbeitsschutz zu veranlassen<br />
68
B 2.13<br />
B 2.14<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Die Beschäftigten von Fremdfirmen<br />
- kennen die <strong>für</strong> ihren Verantwortungs- <strong>und</strong> Zuständigkeitsbereich erforderlichen eigenen Befugnisse <strong>und</strong><br />
ihre Rechte <strong>und</strong> Pflichten im Arbeitsschutz<br />
- haben die <strong>für</strong> ihren Verantwortungs- <strong>und</strong> Zuständigkeitsbereich erforderliche Eignung <strong>und</strong> fachliche<br />
Qualifikation im Arbeitsschutz<br />
- werden - sofern zeitlich erforderlich auch wiederkehrend -<br />
� über mögliche Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken<br />
� über die erforderlichen technischen <strong>und</strong> organisatorischen Schutzmaßnahmen<br />
� über die notwendigen arbeitsschutzbezogenen Verhaltensweisen<br />
an ihrem Arbeitsplatz unterwiesen<br />
- kennen <strong>und</strong> nutzen auch die Möglichkeiten durch Mängelmeldungen Korrekturmaßnahmen im<br />
Arbeitsschutz zu veranlassen<br />
Im Rahmen des Moduls B 2 “Gefährdungsermittlung <strong>und</strong> Gefährdungsminimierung, umfassende<br />
Prävention, Notfälle” wurden noch folgende<br />
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
- ergänzende Feststellungen getroffen<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
69
Modulgruppe B: Prozesse<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul B Anmerkungen<br />
B 3 Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen<br />
B 3.1<br />
Schriftliche Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen <strong>und</strong> sonstige Anweisungen wurden erlassen <strong>für</strong><br />
- die laufende Ermittlung des aktuellen, <strong>für</strong> das Unternehmen geltenden Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks<br />
<strong>und</strong> anderer Vorgaben im Arbeitsschutz<br />
- das Zusammenwirken der Führungskräfte (Linienfunktionen) mit den Beauftragten (vgl. A 2.4) im<br />
Arbeitsschutz<br />
- die Gefährdungs- <strong>und</strong> Risikoermittlung (Gefährdungsanalyse) <strong>und</strong> die Gefährdungs- <strong>und</strong><br />
Risikominimierung <strong>für</strong> Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsplätze, Arbeitsbereiche,<br />
Tätigkeiten usw.<br />
- die Ermittlung <strong>und</strong> Durchführung der Vorsorgeuntersuchungen <strong>und</strong> sonstigen arbeitsmedizinischen<br />
Präventivmaßnahmen<br />
- die Ermittlung <strong>und</strong> Abwehr von Betriebsstörungen <strong>und</strong> Notfällen<br />
- die Beschaffung von Arbeitsstoffen <strong>und</strong> Zubereitungen<br />
- die Beschaffung von Anlagen, Maschinen, Geräten<br />
- die Vergabe von Dienstleistungen oder <strong>für</strong> die Vergabe von Aufträgen an Subunternehmer <strong>und</strong><br />
Fremdfirmen<br />
- die Durchführung von Aufträgen bei anderen Unternehmen<br />
- die Vorgehensweise bei der Planung von Anlagen, Maschinen, Räumlichkeiten<br />
- den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“ (vgl. B 4.2 <strong>und</strong> B 4.3)<br />
- den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“ (vgl. B 4.4 <strong>und</strong> B 4.5)<br />
- den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Bewertung“ (vgl. B 4.6)<br />
- die Dokumentation, d. h. <strong>für</strong> Aufbau, Inhalt <strong>und</strong> Lenkung (Verteilung) von Dokumenten <strong>und</strong><br />
Aufzeichnungen<br />
- ..............................................................................................................................................................<br />
70<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
B 3.2<br />
B 3.3<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Die schriftlichen Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen <strong>und</strong> sonstigen Anweisungen werden<br />
- gegen Unterschrift an die von den Anweisungen betroffenen Führungskräfte <strong>und</strong> Beschäftigten<br />
ausgehändigt<br />
- von den Führungskräften selbst im Zusammenwirken mit den Beauftragten turnusmäßig oder Anlass<br />
bezogen auf Inhalt, Anwendbarkeit <strong>und</strong> Aktualität überprüft, bewertet <strong>und</strong> ggf. verbessert<br />
- von der Unternehmensleitung im Zusammenwirken mit den Führungskräften <strong>und</strong> Beauftragten<br />
turnusmäßig oder Anlass bezogen auf Inhalt, Anwendbarkeit <strong>und</strong> Aktualität überprüft, bewertet <strong>und</strong> ggf.<br />
verbessert<br />
Im Rahmen des Moduls B 3 “Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen” wurden noch folgende<br />
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
- ergänzende Feststellungen getroffen<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
71
Modulgruppe B: Prozesse<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul B Anmerkungen<br />
B 4 Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise<br />
B 4.1<br />
Im Rahmen des Arbeitsschutzmanagementsystems wurde<br />
- ein Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“<br />
- ein Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“<br />
- ein Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Bewertung“<br />
- unter Beteiligung der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beauftragten geplant <strong>und</strong> eingeführt<br />
72<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
B 4.2<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Im Rahmen des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“<br />
- sind verbindliche Wartungs- <strong>und</strong> Prüfpläne <strong>für</strong> Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsstoffe,<br />
Arbeitsräume <strong>und</strong> Arbeitsbereiche erstellt<br />
- überprüfen die Beschäftigten selbst regelmäßig ihren Arbeitsplatz <strong>und</strong> ihre unmittelbare<br />
Arbeitsumgebung<br />
- überprüfen <strong>und</strong> überwachen die Führungskräfte in ihrem Zuständigkeitsbereich regelmäßig<br />
� die Prozesse, Verfahren, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsräume, Arbeitsbereiche <strong>und</strong> Tätigkeiten<br />
auf Einhaltung des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks im Arbeitsschutz<br />
� die Einhaltung der Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen<br />
� die Einhaltung der Prüf- <strong>und</strong> Wartungspläne<br />
- führen die Führungskräfte zusammen mit den Beauftragten <strong>und</strong> dem Betriebsrat regelmäßig Betriebsbegehungen<br />
zum Arbeitsschutz durch<br />
- werden die aus der Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung <strong>und</strong> aus den Betriebsbegehungen ermittelten <strong>und</strong><br />
abgeleiteten<br />
� technischen Maßnahmen<br />
� organisatorischen Maßnahmen<br />
� verhaltensorientierten Maßnahmen<br />
� zur Behebung der Mängel <strong>und</strong> zur Verbesserung von den jeweiligen Führungskräften konsequent <strong>und</strong><br />
so rasch wie möglich veranlasst <strong>und</strong> durchgeführt<br />
- werden die Ergebnisse der Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung <strong>und</strong> der Betriebsbegehungen durch die<br />
Führungskräfte <strong>und</strong> die Beschäftigten sowie die daraus abgeleiteten Korrektur- <strong>und</strong><br />
Verbesserungsmaßnahmen dokumentiert<br />
- werden Arbeitsunfälle, Beinahe-Unfälle, Berufskrankheiten, Schadensfälle, Betriebsstörungen,<br />
erkennbare ges<strong>und</strong>heitliche Belastungen <strong>und</strong> die eingeleiteten Maßnahmen an eine zentrale Stelle<br />
berichtet <strong>und</strong> dokumentiert<br />
73
B 4.3<br />
B 4.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Im Rahmen des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“<br />
- beobachtet der Systembeauftragte regelmäßig die Einhaltung der <strong>für</strong> das<br />
Arbeitsschutzmanagementsystem getroffenen Festlegungen im Hinblick auf<br />
� die organisatorischen Regelungen<br />
� die managementbezogenen Abläufe <strong>und</strong> Anforderungen<br />
� das Verhalten der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beschäftigten, soweit es sich auf die Effizienz des<br />
Arbeitsschutzmanagementsystems auswirkt<br />
- nimmt der Systembeauftragte sein Vortragsrecht bei der Unternehmensleitung wahr<br />
- werden Maßnahmen zur Mängelbehebung <strong>und</strong> zur Verbesserung des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
durch den Systembeauftragten abgeleitet, umgesetzt <strong>und</strong> dokumentiert<br />
- erstellt der Systembeauftragte jährlich einen Bericht über die Leistungen <strong>und</strong> die Wirksamkeit des<br />
Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
Im Rahmen des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Auditierung“ werden<br />
- in einem Zeitraum von ......... Jahr(en) (mindestens alle 3 Jahre)<br />
� die Umsetzung der unternehmerischen Leitlinien im Arbeitsschutz<br />
� die Umsetzung der Ziele <strong>und</strong> Zielvorgaben<br />
� das Managementsystem <strong>und</strong> die im Rahmen des Managementsystems getroffenen organisatorischen<br />
Regelungen anhand dieser Prüfliste <strong>OHRIS</strong>-Audit (Systemteil)<br />
� die Erfüllung <strong>und</strong> Einhaltung des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong> der weitergehenden betrieblichen<br />
Vorgaben im Arbeitsschutz anhand der Prüfliste <strong>OHRIS</strong>-Audit (Complianceteil)<br />
überprüft<br />
74
B 4.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Das System- <strong>und</strong> Complianceaudit<br />
- wird von fachk<strong>und</strong>igem Personal, in Sonderheit von den Beauftragten<br />
..................................................................................................................<br />
unter Beteiligung der jeweiligen Führungskräfte geplant <strong>und</strong> vorbereitet<br />
- wird<br />
� vom Unternehmer<br />
� von betriebsinternem, betriebsteilunabhängigem Personal<br />
� von externen Auditoren<br />
� von<br />
......................................................................................................................................................<br />
� unter Beteiligung von<br />
......................................................................................................................................................<br />
durchgeführt<br />
- wird<br />
� anhand der Prüflisten des <strong>OHRIS</strong>-Audits (System- <strong>und</strong> Complianceteil)<br />
� in einem zusammenfassenden Auditbericht<br />
dokumentiert<br />
75
B 4.6<br />
B 4.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Die Bewertung des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
- wird jährlich vom Unternehmer oder seinem Vertreter durchgeführt<br />
- erfolgt auf Gr<strong>und</strong>lage des Berichts des Systembeauftragten<br />
- erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage der festgelegten <strong>und</strong> erreichten Ziele im Arbeitsschutz<br />
- <strong>und</strong> Häufigkeiten erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage der statistischen Auswertung der Arbeitsschutzindikatoren,<br />
insbesondere der Zahlen<br />
� der Unfälle<br />
� der Beinahe-Unfälle<br />
� der Berufskrankheiten<br />
� der sonstigen arbeitsbedingten Erkrankungen<br />
� der Schadensfälle, Betriebsstörungen <strong>und</strong> Grenzwertüberschreitungen<br />
- erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage der Ergebnisse des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“ <strong>und</strong><br />
des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Auditierung“<br />
- erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage der Ursachenanalyse der Unfälle, Beinahe-Unfälle, arbeitsbedingten<br />
Erkrankungen, Schadensfälle usw.<br />
- erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage des Verhaltens der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beschäftigten<br />
- berücksichtigt die Effizienz des Arbeitsschutzmanagementsystems mit seinen getroffenen Festlegungen<br />
Das Ergebnis der jeweils zuletzt durchgeführten Bewertung des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />
- erfordert Korrekturen <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen in folgenden Bereichen<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
76
B 4.8<br />
B 4.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Die aufgr<strong>und</strong> der Bewertung erforderlichen Maßnahmen<br />
- sind festgelegt (wo?)<br />
- wurden den Führungskräften zur Kenntnis gebracht<br />
- wurden durchgeführt<br />
Im Rahmen des Moduls B 4 “Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise” wurden noch folgende<br />
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
- ergänzende Feststellungen getroffen<br />
� ...........................................................................................................................................................<br />
� ..............................................................................................................................<br />
� ..............................................................................................................................<br />
77
Zusammenfassung:<br />
B 4.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Aufgr<strong>und</strong> der Ergebnisse des <strong>OHRIS</strong>-Audits (Systemteil) sind<br />
- die Korrektur <strong>und</strong> Anpassung der unternehmerischen Leitlinien, Ziele <strong>und</strong> Zielvereinbarungen<br />
erforderlich<br />
- folgende Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen<br />
� bei der Zuweisung von Zuständigkeiten <strong>und</strong> Verantwortlichkeiten an Führungskräfte, Beschäftigte <strong>und</strong><br />
Beauftragte<br />
� im Zusammenwirken der Führungskräfte untereinander im Hinblick auf den Arbeitsschutz<br />
� im Zusammenwirken der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beauftragten im Hinblick auf den Arbeitsschutz<br />
� bei der Erstellung <strong>und</strong> Lenkung (Verteilung) des Managementhandbuchs, der Verfahrens- <strong>und</strong><br />
Arbeitsanweisungen oder der Aufzeichnungen<br />
� bei der Durchführung der Gefährdungsanalysen <strong>und</strong> der Ermittlung <strong>und</strong> Bewertung von Gefährdungen<br />
<strong>und</strong> Risiken <strong>für</strong> Beschäftigte <strong>und</strong> Dritte<br />
� bei der Durchführung von Maßnahmen zur Gefährdungsbeseitigung <strong>und</strong> Gefährdungsminimierung<br />
� bei der Planung, Festlegung <strong>und</strong> Übung von Notfallmaßnahmen<br />
� bei der Beschaffung von Arbeitsstoffen, Zubereitungen, Anlagen, Maschinen, Geräten,<br />
Räumlichkeiten, Einrichtungen, Schutzmitteln<br />
� bei der Vergabe von Aufträgen an Fremdfirmen<br />
� bei der Beschäftigung von Fremdfirmenpersonal<br />
� bei der Übernahme von Aufträgen bei Fremdfirmen<br />
� bei der Durchführung von Tätigkeiten bei Fremdfirmen<br />
� bei der Ermittlung <strong>und</strong> Aktualisierung des betriebsbezogenen Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks im<br />
Arbeitsschutz<br />
� bei der Information, Unterweisung <strong>und</strong> Fortbildung der Beschäftigten einschließlich der Beschäftigten<br />
von Fremdfirmen<br />
� .......................................................................................................................................................<br />
� .......................................................................................................................................................<br />
erforderlich<br />
78
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
C 1 Räume, Wege, Einrichtungen allgemein<br />
C 1.1 Bestehen im Unternehmen Arbeitsstätten, die der Arbeitsstättenverordnung<br />
unterliegen?<br />
C 1.2 Wurde der Prüfbereich "Lärm" schon behandelt?<br />
C 1.3 Wurde der Prüfbereich "Vibrationen" schon behandelt?<br />
C 1.4 Wurde die Modulgruppe "Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen" schon<br />
behandelt?<br />
79<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
VStättV<br />
BayBO<br />
ArbStättV<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
C 1.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Maßnahmen sind zur Gestaltung der Arbeitsstätten nach der<br />
Arbeitsstättenverordnung <strong>und</strong> den Arbeitsstätten-Richtlinien getroffen <strong>und</strong><br />
wie werden diese erforderlichenfalls überwacht?<br />
- Mindestgr<strong>und</strong>fläche der Arbeitsräume ArbStättV<br />
§ 23<br />
- Einhaltung der Raumabmessungen (z.B. lichte Raumhöhe, Luftraum) § 23 (2, 4)<br />
- Nichtraucherschutz am Arbeitsplatz (technische Raumlüftung) <strong>und</strong> §§ 3a, 5,<br />
ges<strong>und</strong>heitlich zuträgliche Atemluft (lüftungstechnische Anlage)<br />
ASR 5<br />
- <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>lich zuträgliche Raumtemperatur § 6,ASR 6<br />
- Sichtverbindung nach außen, geeignete Beleuchtungseinrichtungen,<br />
Sicherheitsbeleuchtung<br />
80<br />
§ 7,ASR 7/1,<br />
7/3,7/4<br />
BGV A 1<br />
§ 19<br />
(VBG 1)<br />
§ 20 (3)<br />
- Bruchsichere Glaswände <strong>und</strong> durchtrittsichere begehbare Dächer § 8 (4, 5),<br />
ASR 8/4, 8/5<br />
- Schutz vor unmittelbarer Sonneneinstrahlung an Fenstern <strong>und</strong> Oberlichtern § 9 (2)<br />
- Lage, Anzahl, Ausführung <strong>und</strong> Abmessungen von Türen <strong>und</strong> Toren nach § 10, § 28<br />
Art <strong>und</strong> Nutzung der Räume<br />
ASR 10/1,<br />
10/5, 10/6<br />
- Sicherung kraftbetätigter Türen <strong>und</strong> Tore (Quetsch- <strong>und</strong> Scherstellen, § 11, § 29<br />
Herabfallen)<br />
ASR 11/1-5<br />
- Schutzeinrichtungen vor Absturz (an Verkehrswegen, Arbeitsplätzen, § 12, § 33<br />
Wand- oder Bodenöffnungen) <strong>und</strong> herabfallenden Gegenständen<br />
ASR 12/1-3<br />
- Schutz vor Lärm § 15 BGV B 3<br />
(VBG 121)<br />
- Lage <strong>und</strong> Abmessungen der Verkehrswege § 17, BGV A 1<br />
ASR 17/1,2 § 25<br />
- Sicherung der Fahrtreppen <strong>und</strong> Fahrsteige (Quetsch- <strong>und</strong> Scherstellen) § 18,<br />
ASR 18/1-3<br />
§ 31<br />
- Haltevorrichtungen an Austrittstellen von Steigleitern <strong>und</strong> Steigeisengängen § 20,<br />
ASR 20<br />
- Ausreichende Abmessungen <strong>und</strong> Abgänge von Laderampen <strong>und</strong> Schutz vor<br />
Absturz<br />
§ 21 § 32
C 1.6<br />
C 1.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Kennzeichnungen sind an Einrichtungen <strong>und</strong> Anlagenteilen<br />
vorhanden, <strong>und</strong> wie wird gewährleistet, dass sie regelmäßig auf ihre<br />
Aktualität geprüft werden?<br />
- Sicherheits- <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutzkennzeichnung §§ 10 (7), 19<br />
- Kennzeichnung von Gefäßen <strong>und</strong> Leitungen mit Angaben zum Inhalt <strong>und</strong><br />
Gefahrenhinweisen<br />
Durch welche Maßnahmen wird sichergestellt, dass die Rettungswege <strong>und</strong><br />
Notausgänge ihren Zweck erfüllen?<br />
- Anordnung, Abmessung, Ausführung der Rettungswege entsprechend der<br />
Nutzung, Einrichtung <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>fläche der Räume (z.B. Aufschlagrichtung<br />
der Türen in Fluchtrichtung)<br />
- Kennzeichnung der Rettungswege<br />
- Freihalten von Rettungswegen <strong>und</strong> Notausgängen<br />
81<br />
§ 19 § 30<br />
BGV A 8<br />
(VBG 125),<br />
BGV A 1<br />
§§ 40, 49
C 1.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten<br />
eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen aufgr<strong>und</strong> der<br />
Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />
- Prüfung der Sicherheitsbeleuchtung (mindestens jährlich)<br />
- Prüfung der Absaugeinrichtungen (mindestens jährlich)<br />
- Prüfung der Signalanlagen, Notaggregate, Notschalter (mindestens jährlich)<br />
- Prüfung der lüftungstechnischen Anlagen mit Luftreinigung (mindestens<br />
jährlich)<br />
- Prüfung der lüftungstechnischen Anlagen (mindestens alle 2 Jahre)<br />
- Prüfung der Feuerlöscheinrichtungen (mindestens jährlich)<br />
- Prüfung der Feuerlöscher (mindestens alle 2 Jahre)<br />
82<br />
§ 53 (2)<br />
- Außerbetriebsetzung der Einrichtungen bei Beeinträchtigung der Sicherheit § 53 (1)<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger (siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den<br />
Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)<br />
§ 39<br />
BGV A 2<br />
(VBG 4),<br />
BGV A 8<br />
(VBG 125)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
C 2 Besondere Räume<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
C 2.1 Sind Sozialräume vorhanden, die der Arbeitsstättenverordnung<br />
unterliegen?<br />
ArbStättV<br />
C 2.2 Ist ein Pausenraum erforderlich <strong>und</strong> mit welchen Maßnahmen werden die<br />
Anforderungen des Arbeitsschutzes erfüllt?<br />
- Einhaltung der Raumabmessungen (lichte Höhe) §§ 29 (2),<br />
23 (2),<br />
ASR 29/1-4<br />
- Mindestgr<strong>und</strong>fläche entsprechend der Benutzerzahl § 29 (3),<br />
ASR 29/1-4<br />
- Ausstattung mit Tisch, Sitzgelegenheiten, Abfallbehälter, Kochstelle, § 29 (4),<br />
Trinkwasser<br />
ASR 29/1-4<br />
- Schutz vor Lärm (Berücksichtigung der Geräusche der<br />
Betriebseinrichtungen <strong>und</strong> der von außen auf den Raum einwirkenden<br />
Geräusche)<br />
§ 15 (2)<br />
83<br />
Erledigt
C 2.3<br />
C 2.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Sanitärräume stehen den Beschäftigten zur Verfügung <strong>und</strong> mit<br />
welchen Maßnahmen werden die Anforderungen des Arbeitsschutzes<br />
erfüllt?<br />
- Umkleideräume (Einhaltung der Raumabmessungen, Ausstattung mit<br />
geeigneten Einrichtungen zur Kleideraufbewahrung)<br />
84<br />
ArbStättV<br />
§ 34 (3, 5),<br />
ASR 34/1-5<br />
§ 34 (6)<br />
- Kleiderablagen mit abschließbarem Fach zur Aufbewahrung persönlicher<br />
Wertgegenstände<br />
- Waschräume (Einhaltung der Raumabmessungen, ausreichend freie § 35 (2, 3)<br />
Bodenfläche vor jeder Waschgelegenheit)<br />
ASR 35/1-4<br />
- Waschgelegenheiten in der Nähe der Arbeitsplätze (fließendes Wasser, § 35 (5),<br />
Bereitstellung von Mitteln zum Reinigen <strong>und</strong> Abtrocknen der Hände) ASR 35/5<br />
- Toilettenräume (ausreichende Zahl von Toiletten <strong>und</strong> Handwaschbecken) § 37 (1)<br />
ASR 37/1<br />
- Berücksichtigung der Lage der einzelnen Räume zueinander §§ 34 (2),<br />
37 (2)<br />
- Getrennte Umkleide-, Wasch- <strong>und</strong> Toilettenräume <strong>für</strong> Frauen <strong>und</strong> Männer §§ 34 (1),<br />
35 (1), 37 (1)<br />
Welche weiteren Sozialräume sind aufgr<strong>und</strong> betrieblicher Umstände<br />
erforderlich <strong>und</strong> mit welchen Maßnahmen werden die Anforderungen des<br />
Arbeitsschutzes erfüllt?<br />
- Bereitschaftsräume (Einhaltung der Raumabmessungen, Sitzgelegenheit mit §§ 30,<br />
Rückenlehne), Gemeinschaftsunterkünfte<br />
29 (2, 3)<br />
40a<br />
- Liegeräume (Bereitstellung eines geeigneten Raumes mit Liege(n)) § 31,<br />
ASR 31<br />
- Räume <strong>für</strong> körperliche Ausgleichsübungen (Bereitstellung eines geeigneten<br />
Raumes, soweit die Übungen nicht im Arbeitsraum oder im Freien<br />
durchgeführt werden können)<br />
§ 33
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
C 3 Erste Hilfe<br />
C 3.1<br />
Mit welchen Mitteln <strong>und</strong> Einrichtungen wird die Leistung von Erster Hilfe<br />
sichergestellt?<br />
- Bereithaltung von Erste-Hilfe-Material (Verbandstoffe, alle sonstigen<br />
Hilfsmittel <strong>und</strong> medizinischen Geräte sowie Arzneimittel, soweit sie der<br />
Ersten Hilfe dienen), z.B. in einem Verbandkasten nach DIN<br />
- Bereithaltung von Einrichtungen zur Ersten Hilfe (technische Hilfsmittel zur<br />
Rettung aus Gefahr <strong>für</strong> Leben <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>, wie Notduschen, Löschdecken,<br />
Rettungsringe, Rettungsleinen, Sprungtücher, Schneidgeräte, Atem-<br />
geräte, Meldeeinrichtungen <strong>und</strong> Rettungstransportmittel)<br />
- Kennzeichnung der Aufbewahrungsstellen von Erste Hilfe-Material <strong>und</strong><br />
Einrichtungen zur Ersten Hilfe (Rettungszeichen <strong>für</strong> Erste-Hilfe-Einrichtungen)<br />
85<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
ArbStättV<br />
§ 39 (1)<br />
ASR 39/1, 3<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BGV A 5<br />
(VBG 109),<br />
BGI 512<br />
(ZH 1/146)<br />
§ 39 (3) BGV A 8<br />
(VBG 125)<br />
- Ausreichend bemessener <strong>und</strong> ausgestatteter Sanitätsraum § 38, BGI 662<br />
ASR 38/2 (ZH 1/507)<br />
- Bereitstellung von Krankentragen an gut erreichbaren Stellen § 39 (2)<br />
- Bekanntmachung der Stellen zur Hilfeleistung (Notruf, Ersthelfer, Betriebs- ArbSchG § 4 BGI 510<br />
sanitäter, Ärzte <strong>für</strong> Erste Hilfe)<br />
(ZH 1/143),<br />
- Aushängen von Anleitungen zur Ersten Hilfe bei Unfällen<br />
BGI 668<br />
(ZH 1/546)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
C 4 Brandschutz <strong>und</strong> Notfallmaßnahmen<br />
86<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherun<br />
gsträger<br />
C 4.1 Wurde der Prüfbereich "Räume, Wege, Einrichtungen allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
C 4.2 Wurde der Prüfbereich "Erste Hilfe“ schon behandelt?<br />
C 4.3 Welche Feuerlöscheinrichtungen sind aufgr<strong>und</strong> der Brandgefährlichkeit in<br />
der Arbeitsstätte installiert <strong>und</strong> wie wird deren Funktionsfähigkeit <strong>und</strong><br />
Anwendbarkeit sichergestellt?<br />
- Tragbare Feuerlöscher, Prüfung mindestens alle 2 Jahre ArbStättV BGR 133<br />
§§ 13, (ZH 1/201),<br />
53 (2), BGV A 1 § 43<br />
ASR 13/1,2 (VGB 1)<br />
- Ortsfeste Löscheinrichtungen (Sprinkleranlage, Kohlendioxid-Löschanlage,<br />
halbstationäre Löscheinrichtung), Prüfung mindestens jährlich<br />
- Brandmelder <strong>und</strong> Alarmanlagen, Prüfung mindestens jährlich<br />
- Freihalten der Verkehrswege bzw. Zufahrtswege <strong>und</strong><br />
Sicherheitseinrichtungen<br />
§ 52 (1)<br />
- Unterweisung der Beschäftigten <strong>für</strong> den Umgang mit<br />
ArbSchG<br />
Feuerlöscheinrichtungen<br />
§ 4<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
C 4.4<br />
C 4.5<br />
C 4.6<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche weiteren Maßnahmen werden ergriffen, um Bränden vorzubeugen<br />
bzw. deren Auswirkungen einzuschränken?<br />
- Installation von Warneinrichtungen bei selbsttätig wirkenden ortsfesten<br />
Feuerlöscheinrichtungen<br />
- Sicherstellung der Funktionsfähigkeit der Türen <strong>und</strong> Tore, die einen<br />
Brandabschluss bilden<br />
- Vorhandensein gefährlicher Arbeitsstoffe an Arbeitsplätzen nur in solcher<br />
Menge, wie es der Fortgang der Arbeit erfordert<br />
- Regelmäßige <strong>und</strong> gefahrlose Entfernung von entzündlichen Abfällen <strong>und</strong><br />
Rückständen<br />
- Kennzeichnung der Bereiche mit erhöhter Brandlast<br />
- Vermeidung von Zündquellen in feuergefährdeten Bereichen<br />
- Verwendung dichtschließender <strong>und</strong> nicht brennbarer Behälter <strong>für</strong> öl- oder<br />
fettgetränkte Faserstoffe<br />
Welche betriebsspezifischen Notfallausrüstungen sind vorhanden?<br />
- Spezielle Dekontaminationsmittel<br />
- Gefahrgutausrüstung<br />
- Besondere Löschmittel<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde unverzüglich die erforderlichen<br />
Anzeigen erhält?<br />
- Schwerer Unfall im Gewerbebetrieb (als schwerer Unfall gilt jeder Unfall,<br />
bei dem eine Person getötet oder mehr als eine Person nicht nur unerheblich<br />
verletzt worden sind)<br />
- Schwerer Schadensfall im Gewerbebetrieb (ein schwerer Schadensfall liegt<br />
vor, wenn durch ein plötzliches Ereignis unmittelbar ein Sachschaden von<br />
mehr als einh<strong>und</strong>erttausend Deutsche Mark verursacht worden ist)<br />
- Explosion im Gewerbebetrieb<br />
- Brand im Gewerbebetrieb<br />
87<br />
ArbStättV<br />
§ 13 (3)<br />
§ 11 (4)<br />
§ 52 (2)<br />
ArbSchG<br />
§§ 3, 4<br />
§§ 3, 4<br />
Unfall- <strong>und</strong><br />
Schadensanzeigeverordnung<br />
§ 1<br />
BGV A 1<br />
§ 46
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
C 5 Schutz vor sonstigen <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sgefahren<br />
C 5.1<br />
C 5.2<br />
Welche Maßnahmen werden ergriffen, um der Gefährdung durch elektrischen<br />
Strom vorzubeugen?<br />
- Errichtung <strong>und</strong> Instandsetzung elektrischer Anlagen <strong>und</strong> Betriebsmittel nur<br />
durch Elektrofachkräfte<br />
- Installation von Schutzeinrichtungen gegen gefährliche<br />
Berührungsspannungen (Fehlerstromschutzschalter)<br />
- Regelmäßige Kontrolle der elektrischen Betriebsmittel auf Beschädigungen<br />
- Isolierung zum Schutz vor gefährlichen Körperströmen an elektrischen<br />
Prüfständen (Isoliermatten)<br />
- Verwendung elektrischer Geräte in engen Räumen aus Metall nur mit<br />
Schutzkleinspannung oder Schutztrennung<br />
- Kennzeichnung der Stromkreise in den elektrischen Verteileranlagen<br />
- Verschließen der Schaltschränke <strong>und</strong> elektrischen Betriebsräume<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger (siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den<br />
Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)<br />
- Umgehende Beseitigung festgestellter Mängel<br />
- Außerbetriebsetzung des Arbeitsmittels<br />
Welche Vorkehrungen verhindern das zufällige Berühren heißer Oberflächen<br />
im Arbeits- <strong>und</strong> Verkehrsbereich<br />
- Isoliermaterial an Arbeitsmitteln oder Einrichtungen (z.B. Umwicklung,<br />
Beschichtung)<br />
- Zusätzliche Verdeckungen an Arbeitsmitteln oder Einrichtungen<br />
88<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
ArbStättV<br />
§ 53 (1)<br />
§ 16 (5)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherun<br />
gsträger<br />
BGV A 2<br />
(VBG 4)<br />
BGV A 1<br />
§ 2 (2)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
C 5.3<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche unzuträglichen Einwirkungen bestehen <strong>und</strong> welche Maßnahmen<br />
werden getroffen?<br />
- Vermeidung mechanischer Schwingungen (z.B. Auswahl vibrationsarmer<br />
Arbeitsverfahren, Einsatz von Maschinen, die konstruktiv so gestaltet sind,<br />
dass keine Vibrationen auftreten, Einsatz von vibrationsdämpfenden<br />
Elementen, Beschaffung vibrationsarmer Arbeitsmittel)<br />
89<br />
ArbStättV<br />
§ 16 (1)<br />
- Vermeidung spürbarer elektrostatischer Aufladungen § 16 (2)<br />
- Vermeidung unzuträglicher Gerüche (z.B. aus Sanitärräumen keine Abluft<br />
in andere Räume)<br />
§ 16 (3)<br />
- Vermeidung von Zugluft (z.B. Luftschleier, Schutzschirme) § 16 (4)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
C 6 Arbeitsplätze<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
C 6.1 Wird an Arbeitsplätzen gearbeitet, die der Arbeitsstättenverordnung<br />
unterliegen?<br />
ArbStättV<br />
C 6.2 Wurde der Prüfbereich "Räume, Wege, Einrichtungen allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
C 6.3 Wurde der Prüfbereich "Lärm" schon behandelt?<br />
C 6.4 Wurde der Prüfbereich "Vibrationen" schon behandelt?<br />
C 6.5 Wurde die Modulgruppe "Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen" schon<br />
behandelt?<br />
C 6.6 Wurde der Prüfbereich "Bildschirmgeräte" schon behandelt?<br />
C 6.7 Wurde der Prüfbereich "Schutzausrüstungen" schon behandelt?<br />
C 6.8 Wurde der Prüfbereich "Bestimmte Schutzmittel" schon behandelt?<br />
Wie ist die ergonomische Gestaltung von Arbeitsplätzen sichergestellt?<br />
- Freie Bewegungsfläche am Arbeitsplatz (mindestens 1,5 m 2 C 6.9<br />
) § 24<br />
- Reduzierung der körperlichen Belastung der Beschäftigten bei manueller LasthandhabV<br />
Handhabung von Lasten (z.B. Änderung von Bewegungsabläufen, Einsatz<br />
von Hilfsmitteln)<br />
§ 2<br />
- Beachtung von Umgebungseinflüssen auf die Beschäftigten<br />
ArbSchG<br />
- Anpassung der Arbeitsplatzeinrichtungen an die Größe des Beschäftigten<br />
(anthropometrische Betrachtung des Arbeitsplatzes)<br />
§§ 3, 4<br />
90<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
C 6.10<br />
C 6.11<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche organisatorischen Maßnahmen sind getroffen, um an Telearbeitsplätzen<br />
die Einhaltung der arbeitsschutzrechtlichen Bestimmungen überprüfen<br />
<strong>und</strong> nachweisen zu können?<br />
- Vertragliche Verankerung des Zutrittsrechts des Arbeitgebers zu den<br />
Telearbeitsräumen <strong>und</strong> -plätzen in den Privatwohnungen der<br />
Telearbeitnehmer/innen<br />
- Vertragliche Verankerung des Zutrittsrechts der Sicherheitsfachkraft <strong>und</strong><br />
des Betriebsarztes zu den Telearbeitsräumen <strong>und</strong> -plätzen in den<br />
Privatwohnungen der Telearbeitnehmer/innen<br />
- Wahrnehmung der Kontrollbefugnisse durch den Arbeitgeber oder seinen<br />
Bevollmächtigten<br />
- <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>liche Betreuung <strong>und</strong> Überwachung der Telearbeitnehmer/innen<br />
vor Aufnahme der Tätigkeit an Bildschirmgeräten, anschließend in<br />
regelmäßigen Zeitabständen sowie beim Auftreten von Sehbeschwerden<br />
angemessene Untersuchung der Augen <strong>und</strong> des Sehvermögens durch eine<br />
fachk<strong>und</strong>ige Person, augenärztliche Untersuchung<br />
- Bereithaltung von Aufzeichnungen über die Überprüfung der Einhaltung<br />
arbeitsschutzrechtlicher Bestimmungen (zur Einsichtnahme durch die<br />
91<br />
§ 3 (1),<br />
Tarifvertrag,<br />
Betriebs- oder<br />
Dienstvereinbarung<br />
BildscharbV<br />
§ 6<br />
ArbSchG<br />
§ 3 (1)<br />
Aufsichtsbehörde)<br />
Ist eine Beschäftigung an ortsgeb<strong>und</strong>enen Arbeitsplätzen im Freien<br />
betriebstechnisch erforderlich <strong>und</strong> wie ist sichergestellt, dass diese der<br />
Arbeitsstättenverordnung genügen?<br />
- Schutz vor Witterungseinflüssen<br />
- Vermeidung unzuträglicher Einwirkungen, z.B. Lärm, Gefahrstoffe<br />
- Sichere Begehbarkeit von Verkehrswegen <strong>und</strong> Arbeitsplätzen<br />
- Vorhandensein von Sitzgelegenheiten<br />
- Beheizbarkeit der Arbeitsplätze in der Zeit vom 1. November bis 31. März § 42 (3)<br />
ArbStättV<br />
§§ 41, 42 (2)<br />
BGG 904<br />
G 37
C 6.12<br />
C 6.13<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Maßnahmen sind bei gefährlicher Alleinarbeit (Einzelarbeitsplätze)<br />
getroffen, um durch sofortige Einflussnahme einer zweiten Person weitere<br />
Folgen eines Unfalls abzuwenden?<br />
- Arbeitsplatz ist in Ruf- oder Sichtweite zu anderen Arbeitsplätzen<br />
eingerichtet<br />
- Arbeitsplatz wird durch Kontrollgänge in kurzen Abständen beaufsichtigt<br />
- Einrichtung eines zeitlich abgestimmten Meldesystems<br />
- Einsatz eines Signalgebers, der beim Verunglücken des Beschäftigten<br />
Alarm auslöst, durch den Hilfspersonen herbeigerufen werden können<br />
Welche Anforderungen zum sicheren Arbeiten in engen Räumen werden<br />
eingehalten?<br />
„Enger Raum“: Raum ohne natürlichen Luftabzug <strong>und</strong> zugleich<br />
- mit einem Luftvolumen unter 100 m³ oder<br />
- einer Abmessung (L, B, H, Durchmesser) unter 2 m<br />
- Leitung der Arbeiten durch den Unternehmer bzw. durch einen<br />
Vorgesetzten, dem die Leitung dieser Arbeiten vom Unternehmer schriftlich<br />
übertragen wurde<br />
- Ermittlung der vorhandenen oder zu erwartenden Gefahren<br />
- Auswahl der entsprechenden Arbeitsverfahren <strong>und</strong> Arbeitsgeräte<br />
- Benennung eines Aufsichtsführenden<br />
- Schriftliche Festlegung der erforderlichen Schutzmaßnahmen<br />
- Auswahl geeigneter Beschäftigter<br />
- Unterweisung<br />
92<br />
§ 27<br />
ArbSchG<br />
§§ 3, 4<br />
BGV A 1<br />
§ 36 (3)<br />
BGR 117<br />
(ZH 1/77)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Baustellen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
C 7 Baustellen<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
C 7.1 Werden Beschäftigte auf Baustellen eingesetzt?<br />
C 7.2 Wurde der Prüfbereich "Lärm" schon behandelt?<br />
C 7.3 Wurde der Prüfbereich "Vibrationen" schon behandelt?<br />
C 7.4 Wurde der Prüfbereich "Asbest" schon behandelt?<br />
C 7.5 Wurde der Prüfbereich "Maschinen zum Heben von Lasten <strong>und</strong> Personen"<br />
schon behandelt?<br />
C 7.6 Wurde der Prüfbereich "Bestimmte Schutzmittel" schon behandelt?<br />
C 7.7 Wurde der Prüfbereich "Leiharbeit" schon behandelt?<br />
C 7.8 Welche organisatorischen Maßnahmen werden getroffen, um einen<br />
sicheren Ablauf der Bauarbeiten zu erreichen?<br />
- Vorkehrungen zur Lagerung <strong>und</strong> Entsorgung der Arbeitsstoffe <strong>und</strong> Abfälle, BaustellV<br />
insbesondere der Gefahrstoffe<br />
§ 5<br />
- Anpassung der Ausführungszeiten <strong>für</strong> die Arbeiten unter Berücksichtigung<br />
der Gegebenheiten auf der Baustelle<br />
- Regelungen zur Zusammenarbeit zwischen Arbeitgebern mit <strong>und</strong><br />
Unternehmern ohne Beschäftigte<br />
- Beachtung der Wechselwirkungen zwischen den Arbeiten auf der Baustelle<br />
<strong>und</strong> anderen betrieblichen Tätigkeiten auf dem Gelände<br />
- Beachtung der Hinweise des Koordinators §2, RAB 30<br />
- Erstellung <strong>und</strong> Beachtung des Sicherheits- <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutzplans §§ 2 (3), 5,<br />
RAB 31<br />
- Information der Beschäftigten über die sie betreffenden Schutzmaßnahmen § 5<br />
- Anweisung zur Instandhaltung der Arbeitsmittel<br />
93<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
C 7.9 Wie ist sichergestellt, dass sich die Beschäftigten bei jeder Witterung sicher<br />
bewegen können?<br />
- Sicher begehbare <strong>und</strong> befahrbare Verkehrswege ArbStättV BGV C 22<br />
§§ 43, 44 (1) § 10<br />
(VBG 37)<br />
- Beleuchtung der Arbeitsplätzen <strong>und</strong> Verkehrswege, soweit das Tageslicht<br />
nicht ausreicht<br />
C 7.10 Welche Maßnahmen werden zum Schutz der Beschäftigten gegen Absturz<br />
oder herabfallende Gegenstände getroffen?<br />
- Standsicherheit der baulichen Anlagen (z.B. Gerüste, Laufstege, Seiten- §§ 12, 44 (1) BGV C 22<br />
schutz)<br />
§§ 6, 12<br />
- Sicherung von Öffnungen oder Vertiefungen (z.B. Abdeckungen, Umwehrungen)<br />
§ 12a<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung geeigneter persönlicher Schutzausrüstungen ArbSchG BGV A 1<br />
§§ 3, 4 § 14<br />
(VGB 1)<br />
C 7.11 Welche Maßnahmen sind <strong>für</strong> ortsgeb<strong>und</strong>ene Arbeitsplätze sowie Bedienungsplätze<br />
von Baumaschinen im Freien getroffen?<br />
- Schutz gegen Witterungseinflüsse<br />
ArbStättV§§<br />
- Vermeidung von unzuträglichem Lärm, mechanischen Schwingungen,<br />
Gasen, Dämpfen, Nebeln oder Stäuben<br />
43, 44 (2)<br />
C 7.12 Welche Maßnahmen sind bei Baustellen in allseits umschlossenen Räumen<br />
getroffen?<br />
- Belüftung der Arbeitsräume<br />
§§ 43, 44 (3)<br />
- Sicherstellung der Fluchtmöglichkeit<br />
- Beseitigung von unzuträglichen Gasen, Dämpfen, Nebeln oder Stäuben<br />
ohne Gefährdung der Beschäftigten<br />
- Bereitstellung von Feuerlöscheinrichtungen<br />
94
C 7.13<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass Unterkünfte auf Baustellen den Anforderungen<br />
des Arbeitsschutzes entsprechen?<br />
- Sicherer Aufstellungsplatz<br />
- Lichte Höhe mindestens 2,30 m<br />
- Fußboden, Wände <strong>und</strong> Decken gegen Feuchtigkeit <strong>und</strong> Zugluft geschützt<br />
- Fenster zum Öffnen, unmittelbar ins Freie führende Ausgänge als Windfang<br />
ausgebildet<br />
- Bereitstellen von Heizeinrichtungen, Tischen, Sitzgelegenheiten, Kleiderhaken<br />
oder Kleiderschränken, Abfallbehältern<br />
- Künstliche Beleuchtung<br />
95<br />
§§ 43, 45
C 7.14<br />
C 7.15<br />
C 7.16<br />
C 7.17<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche weiteren Einrichtungen stehen auf Baustellen zur Verfügung?<br />
- Vorrichtungen zum Wärmen von Speisen <strong>und</strong> Getränken<br />
- Abschließbare Schränke mit Lüftungsöffnungen zur Aufbewahrung der<br />
Kleidung <strong>und</strong> Einrichtungen zum Trocknen der Arbeitskleidung<br />
- Waschgelegenheiten möglichst mit fließendem kalten <strong>und</strong> warmen Wasser<br />
- Waschräume<br />
96<br />
§§ 46, 47<br />
Wie ist sichergestellt, dass auf jeder Baustelle oder in deren Nähe eine<br />
ausreichende Zahl abschließbarer Toiletten zur Verfügung steht?<br />
- Bereitstellen geeigneter mobiler Toiletten (z.B. durch externen Service-<br />
Dienst)<br />
§ 48<br />
- Benutzungsmöglichkeit vorhandener stationärer Einrichtungen<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Sicherheits- <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutzplan BaustellV<br />
§§ 2 (3), 5<br />
- Anweisung zur Instandhaltung der Arbeitsmittel § 5<br />
- Aufzeichnungen über die Unterweisung der Beschäftigten ArbSchG § 4<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Umgang mit Erdbaumaschinen (z.B. Bagger, Lader, Planiergeräte, Schürfgeräte,<br />
Spezialmaschinen des Erdbaues)<br />
- Bauarbeiten allgemein<br />
- Abbrucharbeiten<br />
VBG 40<br />
BGV C 22<br />
(VBG 37)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 1 Dampfkesselanlagen<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
D 1.1 Werden Dampfkesselanlagen betrieben, die unter den Anwendungsbereich BetrSichV<br />
der Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />
§§ 1 (2), 12<br />
D 1.2 Wurden Dampfkesselanlagen nach der Druckgeräteverordnung in den DruckgerV<br />
Verkehr gebracht ?<br />
§§ 1 (1), 4<br />
D 1.3 Inwieweit sind die Zuordnungen der Dampfkessel in Kategorien bekannt? DGRL,<br />
- Kategorie I (V > 2 l, PS beliebig)<br />
Anh. II<br />
- Kategorie II (V > 2 l, PS < 32 bar)<br />
Diagramm 5<br />
- Kategorie III (V < 1000 l, PS < 32 bar)<br />
- Kategorie IV (V > 1000 l oder PS > 32 bar oder PS·V > 3000 bar·l)<br />
D 1.4 Welche Nachweise <strong>für</strong> die Montage, Installation <strong>und</strong> den Betrieb der<br />
Dampfkesselanlagen liegen vor?<br />
- Behördliche Genehmigung 4. BImSchV<br />
§ 1<br />
- Behördliche Erlaubnis BetrSichV<br />
§ 13 (1)<br />
D 1.5 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden veranlasst, um<br />
einen sicheren Betrieb zu gewährleisten?<br />
- Übertragung von Aufgaben (an wen, welche Bereiche?) ArbSchG § 7<br />
- Bestellung eines sachk<strong>und</strong>igen Kesselwärters (beauftragter Beschäftigter) BetrSichV<br />
<strong>für</strong> Dampfkessel der Kategorie IV mit entsprechender Anweisung seiner<br />
Aufgaben<br />
§ 12 (3)<br />
97<br />
Erledigt
D 1.6<br />
D 1.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Anlagen die allgemeinen<br />
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong> Dampf-<br />
kessel - TRD)<br />
- Erhaltung des ordnungsmäßigen Zustandes der Anlagen <strong>und</strong><br />
ordnungsmäßiger Betrieb<br />
- Unverzügliche Vornahme der notwendigen Instandhaltungs- <strong>und</strong><br />
Instandsetzungsarbeiten<br />
98<br />
§ 12 (1)<br />
§ 12 (3),<br />
TRD 601<br />
Blatt 1 <strong>und</strong> 2,<br />
TRD 611, 612<br />
- Mängelfreiheit der Anlagen (keine Gefährdung Beschäftigter oder Dritter) § 12 (5)<br />
Wie ist sichergestellt, dass <strong>für</strong> die Anlagen die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten<br />
eingehalten werden?<br />
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine befähigte Person bzw. zugelassene<br />
Überwachungsstelle nach Errichtung, Änderung oder wesentlichen<br />
§ 14 (1,3)<br />
Veränderung<br />
- Wiederkehrende Prüfungen durch eine befähigte Person bei Anlagen der<br />
Kategorien I, II <strong>und</strong> III (200
D 1.8<br />
D 1.9<br />
D 1.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen<br />
Mitteilungen erhält?<br />
- Anzeige der Wiederinbetriebnahme einer Dampfkesselanlage nach einer<br />
wesentlichen Veränderung oder Änderung<br />
- Anzeige der Prüffristen <strong>für</strong> wiederkehrende Prüfungen durch zugelassene<br />
Uberwachungsstellen<br />
99<br />
§ 14 (1, 2)<br />
§ 15 (1, 3)<br />
- Unfall mit Personenschaden § 18 (1) Nr. 1<br />
- Anlagenschäden, die zur Betriebseinstellung geführt haben § 18 (1) Nr. 2<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Erlaubnis bzw. Genehmigung § 13 (1),<br />
4. BImSchV<br />
§ 1<br />
- Nachweise der Anzeigen BetrSichV<br />
§ 18<br />
- Aufzeichnungen über durchgeführte Unterweisungen § 9<br />
- Aufzeichnungen über Prüfungen von befähigten Personen § 19 (1)<br />
- Prüfbescheinigungen bzw. Prüfbücher <strong>und</strong> Nachweise der Mängelbehebung §§ 19, 20<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Be-<br />
reiche zu auditieren, z.B.<br />
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheits-<br />
-<br />
-<br />
verordnung fallen<br />
§ 1 (4)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 2 Druckbehälter (Druckbehälteranlagen)<br />
100<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
BetrSichV<br />
D 2.1 Werden Druckbehälteranlagen betrieben, die unter den<br />
Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />
§§ 1 (2), 12<br />
D 2.2 Wurden Druckbehälteranlagen nach der Druckgeräteverordnung in den DruckgerV<br />
Verkehr gebracht ?<br />
§§ 1(1), 4<br />
D 2.3 Wurde der Prüfbereich „Rohrleitungen“ bzw. „Leitungsanlagen“ schon<br />
behandelt?<br />
D 2.4 Inwieweit sind die Zuordnungen der Druckbehälter bzw. Druckbehälteranlagen<br />
in Gruppen, Kategorien <strong>und</strong> Klassen bekannt?<br />
- Gruppe 1 (Gefährliche Fluide), Kategorie I, Kategorie II, Kategorie III, DGRL Anh. II<br />
Kategorie IV<br />
Diagramme<br />
- Gruppe 2 (Sonstige Fluide), Kategorie I, Kategorie II, Kategorie III,<br />
Kategorie IV<br />
1 bis 4<br />
- Klasse 1, Klasse 2, Klasse 3 (Einfache Druckbehälter) BetrSichV<br />
§ 1 (2), Nr.1,<br />
Buchstabe cc<br />
D 2.5 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden veranlasst, um<br />
einen sicheren Betrieb zu gewährleisten, <strong>und</strong> wie sind deren Auswirkungen<br />
erkennbar?<br />
- Übertragung von Zuständigkeiten (an wen, welche Bereiche?) ArbSchG § 7<br />
- Schulung des Bedienpersonals<br />
- Verhalten der Beschäftigten<br />
BetrSichV<br />
§ 9<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 2.6<br />
D 2.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Druckbehälteranlage die<br />
allgemeinen sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong><br />
Druckbehälter – TRB, Technische Regeln <strong>für</strong> Rohrleitungen – TRR)<br />
- Fachgerechte Aufstellung der Druckbehälteranlage <strong>und</strong> Einhaltung der<br />
erforder-lichen Schutzbereiche <strong>und</strong> -abstände<br />
- Inbetriebnahme nur in ordnungsmäßigem Zustand <strong>und</strong> ordnungsmäßiger<br />
Betrieb<br />
- Unverzügliche Vornahme der notwendigen Instandhaltungs- <strong>und</strong><br />
Instandsetzungsarbeiten<br />
- Außerbetriebnahme der Druckbehälteranlage bei Mängeln, durch die<br />
Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden<br />
Wie ist sichergestellt, dass <strong>für</strong> die Druckbehälteranlagen die vorgeschriebenen<br />
Prüfmodalitäten eingehalten werden?<br />
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine befähigte Person bzw. zugelassene<br />
Überwachungsstelle nach Errichtung, Änderung oder wesentlichen<br />
Veränderung<br />
- Wiederkehrende Prüfungen durch eine befähigte Person bzw. eine<br />
zugelassene Überwachungsstelle<br />
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme, nach Schadensfällen oder auf<br />
Anordnung<br />
101<br />
§ 12 (1)<br />
TRB, TRR<br />
TRB 600,<br />
601, 610<br />
§ 12 (3)<br />
TRB 700<br />
§ 12 (5)<br />
§ 14 (1, 3)<br />
§ 15 (1)<br />
§ 14 (2),<br />
15 (20), 16 (1)<br />
- Prüfung besonderer Druckbehälter § 17, Anh. 5<br />
- Jährliche Prüfung von Sicherheitseinrichtungen (z.B. Sicherheitsventile) BGV A 1<br />
§ 39 (3)<br />
(VGB 1)
D 2.8<br />
D 2.9<br />
D 2.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen<br />
Mitteilungen erhält?<br />
- Unfall mit Personenschaden<br />
- Anlagenschäden, die zur Betriebseinstellung geführt haben<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Prüfbescheinigungen § 19<br />
- Aufzeichnungen über Prüfungen von befähigten Personen § 19 (1)<br />
- Bescheinigungen über Prüfung besonderer Druckgeräte § 17, Anh. 5<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheits-<br />
-<br />
-<br />
verordnung fallen<br />
102<br />
§ 18<br />
§ 1 (4)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 3 Druckgasbehälter (Ortsbewegliche Druckgeräte)<br />
D 3.1 Werden Druckgasbehälter betrieben, die unter den Anwendungsbereich<br />
der Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />
D 3.2 Wurde der Prüfbereich „Druckbehälteranlagen“ schon behandelt?<br />
D 3.3 Wurde der Prüfbereich „Leitungsanlagen“ schon behandelt?<br />
D 3.4 Wurde der Prüfbereich „Füllanlagen“ schon behandelt?<br />
D 3.5 Wurde der Prüfbereich „Beförderung gefährlicher Güter“ schon<br />
behandelt?<br />
D 3.6 Mit welchen Druckgasen sind die Behälter gefüllt?<br />
Anmerkung:<br />
Druckgase sind in der Regel Stoffe, die bei 20 °C <strong>und</strong> einem Druck von 1,013<br />
bar vollständig gasförmig sind oder deren Dampfdruck bei 50 °C mehr als 3<br />
bar beträgt.<br />
- Acetylen<br />
- Cyanwasserstoff<br />
- .................................................................................................................<br />
- .................................................................................................................<br />
103<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
BetrSichV<br />
§§ 1 (2), 12<br />
DGRL<br />
Art. 1 Abs. 3<br />
Nr. 3.19<br />
GGVSE/ADR<br />
Anlage A<br />
Nr. 2.2.2.1.1<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 3.7<br />
D 3.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass hinsichtlich der Druckgasbehälter die allgemeinen<br />
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong> Druckgase –<br />
TRG)<br />
- Füllen von Druckgasen nur in Behälter mit Prüfzeichen, Prüfdatum <strong>und</strong><br />
Prüffrist, deren angegebene Prüffrist noch nicht verstrichen ist <strong>und</strong> die keine<br />
Mängel aufweisen<br />
- Unverzügliche Entleerung von Druckgasbehältern mit Mängeln, durch die<br />
Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden<br />
- Beförderung der Druckgasbehälter nach den verkehrsrechtlichen<br />
Vorschriften über die Beförderung gefährlicher Güter<br />
- Einhaltung der Lagervorschriften <strong>für</strong> Druckgasbehälter im Freien <strong>und</strong> in<br />
Räumen (z.B. Schutzbereiche)<br />
Wie ist sichergestellt, dass <strong>für</strong> die Druckgasbehälter die vorgeschriebenen<br />
Prüfmodalitäten eingehalten werden?<br />
- Prüfung vor Inbetriebnahme<br />
- Einhaltung der Prüffristen<br />
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme<br />
104<br />
BetrSichV<br />
§ 12(1), TRG<br />
GGVSE/ADR<br />
Anlage A<br />
Nr. 4.1.4.1,<br />
Verpackungsanweisung<br />
P200<br />
TRG 280<br />
- Außerordentliche Prüfung § 16<br />
GGVSE/ADR<br />
Anlage A<br />
Nr. 6.2.1,<br />
DGRL Anh. II<br />
Diagramm 2,<br />
BetrSichV<br />
§§ 14 (4),<br />
15 (7, 20)
D 3.9<br />
D 3.10<br />
D 3.11<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
erhält?<br />
- Unfall mit Personenschaden<br />
- Schadensfall aufgr<strong>und</strong> von Bauteilversagen<br />
- Aufreißen eines Behälters<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Prüfbescheinigungen § 19<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Druckgasbehälter, die nicht unter den Anwendungsbereich der<br />
§ 1 (3, 4)<br />
Betriebssicherheitsverordnung fallen<br />
-<br />
-<br />
Richtlinie über ortsbewegliche Druckgeräte RL 99/36/EG<br />
Abl. EG Nr.<br />
L 138/20<br />
105<br />
§ 18
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 4 Füllanlagen<br />
D 4.1 Werden Füllanlagen betrieben, in denen Druckgase in Druckgasbehälter<br />
zur Abgabe an andere gefüllt werden?<br />
D 4.2 Wurde der Prüfbereich „Druckbehälteranlagen“ schon behandelt?<br />
D 4.3 Wurde der Prüfbereich „Druckgasbehälter (ortsbewegliche Druckgeräte)“<br />
schon behandelt?<br />
106<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
BetrSichV<br />
§§ 1 (2),<br />
2 (12), 12<br />
D 4.4 Wurde der Prüfbereich „Leitungsanlagen“ schon behandelt?<br />
D 4.5 Wie ist sichergestellt, dass hinsichtlich der Füllanlagen die allgemeinen<br />
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong> Druckgase – § 12 (1),<br />
TRG)<br />
TRG<br />
- Inbetriebnahme nur in ordnungsmäßigem Zustand <strong>und</strong> ordnungsmäßiger BetrSichV<br />
Betrieb<br />
§ 12 (3),<br />
TRG 402<br />
- Primärer Explosionsschutz TRG 401<br />
BetrSichV<br />
§ 5<br />
- Schutz gegen elektrostatische Aufladungen TRG 401<br />
BetrSichV<br />
§ 5<br />
- Außerbetriebnahme der Anlage bei Mängeln, durch die Beschäftigte <strong>und</strong><br />
Dritte gefährdet werden<br />
§ 12 (5)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BGR 104<br />
EX-RL<br />
(ZH 1/10)<br />
BGR 132<br />
(ZH 1/200)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 4.6<br />
D 4.7<br />
D 4.8<br />
D 4.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass <strong>für</strong> die Füllanlage die vorgeschriebenen<br />
Prüfmodalitäten eingehalten werden?<br />
- Prüfung nach der Errichtung <strong>und</strong> nach einer wesentlichen Veränderung<br />
(durch zugelassene Überwachungsstellen)<br />
107<br />
§14 (1)<br />
- Prüfung nach einer Änderung (durch zugelassene Überwachungsstellen) § 14 (2)<br />
- Wiederkehrende <strong>und</strong> außerordentliche Prüfungen §§ 15 (12), 16<br />
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme § 15 (20)<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anträge<br />
<strong>und</strong> Anzeigen erhält?<br />
- Antrag auf Erlaubnis <strong>für</strong> Füllanlagen, in denen Druckgase in Druckgas-<br />
§ 13 (1)<br />
-<br />
behälter zur Abgabe an andere gefüllt werden<br />
Unfall mit Personenschaden<br />
§ 18<br />
- Explosion oder Brand<br />
- Aufreißen eines Behälters<br />
Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> die Füllanlagen vor?<br />
- Erlaubnis <strong>für</strong> Errichtung <strong>und</strong> Betrieb sowie <strong>für</strong> wesentliche Änderungen ab<br />
einer Füllkapazität von 10 kg/h<br />
§ 13 (1)<br />
- Werden aktuelle Unterlagen geführt <strong>und</strong> können sie eingesehen werden?<br />
� Prüfbescheinigungen<br />
§ 19 (2)<br />
� Nachweise der Anzeigen<br />
� .................................................................................................................-<br />
§ 18<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Füllanlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung<br />
fallen<br />
§ 1 (3, 4)<br />
- Anlagen zum Füllen von Treibgastanks; Flüssiggastankstellen TRG 404<br />
-<br />
-
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 5 Rohrleitungen (Leitungsanlagen)<br />
D 5.1 Werden Leitungen mit PS > 0,5 bar Betriebsüberdruck zur Fortleitung<br />
entzündlicher, leichtentzündlicher, hochentzündlicher, ätzender oder giftiger<br />
Gase, Dämpfe oder Flüssigkeiten betrieben?<br />
D 5.2 Wurden Rohrleitungen nach der Druckgeräteverordnung in den Verkehr<br />
gebracht ?<br />
D 5.3 Wurde der Prüfbereich „Druckbehälteranlagen“ schon behandelt?<br />
D 5.4 Wurde der Prüfbereich „Druckgasbehälter (ortsbewegliche Druckgeräte)“<br />
schon behandelt?<br />
D 5.5 Wurde der Prüfbereich „Füllanlagen“ schon behandelt?<br />
D 5.6 Wie ist sichergestellt, dass hinsichtlich der Rohrleitungen die allgemeinen<br />
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong><br />
Rohrleitungen – TRR)<br />
- Widerstandsfähigkeit gegen das fortzuleitende Medium, gegen seine<br />
zulässige Betriebstemperatur <strong>und</strong> seinen zulässigen Betriebsüberdruck<br />
- Kennzeichnung der Rohrleitungen nach ihrem Durchflussstoff (z.B. durch<br />
Farbanstrich, Aufschrift oder Schilder, siehe hierzu DIN 2403)<br />
108<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
BetrSichV<br />
§§ 1 (2), 12<br />
DruckgerV<br />
§§ 1, 2<br />
BetrSichV<br />
§ 12 (1),<br />
TRR<br />
TRR 100,<br />
110, 120<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BGV A 1 § 40<br />
(VBG 1),<br />
BGV B 6 § 9<br />
(VBG 61)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erled<br />
igt
D 5.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass <strong>für</strong> die Rohrleitungen die vorgeschriebenen<br />
Prüfungsmodalitäten eingehalten werden?<br />
- Prüfung vor Inbetriebnahme <strong>und</strong> nach einer wesentlichen Veränderung <strong>und</strong><br />
einer Änderung sowie Prüfung vor Wiederinbetriebnahme durch<br />
zugelassene Überwachungsstellen bzw. befähigte Personen<br />
109<br />
BetrSichV<br />
§§ 14 (1 - 3),<br />
15 (20),<br />
TRR 512<br />
- Zuordnung der Rohrleitungen nach Gruppen <strong>und</strong> Kategorien DGRL,<br />
Anhang II<br />
Diagramme 6,<br />
- Festlegung der Prüffristen<br />
7, 8 <strong>und</strong> 9<br />
§ 15 (3, 5)<br />
- Wiederkehrende Prüfung<br />
- Außerordentliche Prüfung § 16<br />
D 5.8 Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
erhält?<br />
- Unfall mit Personenschaden<br />
§ 18<br />
- Schadensfall aufgr<strong>und</strong> Bauteilversagen<br />
D 5.9 Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Prüfbescheinigung § 19<br />
- Nachweise der Anzeigen § 18<br />
D 5.10 Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Rohrleitungen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebsiche- § 1 (4)<br />
-<br />
heitsverordnung oder der Druckgeräteverordnung fallen<br />
DruckgerV<br />
§§ 1, 2<br />
-
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 6 Gashochdruckleitungen<br />
D 6.1 Werden Anlagen betrieben, die der Verordnung über Gashochdruckleitungen<br />
oder der Verordnung über Rohrfernleitungsanlagen unterliegen?<br />
D 6.2<br />
D 6.3<br />
110<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
GasHochdrV<br />
§ 1 (1)<br />
RohrfernlV<br />
§ 2<br />
Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> die Gashochdruckleitungen vor?<br />
- Anzeige der Errichtung GashochdrV<br />
- Anzeige der wesentlichen Änderung oder Erweiterung einer<br />
Gashochdruckleitung oder eines Leitungsabschnitts<br />
§ 5 (1)<br />
§ 7 (1)<br />
- Anzeige der Stilllegung einer Gashochdruckleitung § 9 (2), RohrfernlV<br />
§ 4 (3)<br />
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong> die<br />
Gashochdruckleitungen eingehalten werden?<br />
- Prüfung der Gashochdruckleitung vor Inbetriebnahme oder nach wesent- GasHochdrV<br />
licher Änderung durch den Sachverständigen<br />
§ 6 (1), RohrfernlV<br />
§ 5<br />
- Erneute oder wiederkehrende Prüfungen auf Anordnung der zuständigen GasHochdrV<br />
Behörde<br />
§ 10 (1,2),<br />
RohrfernlV<br />
§ 4 (4)<br />
- Veranlassung der Prüfungen <strong>und</strong> Nachweis der Mängelbehebung<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 6.4<br />
D 6.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass bei dem Betrieb der Gashochdruckleitung die<br />
Anforderungen der GasHochdrV erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong><br />
Gashochdruckleitungen - TRGL, Technische Regeln des Deutschen Vereins<br />
des Gas- <strong>und</strong> Wasserfaches e.V. - DVGW, Technische Regeln <strong>für</strong><br />
Rohrfernleitungen - TRFL)<br />
111<br />
GasHochdrV<br />
§ 3 (1, 2, 4)<br />
<strong>und</strong> Anhang<br />
zu § 3 (1)<br />
RohrfernlV<br />
§ 3 (2)<br />
- Betriebssicherer Zustand <strong>und</strong> ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen § 8 (1),<br />
- Festlegung der Anordnungen <strong>für</strong> den sicheren Betrieb <strong>und</strong> die Überwachung<br />
(Betriebsanweisungen)<br />
TRGL 191<br />
- Ständige Überwachung<br />
- Durchführung notwendiger Instandhaltungsarbeiten § 8 (1),<br />
TRGL 191,<br />
195, 295<br />
- Unterhaltung eines Bereitschaftsdienstes § 3 (1) <strong>und</strong><br />
Anhang zu<br />
§ 3 (1) Nr. 11,<br />
TRGL 191<br />
- Mängelfreiheit der Anlagen, Betriebseinstellung der Anlagen bei Mängeln, § 9 (1)<br />
durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
rechtzeitig erhält?<br />
- Errichtung einer Gashochdruckleitung § 5 (1,4)<br />
- Wesentliche Änderung oder Erweiterung § 7 (1)<br />
- Stilllegung einer Gashochdruckleitung § 9 (2)<br />
- Unfall mit Personenschaden § 11 (1) Nr. 1<br />
- Schadensfall, bei dem die Sicherheit der Umgebung nicht gewährleistet ist § 11 (1) Nr. 2<br />
- Sich aus der Überwachung ergebenden Umstand, der Personen oder Sachen<br />
konkret gefährdet<br />
§ 11 (1) Nr. 3<br />
BGV D 2<br />
(VBG 50)
D 6.6<br />
D 6.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen an der Betriebsstätte<br />
- Betriebsanweisungen TRGL 191<br />
- Führung eines Buches über wesentliche Betriebsvorgänge, die laufende<br />
Überwachung <strong>und</strong> die Instandhaltung der Gashochdruckleitung<br />
- Nachweise über die Kenntnisse <strong>und</strong> Sachk<strong>und</strong>e der mit der Bedienung <strong>und</strong><br />
Wartung der Anlagen beauftragten Personen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Umgang mit Gasen, Betreiben von Anlagen, in denen mit Gasen<br />
umgegangen wird<br />
112<br />
GasHochdrV<br />
§ 3 (1), Anhang<br />
zu § 3<br />
(1) Nr. 9<br />
TRGL 295 BGV B 6<br />
(VBG 61)<br />
- Geeignete Verdichter TRGL 221,<br />
225<br />
VBG 16<br />
- Anlagen, die nicht unter den Geltungsbereich der Verordnung über Gas- GasHochdrV<br />
hochdruckleitungen oder der Verordnung über Rohrfernleitungsanlagen § 1 (2),<br />
-<br />
fallen<br />
RohrfernlV<br />
§ 2 (2, 3)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 7 Aufzugsanlagen<br />
D 7.1 Werden Aufzugsanlagen betrieben, die unter den Anwendungsbereich der<br />
Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />
D 7.2 Welche Anzeigen sind dem Sachverständigen zugeleitet worden?<br />
- Errichtung <strong>und</strong> wesentliche Veränderung der Aufzugsanlage<br />
- Jede Änderung der Aufzugsanlage<br />
D 7.3<br />
113<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
BetrSichV<br />
§1 (2), 12<br />
RL 98/37/EG<br />
(Abl. EG Nr.<br />
L 207/1)<br />
BetrSichV<br />
§14(1, 2)<br />
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten<br />
eingehalten werden?<br />
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine zugelassene Überwachungsstelle § 14 (1) Nr. 2<br />
Buchstaben<br />
- Hauptprüfung<br />
b) bis e)<br />
§ 15 (13)<br />
- Zwischenprüfung<br />
- Prüfung nach Schadensfällen<br />
§ 16<br />
- Angeordnete Prüfung<br />
- Hauptprüfung vor Wiederinbetriebnahme § 15 (20)<br />
- Einhaltung der Prüffristen § 15 (13)<br />
- Veranlassung der Prüfungen § 15 (1, 3)<br />
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen am Betriebsort der Anlage § 19 (2)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 7.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb von Aufzugsanlagen die<br />
allgemeinen sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong><br />
Aufzugsanlagen – TRA)<br />
114<br />
§ 12 (1),<br />
TRA<br />
- Anweisungen über den ordnungsgemäßen Betrieb der Aufzugsanlage § 12 (3),<br />
TRA 007<br />
- Wartung <strong>und</strong> Instandsetzung durch befähigte Personen § 12 (3)<br />
- Außerbetriebsetzen der Aufzugsanlage bei Mängeln, durch die Beschäftigte<br />
oder Dritte gefährdet werden<br />
§ 12 (5)<br />
- Bestellung eines jederzeit erreichbaren Aufzugswärters <strong>und</strong> Einweisung in<br />
seine Aufgaben<br />
§ 12 (4)<br />
D 7.5 Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
erhält?<br />
- Unfall bei dem Betrieb der Anlage, bei dem ein Mensch getötet oder die<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> eines Menschen verletzt worden ist<br />
§ 18<br />
- Schadensfall (Bruch von sicherheitsrelevanten Bauteilen, Absturz von<br />
Lastaufnahmemitteln oder Gegengewichten, Versagen von Türsicherungen,<br />
Brand)<br />
D 7.6 Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Prüfbescheinigungen § 19<br />
- Betriebsanweisungen<br />
§ 9<br />
- Nachweis der Unterweisungen<br />
D 7.7 Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
-<br />
-<br />
Aufzugsanlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der<br />
Betriebssicherheitsverordnung fallen<br />
§ 1 (4)<br />
-
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 8 Elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten Bereichen<br />
D 8.1 Werden elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten Bereichen montiert,<br />
installiert oder betrieben, die unter den Anwendungsbereich der<br />
D 8.2<br />
Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong><br />
elektrische Anlagen eingehalten werden?<br />
115<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
BetrSichV<br />
§ 1 (2), 12<br />
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine befähigte Person (z.B. Elektrofachkraft)<br />
§ 14 (3)<br />
- Prüfung in bestimmten Zeitabständen § 15 (15)<br />
- Prüfung auf Anordnung der zuständigen Behörde § 16<br />
- Prüfung nach Instandsetzung eines elektrischen Betriebsmittels, von dem<br />
der Explosionsschutz abhängt (durch eine zugelassene Überwachungsstelle<br />
oder befähigte Personen)<br />
§14 (6)<br />
- Veranlassung der Prüfungen § 12 (1, 3)<br />
- Nachweis der Mängelbehebung § 19<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 8.3<br />
D 8.4<br />
D 8.5<br />
D 8.6<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der elektrischen Anlagen in<br />
explosionsgefährdeten Bereichen die Anforderungen der Betriebssicherheitsverordnung<br />
erfüllt werden?<br />
- Wird eine Gefährdungsbeurteilung vorgenommen <strong>und</strong> ist ein<br />
Explosionsschutzdokument erstellt worden?<br />
- Beschaffung <strong>und</strong> Verwendung nicht nur elektrischer Betriebsmittel mit den<br />
notwendigen Leistungsmerkmalen (Prüfzeichen, Baumusterprüfung, CE-<br />
Kennzeichnung)<br />
- Betriebssicherer Zustand <strong>und</strong> ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen<br />
- Ständige Überwachung<br />
- Durchführung notwendiger Instandhaltungsarbeiten<br />
- Werden explosionsgefährdete Bereiche in Zonen eingeteilt <strong>und</strong> wird die<br />
Bildung explosionsfähiger Atmosphäre verhindert oder eingeschränkt (z.B.<br />
geschlossene Apparaturen, lüftungstechnische Maßnahmen, funktionsfähige<br />
Messgeräte, Vermeidung von Zündquellen)?<br />
- Mängelfreiheit der Anlagen, Betriebseinstellung der Anlagen bei Mängeln,<br />
durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderliche Anzeige<br />
rechtzeitig erhält?<br />
116<br />
BetrSichV<br />
§§ 3, 6<br />
§ 5, Anh. 4<br />
Abschnitt B<br />
§ 12 (3)<br />
- Explosion durch den Betrieb der Anlage § 18<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Aufbewahrung des Explosionsschutzdokumentes am Betriebsort § 6<br />
- Nachweise über die Beschaffenheit der elektrischen Betriebsmittel (z.B.<br />
Gerätekategorien, Baumusterbescheinigung, CE-Konformitätserklärung)<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />
zu auditieren, z.B.<br />
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung<br />
fallen?<br />
-<br />
-<br />
§ 5, Anh. 3,<br />
Anh. 4 Abschnitt<br />
A<br />
Nr. 3<br />
§ 12 (4, 5)<br />
ExplschV<br />
(11. GSGV)<br />
BetrSichV<br />
§ 1 (4)<br />
EX-RL<br />
BGR 104<br />
(ZH 1/10)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 9 Acetylenanlagen<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
D 9.1 Werden Acetylenanlagen betrieben, die der Betriebssicherheitsverordnung BetrSichV<br />
unterliegen?<br />
§§ 1 (2), 12<br />
D 9.2 Wurden Acetylenanlagen nach der Druckgeräteverordnung in den Verkehr DruckgerV<br />
gebracht ?<br />
§ 4<br />
D 9.3 Wurden die Prüfbereiche „Rohrleitungen“, „Druckgasbehälter<br />
(ortsbewegliche Druckgeräte)“ bzw. „Leitungsanlagen“ schon behandelt?<br />
D 9.4 Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> die Acetylenanlagen vor?<br />
- Erlaubnis <strong>für</strong> Montage, Installation, Betrieb, wesentliche Veränderung <strong>und</strong> BetrSichV<br />
Änderung der Anlage<br />
§ 13 (1)<br />
- Mitteilung der Instandsetzung oder Auswechslung der Anlage oder Teile der<br />
Anlage (an die zugelassene Überwachungsstelle)<br />
§ 12<br />
D 9.5 Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong> die<br />
Acetylenanlagen eingehalten werden?<br />
- Prüfung der Acetylenanlage vor Inbetriebnahme oder nach wesentlicher<br />
Veränderung durch befähigte Personen bzw. zugelassene Überwachungsstellen<br />
§ 14 (1)<br />
- Wiederkehrende Prüfungen der Acetylenanlagen durch zugelassene<br />
Überwachungsstellen<br />
§ 15<br />
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme § 15 (20)<br />
- Angeordnete Prüfung § 16<br />
- Veranlassung der Prüfungen <strong>und</strong> Nachweis der Mängelbehebung § 15 (3)<br />
117<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 9.6<br />
D 9.7<br />
D 9.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Acetylenanlagen die allgemeinen<br />
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong><br />
Acetylenanlagen <strong>und</strong> Calciumcarbidlager – TRAC)<br />
Welche weiteren Maßnahmen sind <strong>für</strong> den sicheren Betrieb der<br />
Acetylenanlagen getroffen?<br />
- Verwendung von Anlagen oder Teilen mit CE-Zeichen, Konformitäts-<br />
118<br />
§ 12 (1)<br />
TRAC<br />
201 – 208,<br />
301<br />
ExplschV<br />
-<br />
erklärung bzw. Herstellerbescheinigungen<br />
Betriebssicherer Zustand <strong>und</strong> ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen BetrSichV<br />
- Durchführung notwendiger Instandhaltungsmaßnahmen<br />
§ 12 (3)<br />
- Geeignete Kalkschlammgruben TRAC 302<br />
- Mängelfreiheit der Anlagen, Außerbetriebsetzen der Anlagen bei Mängeln, BetrSichV<br />
durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können<br />
§ 12 (5)<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Mitteilungen<br />
erhält?<br />
- Aufzeichnungen über Prüfungen von befähigten Personen § 19 (1)<br />
- Explosion oder Brand der Acetylenanlage § 18
D 9.9<br />
D 9.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen an der Betriebsstätte § 19 (2)<br />
- Nachweise über die Kenntnisse <strong>und</strong> Sachk<strong>und</strong>e der mit der Bedienung <strong>und</strong> § 9<br />
Wartung der Anlagen beauftragten Personen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung<br />
fallen<br />
-<br />
-<br />
119<br />
§ 1(4)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 10 Anlagen <strong>für</strong> brennbare Flüssigkeiten<br />
D 10.1<br />
Werden die Auswirkungen von Anlagen zur Lagerung,<br />
Abfüllung oder Beförderung brennbarer Flüssigkeiten auf die<br />
Umwelt umfassend ermittelt, beschrieben <strong>und</strong> bewertet?<br />
D 10.2 Werden Anlagen zur Lagerung, Abfüllung oder Beförderung brennbarer<br />
Flüssigkeiten montiert, installiert oder betrieben, die unter den<br />
Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />
D 10.3 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe allgemein" schon<br />
D 10.4<br />
D 10.5<br />
behandelt?<br />
Inwieweit sind die Merkmale der einzelnen brennbaren Flüssigkeiten<br />
bekannt?<br />
- hoch-, leichtentzündliche, entzündliche, wasserlöslich entzündliche<br />
Flüssigkeiten sowie brennbare flüssige, zähflüssige <strong>und</strong> pastöse Stoffe mit<br />
einem Flammpunkt> 55 °C<br />
Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> die Anlagen vor?<br />
- Erlaubnis (Montage, Installation, Betrieb, wesentliche Veränderung <strong>und</strong><br />
Änderung der Bauart oder der Betriebsweise) von Lageranlagen (V ><br />
10000 l), Füllstellen (Umschlagkapazität > 1000 l/h) <strong>und</strong> Tankstellen sowie<br />
Flugfeldbetankungsanlagen, ausgenommen Entleerstellen<br />
120<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
UVPG §1<br />
BetrSichV<br />
§ §1 (2), 12<br />
GefStoffV § 4<br />
BetrSichV<br />
§ 13 (1)<br />
- Genehmigung (Errichtung <strong>und</strong> Betrieb) 4. BImSchV<br />
§ 1<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 10.6<br />
D 10.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass <strong>für</strong> die Anlagen die vorgeschriebenen<br />
Prüfmodalitäten eingehalten werden?<br />
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch zugelassene Überwachungsstellen,<br />
ausgenommen von Lageranlagen <strong>für</strong> ortsbewegliche Behälter<br />
121<br />
BetrSichV<br />
§ 14<br />
- Durchführung angeordneter Prüfungen § 16<br />
- Wiederkehrende Prüfungen (Einhaltung der Prüffristen) § 15<br />
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme §15 (20)<br />
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen § 19<br />
- Durchführung <strong>und</strong> Nachweis der Mängelbehebung §§ 12, 18<br />
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Anlagen die allgemeinen<br />
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong> brennbare<br />
Flüssigkeiten – TRbF)<br />
§ 12 (1)<br />
TRbF<br />
- Einhaltung der allgemeinen Sicherheitsanforderungen <strong>und</strong><br />
TRbF 20, 30,<br />
Betriebsvorschriften<br />
40, 50, 60<br />
- Beachtung der Gr<strong>und</strong>satzanforderungen (z.B. Betriebsanweisungen, VAwS<br />
Überwachungs-, Instandhaltungs- <strong>und</strong> Alarmplan)<br />
§ 3 Nr. 6,<br />
BetrSichV<br />
§§ 9, 12<br />
- Ordnungsgemäßer Zustand <strong>und</strong> Betrieb der Anlagen (z.B. Einsatz<br />
zugelassener Betriebsmittel, Vermeidung von Funkenentladungen,<br />
gefahrloses Ableiten von Dampf-Luft-Gemischen)<br />
§ 12<br />
- Ständige Überwachung (ggf. unverzügliche Sicherheitsmaßnahmen) § 12 (3)<br />
- Mängelfreiheit der Anlagen, Außerbetriebsetzen der Anlagen bei Mängeln,<br />
durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können<br />
§ 12 (5)
D 10.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb bestimmter Anlagen die<br />
besonderen sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />
- Auswahl geeigneter Orte, Einrichtungen <strong>und</strong> Maßnahmen zur Lagerung<br />
brennbarer Flüssigkeiten (z.B. Lager mit feuerbeständiger Abtrennung,<br />
Auffangräumen, eingeschränkter Zugänglichkeit, Sicherheitsschränke in<br />
Arbeitsräumen)<br />
- Auswahl geeigneter Orte, Einrichtungen, Ausrüstungen <strong>und</strong> Maßnahmen<br />
zur Befüllung oder Entleerung von Transportbehältern - Füllstellen,<br />
Entleerstellen (z.B. feuerbeständige Abtrennung in Räumen, Auffangräume,<br />
eingeschränkte Zugänglichkeit, Vermeidung elektrostatischer Aufladungen<br />
oder Überfüllungen von Tanks auf Fahrzeugen durch Erdung bzw.<br />
Überfüllsicherung)<br />
- Verwendung geeigneter Einrichtungen <strong>und</strong> Ausrüstungen <strong>für</strong> Tankstellen<br />
(z.B. Sicherheitseinrichtungen mit Nachweis der Eignung, Abscheider)<br />
- Verwendung geeigneter Einrichtungen <strong>und</strong> Ausrüstungen <strong>für</strong><br />
Förderleitungen, Rohrleitungen, Verbindungs- oder Fernleitungen (z.B.<br />
Widerstandsfähigkeit gegen die zu erwartenden Beanspruchungen <strong>und</strong><br />
gegen Korrosion, Schutz vor elektrostatischer Aufladung, weitere<br />
Sicherheitseinrichtungen, spezifische Schlauchleitungen)<br />
- Verwendung geeigneter Transportbehälter, ortsbewegliche Gefäße, Tanks<br />
auf Fahrzeugen, Tankcontainer, Eisenbahnkesselwagen (z.B.<br />
Inbetriebnahme nur nach Prüfung des ordnungsgemäßen Zustandes)<br />
122<br />
TRbF 20, 22<br />
TRbF 30<br />
TRbF 40<br />
TRbF 50<br />
TRbF 60
D 10.9<br />
D 10.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen<br />
Mitteilungen rechtzeitig erhält?<br />
- Nach Außerbetriebsetzung von erlaubnisbedürftigen Anlagen, vor BetrsichV<br />
Wiederinbetriebnahme<br />
§ 12<br />
- Explosion<br />
§ 18<br />
- Brand<br />
- Unfall mit Personenschaden<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der<br />
Betriebssicherheitsverordnung fallen<br />
§ 1 (3, 4)<br />
- Weitere, von wasserrechtlichen Bestimmungen betroffene Bereiche WHG,VAwS<br />
-<br />
-<br />
Rohrfernleitungsanlagen RohrfernlV<br />
§ 2 (1)<br />
123
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 11 Getränkeschankanlagen<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
D 11.1 Werden Anlagen betrieben, die der Getränkeschankanlagenverordnung SchankV<br />
unterliegen?<br />
§§ 1, 2<br />
D 11.2 Wurden Getränkeschankanlagen nach der Druckgeräteverordnung in den DruckgerV<br />
Verkehr gebracht?<br />
§§ 1 (1), 4<br />
D 11.3 Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> die Anlagen vor?<br />
- Anzeigen SchankV<br />
§ 8 (3)<br />
D 11.4 Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten<br />
eingehalten werden?<br />
- Beachtung der Modulkategorien I <strong>und</strong> II DGRL Anh. II<br />
Diagramm 4<br />
- Prüfung vor Inbetriebnahme <strong>und</strong> nach einer wesentlichen Veränderung von BetrSichV<br />
Getränke- <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>stoffbehältern durch zugelassene Überwachungsstellen<br />
bzw. befähigte Personen<br />
§ 14<br />
- Wiederkehrende Prüfung von Getränke- <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>stoffbehältern durch § 15 (1, 5,<br />
zugelassene Überwachungsstellen, ausgenommen die äußere Prüfung 6, 9)<br />
- Wiederkehrende Prüfungen von Getränkeschankanlagen durch eine<br />
befähigte Person (ausgenommen Getränke- <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>stoffbehälter)<br />
§ 15 (1, 5)<br />
- Einhaltung der Prüffristen § 15 (5)<br />
- Prüfung in besonderen Fällen (Änderung oder Instandsetzung, Wechsel des<br />
Aufstellungsorts, wechselnder Aufstellungsort)<br />
§ 14 (2, 5)<br />
- Angeordnete Prüfungen § 16<br />
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen an der Betriebsstätte § 19 (2)<br />
- Veranlassung der Prüfungen <strong>und</strong> Nachweis der Mängelbehebung §§ 12 (3), 16<br />
- Außerbetriebsetzen der Anlagen bei Mängeln, durch die Beschäftigte oder<br />
Dritte gefährdet werden können<br />
§ 12 (5)<br />
124<br />
Erledigt
D 11.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Anlagen die allgemeinen<br />
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden <strong>und</strong> ist sichergestellt,<br />
dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen rechtzeitig erhält?<br />
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong><br />
Getränkeschankanlagen – TRSK)<br />
- Anlagen <strong>und</strong> Bauteile mit Baumusterprüfung (z.B. verwendungsfertige<br />
Anlage, Sicherheitsventile, Rückschlagsicherungen, Druckminderer,<br />
Leitungs- <strong>und</strong> Behälteranschlussteile)<br />
125<br />
§ 12 (1)<br />
TRSK<br />
SchankV<br />
Anhang 1 zu<br />
§ 3 (1),<br />
- Betriebssicherer Zustand <strong>und</strong> ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen BetrSichV<br />
§ 12 (3)<br />
- Beachtung der Reinigungsintervalle (Getränke- <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>stoffleitungen SchankV<br />
einschließlich der Zapfarmaturen, beweglicher Teil der<br />
Hinterdruckgasleitungen, Leitungsanschlussteile)<br />
§ 11 (1-9)<br />
- Vor Inbetriebnahme der Getränkeschankanlagen<br />
§ 8 (3)<br />
- Nach wesentlichen Änderungen<br />
- Unfall mit Personenschaden<br />
BetrSichV<br />
- Explosion oder Brand<br />
§ 18<br />
- Aufreißen eines unter Druck stehenden Behälters<br />
D 11.6 Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Betriebsbuch (oder Formblätter) SchankV<br />
§ 10 (1, 4)<br />
- Betriebsanweisungen ArbSchG<br />
§ 4 Nr. 7
D 11.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Getränkeschank-<br />
- anlagenverordnung bzw. der Betriebssicherheitsverordnung fallen<br />
126<br />
BetrSichV<br />
§ 1 (4)<br />
Schank,V<br />
§ 1 (2)<br />
- Vom Bauaufsichtsrecht betroffene Bereiche SchankV<br />
Anhang 1 zu<br />
§ 3 (1), Nr. 2
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 12 Technische Arbeitsmittel allgemein<br />
D 12.1 Welche Arten von technischen Arbeitsmitteln werden verwendet (z.B. entsprechend<br />
der Klassifizierung der nachfolgenden Prüfbereiche)?<br />
D 12.2 Werden Arbeitsmittel im Sinne der Betriebssicherheitsverordnung bereit-<br />
D 12.3<br />
gestellt <strong>und</strong> benutzt (Maschinen, Geräte, Werkzeuge oder Anlagen)?<br />
Wie ist sichergestellt, dass die Arbeitsmittel hinsichtlich Bereitstellung <strong>und</strong><br />
Benutzung den Anforderungen entsprechen?<br />
- Auswahl nur solcher Arbeitsmittel, die <strong>für</strong> die am Arbeitsplatz gegebenen<br />
Bedingungen geeignet sind<br />
127<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
BetrSichV,<br />
§ 4 (1)<br />
§ 7 (1)<br />
- Beachtung der bestimmungsgemäßen Benutzung § 9<br />
- Berücksichtigung der Wechselwirkung der Arbeitsmittel untereinander oder Anhang 1,<br />
mit Arbeitsstoffen oder mit der Arbeitsumgebung<br />
Nr. 2<br />
- Beachtung der Rechtsvorschriften zur erstmaligen Bereitstellung von<br />
Arbeitsmitteln<br />
§ 7 (1)<br />
- Erfüllung der Anforderungen während der gesamten Benutzungsdauer der<br />
Arbeitsmittel<br />
§ 7 (5)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 12.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Mit welchen Einrichtungen bzw. Maßnahmen ist sichergestellt, dass die <strong>für</strong><br />
Arbeitsmittel allgemein geltenden Vorschriften beachtet werden?<br />
- Befehlseinrichtungen (i. d. R. außerhalb des Gefahrenbereichs) Anhang 1,<br />
128<br />
Nrn. 2.1-2.3<br />
VGB 5<br />
§§ 11, 12<br />
- Not-Befehlseinrichtungen Nr. 2.4 § 13<br />
- Warnvorrichtungen Nr. 2.11 §§ 10, 28<br />
- Vorrichtungen zur Trennung der Arbeitsmittel von einzelnen<br />
Energiequellen<br />
Nr. 2.13<br />
- Stabilisierung der Arbeitsmittel oder ihrer Teile (z.B. durch Befestigung) Nr. 2.6 § 22<br />
- Vorrichtungen gegen herabfallende oder herausschleudernde Gegenstände Nr. 2.5<br />
- Vorrichtungen zum Zurückhalten oder Ableiten von austretenden Stoffen<br />
bei Gefahr durch Ausströmen von Gasen oder Dämpfen oder Austreten von<br />
Flüssigkeiten oder Stäuben<br />
Nr. 2.5<br />
- Schutzvorrichtungen gegen Splitter- oder Bruchgefahr Nr. 2.7<br />
- Schutzeinrichtungen, die den Zugang zum Gefahrenbereich verhindern Nr. 2.8<br />
- Schutzeinrichtungen gegen Berühren von sehr heißen oder sehr kalten<br />
Teilen<br />
Nr. 2.10<br />
- Schutz gegen Brand oder Erhitzung des Arbeitsmittels Nr. 2.16<br />
- Schutz gegen Freisetzen von Gas, Staub, Flüssigkeiten, Dampf Nr. 2.16<br />
- Schutz gegen Explosion des Arbeitsmittels Nr. 2.17<br />
- Schutz gegen direktes oder indirektes Berühren strom- bzw.<br />
spannungsführender Teile<br />
Nr. 2.18<br />
- Kennzeichnung der Arbeitsmittel oder Gefahrenhinweise Nr. 2.14 § 19<br />
- Beleuchtung der Arbeits- bzw. Wartungsbereiche Nr. 2.9<br />
- Sicherer Zugang <strong>und</strong> Aufenthalt bei Produktions-, Einstellungs- <strong>und</strong><br />
Wartungsarbeiten<br />
Nr. 2.15<br />
- Durchführung von Wartungsarbeiten bei Stillstand des Arbeitsmittels Nr. 2.12
D 12.5<br />
D 12.6<br />
D 12.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong><br />
technische Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen<br />
aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den staatlichen Vorschriften ArbSchG<br />
§ 3 (1),<br />
ArbStättV<br />
§ 53<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der<br />
BGV A 1 § 39<br />
Unfallversicherungsträger (siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den<br />
(VBG 1),<br />
Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)<br />
BGI 697<br />
- Umgehende Beseitigung festgestellter Mängel<br />
ArbSchG BGV A 1<br />
- Außerbetriebsetzen mangelhafter Arbeitsmittel<br />
§ 3 (1),<br />
ArbStättV<br />
§ 53<br />
§ 2 (2)<br />
Wie erhalten die Beschäftigten angemessene Informationen zur sicheren<br />
Benutzung der Arbeitsmittel?<br />
- Unterweisungen, Betriebsanweisungen <strong>für</strong> die bei der Arbeit benutzten BetrSichV,<br />
Arbeitsmittel (mit Angaben über Einsatzbedingungen, absehbare<br />
Betriebsstörungen, bisherige Erfahrungen)<br />
§ 9<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Nachweise über die Unterweisungen § 9<br />
- Wartungsbuch Anhang 1,<br />
Nr. 2.12<br />
- Nachweise über Prüfungen § 11 §§ 39, 43 (8)<br />
129
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 13 Maschinen allgemein<br />
D 13.1 Welche Arten von Maschinen werden eingesetzt (stationär, beweglich)?<br />
D 13.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
D 13.3 Werden Maschinen im Sinne der Maschinenverordnung beschafft <strong>und</strong><br />
verwendet?<br />
D 13.4<br />
D 13.5<br />
D 13.6<br />
130<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Maschinenverordnung<br />
–<br />
9. GSGV § 1<br />
Wie ist belegt, dass die Maschinen die Beschaffenheitsanforderungen<br />
erfüllen?<br />
- CE-Kennzeichnung auf jeder Maschine (ab Baujahr 1995) § 3 (1), § 4<br />
- Konformitätserklärung <strong>für</strong> Sicherheitsbauteile § 3 (2)<br />
Wie ist sichergestellt, dass Instandsetzungsarbeiten nur von Personen mit<br />
entsprechender fachlicher Qualifikation durchgeführt werden?<br />
- Durchführung der Instandsetzungsarbeiten z.B. durch eingewiesene oder<br />
angelernte Personen, Facharbeiter, Sachk<strong>und</strong>ige<br />
(1)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
VBG 5<br />
BGV A 1<br />
§ 29 (2)<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Konformitätserklärung § 3 (2<br />
- Erklärung des Herstellers § 3 (3)<br />
- Betriebsanleitung § 20<br />
- Nachweise über die Prüfung <strong>und</strong> Wiederherstellung des sicheren Zustands<br />
von kraftbetriebenen Arbeitsmitteln<br />
§ 29 (1)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 13.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Maschinen, die nicht unter den Anwendungsbereich der<br />
Maschinenverordnung fallen<br />
-<br />
-<br />
131<br />
Maschinenverordnung<br />
–<br />
9. GSGV<br />
§ 1 (5)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 14 Heben <strong>und</strong> Tragen von Lasten <strong>und</strong> Personen<br />
D 14.1 Werden Einrichtungen zur Handhabung von Lasten oder Personen<br />
betrieben?<br />
D 14.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
132<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
LasthabdhabV<br />
§ 1 (1)<br />
BetrSichV § 7<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
D 14.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />
D 14.4 Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb von Hebezeugen (z.B. Kranen,<br />
Winden, Hebebühnen) die Anforderungen der einschlägigen Bestimmungen<br />
erfüllt werden?<br />
- Verwendung geeigneter Anschlagmittel <strong>und</strong> Lastaufnahmemittel Anhang 1, VBG 9a § 3<br />
- Vorhandensein der Kennzeichnung an Lastaufnahmemitteln Nr. 3.2, § 4<br />
- Benutzung von Sicherungen gegen unbeabsichtigtes Aushängen des Anhang 2, § 31<br />
Lastaufnahmemittels bzw. des Anschlagmittels oder das Herabfallen der<br />
Last<br />
Nr. 4<br />
- Instandhaltungs- bzw. Instandsetzungsarbeiten nur durch Fachpersonal<br />
unter Beachtung der Betriebsanleitung<br />
§ 38<br />
D 14.5 Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb von Kranen die<br />
Sicherheitsvorschriften eingehalten werden?<br />
- Sicherheitsabstände von mindestens 0,5 m zwischen Kranen <strong>und</strong> Teilen der<br />
BGV D6<br />
Umgebung (z.B. Gebäude, Maschinen, gelagertem Material) zur<br />
§§ 11, 32<br />
Vermeidung von Quetsch- <strong>und</strong> Schergefahren<br />
(VBG 9)<br />
- Schutzabstände bei Arbeiten mit Kranen in der Nähe von unter Spannung<br />
stehenden Teilen elektrischer Anlagen <strong>und</strong> Betriebsmittel<br />
§ 39<br />
- Personentransport nur mit geeigneten Personenaufnahmemitteln <strong>und</strong> Anhang 1, § 36,<br />
Sicherheitsmaßnahmen<br />
Nr. 3.2.4 BGR 159<br />
(ZH 1/461)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 14.6<br />
D 14.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong><br />
technische Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen<br />
aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)<br />
133<br />
BGV D8 § 23,<br />
(VBG 8),<br />
BGV D6<br />
§§ 25 - 26,<br />
VBG 9a<br />
§§ 39 - 42,<br />
VBG 14<br />
§§ 38 - 41<br />
- Außerbetriebsetzen des Arbeitsmittels bei Beeinträchtigung der Sicherheit BGV D8<br />
§ 27a<br />
VBG 9a § 37<br />
Durch welche Maßnahmen wird beim manuellen Handhaben von Lasten<br />
oder Personen eine Gefährdung der Sicherheit <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong><br />
(insbesondere der Lendenwirbelsäule) vermindert?<br />
Anmerkung: Manuelles Handhaben ist jedes Befördern oder Abstützen einer Last<br />
durch menschliche Kraft.<br />
- Verringerung von Lastgewichten<br />
- Tätigkeitsgerechte Gestaltung des Arbeitsplatzes (z.B. Ausgleich von<br />
Höhenunterschieden bei verschiedenen Ebenen)<br />
- Bereitstellung geeigneter mechanischer Ausrüstungen (z.B. Hebe-,<br />
Transporteinrichtungen)<br />
- Unterweisung der Beschäftigten (Übungen zum körpergerechten Handhaben<br />
von Lasten, "Rückenschule")<br />
LasthandhabV<br />
§§ 1 (2),<br />
2 (1,2)<br />
§ 4
D 14.8<br />
D 14.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Unterlagen, aus denen Angaben über die Tragfähigkeit <strong>und</strong> andere<br />
Kenndaten von Lastaufnahmemitteln <strong>und</strong> Anschlagmitteln entnommen<br />
werden können<br />
134<br />
VBG 9a<br />
§ 29a<br />
- Prüfnachweise <strong>für</strong> Lastaufnahmemittel VBG 9a § 43<br />
- Prüfnachweise <strong>für</strong> Winden, Hub- <strong>und</strong> Zuggeräte BGV D8 § 23a<br />
- Prüfbücher <strong>für</strong> Krane BGV D6 § 27<br />
- Prüfbücher <strong>für</strong> Hebebühnen VBG 14 § 42<br />
- Betriebsanleitungen / Betriebsanweisungen BGV D8 § 24a<br />
BGV D6 § 34<br />
VBG 9a § 6<br />
VBG 14 § 45<br />
- Aufzeichnungen über Präventionsmaßnahmen (z.B. "Rückenschule") § 2 (2)<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Winden <strong>für</strong> Wasserfahrzeuge <strong>und</strong> schwimmende Geräte VBG 8a1<br />
-<br />
-
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 15 Flurförderzeuge<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
D 15.1 Werden kraftbetriebene Flurförderzeuge verwendet? BetrSichV<br />
Anhang 2,<br />
D 15.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon behandelt?<br />
D 15.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />
D 15.4 Wurde der Prüfbereich "Dieselmotoremissionen" schon behandelt?<br />
135<br />
Nr. 3<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BGV D 27 § 2<br />
(VBG 36)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 15.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die einschlägigen Bestimmungen <strong>für</strong> den Betrieb<br />
von Flurförderzeugen erfüllt werden?<br />
- Bestimmungsgemäße Verwendung der Flurförderzeuge BGV D 27 § 6<br />
- Einhaltung der Sicherheitsabstände von mindestens 0,50 m zwischen der<br />
äußeren Begrenzung der Flurförderzeuge <strong>und</strong> der Grenze der Verkehrswege<br />
auf beiden Seiten<br />
- Betrieb von Flurförderzeugen mit Verbrennungsmotor in ganz oder teilweise<br />
geschlossenen Räumen nur dann, wenn in der Atemluft keine gefährlichen<br />
Konzentrationen ges<strong>und</strong>heitsschädlicher Abgasbestandteile entstehen<br />
können.<br />
136<br />
ArbStättV<br />
§ 17 (2)<br />
GefStoffV<br />
§§ 17, 19<br />
BetrSichV<br />
Anhang 2,<br />
Nr. 3<br />
(VBG 36)<br />
BGV A 1 § 25<br />
(VBG 1)<br />
BGV D 27<br />
§ 21<br />
- Beachtung der Standsicherheit § 8<br />
- Sicherung der Last gegen Verschieben oder Herunterfallen § 11<br />
- Abstellung von Flurförderzeugen mit Flüssiggasantrieb nur in Räumen, die<br />
über Erdgleiche liegen <strong>und</strong> ausreichend durchlüftet sind<br />
§ 18<br />
- Schutzmaßnahmen <strong>für</strong> den Einsatz von Flurförderzeugen in feuer- <strong>und</strong><br />
explosionsgefährdeten Bereichen<br />
§ 20<br />
- Geeignete Einrichtungen an den Flurförderzeugen gegen<br />
§ 19<br />
Witterungseinflüsse<br />
- Instandsetzungsarbeiten an Flurförderzeugen nur durch fachk<strong>und</strong>ige<br />
Personen<br />
§ 10
D 15.6<br />
D 15.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Maßnahmen dienen beim Betrieb von Flurförderzeugen in<br />
Schmalgängen der Sicherheit der Beschäftigten?<br />
- Verhinderung des unbefugten Zutritts von Personen in Schmalgänge durch<br />
bauliche Maßnahmen (feste Einrichtungen, z.B. Mauern, Zäune,<br />
Übergabeplätze; bewegliche Einrichtungen, z.B. Förderanlagen oder Türen,<br />
die den Arbeitsbereich des Flurförderzeuges gegen Zutritt sperren)<br />
- Verhinderung des unbefugten Zutritts von Personen in Schmalgänge durch<br />
technische Maßnahmen (z.B. Warnanlagen, Lichtschranken,<br />
Personenschutzsysteme, Sensoren am Flurförderzeug)<br />
- Erstellen von speziellen Betriebsanweisungen (z.B. Verkehrsregelung,<br />
zeitversetzte Regalbedienung)<br />
- Verbot des Durchgangsverkehrs in Schmalgängen § 36<br />
- Anbringen von Sicherheitszeichen (Verbotszeichen, Warnzeichen) BGV A 8 § 4<br />
(VBG 125),<br />
Anlage 2<br />
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong><br />
kraftbetriebene Flurförderzeuge eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen<br />
Maßnahmen aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfall-<br />
versicherungsträger“)<br />
- Außerbetriebsetzen des Flurförderzeugs bei Mängeln, welche die Sicherheit<br />
beeinträchtigen<br />
137<br />
§ 28<br />
§ 5<br />
BGV D 27<br />
§§ 37 – 38<br />
§ 9
D 15.8<br />
D 15.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Nachweise über die Beauftragung von Personen zum selbständigen Steuern<br />
von Flurförderzeugen<br />
- Prüfnachweise § 39<br />
- Betriebsanweisungen § 5<br />
- Ausnahmezulassung <strong>für</strong> Schmalgangläger durch die zuständige Behörde<br />
(Abweichung von § 17 Abs. 2 ArbStättV)<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Verwendung von Flurförderzeugen ohne Hubeinrichtung mit durch<br />
Muskelkraft bewegtem Fahrwerk<br />
-<br />
138<br />
ArbStättV<br />
§§ 4, 17 (2)<br />
BetrSichV<br />
Anhang 2,<br />
Nr. 3<br />
§ 7<br />
§ 1
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 16 Bildschirmgeräte<br />
139<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
D 16.1 Sind Arbeitsplätze vorhanden, die mit Bildschirmgeräten ausgestattet sind? BildscharbV<br />
§ 1 (1)<br />
D 16.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
D 16.3 Wurde der Prüfbereich "Arbeitsplätze (Ergonomische Gestaltung von<br />
D 16.4<br />
D 16.5<br />
Arbeitsplätzen, Telearbeit)" schon behandelt?<br />
Wie ist sichergestellt, dass die Ausstattung der Bildschirmarbeitsplätze <strong>und</strong><br />
der tägliche Arbeitsablauf den Anforderungen des Arbeitsschutzes<br />
entsprechen?<br />
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.<br />
des Stands der Technik bei der Beschaffung <strong>und</strong> Verwendung von Bild-<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BildscharbV BGI 650<br />
§ 4, Anhang, (ZH 1/418),<br />
schirm <strong>und</strong> Zusatzgeräten<br />
1. GSGV § 3 BGI 742<br />
- Einsatz von Bildschirmgeräten mit CE-Kennzeichnung 1. GSGV § 3<br />
- Bereitstellen geeigneter Arbeitsmittel (z.B. Arbeitstisch bzw. Arbeitsfläche, BildscharbV ZH 1/618<br />
Arbeitsstuhl, Vorlagenhalter)<br />
§ 4, Anhang<br />
- Regelmäßige Unterbrechung der täglichen Arbeit an Bildschirmgeräten BildscharbV<br />
durch andere Tätigkeiten oder durch Pausen<br />
§ 5<br />
Wie wird die arbeitsmedizinische Vorsorge <strong>für</strong> die Beschäftigten<br />
sichergestellt, die an Bildschirmgeräten arbeiten?<br />
- Untersuchung der Augen <strong>und</strong> des Sehvermögens durch eine fachk<strong>und</strong>ige § 6 (1) BGG 904<br />
Person vor Aufnahme der Tätigkeit, in regelmäßigen Zeitabständen sowie<br />
G 37,<br />
beim Auftreten von Sehbeschwerden<br />
ZH 1/618<br />
- Augenärztliche Untersuchung<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 16.6<br />
D 16.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Nachweise über die Beschaffenheit von Bildschirmgeräten (z.B. CE-Kennzeichnung)<br />
- Aufzeichnungen über Ergebnisse der Untersuchungen von Augen <strong>und</strong><br />
Sehvermögen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Arbeitsbereiche, die nicht unter den Anwendungsbereich der Bildschirmarbeitsverordnung<br />
fallen (z.B. Bedienerplätze von Maschinen oder an<br />
Fahrerplätzen von Fahrzeugen mit Bildschirmgeräten)<br />
- Telearbeitsplätze<br />
-<br />
-<br />
140<br />
1. GSGV § 3<br />
BildscharbV<br />
§ 6 (1)<br />
§ 1 (2)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 17 Schweißgeräte, Schneidgeräte<br />
141<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
D 17.1 Werden metallische Werkstücke durch Schweißen, Schneiden oder<br />
BGV D 1 § 2<br />
verwandte Verfahren bearbeitet?<br />
(VBG 15)<br />
D 17.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
D 17.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />
D 17.4 Wurden die Prüfbereiche "Chemische Gefahrstoffe allgemein" <strong>und</strong><br />
"Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe" schon behandelt?<br />
D 17.5 Durch welche allgemeinen Maßnahmen werden die Sicherheit <strong>und</strong> der<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz der Beschäftigten sichergestellt?<br />
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.<br />
des Stands der Technik<br />
§ 3 (1)<br />
- Erstellen von Betriebsanweisungen § 26 (1)<br />
- Freihalten der Atemluft von ges<strong>und</strong>heitsschädlichen Stoffen (z.B. Absau- ArbStättV § 4 (1)<br />
gung im Entstehungsbereich, technische Raumlüftung)<br />
§ 5, ASR 5,<br />
GefStoffV §17<br />
- Einrichtungen zum Schutz gegen optische Strahlung (z.B. Raumbegrenzungen,<br />
Abschirmungen)<br />
§ 5<br />
- Verwendung geeigneter Einrichtungen zum Schweißen, Schneiden usw.<br />
(z.B. Druckminderer, Überdruckmessgeräte, Gasschläuche, Gebrauchsstellenvorlage,<br />
Brenner)<br />
§§ 6 ff.<br />
- Instandsetzung von Einrichtungen durch sachk<strong>und</strong>ige Personen § 33<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung von persönlichen Schutzausrüstungen § 27<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 17.6<br />
D 17.7<br />
D 17.8<br />
D 17.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong><br />
technische Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen<br />
aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger“)<br />
§ 49<br />
- Außerbetriebsetzen des Arbeitsmittels bei Beeinträchtigung der Sicherheit BGV A 1<br />
§ 2 (3)<br />
(VBG 1)<br />
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge hinsichtlich der<br />
Schweißrauche gewährleistet?<br />
- Vorsorgeuntersuchungen entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen<br />
Gr<strong>und</strong>satz „BGG 904“ (z.B. G 39 Schweißrauche)<br />
142<br />
§ 28 (3) BGG 904<br />
G 39,<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100)<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Nachweise über die Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen BGV D 1<br />
§ 3 (3)<br />
- Prüfnachweise <strong>für</strong> Gebrauchsstellenvorlagen § 49<br />
- Betriebsanweisungen § 26<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Anwendung von "Verwandten Verfahren" (z.B. Löten, thermisches<br />
-<br />
-<br />
Spritzen, Flammwärmen, Flammhärten, Widerstandswärmen)<br />
§ 2 (3)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 18<br />
Einrichtungen zum Beleuchten, Beheizen, Kühlen, Be- <strong>und</strong><br />
Entlüften<br />
D 18.1 Werden mobile Einrichtungen zum Beleuchten, Beheizen, Kühlen, Be- <strong>und</strong><br />
Entlüften verwendet?<br />
D 18.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
D 18.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />
143<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 18.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Durch welche allgemeinen Maßnahmen werden die Sicherheit <strong>und</strong> der<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz der Beschäftigten sichergestellt?<br />
- Beachtung des Stands der Technik ArbSchG<br />
- Anpassung der Beleuchtungsmittel an den Einsatzzweck (z.B. blendfrei,<br />
explosionsgeschützt, Schutzglas oder -korb)<br />
- Erstellen von Betriebsanweisungen <strong>für</strong> die Bedienung elektrischer<br />
Betriebsmittel <strong>und</strong> Unterweisung der Beschäftigten<br />
- Erstellen von Betriebsanweisungen <strong>für</strong> die Bedienung von Heiz- <strong>und</strong><br />
Flammgeräten <strong>für</strong> die Durchführung von Bau- <strong>und</strong> Montagearbeiten, von<br />
Schmelz-, Warmhalte- <strong>und</strong> Straßenbaugeräten sowie Unterweisung der<br />
Beschäftigten<br />
- Erstellen von Betriebsanweisungen <strong>für</strong> die Bedienung von ortsveränderlichen<br />
Flüssiggasanlagen sowie Unterweisung der Beschäftigten<br />
- Erstellen von Betriebsanweisungen <strong>für</strong> die Bedienung von Kälteanlagen<br />
einschließlich Wärmepumpen, Kühleinrichtungen sowie Unterweisung der<br />
Beschäftigten<br />
- Anpassung der Ventilatoren an ihren Einsatzzweck (nicht funkenreißend,<br />
lärmgemindert, Flügel gegen Berührung ausreichend geschützt, Einsatzort<br />
frei von explosionsgefährlicher Atmosphäre)<br />
144<br />
§ 4<br />
ArbStättV<br />
§ 7 (3),<br />
ASR 7/3<br />
ArbSchG<br />
§§ 4, 12<br />
BGV A 2<br />
§ 3 (1)<br />
(VBG 4)<br />
BGV D 16<br />
§ 37<br />
(VBG 43)<br />
BGV D 34<br />
§§ 4, 5<br />
(VBG 21)<br />
BGV D 4<br />
§§ 19, 20<br />
(VBG 20)<br />
VGB 7w<br />
§ 1
D 18.5<br />
D 18.6<br />
D 18.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong><br />
technische Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen<br />
aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger“)<br />
145<br />
BGV A 2 § 5,<br />
BGV D 16<br />
§ 53,<br />
BGV D 4 § 30,<br />
BGV D 34<br />
§§ 32 - 38<br />
- Außerbetriebsetzen des Arbeitsmittels bei Beeinträchtigung der Sicherheit BGV A 2<br />
§ 3 (2),<br />
BGV D 16<br />
§ 54<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Nachweise über die Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen der Geräte<br />
- Prüfnachweise BGV A 2 § 5,<br />
BGV D 4 § 30<br />
- Betriebsanweisungen BGV A 2 § 3,<br />
BGV D 34 § 5<br />
- Aufzeichnungen über die regelmäßigen Unterweisungen BGV D 34 § 4<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Schalungsbeheizungsanlagen, Kalt-Spritzmaschinen im Straßenbau, Straßenfräsen,<br />
Geräte zum Schweißen, Schneiden <strong>und</strong> ähnlichem Bearbeiten<br />
metallischer Werkstoffe<br />
BGV D 16<br />
§ 1 (2)<br />
- Kälteräume, Aufstellung von Kälteanlagen BGV D 4<br />
§§ 14, 16<br />
- Druckbehälter BetrSichV<br />
-<br />
-
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 19 Schussapparate<br />
D 19.1 Werden Schussapparate <strong>für</strong> gewerbliche Zwecke verwendet (z.B.<br />
Bolzensetzwerkzeuge, Press- <strong>und</strong> Kerbgeräte, Viehschussgeräte,<br />
Leinenwurfgeräte, Kabelbeschussgeräte)?<br />
D 19.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
D 19.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />
D 19.4 Wurde der Prüfbereich "Explosionsgefährliche <strong>und</strong> andere instabile<br />
Stoffe“ schon behandelt?<br />
D 19.5 Durch welche allgemeinen Maßnahmen werden die Sicherheit <strong>und</strong> der<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz der Beschäftigten sichergestellt?<br />
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.<br />
des Stands der Technik<br />
146<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
ArbSchG<br />
§ 4<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BGV D 9<br />
§ 2<br />
(VBG 45)<br />
- Beachtung des Verwendungsverbots <strong>für</strong> Bolzentreibwerkzeuge § 4<br />
- Verwenden von Schussapparaten, an denen die erforderlichen Angaben<br />
(Kennzeichnung) deutlich erkennbar <strong>und</strong> dauerhaft angebracht sind<br />
§ 5<br />
- Bereitstellen der Betriebsanleitung des Herstellers oder Einführers zu jedem<br />
Schussapparat<br />
§ 6<br />
- Unterweisung der Beschäftigten §§ 4, 12<br />
- Verwenden von geeigneter Munition<br />
§ 10<br />
- Sichere Entsorgung von Munitionsversagern<br />
- Sichere Aufbewahrung der Munition § 14<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 19.6<br />
D 19.7<br />
D 19.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong><br />
diese Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen<br />
aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger“)<br />
- Außerbetriebsetzen der Arbeitsmittel bei Beeinträchtigung der Sicherheit<br />
oder Überschreitung der Prüffristen <strong>für</strong> Wiederholungsprüfungen<br />
147<br />
§§ 11, 30<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Prüfbescheinigungen § 30<br />
- Betriebsanleitungen § 6<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
-<br />
-<br />
Tragbare Eintreibgeräte BGV D 10<br />
(VBG 44)<br />
-<br />
§ 11
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Persönliche Schutzausrüstungen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 20 Schutzausrüstungen<br />
148<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
PSA-BV<br />
§ 1 (2)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
D 20.1 Werden Verfahren angewandt bzw. Arbeiten durchgeführt, welche die<br />
Benutzung persönlicher Schutzausrüstungen (PSA) erfordern?<br />
D 20.2 Wie werden bei der Bereitstellung von PSA die allgemeinen Kriterien<br />
beachtet?<br />
- Beachtung des Stands der Technik ArbSchG<br />
§ 4<br />
- Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen PSA-BV<br />
- Eignung <strong>für</strong> die am Arbeitsplatz gegebenen Bedingungen § 2 (1)<br />
- Sicherstellen der Funktion <strong>und</strong> des einwandfreien hygienischen Zustandes § 2 (4) BGV A 1<br />
(Wartungs-, Reparatur- <strong>und</strong> Ersatzmaßnahmen, ordnungsgemäße Lagerung)<br />
§ 4 (1)<br />
(VGB 1)<br />
D 20.3 Welche Voraussetzungen sind <strong>für</strong> die sachgerechte Benutzung der PSA<br />
gegeben?<br />
- Individuelle Anpassung der PSA an die Person<br />
§ 2 (2)<br />
- Gebrauch der PSA i. d. R. nur durch eine Person<br />
- Sicherstellung der Schutzwirkung bei gleichzeitiger Benutzung mehrerer<br />
PSA durch eine Person<br />
§ 2 (3)<br />
- Bereithaltung der Informationen <strong>für</strong> jede bereitgestellte PSA § 3 (2)<br />
- Unterweisung der betroffenen Personen ArbSchG<br />
§ 12,<br />
PSA-BV<br />
§ 3 (1)<br />
- Verpflichtung der betroffenen Personen zur Benutzung der PSA ArbSchG<br />
§ 15 (2)<br />
§ 14<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 20.4<br />
D 20.5<br />
D 20.6<br />
D 20.7<br />
D 20.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Durch welche Maßnahmen kann die Notwendigkeit der Benutzung von<br />
PSA reduziert werden kann oder sich erübrigen?<br />
- Änderung der technischen Arbeitsverfahren, Verfahrensabläufe oder<br />
Arbeitsvorgänge<br />
- Organisatorische Maßnahmen (z.B. Vergabe von Teilaufträgen an<br />
entsprechend eingerichtete Unternehmen)<br />
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />
- Vorsorgeuntersuchungen entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen<br />
Gr<strong>und</strong>satz „BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)<br />
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong> die<br />
PSA eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen aufgr<strong>und</strong> der<br />
Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger“)<br />
149<br />
§§ 3 (1), 4 § 4 (1)<br />
GefStoffV<br />
§ 28 (3)<br />
BGG 904<br />
G 26,<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100)<br />
BGV A 1<br />
§ 39<br />
- Außerbetriebsetzen der PSA bei Beeinträchtigung der Schutzwirkung<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Nachweise über die Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen PSA-BV<br />
§ 2 (1)<br />
- Informationen <strong>für</strong> jede bereitgestellte PSA § 3 (2)<br />
- Aufzeichnungen der Prüfungsergebnisse § 39<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Persönliche Schutzausrüstungen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 21 Bestimmte Schutzmittel<br />
D 21.1 Werden spezielle persönliche Schutzausrüstungen (PSA) bereitgestellt <strong>und</strong><br />
benutzt?<br />
D 21.2 Wurde der allgemeine Prüfbereich "Schutzausrüstungen" schon<br />
behandelt?<br />
150<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
PSA-BV<br />
§ 1 (2)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
D 21.3 Welche speziellen Schutzmittel werden zur Vermeidung von Gefährdungen<br />
der Beschäftigten bereitgestellt <strong>und</strong> benutzt?<br />
- Schutzkleidung ArbSchG BGR 189<br />
§§ 3, 4 (ZH 1/700),<br />
BGR 196<br />
(ZH 1/707)<br />
- Atemschutzgeräte<br />
BGR 190<br />
- Filtergeräte, z.B. Halbmasken, Gasfilter<br />
(ZH 1/701)<br />
- Isoliergeräte, z.B. Frischluft-Schlauchgeräte, Behältergeräte<br />
- Fußschutz<br />
BGR 191<br />
- z.B. Sicherheitsschuhe, Schutzschuhe, Berufsschuhe<br />
(ZH 1/702)<br />
- Augen- <strong>und</strong> Gesichtsschutz<br />
BGR 192<br />
- z.B. Sichtscheiben, Gestellbrillen, Korbbrillen, Schutzschilde,<br />
Schutzschirme, Schutzhauben<br />
(ZH 1/703)<br />
- Schutzhelme<br />
BGR 193<br />
- Industrieschutzhelme<br />
(ZH 1/704)<br />
- Gehörschutz<br />
BGV B 3 § 10<br />
- z.B. Kapselgehörschützer, Gehörschutzstöpsel, Bügelstöpsel<br />
(VBG 121),<br />
BGR 194<br />
(ZH 1/705)<br />
- Schutzhandschuhe<br />
§§ 3, 4, BGR 195<br />
- z.B. Leder-, Latex- oder Metallringgeflechthandschuhe<br />
TRGS 540 (ZH 1/706),<br />
Nr. 3.1 (4) BGR 200<br />
(ZH 1/711)<br />
151
D 21.4<br />
D 21.5<br />
D 21.6<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche speziellen Schutzmittel werden zur Vermeidung von Gefährdungen<br />
der Beschäftigten bereitgestellt <strong>und</strong> benutzt (Fortsetzung von D 21.3)?<br />
- Schutzausrüstungen gegen Absturz<br />
- z.B. Auffangsysteme, Auffanggurte, Steigschutzeinrichtungen, Falldämpfer,<br />
Höhensicherungsgeräte<br />
- Schutzausrüstungen zum Halten <strong>und</strong> Retten<br />
- z.B. Haltegurte, Rückhaltegurte, Sitzgurte, Rettungsgurte,<br />
Rettungsschlaufen, Rettungshubgeräte<br />
- Schutzausrüstungen gegen Ertrinken<br />
- z.B. Rettungsweste, Schwimmhilfe<br />
Für welche Tätigkeiten werden geeignete Hautschutzpräparate gegen<br />
hautgefährdende mechanische, chemische, physikalische, mikrobiologische<br />
Einwirkungen eingesetzt?<br />
- Spezieller Hautschutz<br />
- Gezielte <strong>und</strong> schonende Hautreinigung<br />
- Wirksame Hautpflege<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
152<br />
ArbSchG<br />
§§ 3, 4<br />
BGV A 1<br />
§ 33 Abs. 3,<br />
BGR 198<br />
(ZH 1/709)<br />
BGR 199<br />
(ZH 1/710)<br />
BGR 201<br />
(ZH 1/712)<br />
TRGS 540 BGR 197<br />
(ZH 1/708)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />
ID Modul: Medizinprodukte Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
D 22 Medizinprodukte<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
D 22.1 Werden im Unternehmen Medizinprodukte sowie deren Zubehör angewen- MPG<br />
det?<br />
§§ 2, 3<br />
D 22.2 Welche Voraussetzungen <strong>für</strong> das Betreiben der Medizinprodukte (MP)<br />
liegen vor?<br />
- CE-Kennzeichnung auf dem MP § 9<br />
- Beachtung der Übergangsbestimmungen §44<br />
D 22.3 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden oder werden veranlasst, um<br />
einen sicheren Betrieb zu gewährleisten <strong>und</strong> wie sind deren Auswirkungen<br />
erkennbar?<br />
- Beauftragung geeigneter Personen<br />
MPBetreibV<br />
- Schulung der Anwender<br />
§ 2<br />
- Verhalten der Beschäftigten<br />
153<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
D 22.4<br />
D 22.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Maßnahmen lassen erkennen, dass den Anforderungen der<br />
MPBetreibV entsprochen wird?<br />
- Anwendung von MP nur durch Personen mit Ausbildung oder Kenntnis <strong>und</strong><br />
Erfahrung<br />
- Sicherstellen der Funktionsfähigkeit <strong>und</strong> des ordnungsgemäßen Zustands<br />
der MP<br />
- Beachtung der Gebrauchsanweisungen<br />
- Wartung, Sterilisation, Inspektion <strong>und</strong> Instandsetzung der MP nur durch<br />
Personen mit Sachkenntnis<br />
- Reinigung, Desinfektion <strong>und</strong> Sterilisation von MP unter Beachtung der<br />
Angaben des Herstellers<br />
- Überprüfung der Sicherheit <strong>und</strong> Funktionstüchtigkeit nach<br />
Instandhaltungsmaßnahmen<br />
- Sicherheitstechnische Kontrollen nach Herstellerangabe, jedoch spätestens<br />
alle 2 Jahre<br />
- Messtechnische Kontrollen (soweit der Hersteller solche Kontrollen<br />
vorgesehen hat)<br />
Welche Vorkommnisse werden unverzüglich dem B<strong>und</strong>esinstitut <strong>für</strong><br />
Arzneimittel <strong>und</strong> Medizinprodukte gemeldet?<br />
- Jede Funktionsstörung eines Medizinproduktes, die ...<br />
- Jede Änderung der Merkmale oder Leistungen eines Medizinproduktes, die<br />
- Jede Unsachgemäßheit der Kennzeichnung oder Gebrauchsanweisung eines<br />
Medizinproduktes, die ...<br />
- ... zum Tode oder zu einer schwerwiegenden Verschlechterung des<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>szustandes eines Patienten, eines Beschäftigten oder Dritten<br />
geführt hat oder hätte führen können<br />
154<br />
§ 2 (2)<br />
§ 2 (5)<br />
§ 4 (1)<br />
§ 4 (2)<br />
§ 4 (4)<br />
§ 6<br />
§ 11<br />
§ 3
D 22.6<br />
D 22.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Belege über Durchführung der Funktionsprüfung der MP <strong>und</strong> Einweisung<br />
der vom Betreiber beauftragten Personen<br />
- Bestandsverzeichnis (Bestandsverzeichnisse nach § 12 MedGV dürfen<br />
weitergeführt werden)<br />
- Medizinproduktebuch (Gerätebücher nach § 13 MedGV dürfen<br />
weitergeführt werden), nach Außerbetriebnahme des MP Aufbewahrung<br />
weitere 5 Jahre<br />
- Protokolle über Ergebnisse der sicherheitstechnischen Kontrollen § 6<br />
- Gebrauchsanweisungen § 9<br />
- Nachweise über Meldungen von Vorkommnissen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
155<br />
§ 5 (3)<br />
§§ 8, 15 Nr. 8<br />
§§ 7, 9,<br />
15 Nr. 8
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 1 Chemische Gefahrstoffe allgemein<br />
E 1.1 Wird im Betrieb mit Stoffen umgegangen, die unter den<br />
Anwendungsbereich der Gefahrstoffverordnung fallen?<br />
E 1.2 Wurde der Prüfbereich „Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde<br />
Gefahrstoffe“ schon behandelt?<br />
E 1.3 Wurde der Prüfbereich „Bestimmte Schutzmittel“ schon behandelt?<br />
156<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
GefStoffV<br />
§ 2<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BGV B 1<br />
(VBG 91)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 1.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Maßnahmen lassen erkennen, dass den Anforderungen der<br />
Gefahrstoffverordnung entsprochen wird?<br />
- Ermittlung, ob es sich bei den Stoffen, Zubereitungen oder Erzeugnissen,<br />
mit denen im Betrieb umgegangen wird, um einen Gefahrstoff handelt<br />
(Bestandsaufnahme)<br />
157<br />
§ 16 (1),<br />
TRGS 440,<br />
530, 531<br />
- Beurteilung der Gefahrstoffe RL2000/<br />
39/EG, RL<br />
98/24/EG,<br />
- Führung des Gefahrstoffverzeichnisses (Bezeichnung des Gefahrstoffs,<br />
Einstufung des Gefahrstoffs oder Angabe der gefährlichen Eigenschaften,<br />
Mengenbereiche des Gefahrstoffs im Betrieb, Arbeitsbereiche, in denen mit<br />
dem Gefahrstoff umgegangen wird)<br />
- Ermitteln <strong>und</strong> Beurteilen der Gefährdungen durch Gefahrstoffe am<br />
Arbeitsplatz<br />
- Ersatzstoffe <strong>für</strong> chromathaltigen Zemente <strong>und</strong> chromathaltige zementhaltige<br />
TRGS 400<br />
GefStoffV<br />
§ 16 (3a)<br />
TRGS 420<br />
Zubereitungen TRGS 613<br />
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen,<br />
arbeitsmedizinischen <strong>und</strong> hygienischen Regeln bzw. des Stands der Technik<br />
(z.B. Technische Regeln <strong>für</strong> Gefahrstoffe – TRGS)<br />
GefStoffV<br />
§ 17 (1)<br />
- Mitteilungspflicht zur Vorbeugung <strong>und</strong> Information bei Vergiftungen ChemGiftinfoV<br />
§ 16e,<br />
ChemG
E 1.5<br />
E 1.6<br />
E 1.7<br />
E 1.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wird mit Stoffen umgegangen, die unter ein Herstellungs- oder<br />
Verwendungsverbot fallen?<br />
- z.B. Arsen, Benzol, Quecksilber, Teeröle, Vinylchlorid, Cadmium,<br />
nitrosierende Kühlschmierstoffe, DDT<br />
Für welche Bereiche werden Ausnahmeregelungen von den Verboten in<br />
Anspruch genommen <strong>und</strong> eingehalten?<br />
- Ordnungsgemäße Abfallentsorgung von Gefahrstoffen<br />
- Herstellung von Gefahrstoffen<br />
- Verwendung von Gefahrstoffen<br />
- Forschung (bzw. Entwicklung, Analysen)<br />
- Wissenschaftliche Lehr- <strong>und</strong> Ausbildungszwecke<br />
Werden Stoffe oder Erzeugnisse abgegeben oder anderweitig in den<br />
Verkehr gebracht, die unter die Chemikalien-Verbotsverordnung fallen?<br />
- z.B. Asbest, Dioxine <strong>und</strong> Furane, Pentachlorphenol, polychlorierte<br />
Biphenyle<br />
Wie ist geprüft worden, ob das ges<strong>und</strong>heitliche Risiko beim Umgang mit<br />
Gefahrstoffen minimiert werden kann?<br />
- Verwendung von Ersatzstoffen, -zubereitungen oder -erzeugnissen<br />
- Änderung des Herstellungsverfahrens<br />
- Änderung des Verwendungsverfahrens<br />
- Einsatz von emissionsarmen Verwendungsformen<br />
158<br />
GefStoffV<br />
§ 15 (1)<br />
§ 15 (2)<br />
Anhang IV<br />
PCBAbfallV<br />
ChemVerbotsV<br />
§ 1<br />
GefStoffV<br />
§ 16 (2)
E 1.9<br />
E 1.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie werden die allgemeine Schutzpflicht <strong>und</strong> die Rangfolge der<br />
Schutzmaßnahmen eingehalten?<br />
- Unverzügliche Maßnahmen zur Abwehr unmittelbarer Gefahren § 17 (1, 2)<br />
- Beachtung der Kennzeichnungen <strong>und</strong> besonderen Gefahren (R-Sätze) <strong>und</strong><br />
Sicherheitsratschläge (S-Sätze)<br />
§ 17 (3)<br />
- Vermeiden des Freiwerdens von Gasen, Dämpfen oder Schwebstoffen<br />
(geschlossenes System)<br />
§ 19 (1)<br />
- Erfassen der Gase, Dämpfe oder Schwebstoffe an ihrer Austritts- oder § 19 (2)<br />
Entstehungsstelle<br />
- Lüftungsmaßnahmen entsprechend dem Stand der Technik § 19 (3)<br />
- Vermeiden von Hautkontakt § 19 (1),<br />
TRGS 530<br />
- Bereitstellen <strong>und</strong> Benutzen geeigneter persönlicher Schutzausrüstung bei<br />
Überschreitung der Auslöseschwelle<br />
§ 19 (5)<br />
- Einhalten der Luftgrenzwerte TRGS 900,<br />
901<br />
- Verkürzen der Expositionszeit GefStoffV<br />
In welcher Weise wird das Auftreten gefährlicher Stoffe am Arbeitsplatz<br />
überwacht (Beachtung der Grenzwerte)?<br />
- Durchführung <strong>und</strong> Beurteilung von Messungen <strong>und</strong> Arbeitsbereichsanalysen<br />
- Regelmäßige Kontrollmessungen<br />
- Anwendung von Berechnungsverfahren<br />
159<br />
§ 17 (1)<br />
§ 18,<br />
TRGS 402,<br />
403, 420<br />
§ 18<br />
BGI 660
E 1.11<br />
E 1.12<br />
E 1.13<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Nach welchen Kriterien werden die Betriebsanweisungen erstellt?<br />
- Betroffene Arbeitsbereiche<br />
- Art des Gefahrstoffs<br />
- Hinweise in den Sicherheitsdatenblättern zu Sicherheit <strong>und</strong><br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz<br />
Wie wird die Unterweisung der Beschäftigten durchgeführt?<br />
- Unterweisung durch den betrieblichen Vorgesetzten<br />
- Unterweisung in einer dem Beschäftigten verständlichen Sprache<br />
- Mindestens einmal jährlich anhand der Betriebsanweisungen<br />
- Inhalt, Teilnehmer sowie Datum der Unterweisung werden schriftlich<br />
festgehalten<br />
160<br />
§ 20 (1),<br />
TRGS 555<br />
TRGS 557<br />
§ 20 (1, 2),<br />
TRGS 555<br />
- Bestätigung der Teilnahme an den Unterweisungen durch Unterschrift der<br />
Beschäftigten<br />
Welche Maßnahmen zur Aufbewahrung bzw. Lagerung der Gefahrstoffe<br />
werden getroffen?<br />
- Bereitstellung geeigneter Räume § 24 (1)<br />
- Aufbewahrung oder Lagerung der Gefahrstoffe in Behältern, durch deren<br />
Form oder Bezeichnung der Inhalt nicht mit Lebensmitteln verwechselt<br />
§ 24 (2)<br />
werden kann<br />
- Aufbewahrung von Gefahrstoffen an Arbeitsplätzen höchstens in Mengen,<br />
die <strong>für</strong> den Fortgang der Arbeit notwendig sind<br />
BGV A 1<br />
§ 46<br />
(VBG 1)
E 1.14<br />
E 1.15<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Hygienemaßnahmen werden getroffen?<br />
- Abgrenzung der Gefahrstoffe von Nahrungs- <strong>und</strong> Genussmitteln § 22 (1)<br />
- Ess-, Trink-, Rauch- <strong>und</strong> Schnupfverbot an Arbeitsplätzen, an denen mit<br />
sehr giftigen, giftigen, krebserzeugenden, fortpflanzungsgefährdenden oder<br />
erbgutverändernden Gefahrstoffen umgegangen wird<br />
- Bereitstellen von Waschräumen sowie Räumen mit getrennten<br />
Aufbewahrungsmöglichkeiten <strong>für</strong> Straßen- <strong>und</strong> Arbeitskleidung (beim<br />
Umgang mit sehr giftigen, giftigen, krebserzeugenden,<br />
fortpflanzungsgefährdenden oder erbgutverändernden Gefahrstoffen)<br />
161<br />
§ 22 (2),<br />
TRGS 530<br />
§ 22 (3),<br />
TRGS 530<br />
Wie wird die ges<strong>und</strong>heitliche Betreuung <strong>und</strong> Überwachung der<br />
Beschäftigten sichergestellt?<br />
- Führung einer Vorsorgekartei bei Stoffen nach Anhang VI GefStoffV § 34 (1) BGV A 4<br />
(VBG 100)<br />
- Arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durch ermächtigte Ärzte vor § 28<br />
Aufnahme <strong>und</strong> während der Beschäftigung<br />
- Einhaltung der Fristen <strong>für</strong> die Vorsorgeuntersuchungen § 29<br />
- Durchführung spezieller arbeitsmedizinischer Vorsorgeuntersuchungen BGG 904<br />
- Beachtung ärztlicher Bescheinigungen <strong>und</strong> Durchführung eventuell<br />
erforderlicher Abhilfemaßnahmen<br />
§§ 31, 33
E 1.16<br />
E 1.17<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Gefahrstoffverzeichnis (Aktualisierung bei Änderung der<br />
Sicherheitsdatenblätter durch Hersteller oder Inverkehrbringer oder<br />
Neubeschaffung oder Nichtmehrverwendung von Gefahrstoffen)<br />
§ 16 (3a)<br />
- Betriebsanweisungen (Aktualisierung bei Änderung der<br />
Sicherheitsdatenblätter durch Hersteller oder Inverkehrbringer)<br />
§ 20 (1)<br />
- Bestätigungen der Teilnahme an den Unterweisungen § 20 (2)<br />
- Aufzeichnungen über Arbeitsbereichsanalysen § 18 (1),<br />
TRGS 402,<br />
403<br />
- Ergebnisberichte von sonstigen Messungen bzw. Kontrollmessungen GefStoffV<br />
162<br />
§ 18 (3)<br />
- Vorsorgekartei (bei Stoffen nach Anhang VI GefStoffV) § 34 (1) BGV A 4<br />
(VBG 100)<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z. B.<br />
- Abfüllung von Gefahrstoffen §§ 20 ff<br />
- Lagerung brandfördernder Stoffe TRGS 515<br />
- Umgang mit Gefahrstoffen zur humanmedizinischen Versorgung TRGS 525<br />
-<br />
-<br />
Kontrolle von Brand- <strong>und</strong> Explosionsgefahren GefstoffV,<br />
Anh. V Nr. 8
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 2 Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
E 2.1 Wird im Betrieb mit krebserzeugenden oder erbgutverändernden<br />
§ 4 (1) Nr. 12,<br />
Gefahrstoffen umgegangen?<br />
14<br />
E 2.2 Wurde der übergeordnete Prüfbereich „Chemische Gefahrstoffe“ schon<br />
behandelt?<br />
E 2.3 Ist sichergestellt, dass die Beschäftigten besonders gefährlichen<br />
krebserzeugenden oder erbgutverändernden Gefahrstoffen nicht ausgesetzt<br />
sind?<br />
- Einhaltung der Expositionsverbote <strong>für</strong> bestimmte Gefahrstoffe (z.B. Asbest, §§ 15a (1),<br />
Benzidin, N-Nitrosaminverbindungen)<br />
36 (4)<br />
E 2.4 Bei welchen Tätigkeiten werden Ausnahmeregelungen <strong>für</strong> besonders<br />
gefährliche krebserzeugende oder erbgutverändernde Gefahrstoffe in<br />
Anspruch genommen?<br />
- Abbruch-, Sanierungs- oder Instandhaltungsarbeiten an bestehenden<br />
Anlagen, Fahrzeugen, Gebäuden, Einrichtungen oder Geräten (z.B. Asbest)<br />
§ 15a (1)<br />
- Umgang mit unvermeidbar entstehenden besonders gefährlichen<br />
krebserzeugenden Nitrosaminen<br />
E 2.5 Sind Beschäftigte krebserzeugenden oder erbgutverändernden<br />
Gefahrstoffen ausgesetzt?<br />
- Einwirkungen von krebserzeugenden Stoffen (z.B. krebserzeugende § 4 (1) Nr. 12,<br />
Arzneistoffe, Benzol, Dieselmotorabgase, Buchenholz- oder<br />
§ 35,<br />
Eichenholzstaub, Chromate, Hydrazin, Benzo(a)pyren)<br />
TRGS 905<br />
- Einwirkungen von erbgutverändernden Stoffen (z.B. Trimethylphosphat) § 4 (1) Nr. 14,<br />
TRGS 905<br />
163<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 2.6<br />
E 2.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Inwieweit ist sichergestellt, dass die allgemeinen Anforderungen der<br />
Sicherheitstechnik <strong>und</strong> des <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutzes erfüllt werden?<br />
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen,<br />
arbeitsmedizinischen <strong>und</strong> hygienischen Regeln bzw. des Stands der Technik<br />
(z.B. Technische Regeln <strong>für</strong> Gefahrstoffe – TRGS)<br />
- Beachtung der Verwendungsverbote bei der Heimarbeit (z.B. <strong>für</strong><br />
krebserzeugende oder erbgutverändernde Gefahrstoffe)<br />
Wie ist sichergestellt, dass die zusätzlichen Ermittlungspflichten <strong>und</strong><br />
Schutzmaßnahmen beim Umgang mit krebserzeugenden <strong>und</strong><br />
erbgutverändernden Gefahrstoffen erfüllt werden?<br />
- Bewertung der Gefahren <strong>für</strong> alle Tätigkeiten, bei denen eine Exposition<br />
gegenüber krebserzeugenden Gefahrstoffen auftreten kann (Ermittlung von<br />
Art, Ausmaß <strong>und</strong> Dauer der möglichen Exposition, Aktualisierung der<br />
Bewertung) <strong>und</strong> Durchführung der erforderlichen Maßnahmen<br />
- Begrenzung der Zahl der in den betreffenden Arbeitsbereichen tätigen<br />
Beschäftigten<br />
- Beachtung der höchstzulässigen Arbeitszeit bei Überschreitung der<br />
Auslöseschwelle (Arbeitszeitbegrenzung)<br />
164<br />
TRGS BGR 163<br />
(ZH 1/513)<br />
GefStoffV<br />
§ 15c (1)<br />
§§ 36 (1), 40<br />
§§ 36 (6), 40<br />
§ 15a (5)<br />
- Abgrenzung der Arbeitsbereiche <strong>und</strong> Zutrittsverbot <strong>für</strong> Unbefugte §§ 36 (6), 40<br />
- Beachtung des Verbots der Luftrückführung §§ 36 (7, 8),<br />
40,<br />
TRGS 560
E 2.8<br />
E 2.9<br />
E 2.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass bei der Handhabung von Zytostatika die<br />
Schutzmaßnahmen beachtet werden?<br />
- Durchführung von Zubereitungen in einer geeigneten Sicherheitswerkbank TRGS 525<br />
- Verhinderung der Freisetzung von CMR-Arzneimitteln (canzerogen,<br />
mutagen, reproduktionstoxisch) durch geeignete Hilfsmittel (z.B.<br />
Druckentlastungssysteme, Überleitsysteme)<br />
Nr. 5.3<br />
- Verhinderung der Verunreinigung von Arbeitsflächen<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung von geeigneter persönlicher Schutzausrüstung Nr. 5.4<br />
- Unverzügliche sachgerechte Beseitigung von Verunreinigungen infolge<br />
verschütteter CMR-Arzneimittel<br />
Nr. 5.5<br />
- Transport von Zubereitungen in bruchsicheren, flüssigkeitsdichten <strong>und</strong><br />
verschließbaren Behältnissen<br />
Nr. 5.6<br />
- Entsorgung von CMR-Arzneimitteln, von deren Resten <strong>und</strong> von<br />
verunreinigten Materialien entsprechend der abfallrechtlichen<br />
Bestimmungen<br />
Nr. 5.7<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
erhält?<br />
- Anzeige der Herstellungsverfahren, in welchen ein krebserzeugender oder GefStoffV<br />
erbgutverändernder Gefahrstoff vorkommt, entstehen oder freigesetzt<br />
werden kann<br />
§§ 37 (1), 40<br />
- Anzeige der Verwendung eines krebserzeugenden oder erbgutverändernden<br />
Gefahrstoffes<br />
- Anzeige von wesentlichen Änderungen<br />
§§ 37 (5), 40<br />
- Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Expositionsermittlung § 36 (1)<br />
- Nachweise der Anzeigen §§ 37, 40<br />
165<br />
GUV 28.3
E 2.11<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Umgang mit biologischen Arbeitsstoffen BioStoffV<br />
- Merkblätter über Berufskrankheiten BekV BK-Nr. 5101<br />
-<br />
166
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 3 Dieselmotoremissionen<br />
E 3.1 Werden Maschinen, z. B. Geräte, Aggregate, Fahrzeuge, Flurförderzeuge<br />
mit Freisetzung von Dieselmotoremissionen in ganz oder teilweise<br />
geschlossenen Arbeitsbereichen verwendet?<br />
E 3.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde<br />
Gefahrstoffe" schon behandelt?<br />
167<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
GefStoffV<br />
16 (1),<br />
TRGS 554<br />
Nr. 2<br />
E 3.3 Wurde der Prüfbereich „Flurförderzeuge“ schon behandelt?<br />
E 3.4 In welchen Bereichen treten in der Luft am Arbeitsplatz Dieselmotoremissionen<br />
auf?<br />
- Werkstätten TRGS 554<br />
Nr. 2 (4)<br />
- Instandsetzungsbereiche (einschließlich Instandhaltung) Nr. 2 (5, 6)<br />
- Wartungs- <strong>und</strong> Prüfbereiche Nr. 2 (7, 8)<br />
- Abstellbereiche Nr. 2 (9)<br />
- Laderampen Nr. 4.6.3<br />
- Sonstige Bereiche (z.B. Arbeits- oder Lagerräume) Nr. 1 (1)<br />
E 3.5 Wie ist geprüft worden, ob auf die Verwendung dieselgetriebener<br />
Fahrzeuge oder Maschinen in ganz oder teilweise geschlossenen<br />
Arbeitsbereichen verzichtet werden kann?<br />
- Änderung des Arbeitsverfahrens<br />
GefStoffV<br />
- Anwendung alternativer Antriebstechniken (z.B. Elektroantrieb)<br />
§ 16 (2),<br />
TRGS 554<br />
Nr. 4.6.1<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 3.6<br />
E 3.7<br />
E 3.8<br />
E 3.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Maßnahmen wurden zur Minderung der Dieselmotoremissionen<br />
werden getroffen?<br />
- Ableitung der Dieselmotoremissionen ins Freie durch fest angeschlossene<br />
Abgasleitungen<br />
- Erfassung der Dieselmotoremissionen durch Absaugung an der<br />
Austrittsstelle aus dem Auspuff <strong>und</strong> Ableitung ins Freie<br />
- Sicherstellung der Funktion der lüftungstechnischen Einrichtungen<br />
- Räumliche Trennung unterschiedlich belasteter Bereiche<br />
- Gezielte betriebliche Verkehrsführung<br />
Welche zusätzliche Maßnahmen zur Minderung der Dieselmotoremissionen<br />
werden getroffen?<br />
- Verwendung schadstoffarmer Dieselmotoren<br />
- Verwendung weitgehend schwefelarmer Dieselkraftstoffe mit einem Schwe-<br />
felgehalt < 0,05 %<br />
- Regelmäßige Wartung dieselgetriebener Maschinen nach einem Wartungskonzept<br />
(z.B. Instandhaltung der Dieselmotoren, Beurteilung des<br />
Motorzustandes durch einen Fachk<strong>und</strong>igen)<br />
- Verwendung von Dieselpartikelfiltern<br />
- Verwendung aufsteckbarer mobiler Dieselpartikelfilter <strong>für</strong> Straßenfahrzeuge<br />
Welche persönlichen Schutzausrüstungen stehen zur Verfügung <strong>und</strong><br />
werden von den Beschäftigten benutzt?<br />
- Partikelfiltrierende Masken (bei Überschreitung der Auslöseschwelle)<br />
- Masken mit Gebläse (bei Überschreitung der Auslöseschwelle)<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
erhält?<br />
- Anzeige der Verwendung dieselgetriebener Maschinen, z.B. Geräte, Aggregate,<br />
Fahrzeuge, Flurförderzeuge in ganz oder teilweise geschlossenen<br />
Arbeitsbereichen<br />
168<br />
TRGS 554<br />
Nr. 4.1.4<br />
Nr. 4.1.3<br />
Nr. 4.2.4<br />
Nr. 4.1.3<br />
BGV D 27<br />
§ 21<br />
(VBG 36)<br />
Nr. 4.4 BGR 190<br />
(ZH 1/701)<br />
GefStoffV<br />
§ 37,<br />
TRGS 554<br />
Nr. 4.1.6
E 3.10<br />
E 3.11<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Gefahrstoffverzeichnis (Aufnahme der ganz geschlossenen oder teilweise<br />
geschlossenen Arbeitsbereiche, in denen Dieselmotoremissionen auftreten,<br />
ohne Arbeitsbereiche im Freien)<br />
- Nachweise der Abgasuntersuchungen (z.B. Wartungskarteien oder Untersuchungsprotokolle)<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
169<br />
GefStoffV<br />
§ 16 (3a),<br />
TRGS 554<br />
Nr. 4.1.5<br />
TRGS 554<br />
Nr. 4.2 4
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 4 Wassermischbare bzw. wassergemischte Kühlschmierstoffe<br />
E 4.1 Werden im Betrieb wassermischbare bzw. wassergemischte Kühlschmierstoffe<br />
verwendet, bei deren Einsatz die Bildung von N-Nitrosaminen möglich<br />
ist?<br />
E 4.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahr-<br />
E 4.3<br />
170<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
TRGS 552,<br />
611<br />
stoffe" schon behandelt?<br />
Wie sind die Anforderungen an wassermischbare Kühlschmierstoffe im Anlieferungszustand<br />
erfüllt?<br />
- Ausschluss von Nitrosierungsagenzien oder deren Vorstufen TRGS 611<br />
Nr. 3.1<br />
- Ausschluss sek<strong>und</strong>ärer Amine als Komponenten Nr. 3.2<br />
- Verwendung aminfreier Kühlschmierstoffe (im Anlieferungszustand weder<br />
freie noch verkappte Amine vorhanden)<br />
Nr. 3.3<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherun<br />
gsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 4.4<br />
E 4.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Überwachungs- <strong>und</strong> Schutzmaßnahmen werden beim Einsatz<br />
wassergemischter Kühlschmierstoffe getroffen?<br />
- Verwendung von geeigneten Inhibitoren bzw. Fängern zur Hemmung der<br />
N-Nitrosamin-Bildung<br />
- Beschränkung des Hautkontakts auf das unvermeidliche Mindestmaß, erfor-<br />
derlichenfalls Durchführung von Hautschutzmaßnahmen<br />
- Vermeidung der Überschreitung des Nitratgehaltes in dem zur Zubereitung<br />
bzw. Nachfüllung der Kühlschmieremulsionen <strong>und</strong> -lösungen benutzten<br />
Wasser (max. 50 mg/l)<br />
- Messung des Nitritgehaltes im gebrauchten wassergemischten Kühlschmierstoff<br />
(i. d. R. wöchentlich)<br />
- Überwachung des Gehalts an N-Nitroso-diethanolamin im gebrauchten<br />
wassergemischten Kühlschmierstoff<br />
- Fernhaltung äußerer Quellen von Nitrosierungsagenzien, z.B. Stickoxide<br />
(infolge des Betriebs von Verbrennungsmotoren, gas- oder dieselbetriebener<br />
Gabelstapler u.ä. sowie Tabakrauch)<br />
- Unterbinden der Einschleppung von Fremdstoffen <strong>und</strong> Verunreinigungen,<br />
die sek<strong>und</strong>äre Amine enthalten oder in erheblicher Menge freisetzen, z.B.<br />
bestimmte Korrosionsschutzmittel, Systemreiniger, andere Reinigungsmittel<br />
- Wöchentliche Kontrolle des pH-Wertes des gebrauchten wassergemischten<br />
Kühlschmierstoffs<br />
171<br />
Nr. 3.3, 3.4<br />
Nr. 4.2<br />
Nr. 4.3<br />
Nr. 4.4<br />
Nr. 4.5<br />
Nr. 4.6<br />
Nr. 4.7<br />
Nr. 4.9<br />
- Einhaltung des Luftgrenzwerts <strong>für</strong> Kühlschmierstoffdämpfe <strong>und</strong> -aerosole TRGS 900<br />
Welche Maßnahmen zur Vermeidung von Kühlschmierstoffemissionen sind<br />
getroffen?<br />
- Wahl eines emissionsärmeren Fertigungsverfahrens<br />
- Verwendung von emissionsarmen Kühlschmierstoffen<br />
- Ausreichende Kühlschmierstoffzufuhr<br />
- Kühlung des Kühlschmierstoffs<br />
GefStoffV<br />
§ 16 (2)<br />
BGR 143<br />
Nr. 5.8(ZH<br />
1/248)
E 4.6<br />
E 4.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten eingehalten<br />
werden?<br />
- Prüfung des Neuansatzes wassergemischter Kühlschmierstoffe <strong>und</strong><br />
nachfolgende regelmäßige Prüfungen aufgr<strong>und</strong> eines Überwachungsplanes<br />
- Regelmäßige Prüfungen nichtwassermischbarer Kühlschmierstoffe aufgr<strong>und</strong><br />
eines Überwachungsplans<br />
- Prüfung lufttechnischer Einrichtungen durch Sachk<strong>und</strong>ige (vor der ersten<br />
Inbetriebnahme <strong>und</strong> in regelmäßigen Zeitabständen, mindestens jedoch ein-<br />
mal jährlich <strong>und</strong> nach Änderungen)<br />
- Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen<br />
Anzeigen erhält?<br />
- Anzeige der Arbeitsverfahren, bei denen Arbeitnehmer krebserzeugenden<br />
N-Nitrosaminen ausgesetzt sein können<br />
- Anzeige von wesentlichen Änderungen<br />
- Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte<br />
172<br />
GefStoffV<br />
§§ 37 (1), 40<br />
§§ 37 (5), 40<br />
BGR 143<br />
Nr. 6.1.1<br />
Nr. 6.2.1<br />
Nr. 6.3.1
E 4.8<br />
E 4.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Nachweise der Anzeigen §§ 37, 40<br />
- Dokumentation der Messungen des Nitratgehaltes TRGS 611<br />
Nr. 4.4<br />
- Aufzeichnungen der Kontrolle des pH-Wertes Nr. 4.9<br />
- Aufzeichnungen der Prüfergebnisse (Prüfbuch oder Maschinenkartei) BGR 143<br />
173<br />
Nr. 6.5<br />
- Betriebsanweisungen GefStoffV Anhänge 3, 4,<br />
§ 20 5<br />
- Konservierungsplan Anhang 7<br />
- Kühlschmierstoff-Kataster Anhang 1<br />
- Hautschutzplan Nr. 5.7<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 5 Krebserzeugender Holzstaub (Buchen- <strong>und</strong> Eichenholzstaub)<br />
E 5.1 Werden im Betrieb Buchen- <strong>und</strong> Eichenholz be- oder verarbeitet oder<br />
Tätigkeiten im Gefahrenbereich von diesen Holzstäuben ausgeführt?<br />
E 5.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe"<br />
schon behandelt?<br />
E 5.3 Wie ist sichergestellt, dass die Schutzmaßnahmen eingehalten werden?<br />
- Vermeiden der Freisetzung von Stäuben durch sachgerechte<br />
Arbeitstechniken<br />
174<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
TRGS 500<br />
Nr. 6. (5)<br />
- Anwendung staubarmer Be- <strong>und</strong> Verarbeitungsverfahren <strong>und</strong> -geräte Nr. 6. (3)<br />
- Reduzierung des Entstehens von Staubablagerungen durch konstruktive<br />
Maßnahmen (z.B. Abschrägen von Trägern, Vermeidung textiler Oberflächen,<br />
Verkleidung schlecht erreichbarer Nischen)<br />
- Beseitigung der Staubablagerungen in regelmäßigen Abständen Nr. 6. (5)<br />
- Sicherstellung ausreichender Lüftung <strong>und</strong> geeignete Lüftungsführung<br />
- Vermeidung von unnötiger Staubaufwirbelung <strong>und</strong> von Abblasen mit<br />
Druckluft bei Reinigungsarbeiten<br />
- Aufbewahrung der Arbeitskleidung getrennt von der Straßenkleidung<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherun<br />
gsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 5.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die speziellen Schutzmaßnahmen eingehalten<br />
werden?<br />
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.<br />
des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong> Gefahrstoffe – TRGS)<br />
175<br />
TRGS 553,<br />
540, 560<br />
- Absaugung der Holzstäube <strong>und</strong> –späne TRGS 553<br />
Nr. 3.2 (1)<br />
- Bevorzugung von Kapselungen in Verbindung mit Absaugung Nr. 3.2 (2)<br />
BGI 739<br />
(ZH 1/739)<br />
- Prüfung von Maßnahmen zur Staubreduzierung, soweit lüftungstechnische<br />
Maßnahmen nicht durchführbar sind<br />
Nr. 3.2 (3)<br />
- Einhaltung des Luftgrenzwerts (2 mg/m3 ) Nr. 4. (1)<br />
- Luftrückführung nur, wenn sie aufgr<strong>und</strong> des Arbeitsverfahrens, der Arbeitsorganisation<br />
oder der räumlichen bzw. klimatischen Verhältnisse nicht zu<br />
vermeiden ist<br />
Nr. 6. (1)<br />
- Regelmäßige Reinigung der mit Holzstaub verunreinigten Maschinen,<br />
Werkzeuge <strong>und</strong> Werkstücke unter Anwendung staubarmer<br />
Aufsaugverfahren<br />
Nr. 3.3<br />
- Vermeidung bzw. Minimierung des direkten Hautkontakts mit Holzstäuben TRGS 540<br />
Nr. 4.1,<br />
TRGS 560<br />
- Abtrennung stationärer <strong>und</strong> nicht stationärer Arbeitsplätze, an welchen TRGS 540<br />
atemwegssensibilisierende Stoffe be- oder verarbeitet werden, von anderen<br />
Arbeitsbereichen<br />
Nr. 4.2 (4)<br />
E 5.5 Welche weiteren Maßnahmen werden getroffen, wenn nach Anwendung<br />
der sicherheitstechnischen Maßnahmen der Luftgrenzwert nicht<br />
unterschritten wird?<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Verwendung von Atemschutz Nr. 5 BGR 190<br />
(ZH 1/701),<br />
GUV 20.14,<br />
BGI 739
E 5.6<br />
E 5.7<br />
E 5.8<br />
E 5.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichem<br />
Gr<strong>und</strong>satz „BGG 904“ (z.B. G 44 Buchen- <strong>und</strong> Eichenholzstaub)<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Ergebnis der Ermittlung, ob Be- oder Verarbeitung von Buchen- oder Eichenholz<br />
in erheblichem Umfang vorliegt (wenn deren Anteil – bezogen auf<br />
den gesamten jährlichen Holzeinsatz – im Betrieb 10 % überschreitet)<br />
176<br />
TRGS 553<br />
Nr. 2.1<br />
- Dokumentation der Maßnahmen zur Staubreduzierung Nr. 3.2 (3)<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
erhält?<br />
- Anzeige der Be- <strong>und</strong> Verarbeitung von Buchen- oder Eichenholz (vgl. E<br />
5.7)<br />
GefStoffV<br />
§ 37 (1)<br />
- Anzeige von wesentlichen Änderungen § 37 (5)<br />
- Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Bereiche, in denen eine Brand- <strong>und</strong> Explosionsgefährdung nicht auszu- PrEN 12779<br />
-<br />
schließen ist<br />
BetrSichV, § 5<br />
-<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100),<br />
BGG 904<br />
G 44<br />
BGI 730<br />
(ZH 1/730)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 6 Azofarbstoffe<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherun<br />
gsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
E 6.1 Werden Azofarbstoffe verwendet, die in krebserzeugende aromatische TRGS 614<br />
Amine gespalten werden können?<br />
Nr. 1, 2<br />
E 6.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe"<br />
schon behandelt?<br />
E 6.3 Wie werden die Verwendungsbeschränkungen eingehalten?<br />
- Keine Verwendung von Azofarbstoffen, Zubereitungen, Zwischenerzeugnissen<br />
(z.B. gefärbtes Leder bzw. Papier, gefärbte Textilien), die diese<br />
Farben enthalten (vgl. E 6.1)<br />
Nr. 5 (1, 2)<br />
- Keine Verwendung von gefärbten Enderzeugnissen (Bedarfsgegenstände<br />
aus Leder, Papier, Textilien), die diese Farben enthalten (vgl. E 6.1)<br />
E 6.4 Wie ist sichergestellt, dass die Maßnahmen zum <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz<br />
beachtet werden?<br />
- Vermeiden der Aufnahme von Azofarbstoffen in den menschlichen Körper<br />
durch Einatmen <strong>und</strong> Verschlucken von Stäuben <strong>und</strong> Aerosolen<br />
Nr. 3.2 (2)<br />
- Vermeiden von Hautkontakt, besonders bei Arbeitsgängen wie z.B. Färben,<br />
Drucken, Farbstoffabziehen nach Fehlfärbungen oder Reinigung der<br />
Färbeapparatur oder Ansatzbehälter<br />
- Bereitstellen <strong>und</strong> Benutzen persönlicher Schutzausrüstung (z.B. Schutzhandschuhe)<br />
Nr. 7<br />
177<br />
Erledigt
E 6.5<br />
E 6.6<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Inwieweit ist sichergestellt, dass die besonderen Maßnahmen <strong>für</strong> die Verwendung<br />
von Azofarbstoffen zur Einfärbung von Mineralölen getroffen<br />
werden?<br />
- Vermarktung <strong>und</strong> Applizierung der Azofarbstoffe nur in nicht staubender<br />
Form<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />
zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
178<br />
GefStoffV<br />
§ 19 (1),<br />
TRGS 614<br />
Nr. 7
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 7 Teer <strong>und</strong> andere Pyrolyseprodukte aus organischem Material<br />
E 7.1 Werden Verfahren angewandt bzw. Arbeiten durchgeführt, bei denen Teer<br />
oder andere Pyrolyseprodukte aus organischem Material hergestellt oder<br />
verwendet werden?<br />
E 7.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahr-<br />
E 7.3<br />
stoffe" schon behandelt?<br />
Wird eines der nachgenannten Verfahren angewendet, bei dem organisches<br />
Material thermisch zersetzt (pyrolysiert) wird?<br />
- Überführung von Holz in Holzkohle, Holzteer <strong>und</strong> Holzessig<br />
- Überführung von Altreifen <strong>und</strong> Kunststoffabfällen in aromatische Rohstoffe<br />
(Recycling)<br />
- Räuchern von Lebensmitteln<br />
- Überführung von festen organischen Stoffen in flüssige <strong>und</strong> gasförmige<br />
Produkte (z.B. Kohlehydrierung)<br />
179<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
TRGS 551<br />
Nr. 1 (1)<br />
Nr. 1 (2)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 7.4<br />
E 7.5<br />
E 7.6<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Werden die Herstellungs- oder Verwendungsverbote <strong>für</strong> bestimmte Stoffe<br />
oder Erzeugnisse eingehalten?<br />
- Verbot von Holzschutzmitteln, die Rohteere, Teeröle oder deren Bestandteile<br />
oder Destillationsrückstände (Pech) enthalten<br />
- Verwendungsverbot <strong>für</strong> Erzeugnisse, die ganz oder teilweise aus Holz oder<br />
Holzwerkstoffen bestehen <strong>und</strong> die mit Rohteeren, Teerölen oder deren<br />
Bestandteilen oder Destillationsrückständen (Pech) behandelt worden sind<br />
(z.B. Bahnschwellen)<br />
- Verwendungsverbote <strong>für</strong> Steinkohlen- oder Braunkohlenteerpech oder<br />
Karbobitumen als Bindemittel im Straßenbau bei einem Gehalt an<br />
Benzo[a]pyren von 50 mg/kg (ppm) <strong>und</strong> mehr<br />
- Verwendungsverbote <strong>für</strong> PAH-haltige Fugenvergussmassen<br />
(z.B. im Straßen- <strong>und</strong> Flughafenbau)<br />
Sind die allgemeinen technischen Schutzmaßnahmen <strong>für</strong> den Umgang mit<br />
PAH-haltigen Gefahrstoffen getroffen?<br />
- Geschlossene Anlagenteile oder Apparaturen<br />
- Aufrechterhaltung eines ausreichenden Unterdrucks<br />
- Räumliche Trennung zwischen Arbeitsbereich <strong>und</strong> Austrittsstellen<br />
- Absaugen der Stoffe an der Austritts- oder Entstehungsstelle<br />
- Durchführung von Lüftungsmaßnahmen<br />
Welche zusätzlichen Maßnahmen werden getroffen?<br />
- Personenbezogene oder ortsfeste Probenahmen <strong>für</strong> Messungen zur Beurteilung<br />
von Arbeitsbereichen<br />
180<br />
GefStoffV<br />
Anhang IV<br />
Nr. 13.1 (1)<br />
Nr. 13.1 (2)<br />
TRGS 551<br />
Nr. 4 (1)<br />
Nr. 4 (2)<br />
Nr. 5.1 (1-4)<br />
BGI 505-25<br />
(ZH 1/120.25)
E 7.7<br />
E 7.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Maßnahmen sind beim Umgang mit flüssigen, PAH-haltigen Gefahrstoffen<br />
zur Verringerung anlagebedingter Undichtigkeiten getroffen?<br />
- Verwendung von Pumpen mit doppelt wirkenden Gleitringdichtungen<br />
- Verwendung von Spaltrohrmotorpumpen oder von Pumpen mit Magnetkupplung<br />
- Geschlossene Ableitung flüssiger Leckverluste<br />
- Absaugung dampf- oder gasförmiger Leckverluste <strong>und</strong> Reinigung des abge-<br />
saugten Abgases in einer Abgasreinigungseinrichtung<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
181<br />
TRGS 551<br />
Nr. 5.1 (5-8)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 8 Asbest<br />
E 8.1 Wird mit Asbest <strong>und</strong> asbesthaltigen Gefahrstoffen bei Abbruch-, Sanierungs-<br />
oder Instandhaltungsarbeiten (ASI-Arbeiten) oder bei der Abfallentsorgung<br />
umgegangen?<br />
E 8.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde<br />
E 8.3<br />
Gefahrstoffe" schon behandelt?<br />
Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> den Umgang mit asbesthaltigen Gefahrstoffen<br />
vor?<br />
- Behördliche Zulassung zur Durchführung von Abbruch- <strong>und</strong> Sanierungsarbeiten<br />
an oder in bestehenden Anlagen, Bauten oder Fahrzeugen, die<br />
schwach geb<strong>und</strong>ene Asbestprodukte enthalten (Zulassungsverpflichtung<br />
auch <strong>für</strong> Subunternehmer, die Abbruch- <strong>und</strong> Sanierungsarbeiten durch-<br />
führen)<br />
- Nachweise über die erfolgte Anzeige des Umgangs mit asbesthaltigen<br />
Gefahrstoffen an die zuständige Behörde (Anzeigeverpflichtung auch <strong>für</strong><br />
Subunternehmer, die ASI-Arbeiten durchführen)<br />
182<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
TRGS 519<br />
GefStoffV<br />
§ 39 (1),<br />
TRGS 519<br />
Nr. 3.1, 3.3<br />
§ 37 (1, 4, 5),<br />
TRGS 519<br />
Nr. 3.1, 3.3<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 8.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Werden das Expositionsverbot <strong>und</strong> die Verwendungsbeschränkungen <strong>für</strong><br />
asbesthaltige Gefahrstoffe eingehalten?<br />
- Sicherstellen, dass die Beschäftigten asbesthaltigen Gefahrstoffen nicht<br />
ausgesetzt sind (ausgenommen ASI-Arbeiten <strong>und</strong> Abfallentsorgung)<br />
- Verbot der Wiederverwendung von asbesthaltigen Materialien<br />
- Verbot des Anbohrens von Asbestzementplatten <strong>und</strong> das Eintreiben von<br />
Befestigungen <strong>für</strong> das An- oder Aufbringen einer zusätzlichen Dach-<br />
deckung, Abdichtung oder Verkleidung<br />
- Verbot der Bearbeitung von Asbesterzeugnissen mit Arbeitsgeräten, die<br />
deren Oberfläche abtragen (z.B. Abschleifen, Hoch- oder Niederdruck-<br />
reinigen)<br />
- Verbot des Reinigens von Dachflächen aus unbeschichteten Asbestzementprodukten<br />
183<br />
GefStoffV<br />
§ 17 (1),<br />
TRGS 519<br />
Nr. 4.1<br />
TRGS 519<br />
Nr. 4.2
E 8.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche organisatorischen Maßnahmen werden ergriffen, um die Bestimmungen<br />
beim Umgang mit Asbest <strong>und</strong> asbesthaltigen Gefahrstoffen einzuhalten?<br />
- Auftragsvergabe von Abbruch- <strong>und</strong> Sanierungsarbeiten an oder in<br />
bestehenden Anlagen, Bauten oder Fahrzeugen, die schwach geb<strong>und</strong>ene<br />
Asbestprodukte enthalten, nur an Unternehmen, die von der zuständigen<br />
Behörde zugelassen worden sind<br />
184<br />
GefStoffV<br />
§ 39 (1),<br />
TRGS 519<br />
Nr. 3.1, 3.3,<br />
TRGS 954<br />
- Bestellen eines sachk<strong>und</strong>igen Verantwortlichen <strong>für</strong> ASI-Arbeiten oder Ent- TRGS 519<br />
sorgung asbesthaltiger Abfälle<br />
Nr. 5.4.1<br />
- Beauftragen eines Aufsichtsführenden (schriftlich) Nr. 5.4.2 § 13<br />
- Bereitstellen einer ausreichenden Zahl von Fachkräften <strong>und</strong> Gerätek<strong>und</strong>igen Nr. 5.4.3<br />
- Bestimmen eines Koordinators bei Auftragsvergabe an mehrere<br />
Nr. 5.4.4, § 6<br />
Auftragnehmer<br />
TRGS 954<br />
- Beschränken der Zahl der Beschäftigten in den betroffenen<br />
Nr. 6 (2)<br />
Arbeitsbereichen auf das Minimum<br />
- Aufstellen eines Arbeitsplans vor Beginn der Arbeiten von Abbruch- <strong>und</strong><br />
Sanierungsarbeiten an baulichen Anlagen oder vor dem Entfernen von<br />
asbesthaltigen Materialien aus Gebäuden oder Geräten<br />
- Objektbezogene Einweisung <strong>und</strong> Befragung der Beschäftigten hinsichtlich<br />
Gefährdungen <strong>und</strong> Schutzmaßnahmen<br />
GefStoffV<br />
§ 39 (2),<br />
TRGS 519<br />
Nr. 5.3, Anl. 6<br />
TRGS 519<br />
Nr. 5.2 (4), 12<br />
BGV A 1 § 5<br />
(VBG 1)
E 8.6<br />
E 8.7<br />
E 8.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die Schutzmaßnahmen getroffen werden?<br />
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.<br />
des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong> Gefahrstoffe – TRGS)<br />
Nr. 2.14<br />
- Vollständige Erfassung von unvermeidbar freiwerdenden Asbestfasern an<br />
der Austritts- oder Entstehungsstelle<br />
Nr. 7.1<br />
- Durchführen geeigneter Lüftungsmaßnahmen Nr. 7.1<br />
- Sicherstellung ausreichender Außenluft (Frischluft) in Arbeitsräumen Nr. 7.3<br />
- Regelmäßige Reinigung von Räumen, Anlagen <strong>und</strong> Geräten Nr. 6 (2)<br />
- Verwendung bauartgeprüfter Entstauber oder Industriestaubsauger Nr. 7.3<br />
- Lagerung, Aufbewahrung <strong>und</strong> Transport von asbesthaltigen Gefahrstoffen<br />
in geeigneten <strong>und</strong> gekennzeichneten Behältern<br />
Nr. 6 (2)<br />
- Abgrenzung <strong>und</strong> Kennzeichnung der Arbeitsbereiche Nr. 6 (2), BGV A 8<br />
Anlage 2 (VBG 125)<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Verwendung von Atemschutz Nr. 8 BGR 190<br />
(ZH 1/701)<br />
Welche speziellen Maßnahmen werden bei umfangreichen Arbeiten an<br />
schwach geb<strong>und</strong>enen Asbestprodukten getroffen?<br />
- Staubdichte Abtrennung des Schwarzbereichs gegenüber der Umgebung Nr. 14.1<br />
- Ausreichend dimensionierte raumlufttechnische Anlage mit Abluftfilter<br />
- Sicherstellen eines Unterdrucks im Schwarzbereich<br />
- Optische oder akustische Alarmauslösung bei Abfall des Unterdrucks<br />
- Betreten oder Verlassen des Arbeitsbereiches nur über ausreichend<br />
dimensionierte Personal-Dekontaminationsanlagen (Personenschleusen)<br />
- Materialtransport nur über eine Materialschleuse<br />
- Installation einer Sprechverbindung vom Schwarzbereich nach außen<br />
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen<br />
BGG 904<br />
Gr<strong>und</strong>satz „BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)<br />
G 26,<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100)<br />
185
E 8.9<br />
E 8.10<br />
E 8.11<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
erhält?<br />
- Anzeige des Umgangs mit asbesthaltigen Gefahrstoffen GefStoffV<br />
§ 37 (1, 4, 5),<br />
TRGS 519<br />
Nr. 3.2<br />
Anlage 1,<br />
- Anzeige von wesentlichen Änderungen des Arbeitsverfahrens, der Schutzmaßnahmen<br />
oder der Zahl der Arbeitnehmer, die mit asbesthaltigen Gefahr-<br />
stoffen umgehen<br />
186<br />
TRGS 954<br />
GefStoffV<br />
§ 37 (5)<br />
- Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Nachweis der Sachk<strong>und</strong>e des Verantwortlichen bzw. des Vertreters TRGS 519<br />
Nr. 5.4.1<br />
- Nachweis der Beauftragung eines Aufsichtsführenden Nr. 5.4.2<br />
- Spezielle Betriebsanweisungen (Arbeitsplan) Nr. 5.3<br />
- Registrierstreifen über die kontinuierliche Messung des Unterdrucks im Nr. 14.1.3 (3)<br />
Schwarzbereich<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 9 Oberflächenbehandlung in Räumen <strong>und</strong> Behältern<br />
E 9.1 Werden Arbeiten an Innenflächen <strong>und</strong> Einbauten von Räumen <strong>und</strong><br />
Behältern durchgeführt, bei denen mit krebserzeugenden, erbgutverändernden<br />
<strong>und</strong> fortpflanzungsgefährdenden Gefahrstoffen umgegangen<br />
wird?<br />
E 9.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde<br />
Gefahrstoffe" schon behandelt?<br />
E 9.3 Wurde der Prüfbereich "Elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten<br />
Räumen" schon behandelt?<br />
E 9.4 Welche Tätigkeiten werden durchgeführt?<br />
- Reinigung einschließlich Restmengenbeseitigung<br />
- Aufbringen von Beschichtungen, Anstricharbeiten<br />
- Klebearbeiten<br />
- Nebenarbeiten (z.B. Trocknen von Oberflächen, Entfernen, Schleifen oder<br />
E 9.5<br />
Polieren von Beschichtungen)<br />
187<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
GefStoffV<br />
Anh. V Nr. 1,<br />
TRGS 507<br />
TRGS 507<br />
Nr. 1 (1)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
Welche organisatorischen Maßnahmen werden zur Leitung <strong>und</strong><br />
Beaufsichtigung der Arbeiten getroffen?<br />
- Beauftragung eines sachk<strong>und</strong>igen Aufsichtsführenden Nr. 4.3 BGR 117<br />
Nr. 5.4<br />
(ZH 1/77)<br />
- Ständige Verbindung mit einem Sicherungsposten, wenn der Raum nicht Nr. 4.5<br />
durch Türen verlassen werden kann<br />
- Bestimmung eines Koordinators bei Auftragsvergabe an mehrere Auftragnehmer<br />
Nr. 5 BGV A 1 § 6<br />
(VBG 1)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 9.6<br />
E 9.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie werden die Vorsorgemaßnahmen eingehalten?<br />
- Beachtung des Verbots bestimmter Arbeiten (z.B. Verbot von Reini-<br />
gungsarbeiten mit Lösemitteln an bestimmten Geräten)<br />
188<br />
Nr. 3.1 - 3.2<br />
- Beachtung der Verwendungsbeschränkungen <strong>für</strong> Gefahrstoffe bei Oberflächenbehandlung<br />
<strong>und</strong> Reinigungsarbeiten in Räumen (z.B. Antifoulingfarben,<br />
Bleicarbonate)<br />
Nr. 6<br />
- Sicherstellen ausreichender Zugangsöffnungen (Rettungsweg, Fluchtmöglichkeiten)<br />
Nr. 7<br />
- Sicherstellen ausreichender technischer Lüftung Nr. 8.2 BGR 117<br />
- Belüftung von Räumen mit Frischluft Nr. 8.5 Nr. 6.3<br />
- Ergänzende Maßnahmen des Explosionsschutzes in Räumen oder Berei- Nr. 9.2 - 9.8 BGR 104<br />
chen, in denen explosionsfähige Atmosphäre auftreten kann (z.B. Verbot<br />
(ZH 1/10<br />
von Arbeiten mit Zündgefahr <strong>und</strong> des Rauchens, kein Verwenden von Heiz-<br />
EX-RL),<br />
geräten, Ventilatoren oder sonstigen elektrischen Geräten)<br />
BGR 117<br />
Nr. 8<br />
- Kennzeichnung explosionsgefährdeter Räume <strong>und</strong> Bereiche Nr. 9.8 BGV A 8<br />
(VBG 125)<br />
BGR 117<br />
Nr. 8<br />
- Bereitstellen <strong>und</strong> Benutzung persönlicher Schutzausrüstung Nr. 10.3 Nr. 9<br />
- Bereitstellen geeigneter <strong>und</strong> leicht erreichbarer Rettungseinrichtungen Nr. 11.1<br />
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen<br />
BGG 904<br />
Gr<strong>und</strong>satz „BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)<br />
G 26,<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100)
E 9.8<br />
E 9.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Nachweis der Beauftragung eines Aufsichtsführenden GefStoffV<br />
Anh. V<br />
Nr. 1, 1.2<br />
- Kontroll-Liste „Umgang mit Gefahrstoffen bei der Oberflächenbehandlung TRGS 507<br />
<strong>und</strong> bei Reinigungsarbeiten nach TRGS 507“<br />
Nr. 4.4<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />
zu auditieren, z.B.<br />
- Bohrungen im Erdreich<br />
Nr. 1 (2)<br />
- Herstellung von unterirdischen Hohlräumen<br />
- Arbeiten in Druckluft DruckluftV<br />
-<br />
-<br />
189
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 10 Ammoniumnitrat<br />
E 10.1 Werden Ammoniumnitrat bzw. ammoniumnitrathaltige Zubereitungen im<br />
Betrieb gelagert, abgefüllt oder innerbetrieblich befördert?<br />
E 10.2 Welchen Gruppen (A - D) sind Ammoniumnitrat <strong>und</strong> die Zubereitungen<br />
zugeordnet?<br />
E 10.3 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" diesbezüglich schon<br />
abgehandelt?<br />
E 10.4 Wurde der Prüfbereich "Beförderung gefährlicher Güter" diesbezüglich<br />
schon abgehandelt?<br />
E 10.5 Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> die zulässige Lagerung von Ammoniumnitrat<br />
bzw. ammoniumnitrathaltigen Zubereitungen vor?<br />
- Behördliche Genehmigung<br />
- Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde<br />
190<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
GefStoffV<br />
Anh. V Nr. 2,<br />
TRGS 511<br />
GefStoffV<br />
Anh. V Nr. 2<br />
Anh. V Nr. 2,<br />
TRGS 511<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 10.6<br />
E 10.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die erforderlichen Vorsorge- <strong>und</strong> Schutzmaßnahmen<br />
getroffen werden?<br />
- Schutz des Stoffs <strong>und</strong> der Zubereitungen vor Witterungseinflüssen <strong>und</strong><br />
Verunreinigungen<br />
- Zutrittsverbot <strong>für</strong> Unbefugte<br />
- Verbot des Rauchens <strong>und</strong> des Umgangs mit Feuer <strong>und</strong> offenem Licht<br />
- Lagerung der Stoffe <strong>und</strong> Zubereitungen getrennt von brennbaren Stoffen<br />
<strong>und</strong> von solchen Materialien, die mit Ammoniumnitrat gefährliche chemische<br />
Reaktionen eingehen können<br />
- Erlaubnisverfahren <strong>für</strong> Feuer- <strong>und</strong> Heißarbeiten (schriftlich)<br />
- Beseitigung ausgelaufener oder verschütteter Stoffe<br />
- Verwendung der entsprechenden Verpackung <strong>für</strong> Lagerung <strong>und</strong> innerbe-<br />
trieblichen Transport<br />
Wo kann die vorgeschriebene Anzeige an die zuständige Behörde eingesehen<br />
werden (nur erforderlich, wenn beabsichtigt ist, Stoffe <strong>und</strong> Zubereitungen<br />
der Gruppe A in Mengen von mehr als 25 t zu lagern)?<br />
-<br />
-<br />
-<br />
191<br />
Anh. V Nr. 2,<br />
TRGS 511<br />
Anh. V Nr. 2,<br />
TRGS 511
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 11 Blei<br />
E 11.1 Wird im Betrieb mit Blei oder bleihaltigen Gefahrstoffen umgegangen?<br />
(Bleihaltige Gefahrstoffe sind Stoffe oder Zubereitungen oder Erzeugnisse,<br />
deren Bleigehalt gleich oder größer als 0,5 Gewichtsprozent ist)<br />
E 11.2 Bei welchen Arbeiten wird mit bleihaltigen Gefahrstoffen (außer Bleialkyle<br />
<strong>und</strong> deren Zubereitungen) im Betrieb umgegangen?<br />
E 11.3 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" schon abgehandelt?<br />
192<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
GefStoffV,<br />
TRGS 505<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 11.4<br />
E 11.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die erforderlichen Vorsorge- <strong>und</strong> Schutzmaßnahmen<br />
getroffen werden?<br />
- Bereitstellen von Waschräumen mit Duschen bei Tätigkeiten, die Staubverursachen<br />
- Aufbewahrung der Arbeits- oder Schutzkleidung getrennt von der Straßenkleidung<br />
- Aufbewahrung von Nahrungs- <strong>und</strong> Genussmitteln (einschließlich Tabakwaren)<br />
an Orten, wo sie keinen bleihaltigen Gefahrstoffen ausgesetzt sind<br />
- Verbot der Einnahme von Nahrungs- <strong>und</strong> Genussmitteln am Arbeitsplatz<br />
- Reinigen der persönlichen Schutzausrüstung ohne Gefahr <strong>für</strong> die<br />
Beschäftigten<br />
- Einsatz geeigneter Geräte bzw. Verfahren <strong>für</strong> eine staubfreie oder staubarme<br />
Reinigung (z.B. zentrale Staubsauganlagen, feuchte oder nasse Reinigung,<br />
Staubsauger, Kehrmaschinen)<br />
- Ausschluss der Verwechslung von Behältnissen mit bleihaltigen Gefahrstoffen<br />
<strong>und</strong> Lebensmitteln<br />
- Maßnahmen bei Überschreitung der Maximalen Arbeitsplatzkonzentration<br />
- Aufenthalts- <strong>und</strong> Zutrittsregelung <strong>für</strong> die von einer Betriebsstörung betroffenen<br />
Bereiche<br />
- Befristeter Einsatz der betroffenen Beschäftigten bei Überschreitung des<br />
Biologischen Arbeitsplatztoleranzwertes<br />
- Unterrichtung <strong>und</strong> Anhörung der betroffenen Beschäftigten<br />
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen<br />
Gr<strong>und</strong>satz „BGG 904“ (z.B. G 2 Blei oder seine Verbindungen, mit<br />
Ausnahme der Bleialkyle)<br />
193<br />
GefStoffV<br />
Anh. V Nr. 4,<br />
TRGS 505<br />
§§ 28-34 ,<br />
Anh. VI,<br />
TRGS 505<br />
BGG 904<br />
(G 2),<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100)
E 11.6<br />
E 11.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Gefahrstoffverzeichnis (Aktualisierung) § 16 (3a)<br />
- Betriebsanweisungen (Aktualisierung)<br />
§ 20<br />
- Bestätigungen der Unterweisungen<br />
- Ergebnisberichte von Arbeitsbereichsanalysen <strong>und</strong> Kontrollmessungen § 18<br />
- Vorsorgekartei § 34 BGV A 4<br />
(VBG 100)<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />
zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
194
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 12 Begasungen<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
E 12.1 Werden Begasungen im Betrieb durchgeführt? GefStoffV<br />
Anh. V Nr. 5,<br />
TRGS 512,<br />
E 12.2<br />
E 12.3<br />
In welchen Bereichen werden Begasungsmittel eingesetzt?<br />
- Begasungen in Begasungsanlagen<br />
- Begasungen außerhalb einer ortsfesten Begasungsanlage<br />
- Begasungen (Sterilisation, Desinfektion) in medizinischen Bereichen<br />
- Begasungen zur Raumdesinfektion<br />
Welche Stoffe <strong>und</strong> Zubereitungen werden als Begasungsmittel verwendet?<br />
- Brommethan<br />
- Cyanwasserstoff<br />
- Phosphorwasserstoff<br />
- Ethylenoxid<br />
- Formaldehyd<br />
- Sonstige Gase<br />
E 12.4 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" diesbezüglich schon<br />
E 12.5<br />
195<br />
513, 522<br />
Anh. V Nr. 5<br />
abgehandelt?<br />
Welche organisatorischen Maßnahmen wurden getroffen, um die Bestimmungen<br />
<strong>für</strong> den Umgang mit Begasungsmitteln einzuhalten?<br />
- Schriftliche Bestellung eines verantwortlichen Begasungsleiters (Sterili- Anh. V Nr. 5,<br />
sationsleiter)<br />
TRGS 512<br />
- Bereitstellung von Hilfskräften <strong>und</strong> Aufsichtspersonen<br />
- Meldung von Schadensfällen (Gasaustritt <strong>und</strong> Personenschäden) TRGS 513,<br />
522<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 12.6<br />
E 12.7<br />
E 12.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> den zulässigen Umgang mit Begasungsmitteln<br />
vor?<br />
- Behördliche Erlaubnis<br />
- Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde<br />
Wie ist sichergestellt, dass die erforderlichen Vorsorge- <strong>und</strong><br />
Schutzmaßnahmen getroffen werden?<br />
- Anwesenheit des Begasungsleiters<br />
- Prüfung der Begasungsanlage auf Dichtheit<br />
- Abdichtung <strong>und</strong> Gasdichtigkeit der Räume<br />
- Einhaltung stoffspezifischer Anforderungen (Explosionsschutz, Freigabeverfahren,<br />
Dosierungsbestimmungen)<br />
- Beachtung der Vorschriften <strong>für</strong> Transportbehälter<br />
- Bereitstellen persönlicher Schutzausrüstung<br />
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen<br />
Gr<strong>und</strong>satz „BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)<br />
196<br />
Anh. V Nr. 5,<br />
TRGS 512,<br />
513, 522<br />
Anh. V Nr. 5,<br />
TRGS 512,<br />
513, 522<br />
Anh. VI,<br />
TRGS 512,<br />
513, 522<br />
BGG 904<br />
G 26,<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100)
E 12.9<br />
E 12.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Bestellung des Begasungsleiters<br />
Anh. V Nr. 5<br />
- Befähigungsschein<br />
- Sachk<strong>und</strong>enachweis<br />
- Niederschrift der durchgeführten Begasungen<br />
- Gefahrstoffverzeichnis (Aktualisierung) § 16 (3a)<br />
- Betriebsanweisungen (Aktualisierung)<br />
§ 20<br />
- Bestätigungen der Unterweisungen<br />
- Ergebnisberichte von Arbeitsbereichsanalysen <strong>und</strong> Kontrollmessungen § 18<br />
- Vorsorgekartei § 34 BGV A 4<br />
(VBG 100)<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />
zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
197
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 13 Gewerbliche Schädlingsbekämpfung<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
E 13.1 Wird Schädlingsbekämpfung gewerbsmäßig oder selbständig<br />
GefStoffV<br />
durchgeführt?<br />
Anh. V Nr. 6<br />
E 13.2 Welche Verfahren zur Schädlingsbekämpfung (Entwesung, Entseuchung)<br />
werden angewandt?<br />
- Begasungen<br />
- Alternative Verfahren (z.B. Wärmebehandlungsverfahren)<br />
E 13.3 Welche sehr giftigen, giftigen <strong>und</strong> ges<strong>und</strong>heitsschädlichen Stoffe <strong>und</strong> ihre<br />
Zubereitungen werden zur Schädlingsbekämpfung eingesetzt?<br />
E 13.4 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" diesbezüglich schon<br />
abgehandelt?<br />
E 13.5 Wurde der Prüfbereich "Begasungen" im Hinblick auf die Schädlingsbekämpfung<br />
schon abgehandelt?<br />
E 13.6 Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> den zulässigen Umgang mit<br />
Schädlingsbekämpfungsmitteln vor?<br />
- Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde Anh. V Nr. 6<br />
TRGS 523<br />
E 13.7 Welche Personen führen die Schädlingsbekämpfung durch <strong>und</strong> wie werden<br />
bestimmte Voraussetzungen hierbei berücksichtigt?<br />
- Eignung<br />
Anh. V Nr. 6<br />
- Sachk<strong>und</strong>e<br />
TRGS 523<br />
- Ständige Aufsicht <strong>für</strong> Hilfskräfte<br />
- Regelmäßige Unterweisung der Hilfskräfte<br />
198<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 13.8<br />
E 13.9<br />
E 13.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Sachk<strong>und</strong>enachweis<br />
- Aufzeichnungen über durchgeführte Unterweisungen<br />
- Anzeigeunterlagen<br />
- Dokumentation der Anwendungen von Schädlingsbekämpfungsmitteln<br />
(Aufbewahrungsfrist 5 Jahre)<br />
Wie wird gewährleistet, dass die zuständige Behörde die erforderlichen<br />
Informationen im Rahmen der Schädlingsbekämpfung erhält?<br />
- Anzeige der Aufnahme <strong>und</strong> Wiederaufnahme der Tätigkeit<br />
- Änderungen von ehemals gemeldeten Angaben<br />
- Schädlingsbekämpfung in Gemeinschaftseinrichtungen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />
zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
199<br />
Anh. V, Nr. 6<br />
TRGS 523<br />
Anh. V, Nr. 6<br />
TRGS 523
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Explosionsgefährliche <strong>und</strong> andere instabile Stoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 14 Explosionsgefährliche <strong>und</strong> andere instabile Stoffe<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
E 14.1 Wird im Betrieb mit explosionsgefährlichen oder anderen instabilen Stoffen<br />
umgegangen?<br />
SprengG § 1<br />
E 14.2 Welche Bereiche sind erfasst, in denen mit explosionsgefährlichen oder<br />
anderen instabilen Stoffen umgegangen wird, <strong>und</strong> welche Stoffe sind dies?<br />
- Sprengstoff, sonstige explosionsgefährliche Stoffe<br />
- Stoffe, die zu gefährlicher Zersetzung oder spontaner Polymerisation unter<br />
Wärme- oder Druckentwicklung neigen (z.B. organische <strong>und</strong> anorganische<br />
Peroxide, Blähmittel, Monomere in der Kunststoffproduktion, Düngemittel)<br />
E 14.3 In welcher Weise wurden bei der Beantwortung des Prüfbereichs "Chemische<br />
Gefahrstoffe" <strong>und</strong> ggf. des Prüfbereichs "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde<br />
Gefahrstoffe" die Belange der explosionsgefährlichen <strong>und</strong><br />
instabilen Stoffe berücksichtigt ?<br />
200<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 14.4<br />
E 14.5<br />
E 14.6<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche organisatorischen Maßnahmen wurden getroffen, um die sichere<br />
Aufbewahrung <strong>und</strong> den sicheren Umgang <strong>und</strong> Verkehr mit explosionsgefährlichen<br />
Stoffen zu regeln?<br />
- Bestellung von verantwortlichen Personen in ausreichender Anzahl<br />
- Innerbetriebliche Anordnungen, die sicherstellen, dass die bestellten verant-<br />
wortlichen Personen die ihnen obliegenden Pflichten erfüllen können<br />
- Regelung des Arbeitsablaufes<br />
- Festschreibung des Verhaltens der Beschäftigten oder Dritten im Betrieb<br />
- Belehrung der Beschäftigten vor Beginn der Beschäftigung über die Unfall<strong>und</strong><br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sgefahren, denen sie bei der Beschäftigung ausgesetzt sind<br />
<strong>und</strong> über Maßnahmen zur Abwendung dieser Gefahren<br />
- Festlegung von Zugangsberechtigungen zum Lagerbereich<br />
- Überprüfung von extern angeliefertem Material, ob es in einen instabilen<br />
Zustand übergegangen ist<br />
- Überprüfung, ob eine Verpflichtung zum Anbringen von Identifikationszeichen<br />
entfallen kann<br />
201<br />
§ 21<br />
§ 24<br />
1. SprengV<br />
§§14 (1) Nr.<br />
4b, 19 (1)<br />
Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> die zulässige Aufbewahrung <strong>und</strong> den Umgang<br />
<strong>und</strong> Verkehr mit explosionsgefährlichen Stoffen vor?<br />
- Behördliche Erlaubnisse SprengG § 7<br />
- Behördliche Befähigungsscheine § 20<br />
- Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde § 14<br />
- Lagergenehmigung § 17<br />
Wie ist gewährleistet, dass die allgemeinen Schutzmaßnahmen beachtet<br />
werden?<br />
- Anwendung der allgemein anerkannten Regeln der Sicherheitstechnik<br />
- Einhaltung von Schutz- <strong>und</strong> Sicherheitsabständen der Betriebsanlagen<br />
untereinander <strong>und</strong> zu betriebsfremden Gebäuden, Anlagen <strong>und</strong> öffentlichen<br />
Verkehrswegen<br />
§ 24
E 14.7<br />
E 14.8<br />
E 14.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die rechtlichen Anforderungen zur sicheren<br />
Lagerung von explosionsgefährlichen Stoffen, Peroxiden <strong>und</strong> anderen<br />
instabilen Stoffen eingehalten werden?<br />
- Schaffung der vorgeschriebenen Schutzabstände <strong>und</strong> Sicherheitsabstände § 24, BGV B 4<br />
- Vorhandensein von Druckentlastungsflächen oder -einrichtungen<br />
2. SprengV, BGV B 5<br />
- Beachtung spezifischer Lagerbedingungen (Kühlung, Heizung, Umwälzung SprengLR,<br />
des Lagermediums)<br />
TRGS 515<br />
- Einrichtungen zur Brandbekämpfung<br />
- Einhaltung der Zusammenlagerungs- <strong>und</strong> Aufbewahrungsverbote<br />
Welche Sicherheitsvorkehrungen werden beim Herstellen, Be- <strong>und</strong><br />
Verarbeiten instabiler Stoffe getroffen?<br />
- Ausblaswände in Räumen<br />
BGV B 4,<br />
- Einrichtungen zum Schutz vor Zerbersten von Reaktoren<br />
BGV B 5<br />
- Vermeidung von heißen Teilen<br />
- Verwendung von Inhibitor- <strong>und</strong> Stoppersystemen<br />
- Vermeidung von Zündquellen<br />
Welche Bestimmungen <strong>für</strong> den innerbetrieblichen Transport werden<br />
beachtet?<br />
- Verwendung explosionsgeschützter Flurförderzeuge<br />
BGV B 4,<br />
- Verbot des Tragens von Hand (bzw. in der Kleidung)<br />
BGV B 5<br />
- Thermostatisierung<br />
- Vermeidung von Zündgefahren durch Verwendung kritischer Fahrzeugteile<br />
aus nicht-funkenreißendem Material<br />
202
E 14.10<br />
E 14.11<br />
E 14.12<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt <strong>und</strong> wo sind sie einsehbar?<br />
- Aufzeichnungen zu Einstufung der Stoffe, ihren Kenndaten <strong>und</strong> Reaktionsverhalten<br />
(z.B. Stoffgruppe <strong>und</strong> Lagergruppe nach Sprengstoffrecht,<br />
Gefahrgruppe nach BGV B 4 "Organische Peroxide", Kontrolltemperatur ,<br />
Wärmetönung einer Reaktion, Reaktionsverlauf, Autokatalysen, Gefahr-<br />
erhöhung durch Entmischung)<br />
- Verzeichnis, aus dem die Art <strong>und</strong> Menge der hergestellten,<br />
wiedergewonnenen, erworbenen, eingeführten, verbrachten, überlassenen,<br />
verwendeten oder vernichteten explosionsgefährlichen Stoffe sowie ihre<br />
Herkunft <strong>und</strong> ihr Verbleib hervorgehen ( Lagermengen, Lagergruppen,<br />
Gefahrklassen)<br />
- Betriebsanweisung mit Hinweisen auf besondere Gefahren, die beispielsweise<br />
durch Verunreinigungen, Schlag, Reibung, Sonneneinstrahlung<br />
entstehen <strong>und</strong> Anleitungen zum Vernichten von Kleinmengen<br />
Welche vorgeschriebenen Anzeigen bzw. Mitteilungen an die zuständige<br />
Behörde können eingesehen werden?<br />
- Aufnahme, Einstellung <strong>und</strong> Schließung des Betriebes (wenn keine Erlaub-<br />
nispflicht besteht)<br />
- Bestellung von verantwortlichen Personen<br />
- Erlöschen der Bestellung von verantwortlichen Personen<br />
- Abhandenkommen von explosionsgefährlichen Stoffen<br />
- Unfälle, die beim Umgang oder Verkehr mit explosionsgefährlichen Stoffen<br />
eingetreten sind<br />
203<br />
§ 2 BGV B 4<br />
§ 16<br />
GefStoffV<br />
§ 20<br />
SprengG § 14<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
Kontrolle der Brand- <strong>und</strong> Explosionsgefahren GefStoffV<br />
Anhang V<br />
Nr. 8<br />
§ 21<br />
§ 26<br />
BGV B 4,<br />
BGV B 5
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Biologische <strong>und</strong> gentechnische Stoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 15 Tätigkeiten mit biologischen Arbeitsstoffen<br />
E 15.1 Werden Tätigkeiten durchgeführt, die dem Anwendungsbereich der Biostoffverordnung<br />
oder der EG-Richtlinie zum Schutz der Arbeitnehmer<br />
gegen Gefährdung durch biologische Arbeitsstoffe bei der Arbeit unterliegen?<br />
204<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
BioStoffV<br />
§§ 1, 2<br />
RL<br />
2000/54/EG<br />
ABl.EG<br />
L262/21<br />
E 15.2 Wurde der Prüfbereich "Gentechnik" schon behandelt?<br />
E 15.3 Wurde der Prüfbereich "Schutzausrüstungen" schon behandelt?<br />
E 15.4 Wurde der Prüfbereich "Bestimmte Schutzmittel" schon behandelt?<br />
E 15.5 Um welche Arten der Tätigkeiten <strong>und</strong> Risikogruppen bzw. Schutzstufen<br />
handelt es sich?<br />
- Gezielte Tätigkeiten<br />
BioStoffV<br />
- Nicht gezielte Tätigkeiten<br />
§ 2 (5)<br />
- Risikogruppe 1 - 4 bzw. Schutzstufen 1 – 4 Anhang II,<br />
III,<br />
TRBA 460 ff.<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BGI 631 –<br />
634, 636<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 15.6<br />
E 15.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Aus welchen Anlässen wird die Gefährdungsbeurteilung durchgeführt?<br />
- Vor Aufnahme der Tätigkeiten § 8<br />
- Gezielte Tätigkeiten § 6<br />
- Nicht gezielte Tätigkeiten (Einzelfallbeurteilung) § 7 (1, 3)<br />
- Bei Änderungen der Arbeitsbedingungen, die zu einer erhöhten Gefährdung<br />
der Beschäftigten führen können<br />
§ 8<br />
- Bei Feststellung einer Kontamination des Arbeitsplatzes<br />
- Spätestens nach Ablauf eines Jahres<br />
- Nach einer Infektion oder Erkrankung von Beschäftigten, die auf Tätigkei- § 15 (3)<br />
ten mit biologischen Arbeitsstoffen zurückzuführen sein kann<br />
- Auf Empfehlung des Betriebsarztes bei ges<strong>und</strong>heitlichen Bedenken § 15 (6)<br />
Wie ist sichergestellt, dass die allgemeinen Schutzmaßnahmen zu Sicherheit<br />
<strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz der Beschäftigten erfüllt werden?<br />
- Beachtung des Stands der Technik bzw. der allgemein anerkannten technischen<br />
Regeln (z.B. Technische Regeln <strong>für</strong> Biologische Arbeitsstoffe –<br />
TRBA)<br />
205<br />
§ 10 (1),<br />
TRBA 002,<br />
100, 105, 120,<br />
210, 211, 230,<br />
500, 601<br />
- Beachtung der Hygienemaßnahmen (organisatorisch, baulich, technisch) § 10 (1),<br />
Anhang II, III<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung persönlicher Schutzausrüstungen (z.B. Hautschutz,<br />
Augen-/Gesichtsschutz, Labormantel, Laborschuhe)<br />
§ 10 (1)<br />
- Lagerung gefährlicher biologischer Arbeitsstoffe gr<strong>und</strong>sätzlich in einem<br />
eigenem Raum, der nur benannten Personen zugänglich ist<br />
§ 10 (10)<br />
- Verwendung geeigneter <strong>und</strong> gekennzeichneter Behälter <strong>für</strong> Lagerung,<br />
Transport oder Beseitigung<br />
BGV B 12,<br />
BGV C 8<br />
(VBG 103)<br />
BGR 206,<br />
BGI 583
E 15.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche technischen <strong>und</strong> organisatorischen Schutzmaßnahmen sind<br />
getroffen, um die Exposition der Beschäftigten so gering wie möglich zu<br />
halten?<br />
- Auswahl <strong>und</strong> Gestaltung geeigneter <strong>und</strong> sicherer Arbeitsverfahren einschließlich<br />
Entsorgung<br />
206<br />
§ 10 (6),<br />
TRBA 400<br />
- Anpassung der Arbeitsverfahren an die Fortentwicklung § 10 (9)<br />
- Begrenzung der Anzahl der exponierten Beschäftigten<br />
§ 10 (6)<br />
- Kennzeichnung der Arbeitsplätze <strong>und</strong> Gefahrenbereiche mit dem Symbol<br />
"Biogefährdung" ab Schutzstufe 3<br />
- Zugangsbeschränkungen ab Schutzstufe 3<br />
- Vorkehrungen gegen Unfälle <strong>und</strong> Betriebsstörungen<br />
- Erstellung eines Plans zur Abwendung der Gefahren in besonderen Fällen<br />
E 15.9 Nach welchen Kriterien sind die Betriebsanweisungen erstellt?<br />
- ortsbezogen (Arbeitsbereich)<br />
§ 12 (1)<br />
- stoffbezogen (Biologische Arbeitsstoffe)<br />
- risikobezogen (Ergebnis der Gefährdungsbeurteilung) §§ 6 – 8<br />
E 15.10 Wie wird die Unterweisung der Beschäftigten durchgeführt?<br />
- Unterweisung vor Aufnahme der Tätigkeit anhand der Betriebsanweisungen § 12 (2)<br />
- Dokumentation von Zeitpunkt <strong>und</strong> Gegenstand der Unterweisungen<br />
- Bestätigung der Unterweisung durch Unterschrift des Unterwiesenen<br />
E 15.11 Wie wird die arbeitsmedizinische Betreuung der Beschäftigten<br />
gewährleistet?<br />
- Arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durch behördlich ermächtigte<br />
Ärzte<br />
§ 15 (1-5)<br />
- Pflichtuntersuchung nach Anhang IV (vor Aufnahme der Tätigkeit, in regelmäßigen<br />
Abständen, auf Festsetzung des untersuchenden Arztes)<br />
§ 15 (1-3)<br />
- Angebotsuntersuchung (vor Aufnahme der Tätigkeiten, in regelmäßigen § 15 (1-4),<br />
Abständen <strong>und</strong> nach Beendigung von Tätigkeiten mit Pflichtuntersuchung) TRBA 310<br />
- Impfungen<br />
BGV A 8<br />
(VBG 125)<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100),<br />
BGG 904<br />
G 42, G 43
E 15.12<br />
E 15.13<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Von welchen Ereignissen werden die Beschäftigten <strong>und</strong> der Betriebs- oder<br />
Personalrat unterrichtet?<br />
- Betriebsstörungen, die die Sicherheit oder <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> gefährden können<br />
- Unfälle<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
<strong>und</strong> Mitteilungen erhält?<br />
- Erstmalige Durchführung von gezielten Tätigkeiten mit einem biologischen<br />
Arbeitsstoff der Risikogruppe 2, 3 oder 4, bei nicht gezielten Tätigkeiten in<br />
den Schutzstufen 3 <strong>und</strong> 4<br />
- Für die Sicherheit der Beschäftigten bedeutsame Änderungen der Tätigkeiten<br />
- Aufnahme von Tätigkeiten mit jedem weiteren biologischen Arbeitsstoff der<br />
Risikogruppen 3 oder 4<br />
- Unfall <strong>und</strong> Betriebsstörung bei Tätigkeiten mit einem biologischen Arbeitsstoff<br />
der Risikogruppe 3 <strong>und</strong> 4 oder bei nicht gezielten Tätigkeiten mit ver-<br />
gleichbarer Gefährdung<br />
- Krankheits- <strong>und</strong> Todesfälle aufgr<strong>und</strong> der Tätigkeit mit einem biologischen<br />
Arbeitsstoff<br />
207<br />
§ 12 (4)<br />
§ 13 (1, 5)<br />
§ 13 (2)<br />
§ 16 (2)
E 15.14<br />
E 15.15<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Dokumentation der Gefährdungsbeurteilung <strong>und</strong> Verzeichnis der biolo-<br />
gischen Arbeitsstoffe<br />
208<br />
§ 8<br />
TRBA 400<br />
- Betriebsanweisungen § 12 (1)<br />
- Nachweise der Unterweisungen § 12 (2)<br />
- Zusätzliche Arbeitsanweisungen § 12 (3)<br />
- Notfallplan (bei Risikogruppe 3 oder 4) § 10 (6)<br />
- Verzeichnis über Beschäftigte, die gezielte oder vergleichbare nicht gezielte<br />
Tätigkeiten mit vergleichbarer Gefährdung durchführen (bei Risikogruppe 3<br />
oder 4)<br />
§ 13 (3, 5)<br />
- Erlaubnis <strong>für</strong> Begasungen GefStoffV<br />
§ 15d<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Gentechnik
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Biologische <strong>und</strong> gentechnische Stoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 16 Gentechnik<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
E 16.1 Wird eine gentechnische Anlage nach Gentechnikgesetz betrieben bzw.<br />
werden gentechnische Arbeiten durchgeführt?<br />
E 16.2 Welche gentechnischen Arbeiten werden durchgeführt?<br />
- Erzeugung, Verwendung, Vermehrung, Lagerung, Zerstörung, Entsorgung, GenTG<br />
innerbetrieblicher Transport gentechnisch veränderter Organismen §§ 2, 3<br />
E 16.3 Welchen Sicherheitsstufen sind die Arbeiten zu-geordnet? § 7<br />
E 16.4 Wie ist durch organisatorische Maßnahmen gewährleistet, dass die Bestimmungen<br />
zum Umgang mit gentechnischen Stoffen beachtet werden?<br />
- Übertragung von Aufgaben <strong>und</strong> Zuständigkeiten (an wen, welche Bereiche?)<br />
ArbSchG § 7<br />
- Unterweisung der mit gentechnischen Arbeiten befassten Beschäftigten GenTSV<br />
- Arbeitserlaubnisverfahren <strong>für</strong> Instandhaltungs-, Reinigungs-, Änderungs<strong>und</strong><br />
Abbrucharbeiten in oder an gentechnischen Anlagen (nötig <strong>für</strong> Arbeiten<br />
der Stufe 2 bis 4)<br />
§ 12<br />
- Bestellung eines Projektleiters (Schulung, Fortbildung)<br />
GenTG § 6,<br />
- Bestellung eines Beauftragten <strong>für</strong> „Biologische Sicherheit“ (Schulung, Fort- GenTSV<br />
bildung)<br />
§§ 14-18<br />
209<br />
Erledigt
E 16.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche weiteren Maßnahmen werden <strong>für</strong> den sicheren Umgang mit der<br />
Gentechnik getroffen?<br />
- Sicherheitseinstufung durch ZKBS (Zentrale Kommission <strong>für</strong> Biologische<br />
Sicherheit) bzw. B<strong>und</strong>esministerium <strong>für</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> oder Selbsteinstufung<br />
- Sicherheitsmaßnahmen entsprechend der Sicherheitsstufen<br />
- Festlegung zusätzlicher Sicherheitsmaßnahmen<br />
- Regelung des Zutrittsrechts<br />
- Kennzeichnung der Arbeitsbereiche<br />
- Erstellung eines Hygieneplans<br />
E 16.6 Wie wird die arbeitsmedizinische Betreuung <strong>und</strong> Überwachung der<br />
Beschäftigten geregelt?<br />
- Durchführung der vorgeschriebenen Vorsorgeuntersuchungen<br />
- Beachtung ärztlicher Bescheinigungen <strong>und</strong> Durchführung eventuell<br />
erforderlicher Abhilfemaßnahmen<br />
- Immunisierung der Beschäftigten (möglich, erforderlich, bei wem?)<br />
- Aufbewahrung der Proben von Körperzellen oder Körperflüssigkeiten von<br />
Beschäftigten<br />
E 16.7 Wie wird die unschädliche Entsorgung von Abwasser <strong>und</strong> Abfall<br />
E 16.8<br />
sichergestellt?<br />
210<br />
GenTSV<br />
§§ 4, 5, 7<br />
§§ 9 ff.,<br />
Anh. III<br />
§ 12,<br />
Anh. VI<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Genehmigung zur Errichtung der gentechnischen Anlage<br />
GenTG<br />
- Genehmigung <strong>für</strong> gentechnische Arbeiten<br />
§§ 8-10<br />
- Anmeldung gentechnischer Arbeiten<br />
- Betriebsanweisung <strong>für</strong> gentechnische Arbeiten GenTSV § 12<br />
- Aufzeichnungen im Zusammenhang mit gentechnischen Arbeiten GenTAufzV<br />
§ 1<br />
- Notfallplan (von der zuständigen Behörde erstellt) GenTNotfV<br />
§ 13
E 16.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
211
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 17 Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung allgemein<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
E 17.1 Sind Betriebsbereiche vorhanden, die der Störfallverordnung unterliegen? 12. BImSchV<br />
(Störfallveror<br />
dnung)<br />
§ 1<br />
E 17.2 Ist die Anzeige vor Errichtung eines neuen Betriebsbereichs oder einer §7<br />
E 17.3<br />
Änderung erfolgt ?<br />
Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden ergriffen, um<br />
die Einhaltung der Vorschriften der Störfallverordnung sicherzustellen?<br />
- Übertragung von Aufgaben oder Zuständigkeiten (an wen, welche Bereiche?)<br />
- Bestellung eines Immissionsschutzbeauftragten (ggf. auch Störfallbeauf-<br />
tragten)<br />
- Erstellung geeigneter Bedienungs- <strong>und</strong> Sicherheitsanweisungen <strong>für</strong> das<br />
Personal<br />
- Schulung <strong>und</strong> Unterweisung des Bedienungspersonals<br />
- Erstellung des Verzeichnisses der gelagerten Stoffe (handelsübliche<br />
Bezeichnungen, Menge, jeweiliger Lagerort, gefahrerhöhendes<br />
Reaktionsverhalten, Sicherheitsdatenblätter) <strong>und</strong> Fortschreibung, bei<br />
wesentlichen Änderungen des Lagerbestands sofort, im übrigen wöchentlich<br />
- Entwicklung eines Konzepts zur Verhinderung von Störfällen<br />
- Einführung <strong>und</strong> Anwendung eines Sicherheitsmanagementsystems, das<br />
Anhang III entspricht?<br />
- Beratung der Behörden <strong>und</strong> Einsatzkräfte im Störfall<br />
- Bereithalten von Sicherheitsdatenblättern<br />
212<br />
ArbSchG § 7<br />
5. BImSchV<br />
§ 1<br />
12. BImSchV<br />
§ 6<br />
§ 8, Anh. III<br />
§ 5<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
E 17.4 Ist sichergestellt, dass die Meldepflichten an die zuständige Behörde erfüllt<br />
werden?<br />
- Eintritt eines Ereignisses nach Anhang VI Teil 1<br />
- Ergänzung der Mitteilung innerhalb einer Woche<br />
E 17.5 Ist ein Plan <strong>für</strong> die Prüfung sicherheitstechnisch bedeutsamer Anlagenteile<br />
E 17.6<br />
E 17.7<br />
vorhanden?<br />
Wie ist sichergestellt, dass im Betriebsbereich die nach Art <strong>und</strong> Ausmaß der<br />
möglichen Gefahren erforderlichen Vorkehrungen getroffen sind, um<br />
Störfälle zu verhindern?<br />
- Berücksichtigung betrieblicher <strong>und</strong> umgebungsbedingter Gefahrenquellen<br />
<strong>und</strong> Eingriffe Unbefugter<br />
- Beschaffenheit <strong>und</strong> Betrieb entsprechend dem Stand der Sicherheitstechnik<br />
- Auslegung auch <strong>für</strong> die bei einer Störung des bestimmungsgemäßen Betriebs<br />
zu erwartenden Beanspruchungen<br />
- Maßnahmen gegen Brände <strong>und</strong> Explosionen<br />
- Ausrüstung mit ausreichenden Warn-, Alarm- <strong>und</strong> Sicherheitseinrichtungen<br />
- Ausstattung mit zuverlässigen Messeinrichtungen <strong>und</strong> Steuer- oder Regeleinrichtungen,<br />
erforderlichenfalls red<strong>und</strong>ant<br />
- Schutz sicherheitstechnisch bedeutsamer Anlagenteile vor Eingriffen<br />
Unbefugter<br />
Wie ist sichergestellt, dass im Betriebsbereich die ergänzenden Anforderungen<br />
erfüllt werden?<br />
- Prüfung, ständige Überwachung <strong>und</strong> regelmäßige Wartung<br />
sicherheitstechnisch bedeutsamer Anlagenteile<br />
- Wartungs- <strong>und</strong> Reparaturarbeiten nach den allgemein anerkannten Regeln<br />
der Technik<br />
- Vorkehrungen zur Vermeidung von Fehlbedienungen<br />
213<br />
§ 19<br />
§ 6<br />
§ 3<br />
§ 4<br />
§ 6
E 17.8<br />
E 17.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche speziellen Unterlagen zur Erfüllung der Anforderungen der<br />
Störfallverordnung werden geführt?<br />
- Verzeichnis der gelagerten Stoffe mit den Angaben zu Stoffbezeichnung,<br />
Menge, Lagerort, Reaktionsverhalten, Sicherheitsdatenblätter<br />
- Nachweise über durchgeführte Unterweisungen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
214<br />
§ 6
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 18 Anlagen mit erhöhter Gefährdung<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
E 18.1 Sind Betriebsbereiche oder Anlagen vorhanden, <strong>für</strong> die zusätzliche Anfor- 12. BImSchV<br />
derungen gelten ?<br />
§ 1<br />
E 18.2 Wurde der Prüfbereich "Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung allgemein"<br />
schon behandelt?<br />
E 18.3 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden ergriffen, um<br />
die Einhaltung der Vorschriften der Störfallverordnung sicherzustellen?<br />
- Schriftliche Bestellung eines betriebsangehörigen Störfallbeauftragten BImSchG<br />
§ 58a<br />
- Fortbildung <strong>für</strong> den Störfallbeauftragten (mind. alle 2 Jahre) 5. BimschV,<br />
§§ 1, 9<br />
- Aufstellung <strong>und</strong> Fortschreibung betrieblicher Alarm- <strong>und</strong><br />
12. BImSchV<br />
Gefahrenabwehrpläne <strong>für</strong> den Störfall<br />
§9<br />
- Unterweisung der Beschäftigten über die <strong>für</strong> sie in den betrieblichen Alarm<strong>und</strong><br />
Gefahrenabwehrplänen <strong>für</strong> den Störfall enthaltenen Verhaltensregeln<br />
§ 10<br />
- Anfertigung, Fortschreibung <strong>und</strong> Vorlage des Sicherheitsberichts § 9<br />
E 18.4 Durch welche Maßnahmen wird sichergestellt, dass der Betrieb der Anlage<br />
den zusätzlichen Anforderungen der Verordnung genügt?<br />
- Jederzeit verfügbare <strong>und</strong> gegen Missbrauch geschützte Verbindung zu einer<br />
benannten Stelle aufgr<strong>und</strong> einer Anordnung der zuständigen Behörde<br />
§ 12<br />
215<br />
Erledigt
E 18.5<br />
E 18.6<br />
E 18.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Aufzeichnungen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten<br />
<strong>und</strong> wo können sie eingesehen werden?<br />
- Protokoll über die Prüfung der Errichtung <strong>und</strong> des Betriebs sicherheitsrelevanter<br />
Anlagenteile<br />
- Nachweise der Überwachung <strong>und</strong> regelmäßigen Wartung der Anlage in<br />
sicherheitstechnischer Hinsicht<br />
- Ergebnisse der sicherheitsrelevanten Wartungs- <strong>und</strong> Reparaturarbeiten<br />
- Protokolle der Funktionsprüfungen der Warn-, Alarm- <strong>und</strong><br />
Sicherheitseinrichtungen<br />
- Aufbewahrung dieser Aufzeichnungen mindestens 5 Jahre<br />
In welcher Weise werden die Öffentlichkeit <strong>und</strong> evtl. betroffene Personen<br />
unaufgefordert über Sicherheitsmaßnahmen <strong>und</strong> das richtige Verhalten im<br />
Falle eines Störfalles informiert?<br />
- Aktionen<br />
- Informationsschriften<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
216<br />
§ 12<br />
§ 11
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Beförderung gefährlicher Güter Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
E 19 Beförderung gefährlicher Güter<br />
E 19.1<br />
E 19.2<br />
Werden gefährliche Güter im Sinne des GGBefG <strong>und</strong> der GGVSE befördert?<br />
- Beförderung (als Vorgang der Ortsveränderung)<br />
- Übernahme <strong>und</strong> Ablieferung des Gutes im Verlauf der Beförderung<br />
- Vorbereitungs- <strong>und</strong> Abschlusshandlungen (Verpacken <strong>und</strong> Auspacken der<br />
Güter, Be- <strong>und</strong> Entladen)<br />
217<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
GGBefG § 2,<br />
ADR<br />
Wie wird durch organisatorische Maßnahmen erreicht, dass den<br />
rechtlichen Bestimmungen zum Gefahrguttransport entsprochen wird?<br />
- Wahrnehmung der Verantwortung durch Unternehmer oder Betriebsinhaber GGVSE § 9<br />
- Bestellung von verantwortlichen (beauftragten) Personen, sofern die Aufgaben<br />
nicht vom Unternehmer oder Betriebsinhaber selbst wahrgenommen<br />
werden<br />
GbV § 1<br />
- Schriftliche Bestellung eines Gefahrgutbeauftragten (Gb) mit Vortragsrecht §§ 1, 7<br />
beim Unternehmer oder Betriebsinhaber, sofern dieser nicht selbst Gb ist<br />
- Schulung des Gefahrgutbeauftragten, der beauftragten Person sowie von<br />
sonstigen verantwortlichen Personen<br />
§§ 2, 6, ADR<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
E 19.3<br />
E 19.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche weiteren Maßnahmen werden ergriffen, um die Einhaltung der<br />
Anforderungen des Gefahrgutrechtes sicherzustellen?<br />
- Klassifizierung des Gefahrgutes (Verkaufsprodukte/Transportgüter)<br />
- Ermittlung der Zulassung des Gefahrgutes zur Beförderung<br />
- Auswahl der <strong>für</strong> das Ladegut zugelassenen Beförderungsart (Beförderung in<br />
loser Schüttung, Tanks, Tankcontainern oder Containern; Versandstück)<br />
- Bereitstellen der mitzuführenden Unterlagen (Beförderungspapier,<br />
schriftliche Weisungen, nationale/internationale Ausnahmeregelungen,<br />
Fahrzeugzulassung, Schulungsbescheinigung des Fahrers)<br />
- Beachtung spezieller Ladevorschriften (Zusammenladeverbot, Handhabung<br />
<strong>und</strong> Verstauung, Entweichen des Gefahrgutes oder Beschädigung der Versandstücke,<br />
UN-Nummern, Bezettelung <strong>und</strong> UN-Verpackungscode der<br />
Versandstücke)<br />
- Auswahl <strong>und</strong> Verwendung von Fahrzeugen (Kennzeichnung <strong>und</strong><br />
Bezettelung)<br />
- Bereitstellung der Fahrzeugausrüstung (Unterlegkeil, Warnleuchten, Feu-<br />
erlöscher, Schutzausrüstung <strong>für</strong> Fahrer/Beifahrer)<br />
Wie ist sichergestellt, dass bei eigenverantwortlichem Befüllen der<br />
Tankcontainer/Tankfahrzeuge folgende Forderungen eingehalten werden?<br />
- Höchstzulässiger Füllungsgrad oder höchstzulässige Masse<br />
- Überprüfung der Dichtheit der Verschlusseinrichtungen<br />
- Anbringung der vorgeschriebenen Gefahrgutzettel an Tankcontainern/Tankfahrzeugen<br />
- Anbringung der Warntafeln an Tankcontainern/Tankfahrzeugen<br />
218<br />
GGVSE<br />
§§ 3, 9, ADR,<br />
GGKontrollV<br />
Anlage 1<br />
GGVSE § 9,<br />
ADR
E 19.5<br />
E 19.6<br />
E 19.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Schulungs- <strong>und</strong> Prüfmodalitäten<br />
eingehalten <strong>und</strong> ggf. notwendige Maßnahmen durchgeführt<br />
werden?<br />
- Gefahrgutbeauftragter (alle 3 bzw. 5 Jahre) GbV §§ 2 – 7,<br />
ADR<br />
- Fahrzeugführer<br />
ADR<br />
- Sonstiges, an der Beförderung gefährlicher Güter beteiligtes Personal<br />
- Fahrzeuge<br />
- IBC<br />
- Tanks<br />
- Tankcontainer<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Schriftliche Bestellung des Gefahrgutbeauftragten GbV § 1,<br />
ADR<br />
- Schulungsnachweise von Gefahrgutbeauftragten, beauftragten <strong>und</strong> sonstigen GbV §§ 2, 6,<br />
verantwortlichen Personen<br />
7, ADR<br />
- Aufzeichnungen des Gefahrgutbeauftragten über seine<br />
GbV § 1c<br />
Überwachungstätigkeit (Aufbewahrung mindestens 5 Jahre)<br />
ADR<br />
- Unfallberichte (5 Jahre)<br />
GbV §§ 1d, 7,<br />
- Jahresberichte (5 Jahre)<br />
Anlage 1,<br />
- Checkliste oder Betriebsanweisung zur Überprüfung der Verladung von<br />
Gefahrgut<br />
ADR<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
219
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Lärm Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
F 1 Lärm<br />
220<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
F 1.1 Werden Arbeiten ausgeführt, bei denen die Beschäftigten den<br />
Einwirkungen von Lärm ausgesetzt sind?<br />
F 1.2 Wurde der Prüfbereich „Bestimmte Schutzmittel“ schon behandelt?<br />
F 1.3 In welchen Bereichen treten Gefährdungen durch Lärm auf?<br />
- In Arbeitsräumen<br />
ArbStättV<br />
- An besonderen Arbeitsplätzen (z.B. Infra- <strong>und</strong> Ultraschallbereiche) § 15<br />
- An ortsgeb<strong>und</strong>enen Arbeitsplätzen im Freien § 42 (2)<br />
F 1.4<br />
- Auf Baustellen im Freien § 44 (2)<br />
Wie ist sichergestellt, dass in Arbeits-, Pausen-, Bereitschafts-, Liege- <strong>und</strong><br />
Sanitätsräumen sowie auf Baustellen im Freien der Schallpegel so niedrig<br />
gehalten wird, wie es nach der Art des Betriebes möglich ist?<br />
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.<br />
des Stands der Technik<br />
ArbSchG § 4,<br />
ArbStättV<br />
§ 15<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung lärmarmer Arbeitsmittel § 3<br />
- Anwendung von Arbeitsverfahren nach fortschrittlicher <strong>und</strong> bewährter<br />
Lärmminderungstechnik<br />
§ 4<br />
- Gestaltung der Arbeitsräume nach fortschrittlicher <strong>und</strong> bewährter Lärmminderungstechnik<br />
§ 5<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BGV B 3<br />
§§ 3 – 5<br />
(VGB 121)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
F 1.5<br />
F 1.6<br />
F 1.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche weiteren Maßnahmen werden getroffen?<br />
- Ermittlung der Lärmbereiche <strong>und</strong> der betroffenen Beschäftigten § 7 (1)<br />
- Aufstellung <strong>und</strong> Durchführung eines Lärmminderungsprogramms § 6<br />
- Sicherheits- <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutzkennzeichnung der Lärmbereiche (z.B.<br />
bei Erreichung oder Überschreitung des Beurteilungspegels oder des<br />
Höchstwerts des nicht bewerteten Schalldruckpegels)<br />
221<br />
§ 7 (2),<br />
BGV A 8 § 4<br />
(VBG 125)<br />
- Beschränkung des Zugangs zu Lärmbereichen BGV B 3<br />
§ 7 (5)<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung geeigneter Gehörschutzmittel § 10<br />
- Sicherstellung der Wahrnehmung akustischer Signale, Warnrufe oder<br />
gefahrankündigender Geräusche<br />
Welche Themenbereiche werden bei der vorgeschriebenen Unterweisung<br />
der Beschäftigten berücksichtigt?<br />
- Ermittlungsergebnisse der Lärmbereiche<br />
- Bedeutung der Ermittlungsergebnisse<br />
- Gefahren durch Lärm sowie Abhilfemaßnahmen<br />
Wie wird die arbeitsmedizinische Betreuung <strong>und</strong> Überwachung der<br />
Beschäftigten sichergestellt?<br />
- Fristgerechte arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durch einen<br />
ermächtigten Arzt (Durchführung audiometrischer Siebtests auch von<br />
hier<strong>für</strong> besonders ausgebildeten Hilfskräften unter Leitung <strong>und</strong> Aufsicht des<br />
ermächtigten Arztes)<br />
- Arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchung auf Verlangen des Beschäftigten<br />
- Führen einer Vorsorgekartei § 11<br />
§ 12<br />
§ 9<br />
BGG 904<br />
G 20,<br />
BGV A 4<br />
§§ 4 – 6<br />
(VBG 100)<br />
BGV A 4 § 7
F 1.8<br />
F 1.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Aufzeichnungen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten<br />
<strong>und</strong> wo können sie eingesehen werden?<br />
- Ermittlungsergebnisse der Lärmbereiche BGV B 3<br />
§ 7 (3)<br />
- Nachweis der durchgeführten Unterweisungen § 9<br />
- Vorsorgekartei <strong>und</strong> ärztliche Bescheinigungen der untersuchten<br />
BGV A 4 § 11<br />
Beschäftigten<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
222
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Vibrationen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
F 2 Vibrationen<br />
F 2.1 Werden Arbeiten ausgeführt, bei denen die Beschäftigten den<br />
Einwirkungen mechanischer Schwingungen (Vibrationen) ausgesetzt sind?<br />
F 2.2 Wurde der Prüfbereich „Technische Arbeitsmittel allgemein“ schon<br />
behandelt?<br />
F 2.3 Wurde der Prüfbereich „Bestimmte Schutzmittel“ schon behandelt?<br />
F 2.4 Bei welchen Tätigkeiten bzw. in welchen Bereichen treten Vibrationen auf?<br />
- Arbeiten an oder im Umfeld von Maschinen<br />
- Umgang mit motorisch- oder druckluftbetriebenen Werkzeugen (z.B.<br />
Bohrer, Aufbrechhämmer, Motorsägen, Schleifmaschinen, Meißel)<br />
- Führen von Fahrzeugen oder Arbeitsmaschinen (Fahrersitze)<br />
- Durchführung von Bauarbeiten<br />
F 2.5 Wie ist sichergestellt, dass in Arbeits-, Pausen-, Bereitschafts-, Liege- <strong>und</strong><br />
Sanitätsräumen sowie auf Baustellen im Freien das Ausmaß mechanische<br />
Schwingungen (Vibrationen) so niedrig wie möglich gehalten wird?<br />
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.<br />
des Stands der Technik<br />
- Auswahl vibrationsarmer Arbeitsverfahren<br />
- Einsatz von Werkzeugen <strong>und</strong> Maschinen, bei denen konstruktionsbedingt<br />
keine Vibrationen auftreten<br />
- Einsatz von vibrationsdämpfenden Elementen<br />
- Beschaffung <strong>und</strong> Benutzung vibrationsarmer Arbeitsmittel<br />
223<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
ArbStättV<br />
§§ 16 (1),<br />
44 (2)<br />
ArbSchG § 4,<br />
ArbStättV<br />
§§ 16 (1),<br />
44 (2)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
F 2.6<br />
F 2.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche weiteren Schutzmaßnahmen werden gegenüber Vibrationen<br />
angewandt?<br />
- Anweisungen zur angemessenen Körperhaltung bei der Bedienung von<br />
Maschinen <strong>und</strong> beim Umgang mit Arbeitsmitteln<br />
- Anwendung von Anti-Vibrations-Systemen zur Minderung der Übertragung<br />
von Vibrationen auf die Hände<br />
- Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung von Vibrationsschutz-Handschuhen bei von<br />
Hand geführten Geräten<br />
- Einbeziehung des Betriebsarztes zur Vermeidung der "Hand-Arm-<br />
Vibration-Syndrome"<br />
- Sicherheits- <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutzkennzeichnung in den betroffenen<br />
Bereichen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
224<br />
ArbSchG § 4<br />
BGV A 8 § 4<br />
(VBG 125)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Nichtionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
F 3 Laserstrahlen<br />
225<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
F 3.1 Wird mit Laserstrahlen umgegangen?<br />
F 3.2 In welchen Bereichen wird mit Geräten oder Anlagen <strong>für</strong> die Erzeugung,<br />
Übertragung <strong>und</strong> Anwendung von Laserstrahlen umgegangen <strong>und</strong> welches<br />
Gefährdungspotential besitzen diese Geräte?<br />
- Lasereinrichtungen der Klassen 1, 2, 3 A, 3 B, 4<br />
BGV B 2<br />
- Einbeziehung der Vorsatzgeräte <strong>für</strong> Lasereinrichtungen<br />
§§ 2, 4<br />
(VBG 93)<br />
F 3.3 Ist <strong>für</strong> den Fall der medizinischen Anwendung von Laserstrahlen, der<br />
Prüfbereich „Medizinprodukte“ schon behandelt worden?<br />
F 3.4 Welche organisatorischen Maßnahmen sind getroffen, um einen sicheren<br />
Betrieb von Lasereinrichtungen zu gewährleisten?<br />
- Für Lasereinrichtungen der Klassen 3 B oder 4 schriftliche Bestellung eines<br />
Sachk<strong>und</strong>igen als Laserschutzbeauftragten (mit Aufgabenübertragung)<br />
§ 6<br />
- Unterweisung der Beschäftigten, die Lasereinrichtungen der Klassen 2 bis 4<br />
anwenden oder sich in Bereichen mit Lasern der Klasse 3 B oder 4 aufhalten<br />
§ 8<br />
- Beachtung der Beschäftigungsbeschränkung <strong>für</strong> Jugendliche § 11<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
F 3.5<br />
F 3.6<br />
F 3.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird sichergestellt, dass entsprechend den rechtlichen Bestimmungen<br />
eine Gefährdung der Beschäftigten möglichst ausgeschlossen wird?<br />
- Kennzeichnung der Laser (Laserklasse, Sicherheitshinweise)<br />
§ 4<br />
- Einsatz von Schutzeinrichtungen zur Verhinderung von unbeabsichtigtem<br />
Strahlen, reflektierter oder gestreuter Laserstrahlung<br />
- Abgrenzung <strong>und</strong> Kennzeichnung der Laserbereiche (bei Lasereinrichtungen<br />
der Klassen 2 bis 4)<br />
§ 7<br />
- Bereitstellung von Schutzkleidung § 8<br />
- Beachtung der Nebenwirkungen von Laserstrahlung (Zündung brennbarer<br />
Stoffe oder explosionsfähiger Atmosphäre, Entstehung von<br />
ges<strong>und</strong>heitsgefährdenden Gasen, Dämpfen, Stäuben, Nebeln)<br />
§ 10<br />
- Einhaltung anwendungsspezifischer Anforderungen <strong>für</strong> Lasereinrichtungen<br />
zu Vermessungsarbeiten, Unterrichtszwecken, medizinischen Zwecken oder<br />
zur Informationsübertragung<br />
§§ 13-17<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Anzeige des Betriebs von Lasereinrichtungen der Klassen 3 B oder 4 an die<br />
Berufsgenossenschaft <strong>und</strong> an die zuständige Behörde<br />
§ 5<br />
- Nachweis der Sachk<strong>und</strong>e des Laserschutzbeauftragten § 6<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
226
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
F 4 Röntgenstrahlen allgemein<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
F 4.1 Werden Einrichtungen betrieben, die der Röntgenverordnung unterliegen<br />
(Röntgeneinrichtungen, Störstrahler)?<br />
RöV § 1 (1)<br />
F 4.2 Wie ist die Verantwortlichkeit <strong>für</strong> den Strahlenschutz <strong>und</strong> die Leitung <strong>und</strong><br />
Beaufsichtigung des Betriebs geregelt?<br />
- Wahrnehmung der Aufgaben durch den Strahlenschutzverantwortlichen<br />
selbst<br />
§ 13 (1)<br />
- Schriftliche Bestellung eines Bevollmächtigten durch den Strahlenschutzverantwortlichen<br />
- Schriftliche Bestellung der Strahlenschutzbeauftragten mit Festlegung ihres<br />
innerbetrieblichen Entscheidungsbereiches<br />
§ 13 (2)<br />
F 4.3 Welche Nachweise liegen <strong>für</strong> den Betrieb der Röntgeneinrichtungen oder<br />
Störstrahler vor?<br />
- Behördliche Genehmigung §§ 3, 5<br />
- Anzeige an die zuständige Behörde § 4<br />
F 4.4 Ist sichergestellt, dass die Strahlenschutzgr<strong>und</strong>sätze eingehalten werden?<br />
- Schutz vor Strahlenexposition (Vermeidungsgebot) §§ 15 (1),<br />
- Vermeidung unnötiger Strahlenexposition (Minimierungsgebot)<br />
25 (1)<br />
- Berücksichtigung aller Umstände des Einzelfalles (Gr<strong>und</strong>satz der Verhältnismäßigkeit)<br />
227<br />
Erledigt
F 4.5<br />
F 4.6<br />
F 4.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die allgemeinen Vorschriften <strong>für</strong> den Betrieb von<br />
Röntgeneinrichtungen eingehalten werden?<br />
- Betrieb der Röntgeneinrichtung i. d. R. in einem allseitig umschlossenen<br />
Raum (Röntgenraum)<br />
228<br />
§§ 15 (1),<br />
20 (1, 2)<br />
- Bereitstellung geeigneter Schutzvorrichtungen <strong>und</strong> Schutzausrüstungen § 15 (1)<br />
- Abgrenzung <strong>und</strong> Kennzeichnung der Kontrollbereiche <strong>und</strong> Festlegung der<br />
betrieblichen Überwachungsbereiche<br />
§ 19 (1, 2)<br />
- Regelung des Zutritts zum Kontroll- <strong>und</strong> betrieblichen<br />
Überwachungsbereich<br />
§ 22<br />
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten <strong>für</strong> Röntgeneinrichtungen<br />
eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen aufgr<strong>und</strong><br />
der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />
- Strahlenschutzprüfung <strong>und</strong> Überprüfung der Abnahmeprüfung bei Inbetriebnahme<br />
der Röntgeneinrichtung durch Sachverständige<br />
§§ 3, 4<br />
- Überprüfung der Röntgeneinrichtung alle fünf Jahre durch Sachverständige § 18(1) Nr. 5<br />
- Beseitigung festgestellter Mängel, erforderlichenfalls Außerbetriebsetzen<br />
der Röntgeneinrichtung<br />
§ 18 (4)<br />
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />
erhält?<br />
- Inbetriebnahme einer Röntgeneinrichtung § 4 (1)<br />
- Weiterbetrieb nach wesentlicher Änderung § 4 (5)<br />
- Beendigung des Betriebs einer Röntgeneinrichtung § 3 (8)<br />
- Bestellung von Strahlenschutzbeauftragten<br />
§ 13 (3)<br />
- Änderung der innerbetrieblichen Entscheidungsbereiche von<br />
Strahlenschutzbeauftragten<br />
- Ausscheiden von Strahlenschutzbeauftragten aus seiner Funktion<br />
- Unverzügliche Mitteilung des Sachverhaltes bei Bestrahlung mit einer<br />
erhöhten Einzeldosis<br />
§ 40 (1)
F 4.8<br />
F 4.9<br />
F 4.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie wird die ärztliche Überwachung der Beschäftigten sichergestellt?<br />
- Durchführung von Untersuchungen der beruflich strahlenexponierten<br />
Personen der Kategorie A durch einen ermächtigten Arzt<br />
- Unverzügliche Vorstellung der mit einer erhöhten Einzeldosis bestrahlten<br />
Person bei einem ermächtigten Arzt (Sofortmaßnahme)<br />
229<br />
§ 37<br />
§ 40 (1)<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Genehmigung, Nachweise der Anzeigen von Röntgeneinrichtungen §§ 3, 4<br />
- Schriftliche Bestellung eines Bevollmächtigten durch den<br />
Strahlenschutzverantwortlichen<br />
§ 13 (1)<br />
- Bestellung von Strahlenschutzbeauftragten einschließlich Fachk<strong>und</strong>enachweise<br />
§ 13 (2)<br />
- Aufzeichnungen über die Ermittlungen, Festlegungen <strong>und</strong> Messungen § 35 (1)<br />
bezüglich der Körperdosis<br />
- Nachweise über den Inhalt <strong>und</strong> Zeitpunkt der Belehrungen von Personen,<br />
denen der Zugang zum Kontrollbereich erlaubt ist <strong>und</strong> Personen, die Röntgenstrahlen<br />
anwenden<br />
- Vom ermächtigten Arzt ausgestellte ärztliche Bescheinigungen der zu über-<br />
wachenden beruflich strahlenexponierten Personen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Störstrahler, die zur Erzeugung ionisierender Teilchenstrahlung betrieben<br />
werden <strong>und</strong> der Strahlenschutzverordnung unterliegen<br />
-<br />
-<br />
§ 36 (1)<br />
§ 38 (3)<br />
§ 1 (2)<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100)
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
F 5 Röntgenstrahlen im medizinischen Bereich<br />
F 5.1 Werden Röntgenstrahlen zur Untersuchung oder Behandlung von<br />
Menschen oder Tieren angewendet?<br />
F 5.2 Wurde der übergeordnete Prüfbereich "Röntgenstrahlen allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
F 5.3 Wie sind die Regelungen zur Festlegung <strong>und</strong> Anordnung der Anwendung<br />
von Röntgenstrahlen auf Menschen eingehalten?<br />
- Festlegung der Anwendung von Röntgenstrahlen nur von berechtigten Per-<br />
F 5.4<br />
sonen (Ärzte/Zahnärzte mit Fachk<strong>und</strong>enachweis)<br />
230<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
RöV<br />
§ 24 (3)<br />
Wie ist sichergestellt, dass die Anwendung von Röntgenstrahlen auf<br />
Menschen nur durch berechtigte Personen in Ausübung ihres Berufs<br />
erfolgt?<br />
- Ärzte/Zahnärzte mit Fachk<strong>und</strong>enachweis § 3 Abs. 3.<br />
- Ärzte/Zahnärzte ohne Fachk<strong>und</strong>enachweis, aber mit erforderlichen Kenntnissen<br />
<strong>und</strong> unter ständiger Aufsicht <strong>und</strong> Verantwortung von Ärzten/Zahn-<br />
ärzten mit Fachk<strong>und</strong>enachweis<br />
- Hilfskräfte, die unter ständiger Aufsicht <strong>und</strong> Verantwortung von Ärzten /<br />
Zahnärzten mit Fachk<strong>und</strong>enachweis tätig sind <strong>und</strong> über die erforderlichen<br />
Kenntnisse verfügen<br />
- Personen mit der Berufsbezeichnung MTRA, MTA<br />
Nr. 2,<br />
§ 24<br />
§ 24<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
F 5.5<br />
F 5.6<br />
F 5.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die Maßnahmen zur Qualitätssicherung bei<br />
Röntgeneinrichtungen zur Untersuchung von Menschen durchgeführt<br />
werden?<br />
- Abnahmeprüfung der Röntgeneinrichtung durch den Hersteller vor Inbe-<br />
triebnahme <strong>und</strong> nach jeder Änderung des Betriebs<br />
- Regelmäßige Konstanzprüfung der Röntgeneinrichtung (i. d. R. monatlich)<br />
- Konstanzprüfung am Filmverarbeitungssystem (i. d. R. arbeitstäglich,<br />
Dentalbereich wöchentlich)<br />
- Gewährung des Zugangs der ärztlichen oder zahnärztlichen Stelle zu Röntgenaufnahmen<br />
<strong>und</strong> Aufzeichnungen über die Qualitätssicherung<br />
Wie ist sichergestellt, dass die Maßnahmen zur Qualitätssicherung bei<br />
Röntgeneinrichtungen zur Behandlung von Menschen durchgeführt werden?<br />
- Überprüfung der Dosisleistung vor Inbetriebnahme <strong>und</strong> nach jeder Änderung<br />
des Betriebs, welche die Dosisleistung im Nutzstrahlenbündel<br />
beeinflussen kann<br />
- Überprüfung der Dosisleistung im Nutzstrahlenbündel mindestens alle sechs<br />
Monate<br />
Welche speziellen Schutzausrüstungen werden bereitgestellt, um eine<br />
Strahlenexposition so weit wie möglich zu verhindern?<br />
- Strahlenschutzkleidung <strong>für</strong> den Untersucher bzw. das Assistenzpersonal<br />
(z.B. Schutzschürzen, Schutzhandschuhe, Bleiglasbrillen)<br />
- Strahlenschutzkleidung <strong>für</strong> den Patienten (z.B. Gonadenschürze, Ovarien-<br />
schutz, Rumpfabdeckung)<br />
- Strahlenschutzzubehör (z.B. ortsfeste Strahlenschutzeinrichtungen, Bleigummivorhänge,<br />
Hilfseinrichtungen)<br />
231<br />
§ 17 (1)<br />
§ 17 (2)<br />
§ 17 (3)<br />
§ 17 (1)<br />
§ 17 (2)<br />
§ 25 (3)<br />
BGR 189<br />
(ZH 1/700)
F 5.8<br />
F 5.9<br />
F 5.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Röntgenverordnung § 18 Nr. 3<br />
- Nachweise der Fachk<strong>und</strong>e im Strahlenschutz (Strahlenschutzbeauftragte,<br />
Personen, die Röntgenstrahlenanwendungen festlegen oder Röntgenstrahlen<br />
anwenden)<br />
§ 24 (1)<br />
- Nachweise der Kenntnisse im Strahlenschutz (Hilfskräfte) § 24 (2)<br />
- Aufzeichnungen der Anwendung von Röntgenstrahlen (z.B. frühere Anwendungen<br />
von ionisierenden Strahlen, Bestehen einer Schwangerschaft)<br />
§ 28<br />
- Bestrahlungspläne § 27 (1)<br />
- Aufzeichnungen über das Ergebnis der Abnahmeprüfung<br />
§§ 16, 17<br />
- Aufzeichnungen über das Ergebnis der Konstanzprüfungen<br />
- Aufzeichnungen über das Ergebnis der Dosisleistungsmessung<br />
Wie ist sichergestellt, dass die Vorschriften zur Anwendung von<br />
Röntgenstrahlen auf Tiere oder in anderen Fällen eingehalten werden?<br />
- Anwendung durch berechtigte Personen in Ausübung ihres Berufes (Tierärzte,<br />
Ärzte, Zahnärzte, sowie Hilfskräfte, die unter Aufsicht dieser Ärzte<br />
tätig sind <strong>und</strong> die erforderlichen Kenntnisse im Strahlenschutz haben)<br />
§ 29 (1)<br />
- Einhaltung der tierschutzrechtlichen Vorschriften § 29 (3)<br />
- Anwendung von Röntgenstrahlen in anderen Fällen nur durch Personen, die<br />
über die <strong>für</strong> den Strahlenschutz erforderlichen Kenntnisse besitzen<br />
§ 30<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
-<br />
-<br />
232
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
F 6 Röntgenstrahlen im technischen Bereich<br />
F 6.1 Werden Röntgenstrahlen im technischen Bereich angewendet?<br />
F 6.2 Wurde der übergeordnete Prüfbereich "Röntgenstrahlen allgemein" schon<br />
behandelt?<br />
F 6.3 Welche allgemeinen Maßnahmen werden zum Schutz beruflich<br />
strahlenexponierter Personen getroffen?<br />
- Auswahl eines abgelegenen Durchstrahlungsortes<br />
- Einrichtungen <strong>für</strong> Warnsignale während der Einschaltzeit der Röntgeneinrichtung<br />
(optisch <strong>und</strong> akustisch)<br />
- Bereitstellung von speziellen Schutzeinrichtungen (z.B. Dauereinrich-<br />
F 6.4<br />
F 6.5<br />
tungen, Abschirmungen, soweit es der Arbeitsablauf erlaubt)<br />
233<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
RöV § 15 (1)<br />
- Erteilung geeigneter Anweisungen an die betroffenen Personen ArbSchG § 4<br />
Durch welche Maßnahmen wird einem Missbrauch der Röntgeneinrichtung<br />
durch Unbefugte vorgebeugt?<br />
- Aufbewahrung der Anlage an einem bestimmten Ort<br />
RöV § 15 (1)<br />
- Benutzung von Sicherungseinrichtungen, z.B. Schlüsselschalter<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
§ 21<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
F 7 Radioaktive Stoffe<br />
F 7.1<br />
F 7.2<br />
Sind radioaktive Stoffe im Betrieb vorhanden <strong>und</strong> zu welchem Zweck<br />
werden sie eingesetzt?<br />
- Verfahrenstechnische Messungen<br />
- Ionisationsrauchmelder<br />
- Zerstörungsfreie Werkstoffprüfung<br />
- Bestrahlung von Personen oder Sachen wie Arzneimittel, Lebens- <strong>und</strong><br />
Futtermittel, Pflanzen-, Schädlingsbekämpfungs- oder Düngemittel<br />
- Verarbeitung radioaktiver Materialien (auch markierte Gewebe- <strong>und</strong><br />
Körperflüssigkeiten)<br />
- Biochemische Forschung <strong>und</strong> Entwicklung<br />
Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden ergriffen, um<br />
die Einhaltung der Strahlenschutzverordnung sicherzustellen?<br />
- Bestellung von Strahlenschutzbeauftragten<br />
- Information der Strahlenschutzbeauftragten über den Einsatz weiterer (neu<br />
beschaffter) Strahler<br />
234<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
StrlSchV<br />
§3<br />
§§ 31 ff.<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
BGV C 16<br />
(VBG 30)<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
F 7.3<br />
F 7.4<br />
F 7.5<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche weiteren Maßnahmen werden ergriffen?<br />
- Genehmigung / Anzeige des Umgangs mit radioaktiven Stoffen<br />
§§ 7, 66<br />
- Veranlassen von Prüfungen durch Sachverständige<br />
- Einsatz geeigneter Messgeräte § 67<br />
- Einteilung <strong>und</strong> Kennzeichnung der Kontroll- <strong>und</strong> Sperrbereiche §§ 56 ff.<br />
Welche Unterlagen werden geführt <strong>und</strong> wo können sie eingesehen werden?<br />
- Strahlenschutzverordnung § 35<br />
- Genehmigungsbescheid bzw. Anzeige<br />
- Strahlenschutzanweisung § 34<br />
- Nachweise über durchgeführte Belehrungen § 38 (4)<br />
- Dosimetrieaufzeichnungen §§ 40 ff.<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
235
Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Arbeitszeiten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
G 1 Arbeitszeitgestaltung<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
G 1.1 Werden Personen beschäftigt, auf die das Arbeitszeitgesetz (ArbZG)<br />
anzuwenden ist?<br />
G 1.2 Wie ist die werktägliche Arbeitszeit geregelt?<br />
- Einhaltung der werktäglichen Höchstarbeitszeit, auch bei mehreren ArbZG<br />
Beschäftigungsverhältnissen<br />
§ 3<br />
- Verlängerung der werktäglichen Arbeitszeit auf bis zu 10 St<strong>und</strong>en § 3<br />
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. § 7 (1),<br />
Betriebsvereinbarung<br />
TV / BV<br />
G 1.3 Welche Regelungen sind <strong>für</strong> die Ruhepausen getroffen?<br />
- Einhaltung der Mindestruhepausen § 4<br />
- Aufteilung der Ruhepausen in mehrere Zeitabschnitte § 4<br />
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. § 7 (1),<br />
Betriebsvereinbarung<br />
TV / BV<br />
G 1.4 Welche Regelungen sind <strong>für</strong> die Ruhezeit getroffen?<br />
- Ununterbrochene Ruhezeit durch entsprechende Arbeitszeitgestaltung § 5 (1)<br />
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. § 5 (2-4),<br />
Betriebsvereinbarung<br />
§ 7 (1, 2-4),<br />
TV / BV<br />
236<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
G 1.5<br />
G 1.6<br />
G 1.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Regelungen sind <strong>für</strong> die Nacht- <strong>und</strong> Schichtarbeit getroffen?<br />
- Einhaltung der werktäglichen Höchstarbeitszeit, auch bei mehreren<br />
Beschäftigungsverhältnissen<br />
§ 6 (2)<br />
- Verlängerung der werktäglichen Arbeitszeit auf bis zu 10 St<strong>und</strong>en § 6 (2)<br />
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. § 7 (1) Nr. 4,<br />
Betriebsvereinbarung<br />
TV / BV<br />
- Arbeitsmedizinische Untersuchungen vor Beginn der Beschäftigung <strong>und</strong> in § 6 (3)<br />
regelmäßigen Abständen<br />
- Umsetzen der betroffenen Person auf einen Tagesarbeitsplatz § 6 (4)<br />
- Gewährung freier Tage oder Zuschlag auf das Bruttoarbeitsentgelt § 6 (5)<br />
- Zugang zu betrieblicher Weiterbildung <strong>und</strong> aufstiegsfördernden Maßnah- § 6 (6)<br />
men<br />
Wie wird die Sonn- <strong>und</strong> Feiertagsruhe beachtet <strong>und</strong> welche Abweichungen<br />
werden in Anspruch genommen?<br />
- Einhaltung des Beschäftigungsverbots an Sonn- <strong>und</strong> gesetzlichen Feiertagen § 9 (1)<br />
- Vor- oder Zurückverlegung des Beginns oder Ende der Sonn- <strong>und</strong><br />
Feiertagsruhe<br />
§ 9 (2)<br />
- Vorverlegung des Beginns der 24-stündigen Sonn- <strong>und</strong> Feiertagsruhe <strong>für</strong> § 9 (3)<br />
Kraftfahrer <strong>und</strong> Beifahrer<br />
Welche Maßnahmen werden aufgr<strong>und</strong> der Durchführung von Arbeiten<br />
getroffen, die nicht an Werktagen vorgenommen werden können (Sonn-<br />
<strong>und</strong> Feiertagsbeschäftigung)?<br />
237<br />
§ 10 (1-4)<br />
- Einhaltung der Höchstarbeitszeiten <strong>und</strong> Ausgleichszeiträume § 11 (2)<br />
- Ausgleich durch mindestens 15 beschäftigungsfreie Sonntage im Jahr § 11 (1)<br />
- Ersatzruhetag § 11 (3, 4)<br />
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw.<br />
Betriebsvereinbarung<br />
§ 12,<br />
TV / BV
G 1.8<br />
G 1.9<br />
G 1.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie werden die über die zulässige werktägliche Arbeitszeit (8 St<strong>und</strong>en)<br />
hinausgehenden Arbeitszeiten dokumentiert?<br />
- Aufzeichnungen (z.B. Papierform, elektronische Datenträger) § 16 (2)<br />
Welche Vorschriften können die Beschäftigten einsehen (Aushang oder Einsichtnahme)<br />
§ 16 (1)<br />
- Arbeitszeitgesetz (ArbZG)<br />
§ 16 (1)<br />
- Die <strong>für</strong> den Betrieb geltenden Tarifverträge <strong>und</strong> Betriebsvereinbarungen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Jugendarbeitsschutz<br />
- Beschäftigung von Frauen<br />
- Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im Straßenverkehr<br />
-<br />
-<br />
238
Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Schutzbestimmungen <strong>für</strong> bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
G 2 Beschäftigung von Jugendlichen<br />
G 2.1 Werden Jugendliche beschäftigt?<br />
G 2.2 Wer ist <strong>für</strong> die Einhaltung der Arbeitszeitvorschriften <strong>für</strong> Jugendliche<br />
verantwortlich?<br />
G 2.3 Welche Regelungen zur Delegation der Zuständigkeiten gibt es da<strong>für</strong>?<br />
G 2.4 Wie werden die Regelungen des Jugendarbeitsschutzgesetzes eingehalten?<br />
- Höchstzulässige Arbeitszeiten einschließlich Berufsschulunterricht, Prüfungen<br />
<strong>und</strong> außerbetrieblicher Ausbildungsmaßnahmen<br />
G 2.5<br />
239<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
ArbSchG § 7<br />
JArbSchG<br />
§§ 4, 8, 9, 10,<br />
12<br />
- Pausenregelung (Länge, Aufteilung) § 11<br />
- Ruhezeiten §§ 13, 14, 15<br />
- Vorgaben zur Beschäftigung an Samstagen, Sonn- <strong>und</strong> Feiertagen §§ 16, 17, 18<br />
- Beschäftigungsverbote <strong>und</strong> -beschränkungen §§ 22-25,<br />
RöV § 22 (2)<br />
In welcher Weise sind vor Beginn der Beschäftigung Jugendlicher die mit<br />
der Beschäftigung verb<strong>und</strong>enen Gefährdungen beurteilt worden?<br />
- Beurteilung der Arbeitsbedingungen ArbSchG § 5,<br />
JArbSchG<br />
- Körperliche Eignung<br />
- Risikobewusstsein<br />
§ 28a<br />
JarbSchG<br />
§ 28<br />
- Beschäftigungsverbote <strong>und</strong> -beschränkungen §§ 22-25<br />
- Sittlich-moralische Schutzbedürftigkeit §§ 22, 31<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
G 2.6<br />
G 2.7<br />
G 2.8<br />
G 2.9<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Zu welchen Anlässen werden die Jugendlichen über die Gefahren bei<br />
der Arbeit unterwiesen <strong>und</strong> welche Auswirkungen zeigen diese Unterweisungen?<br />
- Vor Aufnahme der Beschäftigung § 29<br />
- Mindestens halbjährlich wiederkehrend<br />
- Sicherheitsorientierte Verhaltensweise der Beschäftigten<br />
Durch welche vorliegenden Aufzeichnungen wird die Durchführung der<br />
besonderen ges<strong>und</strong>heitlichen Betreuung der Jugendlichen nachgewiesen?<br />
- Bescheinigungen (Erstuntersuchung, erste Nachuntersuchung, weitere<br />
Untersuchungen)<br />
Welche weiteren Aufzeichnungen <strong>und</strong> Aushänge existieren?<br />
- Aushang des Jugendarbeitsschutzgesetzes <strong>und</strong> Anschrift der Aufsichtsbehörde<br />
§ 47<br />
- Aushang über Arbeitszeit <strong>und</strong> Pausen § 48<br />
- Verzeichnis der Jugendlichen § 49<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
240<br />
§§ 32-35, 39,<br />
40
Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Schutzbestimmungen <strong>für</strong> bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
G 3 Beschäftigung von Frauen<br />
G 3.1 Werden Frauen beschäftigt, im besonderen auch werdende oder stillende<br />
G 3.2<br />
241<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Mütter?<br />
Welche allgemeinen Schutzmaßnahmen <strong>für</strong> Frauen sind getroffen?<br />
- Gestaltung der Arbeit ohne Gefährdung <strong>für</strong> Leben <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> ArbSchG § 4<br />
- Einhaltung des Beschäftigungsverbots <strong>für</strong> gebärfähige Arbeitnehmerinnen<br />
beim Umgang mit Gefahrstoffen, die Blei oder Quecksilberalkyle enthalten,<br />
wenn der Grenzwert überschritten wird<br />
MuSchRiV<br />
§ 5<br />
- Getrennte Umkleideräume <strong>für</strong> Frauen <strong>und</strong> Männer ArbStättV<br />
§ 34 (1)<br />
- Getrennte Waschräume <strong>für</strong> Frauen <strong>und</strong> Männer § 35 (1)<br />
- Vollständig getrennte Toilettenräume <strong>für</strong> Frauen <strong>und</strong> Männer (bei mehr als<br />
5 Beschäftigten verschiedenen Geschlechts)<br />
§ 37 (1)<br />
- Bereitstellung von Sitzgelegenheiten, sofern die Arbeiten ganz oder<br />
teilweise sitzend verrichtet werden können<br />
§ 25 (1)<br />
- Bereitstellung eines Liegeraums § 31<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
G 3.3<br />
G 3.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die Arbeitszeitregelungen <strong>für</strong> werdende <strong>und</strong><br />
stillende Mütter eingehalten werden?<br />
- Einhaltung des Verbots der Mehrarbeit von Frauen unter 18 Jahren (über 8<br />
St<strong>und</strong>en täglich oder 80 St<strong>und</strong>en in der Doppelwoche<br />
(bei Mehrfachbeschäftigung sind die Arbeitszeiten zu summieren)<br />
- Einhaltung des Verbots der Mehrarbeit von sonstigen Frauen (über 8 1/2<br />
St<strong>und</strong>en täglich oder 90 St<strong>und</strong>en in der Doppelwoche)<br />
(bei Mehrfachbeschäftigung sind die Arbeitszeiten zu summieren)<br />
- Einhaltung des Verbots der Beschäftigung in der Nacht zwischen 20 <strong>und</strong> 6<br />
Uhr (Ausnahmen <strong>für</strong> werdende Mütter in den ersten vier Monaten der<br />
Schwangerschaft <strong>und</strong> stillende Mütter, z.B. in Gast- <strong>und</strong> Schankwirt-<br />
schaften, in der Landwirtschaft oder bei Musikaufführungen)<br />
- Einhaltung des Verbots der Beschäftigung an Sonn- <strong>und</strong> Feiertagen (Ausnahmen<br />
z.B. im Verkehrswesen, in Gast- <strong>und</strong> Schankwirtschaften, in der<br />
Krankenpflege)<br />
Wie ist sichergestellt, dass die gr<strong>und</strong>sätzlichen Beschäftigungsverbote <strong>für</strong><br />
werdende Mütter eingehalten werden?<br />
- Keine Fortdauer der Beschäftigung, soweit nach ärztlichem Zeugnis Leben<br />
oder <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> von Mutter oder Kind gefährdet ist<br />
- Keine Beschäftigung in den letzten sechs Wochen vor der Entbindung (außer<br />
Bereiterklärung der werdenden Mutter zur Arbeitsleistung)<br />
242<br />
MuSchG<br />
§ 8 (1, 2)<br />
§ 8 (1, 3)<br />
§ 8 (1, 4)<br />
§ 3 (1)<br />
§ 3 (2)
G 3.5<br />
G 3.6<br />
G 3.7<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Wie ist sichergestellt, dass die weiteren Beschäftigungsverbote <strong>für</strong> werdende<br />
Mütter bei bestimmten Arbeiten eingehalten werden?<br />
- Schwere körperliche Arbeiten<br />
- Arbeiten, bei denen sie schädlichen Einwirkungen von ges<strong>und</strong>heitsgefährdenden<br />
Stoffen oder Strahlen, Staub, Gasen oder Dämpfen, Hitze,<br />
Kälte oder Nässe, Erschütterungen oder Lärm ausgesetzt sind oder <strong>für</strong> die<br />
ein erhöhtes Unfallrisiko besteht<br />
- Akkordarbeit oder sonstige Arbeiten, bei denen durch gesteigertes Arbeitstempo<br />
ein höheres Arbeitsentgelt erzielt werden kann<br />
- Fließarbeit mit vorgeschriebenem Arbeitstempo<br />
243<br />
§ 4 (1, 2)<br />
§ 4 (3)<br />
Wie ist sichergestellt, dass spezielle Verbote <strong>für</strong> werdende <strong>und</strong> stillende<br />
Mütter eingehalten werden?<br />
- Beschäftigung in Kontrollbereichen (z.B. Kontrollbereiche Röntgen) RöV § 22<br />
- Aufenthalt der stillenden Mutter in Kontrollbereichen, in denen mit offenen StrlSchV § 37<br />
radioaktiven Stoffen umgegangen wird<br />
Welche allgemeinen Schutzmaßnahmen <strong>für</strong> werdende <strong>und</strong> stillende Mütter<br />
sind getroffen?<br />
- Beurteilung der Arbeitsbedingungen (Art, Ausmaß <strong>und</strong> Dauer der Gefährdung<br />
durch chemische Gefahrstoffe, biologische Arbeitsstoffe, physikalische<br />
Schadfaktoren, Verfahren oder Arbeitsbedingungen)<br />
- Durchführung von Maßnahmen aufgr<strong>und</strong> der Beurteilung der Arbeits-<br />
bedingungen (z.B. Arbeitsplatzwechsel)<br />
- Einrichtung <strong>und</strong> Unterhaltung des Arbeitsplatzes einschließlich der<br />
Maschinen, Werkzeuge <strong>und</strong> Geräte ohne Gefährdung <strong>für</strong> Leben <strong>und</strong><br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong><br />
MuSchRiV<br />
§ 1 (1)<br />
§ 3<br />
MuSchG<br />
§ 2 (1)<br />
- Bereitstellen von Sitzgelegenheiten zum kurzen Ausruhen § 2 (2)<br />
- Gelegenheit zur kurzen Unterbrechung ihrer Arbeit § 2 (3)
G 3.8<br />
G 3.9<br />
G 3.10<br />
G 3.11<br />
G 3.12<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche der nach dem Mutterschutzgesetz vorgeschriebenen Leistungen<br />
bzw. arbeitsfreien Zeiten werden gewährt?<br />
- Arbeitsentgelt bei Beschäftigungsverboten § 11<br />
- Zuschuss zum Mutterschaftsgeld § 14<br />
- Gewährung von Freizeit zur Durchführung ärztlicher Untersuchungen § 16<br />
Welche Vorschriften können die Frauen einsehen?<br />
- Auslage oder Aushang des Mutterschutzgesetzes im Betrieb (bei<br />
regelmäßiger Beschäftigung von mehr als 3 Frauen)<br />
- Auslage oder Aushang des Mutterschutzgesetzes in Räumen der Ausgabe<br />
<strong>und</strong> Abnahme von Heimarbeit<br />
- Mutterschutzrichtlinienverordnung<br />
Wie ist sichergestellt, dass die Mitteilungs- <strong>und</strong> Auskunftspflicht gegenüber<br />
der zuständigen Behörde erfüllt wird?<br />
- Unverzügliche Benachrichtigung der zuständigen Behörde über die Mitteilung<br />
einer Beschäftigten über ihre Schwangerschaft<br />
- Wahrheitsgemäße <strong>und</strong> vollständige Angaben auf Verlangen der Behörde<br />
- Vorlage oder Einsendung von Unterlagen auf Verlangen der Behörde<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Unterlagen, aus denen Namen, Beschäftigungsart <strong>und</strong> -zeiten der werdenden<br />
<strong>und</strong> stillenden Mütter sowie Lohn- <strong>und</strong> Gehaltszahlungen ersichtlich sind<br />
(Aufbewahrung mindestens bis zum Ablauf von zwei Jahren nach der<br />
letzten Eintragung)<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
- Gesetz zum Erziehungsgeld <strong>und</strong> zur Elternzeit (B<strong>und</strong>eserziehungsgeldgesetz)<br />
-<br />
-<br />
244<br />
§ 18 (1)<br />
§ 18 (2)<br />
§ 5 (1)<br />
§ 19 (1)<br />
§ 19 (2)<br />
BErzGG
Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Schutzbestimmungen <strong>für</strong> bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
G 4 Beschäftigung von behinderten Personen<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
G 4.1 Werden behinderte Personen beschäftigt?<br />
G 4.2 Wie ist sichergestellt, dass die allgemeinen Pflichten gegenüber behinderten<br />
Personen hinsichtlich des Arbeitsschutzes erfüllt werden?<br />
- Aufklärung über spezielle Gefahren in der Arbeitsstätte (z.B. automatische ArbSchG § 4<br />
Türen <strong>und</strong> Tore, Stolperstellen) <strong>und</strong> bei bestimmten Tätigkeiten<br />
Nr. 6<br />
- Erteilung geeigneter Anweisungen<br />
- Berücksichtigung des Verhaltens von behinderten Personen (z.B. durch eingeschränktes<br />
Reaktions- oder Handlungsvermögen)<br />
- Anpassung des Arbeitsplatzes an die Behinderung des Beschäftigten<br />
- Sicherstellen des problemlosen Zugangs zum Arbeitsplatz (z.B. Vorhandensein<br />
eines Behindertenaufzuges oder anderer geeigneter Hilfsmittel)<br />
- Behindertengerechte Gestaltung der Sozial- <strong>und</strong> Sanitärräume<br />
- Sicherstellen der Benutzbarkeit von Rettungswegen <strong>und</strong> Notausgängen<br />
G 4.3 Wie ist sichergestellt, dass die zusätzlichen Pflichten gegenüber<br />
Schwerbehinderten <strong>und</strong> ihnen Gleichgestellten hinsichtlich des<br />
Arbeitsschutzes erfüllt werden?<br />
- Einrichtung <strong>und</strong> Unterhaltung der Arbeitsräume, Betriebsvorrichtungen, SchwbG<br />
Maschinen <strong>und</strong> Geräte unter besonderer Berücksichtigung der Unfallgefahr § 14 (3)<br />
- Ausstattung der Arbeitsplätze mit den erforderlichen technischen Arbeitshilfen<br />
- Freistellung von Mehrarbeit (auf Verlangen der behinderten Person) § 46<br />
245<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Schutzbestimmungen <strong>für</strong> bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
G 5 Heimarbeit<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherun<br />
gsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
G 5.1 Werden Personen mit Heimarbeit beschäftigt (Heimarbeiter, Hausgewerbetreibende,<br />
gleichgestellte Personen)?<br />
HAG §§ 1, 2<br />
G 5.2 Wie ist sichergestellt, dass die formalen Anforderungen des Heimarbeitsgesetzes<br />
beachtet werden?<br />
- Listenführung über die Personen, die mit Heimarbeit beschäftigt sind oder<br />
welche die Weitergabe von Heimarbeit vornehmen<br />
§ 6<br />
- Ausgabe von Entgeltbelegen § 9<br />
- Beachtung der Tarifverträge bzw. schriftlichen Vereinbarungen § 17<br />
- Auskunftserteilung gegenüber den beauftragten Stellen hinsichtlich Entgeltfestsetzung<br />
oder Entgeltprüfung<br />
§ 28<br />
G 5.3 Welche allgemeinen Maßnahmen werden zum Gefahrenschutz getroffen?<br />
- Unterrichtung der mit Heimarbeit beschäftigten Personen über Art <strong>und</strong><br />
Weise der zu verrichtenden Arbeit <strong>und</strong> die Unfall- <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sgefahren<br />
§ 7 a<br />
- Unterweisung der mit Heimarbeit beschäftigen Personen<br />
- Beschaffung <strong>und</strong> Verwendung von geeigneten Maschinen, Werkzeugen <strong>und</strong><br />
Geräten<br />
§ 12<br />
246<br />
Erledigt
G 5.4<br />
G 5.5<br />
G 5.6<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Maßnahmen werden <strong>für</strong> den Umgang mit gefährlichen Stoffen<br />
getroffen?<br />
- Erstellung von Betriebsanweisungen <strong>für</strong> den Umgang mit Gefahrstoffen GefStoffV<br />
§§ 15c (3),<br />
20<br />
- Unterweisung der mit Heimarbeit beschäftigen Personen § 20<br />
- Beachtung der Verwendungsverbote von bestimmten Gefahrstoffen (sehr<br />
giftige, giftige, explosionsgefährliche, hochentzündliche, krebserzeugende,<br />
fortpflanzungsgefährdende, erbgutverändernde oder in sonstiger Weise den<br />
§ 15c (1)<br />
Menschen chronisch schädigende Gefahrstoffe)<br />
- Überlassung <strong>und</strong> Verwendung biologischer Arbeitsstoffe höchstens der<br />
Risikogruppe 1 ohne sensibilisierende oder toxische Wirkungen (gilt entsprechend<br />
auch <strong>für</strong> nicht gezielte Tätigkeiten mit vergleichbarer Gefähr-<br />
dung)<br />
Welche Maßnahmen werden hinsichtlich des Arbeitszeitschutzes getroffen?<br />
- Vermeidung unnötiger Zeitversäumnis bei der Ausgabe oder Abnahme der<br />
Heimarbeit<br />
- Berücksichtigung der Leistungsfähigkeit der Beschäftigten bei der Vertei-<br />
lung der Arbeitsmenge<br />
247<br />
BioStoffV<br />
§ 10 (3)<br />
HAG § 10<br />
Wie ist sichergestellt, dass die zuständigen Behörden die erforderlichen<br />
Mitteilungen <strong>und</strong> Anzeigen erhalten?<br />
- Mitteilung der erstmaligen Beschäftigung von Personen mit Heimarbeit § 7<br />
- Anzeige der Heimarbeit durch den Auftraggeber (Namen <strong>und</strong> Arbeitsstätte<br />
der von ihm mit Heimarbeit Beschäftigten)<br />
§ 15<br />
§ 11
G 5.7<br />
G 5.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Listenführung § 6<br />
- Bestätigungen der Unterweisungen § 7 a<br />
- Auslage der Entgeltverzeichnisse § 8<br />
- Entgeltbücher § 9<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
-<br />
-<br />
-<br />
248
Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Schutzbestimmungen <strong>für</strong> bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
G 6 Leiharbeit<br />
G 6.1 Werden Personen auf der Gr<strong>und</strong>lage eines Leiharbeitsverhältnisses im<br />
Unternehmen beschäftigt (Personalleasing, Zeitarbeit)?<br />
G 6.2<br />
G 6.3<br />
G 6.4<br />
Wie hat das Leiharbeitsunternehmen seine Berechtigung zur Vermittlung<br />
von Arbeitnehmern nachgewiesen?<br />
- Erlaubnis zur gewerbsmäßigen Arbeitnehmerüberlassung<br />
- Unbedenklichkeitsbescheinigung<br />
Wird die Unzulässigkeit von gewerbsmäßiger Arbeitnehmerüberlassung<br />
beachtet?<br />
- Keine Inanspruchnahme von Leiharbeitnehmern bei Überlassungsverboten<br />
(z.B. in Betrieben des Baugewerbes <strong>für</strong> Arbeiten, die üblicherweise von<br />
Arbeitern verrichtet werden)<br />
- Anmerkung: Angestellte dürfen aber auch Baufirmen zur Verfügung gestellt werden.<br />
Wie ist die Verantwortung geregelt?<br />
- Verantwortlichkeit des entleihenden Unternehmens während der Dauer des<br />
Arbeitsauftrages <strong>für</strong> die Bedingungen, die mit Sicherheit, Hygiene <strong>und</strong><br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz der Leiharbeitnehmer zusammenhängen<br />
249<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Richtlinie<br />
91/383/EWG,<br />
AÜG<br />
AÜG<br />
AÜG<br />
Richtlinie<br />
91/383/EWG<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
G 6.5<br />
G 6.6<br />
G 6.7<br />
G 6.8<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Maßnahmen werden zur Sicherstellung der Arbeitsbedingungen<br />
<strong>für</strong> die Leiharbeitnehmer getroffen?<br />
- Unterrichtung der Leiharbeitnehmer vor Beginn der Beschäftigung <strong>und</strong> bei<br />
Veränderungen in ihrem Arbeitsbereich über Gefahren <strong>für</strong> Sicherheit <strong>und</strong><br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>, denen sie bei der Arbeit ausgesetzt sein können, sowie über die<br />
Maßnahmen <strong>und</strong> Einrichtungen zur Abwendung dieser Gefahren<br />
- Unterrichtung über erhöhte besondere Gefahren des Arbeitsplatzes<br />
- Unterrichtung über die Notwendigkeit einer besonderen ärztlichen<br />
Überwachung<br />
- Vermittlung der erforderlichen Kenntnisse<br />
- Durchführung arbeitsspezifischer Unterweisungen <strong>und</strong> Erstellung von<br />
Anweisungen<br />
- Bereitstellung der erforderlichen persönlichen Schutzausrüstungen<br />
250<br />
Richtlinie<br />
91/383/EWG,<br />
AÜG § 11<br />
ArbSchG § 4<br />
Wie erfüllen die Leiharbeitnehmer ihre Pflichten?<br />
- Beachtung der Weisungen des Betriebs (Entleiher) § 15 (1)<br />
- Bestimmungsgemäße Verwendung insbesondere von Maschinen, Geräten,<br />
Werkzeugen, Arbeitsstoffen, Transportmitteln <strong>und</strong> sonstigen Arbeitsmitteln<br />
sowie Schutzvorrichtungen <strong>und</strong> der ihnen zur Verfügung gestellten persön-<br />
§ 15 (2)<br />
lichen Schutzausrüstung<br />
Wie übt der "Entleiher" sein unmittelbares Weisungsrecht aus?<br />
- Erteilung von Anweisungen<br />
§ 3<br />
- Überwachung der Anordnungen<br />
- Eingreifen bei sicherheitswidrigem Verhalten der Leiharbeitnehmer §§ 4, 15 (1)<br />
- Wie erfolgt die arbeitsmedizinische Überwachung?<br />
- Betreuung durch den Betriebsarzt oder Arbeitsmedizinischen Dienst Richtlinie<br />
91/383/EWG<br />
BGV A 4<br />
(VBG 100)
G 6.9<br />
G 6.10<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />
können sie eingesehen werden?<br />
- Arbeitsschutzvereinbarung als Bestandteil des Arbeitnehmerüberlassungsvertrages<br />
- Nachweise über die Unterweisungen<br />
- Anordnungen<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren, z.B.<br />
- Arbeitszeitgestaltung<br />
- Jugendarbeitsschutz<br />
- Beschäftigung von Frauen<br />
- Persönliche Schutzausrüstungen, bestimmte Schutzmittel<br />
-<br />
-<br />
251<br />
ArbSchG § 4
Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im Straßenverkehr Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
G 7 Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im Straßenverkehr<br />
G 7.1 Werden Beschäftigte auf Fahrzeugen eingesetzt, die unter die Regelungen<br />
der Verordnungen EWG 3820/85 u. 3821/85, des AETR oder der<br />
G 7.2<br />
252<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
Fahrpersonalverordnung fallen?<br />
Wie wird sichergestellt, dass die jeweiligen rechtlichen Vorgaben den<br />
Fahrern <strong>und</strong> Disponenten bekannt sind <strong>und</strong> von ihnen beachtet werden?<br />
- Regelmäßige Schulung <strong>und</strong> Überprüfung der Fahrer <strong>und</strong> Disponenten VO (EWG)<br />
Nr. 3820/85<br />
Art. 13, 15,<br />
- Einhaltung der täglichen <strong>und</strong> wöchentlichen Lenkzeiten<br />
- Einhaltung der Lenkzeitunterbrechungen<br />
- Wahrung der täglichen <strong>und</strong> wöchentlichen Ruhezeit<br />
AETR Art. 11<br />
FPersV § 6,<br />
AETR<br />
Art. 6, 7, 8,<br />
VO (EWG)<br />
Nr. 3820/85<br />
Art. 6, 7, 8, 9<br />
- Mitführen der Arbeits-, Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten-Nachweise VO (EWG)<br />
Nr. 3821/85<br />
Art. 15,<br />
AETR Art. 10<br />
- Ordnungsgemäßer Betrieb des Kontrollgeräts VO (EWG)<br />
Nr. 3821/85<br />
Art. 13 – 16<br />
- Verhalten der Fahrer zur Vermeidung der Überschreitung der zulässigen<br />
Lenkzeiten sowie der Unterschreitung der erforderlichen Ruhezeiten<br />
AETR Art. 10<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherungsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
G 7.3<br />
G 7.4<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
In welcher Form werden die Arbeits-, Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeitnachweise erstellt<br />
<strong>und</strong> welchen Aufbewahrungsmodalitäten unterliegen sie?<br />
- Schaublätter (Beschriftung, Bereitstellung) VO (EWG)<br />
Nr. 3821/85<br />
Art. 14, 15,<br />
AETR Art. 10<br />
<strong>und</strong> Anhang,<br />
Art. 11<br />
- Bestätigung über arbeitsfreie Tage FPersV § 4<br />
- Aufbewahrung der Nachweise (wo?)<br />
- Aufbewahrungsfristen (1 Jahr)<br />
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />
Bereiche zu auditieren.<br />
- Güterkraftverkehr mit Gemeinschaftslizenzen gem. der Verordnung über<br />
den grenzüberschreitenden Güterkraftverkehr <strong>und</strong> den Kabotageverkehr<br />
-<br />
-<br />
253<br />
VO (EWG)<br />
Nr. 3821/85<br />
Art. 14 ,<br />
AETR Art. 10<br />
GüKG
Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
ID Modul: Gemeinschaftsunterkünfte Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />
G 8 Gemeinschaftsunterkünfte, Unterkünfte auf Baustellen<br />
G 8.1 Wohnen Beschäftigte in vom Unternehmen überlassenen Gemeinschaftsunterkünften?<br />
Wie wird gewährleistet, dass in Gemeinschaftsunterkünften die <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong><br />
<strong>und</strong> das sittliche Empfinden der Beschäftigten nicht beeinträchtigt werden?<br />
- Ausreichende Gr<strong>und</strong>fläche (Wohnfläche pro Person 8 m2 , davon<br />
Schlafraumfläche 6 m2 G 8.2<br />
) <strong>und</strong> Raumhöhe (mind. 2,30 m)<br />
- Getrennte Schlafräume <strong>für</strong> Frauen <strong>und</strong> Männer<br />
- Eigene Schlafräume <strong>für</strong> jede Schicht<br />
- Küchen <strong>und</strong> Vorratsräume<br />
- Natürliche <strong>und</strong> künstliche Beleuchtung, Luftwechsel, Feuchtigkeits-, Wärme<br />
<strong>und</strong> Lärmschutz<br />
- Wasser- <strong>und</strong> Energieversorgungsanschlüsse, Kochgelegenheiten, Beheizungseinrichtungen<br />
- Sanitäre Einrichtungen (insbesondere Toiletten <strong>und</strong> Wascheinrichtungen<br />
einschließlich Einrichtungen zum Waschen, Trocknen <strong>und</strong> Bügeln der<br />
Wäsche, Abfallbeseitigung)<br />
- Einrichtungen zur Ersten Hilfe <strong>und</strong> Krankenbehandlung<br />
254<br />
Gesetze,<br />
Verordnungen,<br />
Technische<br />
Regeln<br />
GewO § 120 c<br />
ArbStättV<br />
ArbStättV<br />
§ 40a, 45,<br />
Richtlinien<br />
<strong>für</strong> Unterkünfteausländischer<br />
Arbeitnehmer<br />
in der B<strong>und</strong>esrepublik<br />
Deutschland<br />
(BAnz 1971<br />
Nr. 63)<br />
Vorschriften der<br />
Unfallversicherun<br />
gsträger<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
Erledigt
<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />
Systemteil<br />
Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />
Organisationseinheit:<br />
...............................................<br />
A 0<br />
A 1<br />
A 2<br />
nicht relevant<br />
überdurchschnittlich erfüllt<br />
erfüllt / ja<br />
M 1<br />
M 2<br />
M 3<br />
Priorität 1<br />
Priorität 2<br />
Priorität 3<br />
Version 1.5 (Stand 01.04.2003) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />
Modulgruppe H: Weitergehende betriebliche Anforderungen<br />
ID Modul: F<strong>und</strong>stellen B Anmerkungen<br />
H 1<br />
H 1.1<br />
H 1.2<br />
-<br />
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />
veranlasste Maßnahmen, Termine<br />
-<br />
-<br />
-<br />
-<br />
-<br />
-<br />
-<br />
255<br />
Erledigt
256<br />
Kapitel 5: Anhänge 1 bis 4
257
Anhang 1: Prüfungen nach den Vorschriften 2 der Unfallversicherungsträger<br />
258<br />
Prüfbereich Pos. Einrichtungen / Stoffe Vorschrift Prüfungen<br />
VI = Vor Inbetriebnahme<br />
Ä/I= Nach Änderung <strong>und</strong>/oder<br />
Instandsetzung<br />
WK= Wiederkehrend<br />
Räume, Wege,<br />
Einrichtungen<br />
allgemein (C 1.8)<br />
1 Alle dem Betriebszweck dienenden<br />
Einrichtungen,<br />
Sicherheitseinrichtungen<br />
2 Anlagen der öffentlichen<br />
Gasversorgung<br />
BGV<br />
(VBG<br />
BGV<br />
(VBG<br />
A 1<br />
1)<br />
C 6<br />
52)<br />
VI, Ä/I, WK<br />
VI, WK<br />
3 Beleuchtung, Sicherheitsleitsysteme BGR 131 VI, Ä/I, WK<br />
(ZH1/ 190)<br />
4 Blitzschutz bei Alu-Pulver-Arbeiten BGV D 13 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 56)<br />
5 Bühnen, Studios usw. BGV C 1 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 70)<br />
6 Chemische Reinigungsanlagen VBG 66 WK<br />
7 Chlorungsanlagen BGV D 5 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 65)<br />
8 Druckbehälter auf Wasserfahrzeugen BGV D 22 VI, WK<br />
(VBG 18)<br />
9 Explosivstoffe (Kfz, Blitzschutz, BGV B 5 VI, Ä/I, WK<br />
Ableiteinrichtungen)<br />
(VBG 55a)<br />
10 Fahrgeschäfte BGV C 2 VI, Ä/I<br />
(VBG 72)<br />
11 Fahrtreppen, Fahrsteige ZH1/ 484 VI, Ä/I, WK<br />
12 Fahrzeugwaschanlagen ZH1/ 543 VI, WK<br />
13 Feuerverzinken ZH1/ 411 WK<br />
14 Funkeinrichtungen BGR 149 WK<br />
(ZH1/ 295)<br />
15 Gase, Gaswarneinrichtungen BGV B 6 VI, WK<br />
(VBG 61)<br />
16 Gaswarneinrichtungen VBG 54 VI, Ä/I, WK<br />
17 Geräte <strong>und</strong> Einrichtungen der BGV C 10 VI, WK<br />
Luftfahrt<br />
(VBG 78)<br />
18 Gießereien VBG 32 WK<br />
19 Heizwerke, Armaturen BGV C 14 WK<br />
(VBG 2)<br />
20 Hochöfen BGV C 20 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 28)<br />
21 Kälteanlagen VBG 20 VI, Ä/I, WK<br />
2 Die hier aufgelisteten Berufsgenossenschaftlichen Vorschriften (BGV, VBG) sowie die Auswahl der<br />
Berufsgenossenschaftlichen Regeln <strong>und</strong> Informationen (BGR, ZH1, BGI) erheben keinen Anspruch auf Vollständigkeit der<br />
Prüfverpflichtungen
Prüfbereich Pos. Einrichtungen / Stoffe Vorschrift Prüfungen<br />
VI = Vor Inbetriebnahme<br />
Ä/I= Nach Änderung <strong>und</strong>/oder<br />
Instandsetzung<br />
WK= Wiederkehrend<br />
Räume, Wege,<br />
Einrichtungen<br />
allgemein (C 1.8)<br />
Sonstige<br />
<strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sgefahren:<br />
Strom<br />
22 Kassen, Überfallmeldeeinrichtungen BGV<br />
(VBG<br />
BGV<br />
(VBG<br />
23 Kernkraftwerke BGV<br />
(VBG<br />
C 9<br />
120),<br />
C 3<br />
105)<br />
C 16<br />
30)<br />
WK<br />
VI, Ä/I, WK<br />
24 Kohlenstaubanlagen BGV C 15 VI,WK<br />
(VBG 3)<br />
25 Kraftbetätigte Fenster, Türen, Tore ZH1/ 494 VI, WK<br />
26 Kranführeraufzüge ZH1/ 64 VI, Ä/I, WK<br />
27 Laboratorien BGR 120 VI, Ä/I, WK<br />
(ZH1/ 119)<br />
28 Ladebrücken, bewegliche Rampen ZH1/ 156 VI, WK<br />
29 Lagereinrichtungen ZH1/ 428 WK<br />
30 Ozon zur Wasseraufbereitung ZH1/ 474 VI, Ä/IN, WK<br />
31 Räucheranlagen BGR 138 VI, Ä/I, WK<br />
(ZH1/ 216)<br />
32 Sauerstoff BGV B 7 VI, WK<br />
(VBG 62)<br />
33 Schlachttechnische Einrichtungen BGV C 13 WK<br />
(VBG 17)<br />
34 Seilschwebebahn, Lifte BGV D 31 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 11c)<br />
35 Sicherheitskennzeichnung BGV A 8 VI, WK<br />
(VBG 125)<br />
36 Stahlwerke BGV C 17 WK<br />
(VBG 29)<br />
37 Staubbrand, Staubexplosion BGR 109 VI<br />
(ZH1/ 32)<br />
38 Treppen bei Bauarbeiten ZH1/ 45 VI, Ä<br />
39 Verbrennungskraftmaschinen BGV C 22 WK<br />
(VBG 37)<br />
40 Verwendung von Flüssiggas BGV D 34 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 21)<br />
41 Wärmebehandlungseinrichtungen <strong>für</strong> BGV D 14 WK<br />
Aluminium<br />
(VBG 57a)<br />
42 Wärmebehandlung von Stahl in<br />
Salzbädern<br />
ZH1/ 412 VI, Ä/IN, WK<br />
43 Wärmeübertragungsanlagen mit BGV D 3 VI, Ä/I, WK<br />
organischen Wärmeträgern<br />
(VBG 64)<br />
44 Elektrische Anlagen <strong>und</strong><br />
BGV A 2 VI, Ä/I, WK<br />
Betriebsmittel<br />
(VBG 4)<br />
(C 5.1) 45 Elektroanlagen <strong>für</strong> Bauarbeiten unter<br />
Tage<br />
BGR<br />
(ZH1/<br />
160<br />
486)<br />
VI, Ä/I, WK<br />
259
260<br />
Prüfbereich Pos. Einrichtungen / Stoffe Vorschrift Prüfungen<br />
VI = Vor Inbetriebnahme<br />
Ä/I= Nach Änderung <strong>und</strong>/oder<br />
Instandsetzung<br />
WK= Wiederkehrend<br />
Technische<br />
Arbeitsmittel<br />
allgemein<br />
46 Arbeitsmittel der Metallhütte BGV<br />
(VBG<br />
C 19<br />
33)<br />
(C 12.5) 47 Bügeleimaschinen VBG 67 WK<br />
48 Druckgießmaschinen VBG 7n8 VI, Ä/I, WK<br />
49 Druckluftstrahlgeräte BGV D 26 VI, Ä/I<br />
(VBG 48)<br />
50 Druckmaschinen VBG 7i WK<br />
51 Elektrostatisches Versprühen, BGR 144 VI, WK<br />
Beschichten<br />
(ZH1/ 250),<br />
BGR 145<br />
(ZH1/ 251),<br />
BGR 155<br />
(ZH1/ 443),<br />
BGR 156<br />
(ZH1/ 444)<br />
52 Erdbaumaschinen VBG 40 VI, Ä/I, WK<br />
53 Fahrzeuge, Ausrüstung BGV D 29 WK<br />
(VBG 12)<br />
54 Fleischereimaschinen,<br />
Bestückungseinrichtungen<br />
VBG 19 (VI), WK<br />
55 Flüssigkeitsstrahler BGV D 15 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 87)<br />
56 Grabenverbaugeräte ZH1/ 537 WK<br />
57 Hydraulikbagger ZH1/ 52 VI, Ä/I<br />
58 Hydraulikflüssigkeiten BGR 137 WK<br />
(ZH1/ 215)<br />
59 Hydraulik-Schlauchleitungen ZH1/ 74 VI, WK<br />
60 Kaltspritzmaschinen ZH1/ 536 WK<br />
61 Kipp- u. Absetzbehälter BGR 186 VI, WK<br />
(ZH1/ 589)<br />
62 Kraftbetriebene Arbeitsmittel VBG 5 VI, Ä/I, WK<br />
63 Leder- <strong>und</strong> Schuhpressen VBG 69 WK<br />
64 Leitern, Tritte BGV D 36 Ä/I, WK<br />
(VBG 74)<br />
65 Leitungsfahrzeuge BGV D 32 WK<br />
(VBG 89)<br />
66 Maschinen der chemischen Industrie VBG 22 VI, WK<br />
67 Nahrungsmittelmaschinen BGV D 18 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 77)<br />
68 Pistenraupen ZH1/ 590 Ä/I, WK<br />
69 Pressen VBG 7n5.1/<br />
7n5.2<br />
WK<br />
WK
Prüfbereich Pos. Einrichtungen / Stoffe Vorschrift Prüfungen<br />
VI = Vor Inbetriebnahme<br />
Ä/I= Nach Änderung <strong>und</strong>/oder<br />
Instandsetzung<br />
WK= Wiederkehrend<br />
Technische<br />
Arbeitsmittel<br />
allgemein<br />
70 Rammen BGV<br />
(VBG<br />
D 28<br />
41)<br />
VI, Ä/I, WK<br />
(C 12.5) 71 Regalbedienungsgeräte ZH1/ 361 VI, Ä/I, WK<br />
72 R<strong>und</strong>stahlketten BGV C 21 WK<br />
(VBG 75)<br />
73 R<strong>und</strong>stahlketten beim Feuerverzinken BGR 150 WK<br />
(ZH1/ 323)<br />
74 Schlauchleitungen BGI 572 VI, Ä/I, WK<br />
(ZH1/ 134)<br />
75 Schleif- u. Bürstwerkzeuge BGV D 12 VI, WK<br />
(VBG 49)<br />
76 Schwimmende Geräte BGV D 21 WK<br />
(VBG 40a)<br />
77 Stanzen, Zuschneidestanzen VBG 71 WK<br />
78 Stetigförderer VBG 10 VI, Ä/I, WK<br />
79 Straßenfertiger ZH1/ 104 WK<br />
80 Straßenfräsen ZH1/ 593 WK<br />
81 Taucherdruckkammern ZH1/ 539 WK<br />
82 Transportmittel <strong>für</strong> Langholz BGR 185 WK<br />
(ZH1/ 588)<br />
83 Trockner <strong>für</strong> Beschichtungsstoffe BGV D 24 WK<br />
(VBG 24)<br />
84 Verdichter VBG 16 VI, WK<br />
85 Verpackungsmaschinen BGV D 17 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 76)<br />
86 Verteilermaste, Betonpumpen BGI 713 VI, Ä/I, WK<br />
(ZH1/ 653)<br />
87 Walzen, Bodenverdichter ZH1/ 530 WK<br />
88 Waschschleudermaschinen VBG 7y WK<br />
89 Wasserfahrzeuge (Ausrüstung) BGV D 19 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 107)<br />
90 Zentrifugen VBG 7z VI, Ä/I, WK<br />
91 Zieh- <strong>und</strong> Verseilmaschinen VBG 7e WK<br />
92 Zündmaschinen BGV C 24 WK<br />
(VBG 46)<br />
Heben <strong>und</strong> Tragen 93 Bauaufzüge BGV D 7 VI, Ä/I, WK<br />
von Lasten <strong>und</strong> Per-<br />
(VBG 35)<br />
Sonen (C 14.6) 94 Hebebühnen VBG 14 (VI), Ä/I, WK<br />
95 Krane BGV D 6 VI, Ä/I, WK<br />
(VBG 9)<br />
96 Lastaufnahmeeinrichtungen VBG 9a VI, Ä/I, WK<br />
261
262<br />
Prüfbereich Pos. Einrichtungen / Stoffe Vorschrift Prüfungen<br />
VI = Vor Inbetriebnahme<br />
Ä/I= Nach Änderung <strong>und</strong>/oder<br />
Instandsetzung<br />
WK= Wiederkehrend<br />
Heben <strong>und</strong> Tragen<br />
von Lasten <strong>und</strong><br />
Personen (C 14.6)<br />
Flurförderzeuge<br />
(C 15.7)<br />
Schweißgeräte,<br />
Schneidgeräte<br />
(C 17.6)<br />
Einrichtungen zum<br />
Heizen, Kühlen,<br />
Beleuchten (C 18.5)<br />
Schussapparate<br />
(C 19.6)<br />
Schutzausrüstungen<br />
(C 20.6)<br />
97 Winden, Hub- <strong>und</strong> Zuggeräte BGV<br />
(VBG<br />
D 8<br />
8),<br />
VBG 8a1<br />
98 Flurförderzeuge BGV D 27<br />
(VBG 36)<br />
99 Gebrauchsstellenvorlagen BGV D 1<br />
(VBG 15)<br />
100 Heiz-, Flämm- <strong>und</strong> Schmelzgeräte BGV<br />
(VBG<br />
D 16<br />
43)<br />
VI, Ä/I, WK<br />
WK<br />
WK<br />
101 Schussapparate BGV D 9 WK<br />
(VBG 45)<br />
102 Atemschutz, Druckgasbehälter BGR 190 WK<br />
(ZH1/ 701)<br />
103 Fußschutz, elektrisch isolierend BGR 191 WK<br />
(ZH1/ 702)<br />
104 Forschungstaucher ZH1/ 540 WK<br />
105 Schutzausrüstung gegen Absturz BGR 198 WK<br />
(ZH1/ 709)<br />
106 Schutzausrüstung gegen Ertrinken BGR 201 WK<br />
(ZH1/ 712)<br />
107 Schutzausrüstung zum Halten <strong>und</strong> BGR 199 WK<br />
Retten<br />
(ZH1/ 710)<br />
108 Stechschutzschürzen BGR 196 WK<br />
(ZH1/ 707)<br />
109 Tauchausrüstung BGV C 23 WK<br />
(VBG 39)<br />
VI, Ä/I, WK
Anhang 2: Abkürzungen<br />
AETR Europäisches Übereinkommen über die Arbeit des im internationalen<br />
Straßenverkehr beschäftigten Fahrpersonals<br />
ArbSchG Arbeitsschutzgesetz<br />
ArbStättV Arbeitsstättenverordnung<br />
ArbZG Arbeitszeitgesetz<br />
AsiG Gesetz über Betriebsärzte, Sicherheitsingenieure <strong>und</strong> andere Fachkräfte <strong>für</strong><br />
Arbeitssicherheit<br />
ASR Arbeitsstätten-Richtlinie<br />
AÜG Arbeitnehmerüberlassungsgesetz<br />
BErzGG Gesetz zum Erziehungsgeld <strong>und</strong> zur Elternzeit (B<strong>und</strong>eserziehungsgeldgesetz)<br />
BGG Berufsgenossenschaftliche Gr<strong>und</strong>sätze<br />
BGI Berufsgenossenschaftliche Informationen<br />
BGR Berufsgenossenschaftliche Regeln <strong>für</strong> Sicherheit <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> bei der<br />
Arbeit<br />
BGV Berufsgenossenschaftliche Vorschriften <strong>für</strong> Sicherheit <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong> bei der<br />
Arbeit<br />
BaustellV Baustellenverordnung<br />
BetrSichV Verordnung über Sicherheit <strong>und</strong> <strong>Ges<strong>und</strong>heit</strong>sschutz bei der Bereitstellung von<br />
Arbeitsmitteln <strong>und</strong> deren Benutzung bei der Arbeit, über Sicherheit beim<br />
Betrieb überwachungsbedürftiger Anlagen <strong>und</strong> über die Organisation des<br />
betrieblichen Arbeitsschutzes (Betriebssicherheitsverordnung)<br />
BildscharbV Bildschirmarbeitsverordnung<br />
BimSchV Verordnung zur Durchführung des B<strong>und</strong>es-Immissionsschutzgesetzes<br />
BioStoffV Biostoffverordnung<br />
ChemGiftinfoV Giftinformationsverordnung<br />
ChemVerbotsV Chemikalien-Verbotsverordnung<br />
DGRL Richtlinie 97/23/EG (Druckgeräterichtlinie)<br />
DruckgerV Druckgeräteverordnung<br />
ExplschV Explosionsschutzverordnung<br />
FpersV Fahrpersonalverordnung<br />
GasHochdrV Verordnung über Gashochdruckleitungen<br />
GbV Gefahrgutbeauftragtenverordnung<br />
GefStoffV Gefahrstoffverordnung<br />
GenTAufzV Gentechnik-Aufzeichnungsverordnung<br />
GenTG Gentechnikgesetz<br />
GenTNotfV Gentechnik-Notfallverordnung<br />
GenTSV Gentechnik-Sicherheitsverordnung<br />
GewO Gewerbeordnung<br />
GGBefG Gefahrgutbeförderungsgesetz<br />
GGKontrollV Verordnung über die Kontrollen von Gefahrguttransporten auf der Straße <strong>und</strong><br />
in den Unternehmen<br />
GGVSE Gefahrgutverordnung Straße <strong>und</strong> Eisenbahn<br />
GSGV Verordnung zum Gerätesicherheitsgesetz<br />
GüKG Güterkraftverkehrsgesetz<br />
HAG Heimarbeitsgesetz<br />
JArbSchG Jugendarbeitsschutzgesetz<br />
LasthandhabV Lastenhandhabungsverordnung<br />
LMBG Lebensmittel- <strong>und</strong> Bedarfsgegenständegesetz<br />
MedGV Medizingeräteverordnung<br />
263
MPG Medizinproduktegesetz<br />
MPBetreiberV Medizinproduktebetreiberverordnung<br />
MuSchG Mutterschutzgesetz<br />
MuSchRiV Mutterschutzrichtlinienverordnung, Verordnung zum Schutze der Mutter am<br />
Arbeitsplatz<br />
PAH Polycyclischer aromatischer Kohlenwasserstoff<br />
PSA-BV PSA-Benutzungsverordnung<br />
RAB Regeln zum Arbeitsschutz auf Baustellen<br />
RL 99/36/EG Richtlinie über ortsbewegliche Druckgeräte (Druckgasbehälter)<br />
RöV Röntgenverordnung<br />
RohrfernlV Verordnung über Rohrfernleitungsanlagen (Rohrfernleitungsverordnung)<br />
SchankV Schankanlagenverordnung<br />
SprengG Sprengstoffgesetz<br />
SprengLR Sprengstofflagerrichtlinie<br />
SprengV Verordnung zum Sprengstoffgesetz<br />
StrlSchV Strahlenschutzverordnung<br />
TRA Technische Regeln <strong>für</strong> Aufzugsanlagen<br />
TRAC Technische Regeln <strong>für</strong> Acetylenanlagen <strong>und</strong> Calciumcarbidlager<br />
TRB Technische Regeln <strong>für</strong> Druckbehälter<br />
TRbF Technische Regeln brennbare Flüssigkeiten<br />
TRD Technische Regeln <strong>für</strong> Dampfkessel<br />
TRG Technische Regeln <strong>für</strong> Druckgase<br />
TRGL Technische Regeln <strong>für</strong> Gashochdruckleitungen<br />
TRGS Technische Regeln <strong>für</strong> Gefahrstoffe<br />
TRR Technische Regeln <strong>für</strong> Rohrleitungen<br />
UVPG Gesetz über die Umweltverträglichkeitsprüfung<br />
VawS Verordnung über Anlagen zum Umgang mit wassergefährdenden Stoffen <strong>und</strong><br />
über Fachbetriebe<br />
VbF Verordnung über brennbare Flüssigkeiten<br />
VBG Verband der gewerblichen Berufsgenossenschaften<br />
VO EWG 3820/85 EWG-Verordnung über Harmonisierung bestimmter Sozialvorschriften im<br />
Straßenverkehr<br />
VO EWG 3821/85 EWG-Verordnung über Harmonisierung bestimmter Sozialvorschriften im<br />
Straßenverkehr<br />
264
Anhang 3: Auskünfte<br />
Auf allen Gebieten des Arbeitsschutzes, der Sicherheitstechnik <strong>und</strong> der<br />
Unfallverhütung beraten Sie in Bayern:<br />
<strong>Bayerisches</strong> <strong>Landesamt</strong> <strong>für</strong> Arbeitsschutz, Arbeitsmedizin <strong>und</strong> Sicherheitstechnik<br />
Pfarrstraße 3, 80538 München, Tel.: 089/2184-0, Fax: 089/2184-297<br />
Internet-Kontakt: http://www.lfas.bayern.de<br />
E-Mail-Adresse: poststelle@lfas.bayern.de<br />
Gewerbeaufsichtsamt Augsburg<br />
Morellstraße 30 d, 86159 Augsburg, Tel.: 0821/5709-02, Fax: 0821/5709-501<br />
Internet-Kontakt: http://www.gaa-a.bayern.de<br />
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-a.bayern.de<br />
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Schwaben<br />
Gewerbeaufsichtsamt Coburg<br />
Oberer Bürglaß 34-36, 96450 Coburg, Tel.: 09561/7419-0, Fax: 09561/7419-100<br />
Internet-Kontakt: http://www.gaa-co.bayern.de<br />
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-co.bayern.de<br />
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Oberfranken<br />
Gewerbeaufsichtsamt Landshut<br />
Neustadt 480, 84028 Landshut, Tel.: 0871/804-0, Fax: 0871/804-219<br />
Internet-Kontakt: http://www.gaa-la.bayern.de<br />
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-la.bayern.de<br />
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Niederbayern<br />
Gewerbeaufsichtsamt München-Stadt<br />
Lotte-Branz-Str. 2, 80939 München, Tel.: 089/31812-300 u. -400, Fax: 089/31812-100<br />
Internet-Kontakt: http://www.gaa-m-s.bayern.de<br />
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-m-s.bayern.de<br />
Aufsichtsgebiet: Stadt <strong>und</strong> Landkreis München<br />
Gewerbeaufsichtsamt München-Land<br />
Heßstraße 130, 80797 München, Tel.: 089/69938-0, Fax: 089/69938-300<br />
Internet-Kontakt: http//www.gaa-m-l.bayern.de<br />
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-m-l.bayern.de<br />
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Oberbayern (ohne Stadt <strong>und</strong> Landkreis München)<br />
Gewerbeaufsichtsamt Nürnberg<br />
Roonstraße 20, 90429 Nürnberg, Tel.: 0911/928-0, Fax: 0911/928-2999<br />
Internet-Kontakt: http://www.gaa-n.bayern.de<br />
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-n.bayern.de<br />
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Mittelfranken<br />
265
Gewerbeaufsichtsamt Regensburg<br />
Bertoldstraße 2, 93047 Regensburg, Tel.: 0941/5025-0, Fax: 0941/5025-114<br />
Internet-Kontakt: http://www.gaa-r.bayern.de<br />
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-r.bayern.de<br />
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Oberpfalz<br />
Gewerbeaufsichtsamt Würzburg<br />
Georg-Eydel-Straße 13, 97082 Würzburg, Tel.: 0931/4107-02, Fax: 0931/4107-503<br />
Internet-Kontakt: http://www.gaa-wue.bayern.de<br />
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-wue.bayern.de<br />
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Unterfranken<br />
266
Anhang4: Hinweis<br />
Diese Druckschrift wird im Rahmen der Öffentlichkeitsarbeit der Bayerischen Staatsregierung<br />
herausgegeben. Sie darf weder von Parteien noch von Wahlwerbern oder Wahlhelfern im<br />
Zeitraum von 5 Monaten vor einer Wahl zum Zwecke der Wahlwerbung verwendet werden.<br />
Dies gilt <strong>für</strong> Landtags-, B<strong>und</strong>estags-, Kommunal- <strong>und</strong> Europawahlen. Missbräuchlich ist<br />
während dieser Zeit insbesondere die Verteilung auf Wahlveranstaltungen, an Informationsständen<br />
der Parteien sowie das Einlegen, Aufdrucken <strong>und</strong> Aufkleben parteipolitischer<br />
Informationen oder Werbemittel. Untersagt ist gleichfalls die Weitergabe an Dritte zum<br />
Zwecke der Wahlwerbung.<br />
Auch ohne zeitlichen Bezug zu einer bevorstehenden Wahl darf die Druckschrift nicht in<br />
einer Weise verwendet werden, die als Parteinahme der Staatsregierung zu Gunsten einzelner<br />
politischer Gruppen verstanden werden könnte.<br />
Den Parteien ist es gestattet, die Druckschrift zur Unterrichtung ihrer eigenen Mitglieder zu<br />
verwenden.<br />
Dokumentname: <strong>OHRIS</strong> <strong>Band</strong> 2, Kapitel 4-5, Version 1.5<br />
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