OHRIS Prüflisten System- und Complianceaudit 12092005 - Bayern
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OHRIS Prüflisten System- und Complianceaudit 12092005 - Bayern

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Schriftenreihe Managementsysteme<br />

für Arbeitsschutz<br />

<strong>und</strong> Anlagensicherheit

Die vorliegenden <strong>Prüflisten</strong> für das interne <strong>System</strong>- <strong>und</strong> <strong>Complianceaudit</strong> wurden<br />

erstmals im Band 2 der Schriftenreihe Managementsysteme für Arbeitsschutz <strong>und</strong><br />

Anlagensicherheit, „Occupational Health- and Risk-Managementsystem, <strong>System</strong>-<br />

<strong>und</strong> <strong>Complianceaudit</strong>“ veröffentlicht. Die in diesem Band ebenfalls veröffentlichte<br />

Anleitung für das interne Audit wurde nach Revision des <strong>OHRIS</strong>-<strong>System</strong>konzepts<br />

<strong>OHRIS</strong>:2005 in die im September 2005 veröffentlichte Schrift Das <strong>OHRIS</strong>-<br />

Gesamtkonzept“ als Teil E übernommen. Die <strong>Prüflisten</strong> werden regelmäßig aktualisiert<br />

<strong>und</strong> stehen daher ausschließlich als Download-Version – Textdatei <strong>und</strong> Datenbankanwendung<br />

- zur Verfügung.<br />

Herausgeber:<br />

Internet: www.stmugv.bayern.de<br />

E-Mail: poststelle@stmugv.bayern.de<br />

© StMUGV, alle Rechte vorbehalten<br />

Bayerisches Staatsministerium für<br />

Umwelt, Ges<strong>und</strong>heit <strong>und</strong> Verbraucherschutz (StMUGV)<br />

Rosenkavalierplatz 2, 81925 München

Bayerisches Staatsministerium für<br />

Umwelt, Ges<strong>und</strong>heit <strong>und</strong> Verbraucherschutz<br />

<strong>OHRIS</strong>: <strong>Prüflisten</strong> <strong>System</strong>- <strong>und</strong><br />

<strong>Complianceaudit</strong>

<strong>OHRIS</strong>: <strong>Prüflisten</strong> <strong>System</strong>- <strong>und</strong> <strong>Complianceaudit</strong><br />

Als Hilfe zur Durchführung der internen Audits stehen, wie im Teil E der Schrift „Das OH-<br />

RIS-Gesamtkonzept“ ausführlich dargestellt, <strong>Prüflisten</strong>, differenziert nach einem <strong>System</strong>teil<br />

<strong>und</strong> einem Complianceteil, zur Verfügung. Diese Listen werden regelmäßig an Änderungen,<br />

beispielsweise der öffentlich-rechtlichen Bestimmungen, angepasst <strong>und</strong> stehen daher ausschließlich<br />

als Download-Version (Textdatei <strong>und</strong> als Datenbankanwendung) zur Verfügung.<br />

Den Stand der <strong>Prüflisten</strong> enthält das unten angeführte Änderungsprotokoll. Um die <strong>Prüflisten</strong><br />

änderungsfre<strong>und</strong>lich zu gestalten, wurde auf eine Seitennummerierung verzichtet, da durch<br />

die modulare Gliederung der Listen ein schnelles Auffinden von Prüffragen sichergestellt ist.<br />

Die für die Durchführung des <strong>System</strong>audits entwickelten <strong>Prüflisten</strong> ermöglichen es den Unternehmen,<br />

das Arbeitsschutzmanagementsystem <strong>und</strong> seine <strong>System</strong>elemente auf ihre Funktionsfähigkeit<br />

als Instrument zur Realisierung ihres Unternehmenszieles „Prävention <strong>und</strong> kontinuierliche<br />

Verbesserung im Arbeitsschutz <strong>und</strong> in der Anlagensicherheit“ zu überprüfen, zu<br />

bewerten <strong>und</strong> notwendige Verbesserungsmaßnahmen abzuleiten. Da die <strong>System</strong>elemente von<br />

<strong>OHRIS</strong>:2005 in ihrer Struktur mit den <strong>System</strong>elementen der ISO 9001:2000 <strong>und</strong> ISO<br />

14001:2004 kompatibel sind, kann mit Hilfe der Prüfliste des <strong>System</strong>audits auch die Wirkungsweise<br />

<strong>und</strong> Funktionsfähigkeit eines integrierten Managementsystems bewertet werden.<br />

Mit den für den Complianceteil des Audits entwickelten <strong>Prüflisten</strong> sollen die Unternehmen in<br />

die Lage versetzt werden, ein internes, eigenverantwortliches <strong>und</strong> umfassendes Audit zur Überprüfung<br />

der Einhaltung des für sie geltenden Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks im Arbeitsschutz<br />

<strong>und</strong> in der Anlagensicherheit durchzuführen <strong>und</strong> systematisch zu dokumentieren. Mit<br />

den <strong>Prüflisten</strong> wird den Unternehmen eine eigenverantwortliche <strong>und</strong> durch die Dokumentation<br />

reproduzierbare Prüfung des eingeführten Arbeitsschutzmanagementsystems ermöglicht.<br />

Auf der Gr<strong>und</strong>lage des gesamten für das Audit veröffentlichten <strong>Prüflisten</strong>werkes kann sich<br />

jedes Unternehmen die für sein Unternehmen einschlägigen Fragen zusammenstellen <strong>und</strong><br />

erhält so eine betriebsbezogen maßgeschneiderte Prüfliste. Die Datenbankanwendung ermöglicht<br />

es dem Unternehmen zusätzlich, die Ergebnisse der Auditierung zu überwachen <strong>und</strong><br />

Mängellisten nach Prioritäten zu erstellen.

Änderungsprotokolle:<br />

9. Änderungsbericht, Stand 01.10.2004:<br />

Die nachstehenden Texte wurden geändert bzw. neu aufgenommen, teilweise lediglich redaktionell.<br />

Sie sind auf dem Bildschirm durch roten Kursivdruck kenntlich gemacht <strong>und</strong> betreffen<br />

Aussagen <strong>und</strong> Fragen in den folgenden Abschnitten:<br />

Geändert wurden folgende Module:<br />

C 7.10, C 7.16, C 7.17, D 8.5, D 13.3), D 13.7, D 20.8, E 19.1, E 19.3, E 19.5, E 19.7, G 3.12<br />

Anhang: Abkürzungen

Verzeichnis der Module A bis G<br />

ID Module / Prüfbereiche Seite<br />

A Organisation<br />

A 1 - Unternehmenspolitik, Leitlinien, Ziele 1<br />

A 2 - Zuständigkeiten, Aufgaben, Pflichten 3<br />

A 3 - Ressourcen 6<br />

A 4 - Dokumentation 8<br />

B Prozesse<br />

B 1 - Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk, weitere Verpflichtungen 10<br />

B 2 - Gefährdungsermittlung <strong>und</strong> Gefährdungsminimierung, umfassende Prävention,<br />

Notfälle<br />

11<br />

B 3 - Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen 16<br />

B 4 - Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise 18<br />

C Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />

C 1 - Räume, Wege, Einrichtungen allgemein 25<br />

C 2 - Besondere Räume 29<br />

C 3 - Erste Hilfe 31<br />

C 4 - Brandschutz <strong>und</strong> Notfallmaßnahmen 32<br />

C 5 - Schutz vor sonstigen Ges<strong>und</strong>heitsgefahren 34<br />

C 6 - Arbeitsplätze 36<br />

C 7 - Baustellen 39<br />

D Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

D 1 - Dampfkesselanlagen 43<br />

D 2 - Druckbehälter 46<br />

D 3 - Druckgasbehälter 49<br />

D 4 - Füllanlagen 52<br />

D 5 - Rohrleitungen 54<br />

D 6 - Gashochdruckleitungen 56<br />

D 7 - Aufzugsanlagen 59<br />

D 8 - Elektrische Anlagen in explosions-gefährdeten Bereichen 61<br />

D 9 - Acetylenanlagen 63<br />

D 10 - Anlagen für brennbare Flüssigkeiten 66<br />

D 11 - Getränkeschankanlagen 70<br />

D 12 - Technische Arbeitsmittel allgemein 73<br />

D 13 - Maschinen allgemein 76<br />

D 14 - Maschinen zum Heben <strong>und</strong> Tragen von Lasten <strong>und</strong> Personen 78<br />

D 15 - Flurförderzeuge 81<br />

D 16 - Bildschirmgeräte 85<br />

D 17 - Schweißgeräte, Schneidgeräte 87<br />

D 18 - Einrichtungen zum Beleuchten, Beheizen, Kühlen, Be- <strong>und</strong> Entlüften 89<br />

D 19 - Schussapparate 92<br />

D 20 - Schutzausrüstungen 94<br />

D 21 - Bestimmte Schutzmittel 96<br />

D 22 - Medizinprodukte 99

ID Module / Prüfbereiche Seite<br />

E Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

E 1 - Chemische Gefahrstoffe allgemein 102<br />

E 2 - Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe 109<br />

E 3 - Dieselmotoremissionen 113<br />

E 4 - Wassermischbare bzw. wassergemischte Kühlschmierstoffe 116<br />

E 5 - Krebserzeugender Holzstaub 120<br />

E 6 - Azofarbstoffe 123<br />

E 7 - Pyrolyseprodukte aus organischen Materialien 125<br />

E 8 - Asbest 128<br />

E 9 - Oberflächenbehandlung in Räumen <strong>und</strong> Behältern 133<br />

E 10 - Ammoniumnitrat 136<br />

E 11 - Blei 138<br />

E 12 - Begasungen 141<br />

E 13 - Gewerbliche Schädlingsbekämpfung 144<br />

E 14 - Explosionsgefährliche <strong>und</strong> andere instabile Stoffe 146<br />

E 15 - Tätigkeiten mit biologischen Arbeitsstoffen 150<br />

E 16 - Gentechnik 155<br />

E 17 - Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung allgemein 158<br />

E 18 - Anlagen mit erhöhter Gefährdung 161<br />

E 19 - Beförderung gefährlicher Güter 163<br />

F Physikalische Einwirkungen<br />

F 1 - Lärm 166<br />

F 2 - Vibrationen 169<br />

F 3 - Laserstrahlen 171<br />

F 4 - Röntgenstrahlen allgemein 173<br />

F 5 - Röntgenstrahlen im medizinischen Bereich 176<br />

F 6 - Röntgenstrahlen im technischen Bereich 179<br />

F 7 - Radioaktive Stoffe 180<br />

G Sozialer Arbeitsschutz<br />

G 1 - Arbeitszeitgestaltung 182<br />

G 2 - Beschäftigung von Jugendlichen 185<br />

G 3 - Beschäftigung von Frauen 187<br />

G 4 - Beschäftigung von behinderten Personen 191<br />

G 5 - Heimarbeit 192<br />

G 6 - Leiharbeit 195<br />

G 7 - Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im Straßenverkehr 198<br />

G 8 - Gemeinschaftsunterkünfte 200

Modulgruppe A: Organisation<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul B Anmerkungen<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

A 1 Unternehmenspolitik, Leitlinien, Ziele<br />

A 1.1 Das <strong>OHRIS</strong> wurde eingeführt <strong>und</strong> wird angewendet<br />

als alleiniges Managementsystem<br />

parallel neben einem Managementsystem für Qualität, Umwelt o. a.<br />

als integriertes Managementsystem für Arbeitsschutz, Qualität, Umwelt o. a.<br />

A 1.2 Unternehmensleitlinien für Arbeitsschutz <strong>und</strong> Anlagensicherheit<br />

sind von der Unternehmensleitung<br />

- ...schriftlich festgelegt<br />

- ...im Unternehmen in Kraft gesetzt<br />

- ...durch Aushang o. ä. allen Beschäftigten bekannt gemacht<br />

beinhalten<br />

- ...die allgemeine Verpflichtung der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beschäftigten zum Ges<strong>und</strong>heitsschutz am Arbeitsplatz<br />

<strong>und</strong> zur Anlagensicherheit<br />

- ...die Verpflichtung zur Ermittlung, Beseitigung <strong>und</strong> Minimierung von Gefährdungen <strong>und</strong> zur Verbesserung<br />

der Sicherheit <strong>und</strong> des Ges<strong>und</strong>heitsschutzes am Arbeitsplatz<br />

A 1.3 Die Unternehmensleitlinien für Arbeitsschutz <strong>und</strong> Anlagensicherheit sind<br />

den Führungskräften<br />

den Beschäftigten<br />

den Fremdfirmen <strong>und</strong> ihren Beschäftigten<br />

bekannt <strong>und</strong> werden von diesen beachtet<br />

A 1.4 Ziele <strong>und</strong> Zielvereinbarungen zum Arbeitsschutz <strong>und</strong> zur Anlagensicherheit wurden<br />

von der Unternehmensleitung <strong>und</strong> den Führungskräften entwickelt <strong>und</strong> festgelegt<br />

mit den Führungskräften festgelegt <strong>und</strong> getroffen<br />

mit den Beschäftigten festgelegt <strong>und</strong> getroffen<br />

von den Führungskräften erreicht<br />

von den Beschäftigten erreicht<br />

aktualisiert<br />

soweit sie nicht erreicht wurden modifiziert oder neu festgelegt<br />

- 1 -<br />

Erledigt

A 1.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Im Rahmen des Moduls A 1 “Unternehmenspolitik, Leitlinien, Ziele” wurden noch folgende<br />

ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

ergänzende Feststellungen getroffen<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- 2 -

Modulgruppe A: Organisation<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul B Anmerkungen<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

A 2 Zuständigkeiten, Aufgaben, Pflichten<br />

A 2.1 Im Unternehmen sind die Organisationsbereiche/-einheiten<br />

durch schriftliche Zuweisung der Zuständigkeiten, Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten festgelegt <strong>und</strong> dokumentiert<br />

durch schriftliche Zuweisung der Zuständigkeiten, Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten voneinander abgegrenzt<br />

in einem Organigramm festgelegt<br />

A 2.2 Zuständigkeiten, Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten im Arbeitsschutz <strong>und</strong> in der Anlagensicherheit wurden<br />

für alle Organisationsbereiche/-einheiten eindeutig <strong>und</strong> schriftlich festgelegt<br />

den Führungskräften der Organisationsbereiche/-einheiten schriftlich übertragen<br />

durch Bestätigung mit Unterschrift von den jeweiligen Führungskräften übernommen<br />

A 2.3 Die Führungskräfte haben in ihrem Zuständigkeits-, Aufgaben- <strong>und</strong> Verantwortungsbereich die ihnen<br />

übertragenen Aufgaben erfüllt im Sinne<br />

der Unternehmensleitlinien (vgl. A 1.2)<br />

der zu den Leitlinien erlassenen Zielvorgaben <strong>und</strong> Zielvereinbarungen (vgl. A 1.4)<br />

einer erfolgreichen Prävention im Arbeitsschutz (Gefährdungsermittlung, -beseitigung oder -minimierung,<br />

vgl. B 2)<br />

- 3 -<br />

Erledigt

A 2.4<br />

A 2.5<br />

A 2.6<br />

A 2.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Für Aufgaben im Arbeitsschutz <strong>und</strong> in der Anlagensicherheit wurden folgende Beauftragte bestellt<br />

Fachkraft für Arbeitssicherheit<br />

- ...unternehmens- bzw. betriebsintern<br />

- ...extern<br />

- ...überbetrieblicher Dienst<br />

Betriebsarzt<br />

- ...unternehmens- bzw. betriebsintern<br />

- ...extern (Facharzt für Arbeitsmedizin, Facharzt mit Zusatz Betriebsmedizin)<br />

- ...überbetrieblicher Dienst<br />

Sicherheitsbeauftragte<br />

Beauftragter für Erste Hilfe<br />

Beauftragter für Brandbekämpfung<br />

Gefahrgutbeauftragter<br />

Strahlenschutzbeauftragter<br />

Koordinator für den Einsatz von Fremdfirmen<br />

Koordinator für den Einsatz bei Fremdfirmen<br />

Koordinator für Baustellen (insbesondere bei Baufirmen)<br />

..............................................................................................................................................................<br />

Die Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten im Arbeitsschutz <strong>und</strong> in der Anlagensicherheit<br />

sind schriftlich festgelegt<br />

sind dem jeweiligen Beauftragten schriftlich übertragen<br />

wurden mit Bestätigung durch Unterschrift von dem jeweiligen Beauftragten übernommen<br />

Die Beauftragten haben die ihnen übertragenen Aufgaben erfüllt im Sinne<br />

der Unternehmensleitlinien<br />

der zu den Leitlinien erlassenen Zielvorgaben <strong>und</strong> Zielvereinbarungen<br />

einer erfolgreichen Prävention im Arbeitsschutz (Gefährdungsermittlung, -beseitigung oder -minimierung)<br />

Zur wirksamen Anwendung <strong>und</strong> Weiterentwicklung des (integrierten) Arbeitsschutzmanagementsystems<br />

wurde ein <strong>System</strong>beauftragter bestellt<br />

wurden die Aufgaben, Befugnisse <strong>und</strong> Pflichten des <strong>System</strong>beauftragten schriftlich festgelegt <strong>und</strong> diesem<br />

übertragen<br />

- 4 -

A 2.8<br />

A 2.9<br />

A 2.10<br />

A 2.11<br />

A 2.12<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Im Unternehmen<br />

ist ein Arbeitsschutzausschuss eingerichtet<br />

Im Rahmen des Arbeitsschutzmanagementsystems wurden<br />

Expertenzirkel oder Arbeitskreise für<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ................................................................................................................................................................<br />

- ................................................................................................................................................................<br />

eingesetzt<br />

Die im Arbeitsschutz festgelegten Zuständigkeiten, Aufgaben <strong>und</strong> Pflichten beinhalten Festlegungen<br />

für eine optimale Kommunikation <strong>und</strong> Zusammenarbeit<br />

zwischen den Führungskräften<br />

zwischen den Führungskräften <strong>und</strong> den Beauftragten<br />

zwischen den Führungskräften, den Beauftragten <strong>und</strong> den Beschäftigten<br />

Eine Arbeitnehmervertretung<br />

ist im Unternehmen eingerichtet<br />

wird unter Beachtung ihrer gesetzlichen Mitbestimmungs- <strong>und</strong> Mitwirkungsrechte an den Planungen, Entscheidungen<br />

<strong>und</strong> Maßnahmen im Rahmen des Arbeitsschutzmanagementsystems beteiligt<br />

wirkt an der Einführung <strong>und</strong> bei der Anwendung des Arbeitsschutzmanagementsystems aktiv, durch eigene<br />

Vorschläge unterstützend mit<br />

Im Rahmen des Moduls A 2 “Zuständigkeiten, Aufgaben, Pflichten” wurden noch folgende<br />

ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ................................................................................................................................................................<br />

ergänzende Feststellungen getroffen<br />

- ...............................................................................................................................................................<br />

- ...............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- 5 -

Modulgruppe A: Organisation<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul B Anmerkungen<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

A 3 Ressourcen<br />

A 3.1 Die organisatorischen Voraussetzungen für die Einführung, Anwendung <strong>und</strong> Weiterentwicklung des<br />

Arbeitsschutzmanagementsystems sind geschaffen durch die Bereitstellung von<br />

geeignetem, in Managementsystemen fachk<strong>und</strong>igem Personal<br />

den dafür erforderlichen Arbeitszeiten der Führungskräfte<br />

den dafür erforderlichen Bearbeitungs- <strong>und</strong> Einsatzzeiten der Beauftragten (vgl. A 2.4)<br />

Zeiten für die Information <strong>und</strong> Unterweisung der Beschäftigten<br />

Informationen, z.B. als Ausdruck oder in elektronischer Form<br />

A 3.2 Die materiellen Voraussetzungen für die Einführung, Anwendung <strong>und</strong> Weiterentwicklung des<br />

Arbeitsschutzmanagementsystems sind geschaffen durch die Bereitstellung von<br />

Finanzmitteln, z.B. zur Durchführung der im Rahmen des Managementsystems erforderlichen Maßnahmen,<br />

insbesondere<br />

- ...zur Beschaffung der erforderlichen Geräte, Schutzeinrichtungen, persönlichen Schutzausrüstungen<br />

u. a.<br />

- ...zur Beschaffung der notwendigen Informationen (Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk im Arbeitsschutz 1 u.a.)<br />

- ...zur Finanzierung externer Berater<br />

- ...zur Beschaffung von Hilfsmitteln <strong>und</strong> Räumlichkeiten, z.B. Computer, Besprechungsraum<br />

1 Unter dem Begriff „Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk im Arbeitsschutz“ sind staatliche Arbeitsschutzvorschriften, Rechtsvorschriften der Unfallversicherungsträger,<br />

Normen, Technische Regeln <strong>und</strong> arbeitswissenschaftliche Erkenntnisse im Arbeitsschutz zu verstehen<br />

- 6 -<br />

Erledigt

A 3.3<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Im Rahmen des Moduls A 3 “Ressourcen” wurden noch folgende<br />

ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

ergänzende Feststellungen getroffen<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- 7 -

Modulgruppe A: Organisation<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul B Anmerkungen<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

A 4 Dokumentation<br />

A 4.1 Durch die Dokumentation werden erfasst<br />

die Beschreibung des Arbeitsschutzmanagementsystems im Handbuch (für große, evtl. auch mittlere Unternehmen<br />

vollständig, für kleine Unternehmen in reduziertem Umfang erforderlich)<br />

die Verfahrensanweisungen als übergeordnete Handlungsvorgaben im Arbeitsschutz für die Durchführung<br />

von Verfahren, Prozessen <strong>und</strong> anderen betrieblichen Abläufen<br />

die Arbeitsanweisungen als konkrete Handlungsvorgaben im Arbeitsschutz für einzelne Tätigkeiten, Arbeiten<br />

die Prüfberichte <strong>und</strong> Prüfbescheinigungen von Sachverständigen, Sachk<strong>und</strong>igen, anderen Prüfinstitutionen<br />

usw.<br />

Aufzeichnungen über<br />

- ...die Ermittlung <strong>und</strong> Aktualisierung des betriebsbezogenen Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong> der sonstigen<br />

Vorgaben im Arbeitsschutz<br />

- ...die Durchführung der Gefährdungsanalysen<br />

- ...die arbeitsmedizinischen Vorsorgeuntersuchungen<br />

- ...die Unterweisung <strong>und</strong> Schulung der Beschäftigten<br />

- ...die turnusmäßigen Übungen zur Abwehr von Betriebsstörungen <strong>und</strong> Notfällen<br />

- ...die Ergebnisse des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“ (vgl. Abschnitt A Nr. 9) einschließlich<br />

der Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen<br />

- ...die Ergebnisse des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Auditierung“ (vgl. Abschnitt A Nr. 11) einschließlich der<br />

Korrektur <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen<br />

- ...die Ergebnisse des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Bewertung “ (vgl. Abschnitt A Nr.10)<br />

- 8 -<br />

Erledigt

A 4.2<br />

A 4.3<br />

A 4.4<br />

A 4.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Als Mindestinhalt der Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen <strong>und</strong> sonstigen Anweisungen sowie der<br />

Aufzeichnungen sind festgelegt<br />

Kurzbezeichnung bzw. Gegenstand der Anweisung/Aufzeichnung<br />

das Erstelldatum bzw. das Datum der Revision der Anweisung/Aufzeichnung<br />

der Name des Erstellers der Anweisung/Aufzeichnung<br />

die Freigabeerteilung der Anweisung durch die Führungskraft oder durch einen dazu Beauftragten<br />

der Verteiler <strong>und</strong> Vorgaben für die Lenkung der Anweisungen/Aufzeichnungen<br />

..............................................................................................................................................................<br />

Zur Gewährleistung einer effektiven <strong>und</strong> aktuellen Dokumentation wurden für Anweisungen <strong>und</strong><br />

Aufzeichnungen folgende Regelungen getroffen...........................................................................................................................................................<br />

regelmäßige Prüfung auf Gültigkeit bzw. Aktualität<br />

systematische Lenkung <strong>und</strong> Bereitstellung (Verteilung) bei den betroffenen Stellen<br />

systematische <strong>und</strong> rückverfolgbare Aufbewahrung gültiger Anweisungen/Aufzeichnungen<br />

Archivierung nach gesetzlichen oder betrieblich vorgegebenen Fristen, soweit die Anweisungen/Aufzeichnungen<br />

ungültig geworden oder nicht mehr anzuwenden sind<br />

..............................................................................................................................................................<br />

Die für die Dokumentation getroffenen Regelungen<br />

werden eingehalten<br />

Im Rahmen des Moduls A4 “Dokumentation” wurden noch folgende<br />

ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

ergänzende Feststellungen getroffen<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- 9 -

Modulgruppe B: Prozesse<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul B Anmerkungen<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

B 1 Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk, Weitere Verpflichtungen<br />

B 1.1 Das betriebsbezogene Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerk im Arbeitsschutz wird<br />

von zentraler Stelle im Unternehmen ermittelt <strong>und</strong> laufend aktualisiert<br />

durch die Führungskräfte in ihrem jeweiligen Zuständigkeits- <strong>und</strong> Verantwortungsbereich selbst ermittelt<br />

<strong>und</strong> aktualisiert<br />

den Führungskräften zur Information <strong>und</strong> Einhaltung <strong>und</strong> zur Information der Beschäftigten übermittelt<br />

in einem Verzeichnis geführt <strong>und</strong> an geeigneter Stelle zur Einsicht bereitgehalten<br />

den Beschäftigten - soweit sie ihre Tätigkeit betreffen - bei der Einstellung verpflichtend zur Kenntnis gebracht<br />

den Beschäftigten bei neuen, ihre Tätigkeit betreffenden Vorschriften verpflichtend zur Kenntnis gebracht<br />

in die Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen inhaltlich übernommen <strong>und</strong> dort laufend aktualisiert<br />

B 1.2 Weitere Vorgaben im Arbeitsschutz werden<br />

im Unternehmen ermittelt<br />

den Führungskräften zur Information <strong>und</strong> Einhaltung <strong>und</strong> zur Information der Beschäftigten übermittelt<br />

in einem Verzeichnis geführt <strong>und</strong> an geeigneter Stelle zur Einsicht bereitgehalten<br />

den Beschäftigten - soweit sie von den Vorgaben betroffen sind - verpflichtend zur Kenntnis gebracht<br />

- 10 -<br />

Erledigt

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe B: Prozesse<br />

Modul B Anmerkungen<br />

B 2<br />

B 2.1<br />

B 2.2<br />

B 2.3<br />

Gefährdungsermittlung <strong>und</strong> Gefährdungsminimierung, umfassende Prävention, Notfälle<br />

Alle Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsplätze <strong>und</strong> Tätigkeiten, durch die oder an denen<br />

Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können,<br />

werden im Hinblick auf mögliche Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken unter Beteiligung der Führungskräfte systematisch<br />

erfasst<br />

werden in einer aktualisierten Übersicht dokumentiert<br />

Für alle Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte <strong>und</strong> Arbeitsplätze werden mögliche Gefährdungen <strong>und</strong><br />

Risiken für Beschäftigte <strong>und</strong> Dritte<br />

durch eine Gefährdungsanalyse unter Berücksichtigung des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong> weiterer Vorgaben<br />

im Arbeitsschutz von den Führungskräften in ihrem jeweiligen Zuständigkeits- <strong>und</strong> Verantwortungsbereich,<br />

soweit erforderlich unter Beteiligung der Beauftragten (vgl. A 2.4), ermittelt, analysiert <strong>und</strong> bewertet<br />

den jeweils betroffenen Beschäftigten zur Kenntnis gebracht<br />

in Form von Aufzeichnungen dokumentiert <strong>und</strong> archiviert<br />

durch Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen beseitigt oder im notwendigen Umfang minimiert (vgl. B<br />

2.5)<br />

Die Ermittlung, Analyse, Bewertung <strong>und</strong> Beseitigung bzw. Minimierung von Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken<br />

für Beschäftigte <strong>und</strong> Dritte erstrecken sich auch auf die<br />

Arbeitsunfälle, Beinahe-Unfälle, Berufskrankheiten, Schadensfälle, Betriebsstörungen <strong>und</strong> arbeitsbedingte<br />

Erkrankungen<br />

Planung z.B. von Anlagen, Einrichtungen, Prozessen<br />

Beschaffung z.B. von Arbeitsstoffen, Zubereitungen, Anlagen, Maschinen, Geräten, Räumlichkeiten, Einrichtungen,<br />

Schutzmitteln<br />

Errichtung, Inbetriebnahme, Wartung <strong>und</strong> Außerbetriebnahme, z.B. von Prozessen, Anlagen, Maschinen,<br />

Geräten, Räumlichkeiten, Einrichtungen<br />

Inanspruchnahme von Dienstleistungen <strong>und</strong> die Beschäftigung von Fremdfirmen<br />

- 11 -<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

B 2.4<br />

B 2.5<br />

B 2.6<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Die Ermittlung, Analyse, Bewertung <strong>und</strong> Beseitigung bzw. Minimierung von Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken<br />

für Beschäftigte erstrecken sich weiterhin auf<br />

körperliche Belastungen<br />

psychische Belastungen<br />

die Leistungsfähigkeit von Jugendlichen<br />

die Leistungsfähigkeit von älteren Beschäftigten<br />

die Leistungsfähigkeit weiterer, besonders schutzbedürftiger Personengruppen<br />

Maßnahmen zur Beseitigung oder Minimierung der ermittelten Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken unter<br />

besonderer Berücksichtigung arbeitsmedizinischer <strong>und</strong> ergonomischer Anforderungen<br />

werden zentral durch die Unternehmens-/ Betriebsleitung veranlasst<br />

liegen im Zuständigkeits- <strong>und</strong> Verantwortungsbereich der Führungskräfte <strong>und</strong> werden von diesen veranlasst<br />

erfolgen unter Mitwirkung der Beauftragten (vgl. A 2.4)<br />

zielen auf Verbesserungen technischer Art<br />

zielen auf Verbesserungen organisatorischer Art (Verbesserung der Aufbau- <strong>und</strong> Ablauforganisation im<br />

Arbeitsschutz)<br />

beziehen auch das Verhalten der Beschäftigten mit ein<br />

beziehen auch Maßnahmen zur Verringerung der Belastungen <strong>und</strong> Beanspruchungen mit ein<br />

werden durch Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen, sonstige Anweisungen sowie durch Schulung <strong>und</strong> Unterweisung<br />

vorgegeben<br />

werden in ihrer Durchführung <strong>und</strong> Wirksamkeit von den Führungskräften überwacht<br />

werden dokumentiert<br />

Die sicherheitstechnische Betreuung im Unternehmen<br />

erfolgt durch die regelmäßige Begehung der Arbeitsplätze <strong>und</strong> Arbeitsräume durch die Fachkraft für Arbeitssicherheit<br />

unter Beteiligung<br />

- ...Führungskräfte<br />

- ...des Betriebsarztes der jeweiligen<br />

- ...des Betriebsrats<br />

erfolgt durch die Beteiligung der Fachkraft für Arbeitssicherheit an allen sicherheits- <strong>und</strong> gefährdungsrelevanten<br />

Analysen, Beratungen, Entscheidungen, Planungen usw.<br />

- 12 -

B 2.7<br />

B 2.8<br />

B 2.9<br />

B 2.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Die vorgeschriebenen Einsatzzeiten der Fachkraft für Arbeitssicherheit<br />

sind für das Unternehmen ermittelt<br />

werden konsequent eingehalten<br />

Die arbeitsmedizinische Betreuung der Beschäftigten <strong>und</strong> die arbeitsmedizinische Prävention<br />

umfassen die Durchführung der gesetzlich vorgeschriebenen Vorsorgeuntersuchungen (Untersuchungen nach<br />

den „Berufsgenossenschaftlichen Gr<strong>und</strong>sätzen“) <strong>und</strong> deren Dokumentation<br />

erfolgen durch die regelmäßige Begehung der Arbeitsplätze durch den Betriebsarzt unter Beteiligung<br />

- ...der jeweiligen Führungskräfte<br />

- ...der Fachkraft für Arbeitssicherheit<br />

- ...des Betriebsrats<br />

erfolgen durch Besichtigung <strong>und</strong> Bewertung einzelner Arbeitsplätze bei arbeitsmedizinischen Problemsituationen,<br />

insbesondere bei schutzbedürftigen Personengruppen<br />

werden auf der Gr<strong>und</strong>lage der Ges<strong>und</strong>heitskartei des Betriebsarztes für die Beschäftigten<br />

- ...durch die Unternehmensleitung<br />

- ...durch den Betriebsarzt<br />

- ...durch die Fachkraft für Arbeitssicherheit<br />

- ...durch die Führungskräfte für ihren Verantwortungsbereich<br />

festgelegt, durchgeführt <strong>und</strong> überwacht<br />

Die vorgeschriebenen Einsatzzeiten des Betriebsarztes für die Betreuung der Beschäftigten<br />

sind für das Unternehmen ermittelt<br />

werden konsequent eingehalten<br />

Im Rahmen der Prävention wurden<br />

folgende gezielte Aktions- <strong>und</strong> Schwerpunktprogramme zur Förderung des Ges<strong>und</strong>heitsschutzes am Arbeitsplatz<br />

durchgeführt<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- 13 -

B 2.11<br />

B 2.12<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Mögliche Betriebsstörungen <strong>und</strong> Notfälle<br />

werden präventiv durch die Führungskräfte in ihrem jeweiligen Verantwortungsbereich, gemeinsam mit den<br />

Beauftragten ermittelt <strong>und</strong> dokumentiert<br />

werden durch die Planung <strong>und</strong> Festlegung von vorsorglichen Abwehrmaßnahmen verhindert oder in ihren<br />

Auswirkungen begrenzt<br />

werden in Notfallplänen beschrieben, die den<br />

- ...Beschäftigten bekannt gegeben werden<br />

- ...betriebsinternen oder externen Rettungsdiensten bekannt gegeben <strong>und</strong> für diese bereitgehalten werden<br />

werden durch regelmäßige Übungen der Abwehrmaßnahmen anhand der Notfallpläne mit<br />

- ...den Beschäftigten<br />

- ...den betriebsinternen <strong>und</strong> externen Rettungsdiensten<br />

- ...in ihren Auswirkungen begrenzt<br />

Die Führungskräfte <strong>und</strong> die Beschäftigten<br />

sind über die Bedeutung <strong>und</strong> die Gr<strong>und</strong>züge des Arbeitsschutzmanagementsystems informiert<br />

kennen die für ihren Verantwortungs- <strong>und</strong> Zuständigkeitsbereich erforderlichen eigenen Befugnisse <strong>und</strong> ihre<br />

Rechte <strong>und</strong> Pflichten im Arbeitsschutz<br />

haben die für ihren Verantwortungs- <strong>und</strong> Zuständigkeitsbereich erforderliche Eignung <strong>und</strong> fachliche Qualifikation<br />

im Arbeitsschutz<br />

werden regelmäßig<br />

- ...über mögliche Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken<br />

- ...über die erforderlichen technischen <strong>und</strong> organisatorischen Schutzmaßnahmen<br />

- ...über die notwendigen arbeitsschutzbezogenen Verhaltensweisen<br />

an ihrem Arbeitsplatz unterwiesen<br />

werden zu den in einem Schulungsplan ermittelten <strong>und</strong> festgelegten Themen im Arbeitsschutz geschult<br />

bestätigen die Teilnahme <strong>und</strong> Kenntnisnahme der Unterweisungen <strong>und</strong> der Schulungsmaßnahmen<br />

kennen <strong>und</strong> nutzen die Möglichkeiten<br />

- ...im Rahmen des Vorschlagswesens den Arbeitsschutz zu verbessern<br />

- ...aufgr<strong>und</strong> von Mängelmeldungen Korrekturmaßnahmen im Arbeitsschutz zu veranlassen<br />

- 14 -

B 2.13<br />

B 2.14<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Die Beschäftigten von Fremdfirmen<br />

kennen die für ihren Verantwortungs- <strong>und</strong> Zuständigkeitsbereich erforderlichen eigenen Befugnisse <strong>und</strong> ihre<br />

Rechte <strong>und</strong> Pflichten im Arbeitsschutz<br />

haben die für ihren Verantwortungs- <strong>und</strong> Zuständigkeitsbereich erforderliche Eignung <strong>und</strong> fachliche Qualifikation<br />

im Arbeitsschutz<br />

werden - sofern zeitlich erforderlich auch wiederkehrend -<br />

- ...über mögliche Gefährdungen <strong>und</strong> Risiken<br />

- ...über die erforderlichen technischen <strong>und</strong> organisatorischen Schutzmaßnahmen<br />

- ...über die notwendigen arbeitsschutzbezogenen Verhaltensweisen<br />

an ihrem Arbeitsplatz unterwiesen<br />

kennen <strong>und</strong> nutzen auch die Möglichkeiten durch Mängelmeldungen Korrekturmaßnahmen im Arbeitsschutz<br />

zu veranlassen<br />

Im Rahmen des Moduls B 2 “Gefährdungsermittlung <strong>und</strong> Gefährdungsminimierung, umfassende<br />

Prävention, Notfälle” wurden noch folgende<br />

ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

ergänzende Feststellungen getroffen<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- 15 -

Modulgruppe B: Prozesse<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul B Anmerkungen<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

B 3 Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen<br />

B 3.1 Schriftliche Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen <strong>und</strong> sonstige Anweisungen wurden erlassen für<br />

die laufende Ermittlung des aktuellen, für das Unternehmen geltenden Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong><br />

anderer Vorgaben im Arbeitsschutz<br />

das Zusammenwirken der Führungskräfte (Linienfunktionen) mit den Beauftragten (vgl. A 2.4) im Arbeitsschutz<br />

die Gefährdungs- <strong>und</strong> Risikoermittlung (Gefährdungsanalyse) <strong>und</strong> die Gefährdungs- <strong>und</strong> Risikominimierung<br />

für Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsplätze, Arbeitsbereiche, Tätigkeiten usw.<br />

die Ermittlung <strong>und</strong> Durchführung der Vorsorgeuntersuchungen <strong>und</strong> sonstigen arbeitsmedizinischen Präventivmaßnahmen<br />

die Ermittlung <strong>und</strong> Abwehr von Betriebsstörungen <strong>und</strong> Notfällen<br />

die Beschaffung von Arbeitsstoffen <strong>und</strong> Zubereitungen<br />

die Beschaffung von Anlagen, Maschinen, Geräten<br />

die Vergabe von Dienstleistungen oder für die Vergabe von Aufträgen an Subunternehmer <strong>und</strong> Fremdfirmen<br />

die Durchführung von Aufträgen bei anderen Unternehmen<br />

die Vorgehensweise bei der Planung von Anlagen, Maschinen, Räumlichkeiten<br />

den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“ (vgl. B 4.2 <strong>und</strong> B 4.3)<br />

den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“ (vgl. B 4.4 <strong>und</strong> B 4.5)<br />

den Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Bewertung“ (vgl. B 4.6)<br />

die Dokumentation, d. h. für Aufbau, Inhalt <strong>und</strong> Lenkung (Verteilung) von Dokumenten <strong>und</strong> Aufzeichnungen<br />

..............................................................................................................................................................<br />

- 16 -<br />

Erledigt

B 3.2<br />

B 3.3<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Die schriftlichen Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen <strong>und</strong> sonstigen Anweisungen werden<br />

gegen Unterschrift an die von den Anweisungen betroffenen Führungskräfte <strong>und</strong> Beschäftigten ausgehändigt<br />

von den Führungskräften selbst im Zusammenwirken mit den Beauftragten turnusmäßig oder Anlass bezo-<br />

gen auf Inhalt, Anwendbarkeit <strong>und</strong> Aktualität überprüft, bewertet <strong>und</strong> ggf. verbessert<br />

von der Unternehmensleitung im Zusammenwirken mit den Führungskräften <strong>und</strong> Beauftragten turnusmäßig<br />

oder Anlass bezogen auf Inhalt, Anwendbarkeit <strong>und</strong> Aktualität überprüft, bewertet <strong>und</strong> ggf. verbessert<br />

Im Rahmen des Moduls B 3 “Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen” wurden noch folgende<br />

ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

ergänzende Feststellungen getroffen<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- 17 -

Modulgruppe B: Prozesse<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul B Anmerkungen<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

B 4 Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise<br />

B 4.1 Im Rahmen des Arbeitsschutzmanagementsystems wurde<br />

ein Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“<br />

ein Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Auditierung“<br />

ein Prüf- <strong>und</strong> Regelkreis „Bewertung“<br />

unter Beteiligung der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beauftragten geplant <strong>und</strong> eingeführt<br />

- 18 -<br />

Erledigt

B 4.2<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Im Rahmen des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“<br />

sind verbindliche Wartungs- <strong>und</strong> Prüfpläne für Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsstoffe, Arbeitsräume<br />

<strong>und</strong> Arbeitsbereiche erstellt<br />

überprüfen die Beschäftigten selbst regelmäßig ihren Arbeitsplatz <strong>und</strong> ihre unmittelbare Arbeitsumgebung<br />

überprüfen <strong>und</strong> überwachen die Führungskräfte in ihrem Zuständigkeitsbereich regelmäßig<br />

- ...die Prozesse, Verfahren, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsräume, Arbeitsbereiche <strong>und</strong> Tätigkeiten auf<br />

Einhaltung des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks im Arbeitsschutz<br />

- ...die Einhaltung der Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen<br />

- ...die Einhaltung der Prüf- <strong>und</strong> Wartungspläne<br />

führen die Führungskräfte zusammen mit den Beauftragten <strong>und</strong> dem Betriebsrat regelmäßig Betriebsbegehungen<br />

zum Arbeitsschutz durch<br />

werden die aus der Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung <strong>und</strong> aus den Betriebsbegehungen ermittelten <strong>und</strong> abgeleiteten<br />

- ...technischen Maßnahmen<br />

- ...organisatorischen Maßnahmen<br />

- ...verhaltensorientierten Maßnahmen<br />

- ...zur Behebung der Mängel <strong>und</strong> zur Verbesserung von den jeweiligen Führungskräften konsequent <strong>und</strong><br />

- ...so rasch wie möglich veranlasst <strong>und</strong> durchgeführt<br />

werden die Ergebnisse der Überprüfung <strong>und</strong> Überwachung <strong>und</strong> der Betriebsbegehungen durch die Führungskräfte<br />

<strong>und</strong> die Beschäftigten sowie die daraus abgeleiteten Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen doku-<br />

mentiert<br />

werden Arbeitsunfälle, Beinahe-Unfälle, Berufskrankheiten, Schadensfälle, Betriebsstörungen, erkennbare<br />

ges<strong>und</strong>heitliche Belastungen <strong>und</strong> die eingeleiteten Maßnahmen an eine zentrale Stelle berichtet <strong>und</strong> dokumentiert<br />

- 19 -

B 4.3<br />

B 4.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Im Rahmen des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“<br />

beobachtet der <strong>System</strong>beauftragte regelmäßig die Einhaltung der für das Arbeitsschutzmanagementsystem<br />

getroffenen Festlegungen im Hinblick auf<br />

- ...die organisatorischen Regelungen<br />

- ...die managementbezogenen Abläufe <strong>und</strong> Anforderungen<br />

- ...das Verhalten der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beschäftigten, soweit es sich auf die Effizienz des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />

auswirkt<br />

nimmt der <strong>System</strong>beauftragte sein Vortragsrecht bei der Unternehmensleitung wahr<br />

werden Maßnahmen zur Mängelbehebung <strong>und</strong> zur Verbesserung des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />

durch den <strong>System</strong>beauftragten abgeleitet, umgesetzt <strong>und</strong> dokumentiert<br />

erstellt der <strong>System</strong>beauftragte jährlich einen Bericht über die Leistungen <strong>und</strong> die Wirksamkeit des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />

Im Rahmen des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Auditierung“ werden<br />

in einem Zeitraum von ......... Jahr(en) (mindestens alle 3 Jahre)<br />

- ...die Umsetzung der unternehmerischen Leitlinien im Arbeitsschutz<br />

- ...die Umsetzung der Ziele <strong>und</strong> Zielvorgaben<br />

- ...das Managementsystem <strong>und</strong> die im Rahmen des Managementsystems getroffenen organisatorischen Regelungen<br />

anhand dieser Prüfliste <strong>OHRIS</strong>-Audit (<strong>System</strong>teil)<br />

- ...die Erfüllung <strong>und</strong> Einhaltung des Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks <strong>und</strong> der weitergehenden betrieblichen<br />

Vorgaben im Arbeitsschutz anhand der Prüfliste <strong>OHRIS</strong>-Audit (Complianceteil)<br />

überprüft<br />

- 20 -

B 4.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Das <strong>System</strong>- <strong>und</strong> <strong>Complianceaudit</strong><br />

wird von fachk<strong>und</strong>igem Personal, in Sonderheit von den Beauftragten<br />

..................................................................................................................<br />

unter Beteiligung der jeweiligen Führungskräfte geplant <strong>und</strong> vorbereitet<br />

wird<br />

- ...vom Unternehmer<br />

- ...von betriebsinternem, betriebsteilunabhängigem Personal<br />

- ...von externen Auditoren<br />

- ...von ......................................................................................................................................................<br />

- ...unter Beteiligung von<br />

......................................................................................................................................................<br />

durchgeführt<br />

wird<br />

- ...anhand der <strong>Prüflisten</strong> des <strong>OHRIS</strong>-Audits (<strong>System</strong>- <strong>und</strong> Complianceteil)<br />

- ...in einem zusammenfassenden Auditbericht<br />

dokumentiert<br />

- 21 -

B 4.6<br />

B 4.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Die Bewertung des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />

wird jährlich vom Unternehmer oder seinem Vertreter durchgeführt<br />

erfolgt auf Gr<strong>und</strong>lage des Berichts des <strong>System</strong>beauftragten<br />

erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage der festgelegten <strong>und</strong> erreichten Ziele im Arbeitsschutz<br />

<strong>und</strong> Häufigkeiten erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage der statistischen Auswertung der Arbeitsschutzindikatoren, insbesondere<br />

der Zahlen<br />

- ...der Unfälle<br />

- ...der Beinahe-Unfälle<br />

- ...der Berufskrankheiten<br />

- ...der sonstigen arbeitsbedingten Erkrankungen<br />

- ...der Schadensfälle, Betriebsstörungen <strong>und</strong> Grenzwertüberschreitungen<br />

erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage der Ergebnisse des Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“ <strong>und</strong> des<br />

Prüf- <strong>und</strong> Regelkreises „Auditierung“<br />

erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage der Ursachenanalyse der Unfälle, Beinahe-Unfälle, arbeitsbedingten Erkrankungen,<br />

Schadensfälle usw.<br />

erfolgt auf der Gr<strong>und</strong>lage des Verhaltens der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beschäftigten<br />

berücksichtigt die Effizienz des Arbeitsschutzmanagementsystems mit seinen getroffenen Festlegungen<br />

Das Ergebnis der jeweils zuletzt durchgeführten Bewertung des Arbeitsschutzmanagementsystems<br />

erfordert Korrekturen <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen in folgenden Bereichen<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- 22 -

B 4.8<br />

B 4.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Die aufgr<strong>und</strong> der Bewertung erforderlichen Maßnahmen<br />

sind festgelegt (wo?)<br />

wurden den Führungskräften zur Kenntnis gebracht<br />

wurden durchgeführt<br />

Im Rahmen des Moduls B 4 “Prüf- <strong>und</strong> Regelkreise” wurden noch folgende<br />

ergänzende Überprüfungen durchgeführt<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

ergänzende Feststellungen getroffen<br />

- ..............................................................................................................................................................<br />

- .................................................................................................................................<br />

- .................................................................................................................................<br />

- 23 -

Zusammenfassung:<br />

B 4.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

<strong>System</strong>teil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Aufgr<strong>und</strong> der Ergebnisse des <strong>OHRIS</strong>-Audits (<strong>System</strong>teil) sind<br />

die Korrektur <strong>und</strong> Anpassung der unternehmerischen Leitlinien, Ziele <strong>und</strong> Zielvereinbarungen erforderlich<br />

folgende Korrektur- <strong>und</strong> Verbesserungsmaßnahmen<br />

- ...bei der Zuweisung von Zuständigkeiten <strong>und</strong> Verantwortlichkeiten an Führungskräfte, Beschäftigte <strong>und</strong><br />

Beauftragte<br />

- ...im Zusammenwirken der Führungskräfte untereinander im Hinblick auf den Arbeitsschutz<br />

- ...im Zusammenwirken der Führungskräfte <strong>und</strong> der Beauftragten im Hinblick auf den Arbeitsschutz<br />

- ...bei der Erstellung <strong>und</strong> Lenkung (Verteilung) des Managementhandbuchs, der Verfahrens- <strong>und</strong> Arbeitsanweisungen<br />

oder der Aufzeichnungen<br />

- ...bei der Durchführung der Gefährdungsanalysen <strong>und</strong> der Ermittlung <strong>und</strong> Bewertung von Gefährdungen<br />

<strong>und</strong> Risiken für Beschäftigte <strong>und</strong> Dritte<br />

- ...bei der Durchführung von Maßnahmen zur Gefährdungsbeseitigung <strong>und</strong> Gefährdungsminimierung<br />

- ...bei der Planung, Festlegung <strong>und</strong> Übung von Notfallmaßnahmen<br />

- ...bei der Beschaffung von Arbeitsstoffen, Zubereitungen, Anlagen, Maschinen, Geräten, Räumlichkeiten,<br />

Einrichtungen, Schutzmitteln<br />

- ...bei der Vergabe von Aufträgen an Fremdfirmen<br />

- ...bei der Beschäftigung von Fremdfirmenpersonal<br />

- ...bei der Übernahme von Aufträgen bei Fremdfirmen<br />

- ...bei der Durchführung von Tätigkeiten bei Fremdfirmen<br />

- ...bei der Ermittlung <strong>und</strong> Aktualisierung des betriebsbezogenen Vorschriften- <strong>und</strong> Regelwerks im Arbeitsschutz<br />

- ...bei der Information, Unterweisung <strong>und</strong> Fortbildung der Beschäftigten einschließlich der Beschäftigten<br />

von Fremdfirmen<br />

- ..........................................................................................................................................................<br />

- ..........................................................................................................................................................<br />

erforderlich<br />

- 24 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

C 1 Räume, Wege, Einrichtungen allgemein<br />

C 1.1 Bestehen im Unternehmen Arbeitsstätten, die der Arbeitsstättenverordnung<br />

unterliegen?<br />

C 1.2 Wurde der Prüfbereich "Lärm" schon behandelt?<br />

C 1.3 Wurde der Prüfbereich "Vibrationen" schon behandelt?<br />

C 1.4 Wurde die Modulgruppe "Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen" schon behandelt?<br />

- 25 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

VStättV<br />

BayBO<br />

ArbStättV<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

C 1.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Maßnahmen sind zur Gestaltung der Arbeitsstätten nach der Arbeitsstättenverordnung<br />

<strong>und</strong> den Arbeitsstätten-Richtlinien getroffen <strong>und</strong><br />

wie werden diese erforderlichenfalls überwacht?<br />

Mindestgr<strong>und</strong>fläche der Arbeitsräume ArbStättV<br />

§ 23<br />

Einhaltung der Raumabmessungen (z.B. lichte Raumhöhe, Luftraum) § 23 (2, 4)<br />

Nichtraucherschutz am Arbeitsplatz (technische Raumlüftung) <strong>und</strong><br />

§§ 3a, 5,<br />

ges<strong>und</strong>heitlich zuträgliche Atemluft (lüftungstechnische Anlage)<br />

ASR 5<br />

Ges<strong>und</strong>heitlich zuträgliche Raumtemperatur § 6,ASR 6<br />

Sichtverbindung nach außen, geeignete Beleuchtungseinrichtungen,<br />

§ 7,ASR 7/1, BGV A 1<br />

Sicherheitsbeleuchtung<br />

7/3,7/4 § 19<br />

Bruchsichere Glaswände <strong>und</strong> durchtrittsichere begehbare Dächer § 8 (4, 5),<br />

ASR 8/4, 8/5<br />

§ 20 (3)<br />

Schutz vor unmittelbarer Sonneneinstrahlung an Fenstern <strong>und</strong> Oberlichtern § 9 (2)<br />

Lage, Anzahl, Ausführung <strong>und</strong> Abmessungen von Türen <strong>und</strong> Toren nach Art § 10, § 28<br />

<strong>und</strong> Nutzung der Räume<br />

ASR 10/1,<br />

10/5, 10/6<br />

Sicherung kraftbetätigter Türen <strong>und</strong> Tore (Quetsch- <strong>und</strong> Scherstellen,<br />

§ 11, § 29<br />

Herabfallen)<br />

ASR 11/1-5<br />

Schutzeinrichtungen vor Absturz (an Verkehrswegen, Arbeitsplätzen, Wand- § 12, § 33<br />

oder Bodenöffnungen) <strong>und</strong> herabfallenden Gegenständen<br />

ASR 12/1-3<br />

Schutz vor Lärm § 15 BGV B 3<br />

(VBG 121)<br />

Lage <strong>und</strong> Abmessungen der Verkehrswege § 17, BGV A 1<br />

ASR 17/1,2 § 25<br />

Sicherung der Fahrtreppen <strong>und</strong> Fahrsteige (Quetsch- <strong>und</strong> Scherstellen) § 18,<br />

ASR 18/1-3<br />

§ 31<br />

Haltevorrichtungen an Austrittstellen von Steigleitern <strong>und</strong> Steigeisengängen § 20,<br />

ASR 20<br />

Ausreichende Abmessungen <strong>und</strong> Abgänge von Laderampen <strong>und</strong> Schutz vor<br />

Absturz<br />

§ 21 § 32<br />

- 26 -

C 1.6<br />

C 1.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Kennzeichnungen sind an Einrichtungen <strong>und</strong> Anlagenteilen vorhanden,<br />

<strong>und</strong> wie wird gewährleistet, dass sie regelmäßig auf ihre Aktualität<br />

geprüft werden?<br />

Sicherheits- <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsschutzkennzeichnung §§ 10 (7), 19<br />

Kennzeichnung von Gefäßen <strong>und</strong> Leitungen mit Angaben zum Inhalt <strong>und</strong><br />

Gefahrenhinweisen<br />

Durch welche Maßnahmen wird sichergestellt, dass die Rettungswege <strong>und</strong><br />

Notausgänge ihren Zweck erfüllen?<br />

Anordnung, Abmessung, Ausführung der Rettungswege entsprechend der<br />

Nutzung, Einrichtung <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>fläche der Räume (z.B. Aufschlagrichtung der<br />

Türen in Fluchtrichtung)<br />

Kennzeichnung der Rettungswege<br />

Freihalten von Rettungswegen <strong>und</strong> Notausgängen<br />

- 27 -<br />

§ 19 § 30<br />

BGV A 8<br />

(VBG 125),<br />

BGV A 1<br />

§§ 40, 49

C 1.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten eingehalten<br />

<strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse<br />

getroffen werden?<br />

Prüfung der Sicherheitsbeleuchtung (mindestens jährlich)<br />

Prüfung der Absaugeinrichtungen (mindestens jährlich)<br />

Prüfung der Signalanlagen, Notaggregate, Notschalter (mindestens jährlich)<br />

Prüfung der lüftungstechnischen Anlagen mit Luftreinigung (mindestens<br />

jährlich)<br />

Prüfung der lüftungstechnischen Anlagen (mindestens alle 2 Jahre)<br />

Prüfung der Feuerlöscheinrichtungen (mindestens jährlich)<br />

Prüfung der Feuerlöscher (mindestens alle 2 Jahre)<br />

- 28 -<br />

§ 53 (2)<br />

Außerbetriebsetzung der Einrichtungen bei Beeinträchtigung der Sicherheit § 53 (1)<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungs-<br />

träger (siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfall-<br />

versicherungsträger“)<br />

§ 39<br />

BGV A 2<br />

(VBG 4),<br />

BGV A 8<br />

(VBG 125)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

C 2 Besondere Räume<br />

- 29 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

C 2.1 Sind Sozialräume vorhanden, die der Arbeitsstättenverordnung unterliegen?<br />

ArbStättV<br />

C 2.2 Ist ein Pausenraum erforderlich <strong>und</strong> mit welchen Maßnahmen werden die<br />

Anforderungen des Arbeitsschutzes erfüllt?<br />

Einhaltung der Raumabmessungen (lichte Höhe) §§ 29 (2),<br />

23 (2),<br />

ASR 29/1-4<br />

Mindestgr<strong>und</strong>fläche entsprechend der Benutzerzahl § 29 (3),<br />

ASR 29/1-4<br />

Ausstattung mit Tisch, Sitzgelegenheiten, Abfallbehälter, Kochstelle,<br />

§ 29 (4),<br />

Trinkwasser<br />

ASR 29/1-4<br />

Schutz vor Lärm (Berücksichtigung der Geräusche der Betriebseinrichtungen<br />

<strong>und</strong> der von außen auf den Raum einwirkenden Geräusche)<br />

§ 15 (2)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

C 2.3<br />

C 2.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Sanitärräume stehen den Beschäftigten zur Verfügung <strong>und</strong> mit<br />

welchen Maßnahmen werden die Anforderungen des Arbeitsschutzes erfüllt?<br />

Umkleideräume (Einhaltung der Raumabmessungen, Ausstattung mit<br />

geeigneten Einrichtungen zur Kleideraufbewahrung)<br />

- 30 -<br />

ArbStättV<br />

§ 34 (3, 5),<br />

ASR 34/1-5<br />

§ 34 (6)<br />

Kleiderablagen mit abschließbarem Fach zur Aufbewahrung persönlicher<br />

Wertgegenstände<br />

Waschräume (Einhaltung der Raumabmessungen, ausreichend freie<br />

§ 35 (2, 3)<br />

Bodenfläche vor jeder Waschgelegenheit)<br />

ASR 35/1-4<br />

Waschgelegenheiten in der Nähe der Arbeitsplätze (fließendes Wasser, § 35 (5),<br />

Bereitstellung von Mitteln zum Reinigen <strong>und</strong> Abtrocknen der Hände)<br />

ASR 35/5<br />

Toilettenräume (ausreichende Zahl von Toiletten <strong>und</strong> Handwaschbecken) § 37 (1)<br />

ASR 37/1<br />

Berücksichtigung der Lage der einzelnen Räume zueinander §§ 34 (2),<br />

37 (2)<br />

Getrennte Umkleide-, Wasch- <strong>und</strong> Toilettenräume für Frauen <strong>und</strong> Männer §§ 34 (1),<br />

35 (1), 37 (1)<br />

Welche weiteren Sozialräume sind aufgr<strong>und</strong> betrieblicher Umstände erforderlich<br />

<strong>und</strong> mit welchen Maßnahmen werden die Anforderungen des Arbeitsschutzes<br />

erfüllt?<br />

Bereitschaftsräume (Einhaltung der Raumabmessungen, Sitzgelegenheit mit §§ 30,<br />

Rückenlehne), Gemeinschaftsunterkünfte<br />

29 (2, 3)<br />

40a<br />

Liegeräume (Bereitstellung eines geeigneten Raumes mit Liege(n)) § 31,<br />

ASR 31<br />

Räume für körperliche Ausgleichsübungen (Bereitstellung eines geeigneten § 33<br />

Raumes, soweit die Übungen nicht im Arbeitsraum oder im Freien<br />

durchgeführt werden können)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

C 3 Erste Hilfe<br />

C 3.1<br />

Mit welchen Mitteln <strong>und</strong> Einrichtungen wird die Leistung von Erster Hilfe<br />

sichergestellt?<br />

Bereithaltung von Erste-Hilfe-Material (Verbandstoffe, alle sonstigen<br />

Hilfsmittel <strong>und</strong> medizinischen Geräte sowie Arzneimittel, soweit sie der Ersten<br />

Hilfe dienen), z.B. in einem Verbandkasten nach DIN<br />

Bereithaltung von Einrichtungen zur Ersten Hilfe (technische Hilfsmittel zur<br />

Rettung aus Gefahr für Leben <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heit, wie Notduschen, Löschdecken,<br />

Rettungsringe, Rettungsleinen, Sprungtücher, Schneidgeräte, Atemgeräte,<br />

Meldeeinrichtungen <strong>und</strong> Rettungstransportmittel)<br />

Kennzeichnung der Aufbewahrungsstellen von Erste Hilfe-Material <strong>und</strong><br />

Einrichtungen zur Ersten Hilfe (Rettungszeichen für Erste-Hilfe-<br />

Einrichtungen)<br />

- 31 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

ArbStättV<br />

§ 39 (1)<br />

ASR 39/1, 3<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV A 5<br />

(VBG 109),<br />

BGI 512<br />

(ZH 1/146)<br />

§ 39 (3) BGV A 8<br />

(VBG 125)<br />

Ausreichend bemessener <strong>und</strong> ausgestatteter Sanitätsraum § 38, BGI 662<br />

ASR 38/2 (ZH 1/507)<br />

Bereitstellung von Krankentragen an gut erreichbaren Stellen § 39 (2)<br />

Bekanntmachung der Stellen zur Hilfeleistung (Notruf, Ersthelfer, Betriebssani- ArbSchG § 4 BGI 510<br />

täter, Ärzte für Erste Hilfe)<br />

(ZH 1/143),<br />

Aushängen von Anleitungen zur Ersten Hilfe bei Unfällen<br />

BGI 668<br />

(ZH 1/546)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

C 4 Brandschutz <strong>und</strong> Notfallmaßnahmen<br />

C 4.1 Wurde der Prüfbereich "Räume, Wege, Einrichtungen allgemein" schon<br />

behandelt?<br />

C 4.2<br />

Wurde der Prüfbereich "Erste Hilfe“ schon behandelt?<br />

C 4.3 Welche Feuerlöscheinrichtungen sind aufgr<strong>und</strong> der Brandgefährlichkeit in<br />

der Arbeitsstätte installiert <strong>und</strong> wie wird deren Funktionsfähigkeit <strong>und</strong><br />

Anwendbarkeit sichergestellt?<br />

- 32 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

Tragbare Feuerlöscher, Prüfung mindestens alle 2 Jahre ArbStättV BGR 133<br />

Ortsfeste Löscheinrichtungen (Sprinkleranlage, Kohlendioxid-Löschanlage,<br />

halbstationäre Löscheinrichtung), Prüfung mindestens jährlich<br />

Brandmelder <strong>und</strong> Alarmanlagen, Prüfung mindestens jährlich<br />

§§ 13,<br />

53 (2),<br />

ASR 13/1,2<br />

Freihalten der Verkehrswege bzw. Zufahrtswege <strong>und</strong> Sicherheitseinrichtungen § 52 (1)<br />

Unterweisung der Beschäftigten für den Umgang mit Feuerlöscheinrichtungen ArbSchG<br />

§ 4<br />

(ZH 1/201),<br />

BGV A 1 §<br />

43<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

C 4.4<br />

C 4.5<br />

C 4.6<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche weiteren Maßnahmen werden ergriffen, um Bränden vorzubeugen<br />

bzw. deren Auswirkungen einzuschränken?<br />

Installation von Warneinrichtungen bei selbsttätig wirkenden ortsfesten Feuerlöscheinrichtungen<br />

Sicherstellung der Funktionsfähigkeit der Türen <strong>und</strong> Tore, die einen<br />

Brandabschluss bilden<br />

Vorhandensein gefährlicher Arbeitsstoffe an Arbeitsplätzen nur in solcher<br />

Menge, wie es der Fortgang der Arbeit erfordert<br />

Regelmäßige <strong>und</strong> gefahrlose Entfernung von entzündlichen Abfällen <strong>und</strong><br />

Rückständen<br />

Kennzeichnung der Bereiche mit erhöhter Brandlast<br />

Vermeidung von Zündquellen in feuergefährdeten Bereichen<br />

Verwendung dichtschließender <strong>und</strong> nicht brennbarer Behälter für öl- oder<br />

fettgetränkte Faserstoffe<br />

Welche betriebsspezifischen Notfallausrüstungen sind vorhanden?<br />

Spezielle Dekontaminationsmittel<br />

Gefahrgutausrüstung<br />

Besondere Löschmittel<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde unverzüglich die erforderlichen<br />

Anzeigen erhält?<br />

Schwerer Unfall im Gewerbebetrieb (als schwerer Unfall gilt jeder Unfall, bei<br />

dem eine Person getötet oder mehr als eine Person nicht nur unerheblich<br />

verletzt worden sind)<br />

Schwerer Schadensfall im Gewerbebetrieb (ein schwerer Schadensfall liegt<br />

vor, wenn durch ein plötzliches Ereignis unmittelbar ein Sachschaden von mehr<br />

als einh<strong>und</strong>erttausend Deutsche Mark verursacht worden ist)<br />

Explosion im Gewerbebetrieb<br />

Brand im Gewerbebetrieb<br />

- 33 -<br />

ArbStättV<br />

§ 13 (3)<br />

§ 11 (4)<br />

§ 52 (2)<br />

ArbSchG<br />

§§ 3, 4<br />

§§ 3, 4<br />

Unfall- <strong>und</strong><br />

Schadensanzeigeverordnung<br />

§ 1<br />

BGV A 1<br />

§ 46

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

C 5 Schutz vor sonstigen Ges<strong>und</strong>heitsgefahren<br />

C 5.1<br />

C 5.2<br />

Welche Maßnahmen werden ergriffen, um der Gefährdung durch elektrischen<br />

Strom vorzubeugen?<br />

Errichtung <strong>und</strong> Instandsetzung elektrischer Anlagen <strong>und</strong> Betriebsmittel nur<br />

durch Elektrofachkräfte<br />

Installation von Schutzeinrichtungen gegen gefährliche Berührungsspannungen<br />

(Fehlerstromschutzschalter)<br />

Regelmäßige Kontrolle der elektrischen Betriebsmittel auf Beschädigungen<br />

Isolierung zum Schutz vor gefährlichen Körperströmen an elektrischen Prüfständen<br />

(Isoliermatten)<br />

Verwendung elektrischer Geräte in engen Räumen aus Metall nur mit Schutzkleinspannung<br />

oder Schutztrennung<br />

Kennzeichnung der Stromkreise in den elektrischen Verteileranlagen<br />

Verschließen der Schaltschränke <strong>und</strong> elektrischen Betriebsräume<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />

(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)<br />

Umgehende Beseitigung festgestellter Mängel<br />

Außerbetriebsetzung des Arbeitsmittels<br />

Welche Vorkehrungen verhindern das zufällige Berühren heißer Oberflächen<br />

im Arbeits- <strong>und</strong> Verkehrsbereich<br />

Isoliermaterial an Arbeitsmitteln oder Einrichtungen (z.B. Umwicklung, Beschichtung)<br />

Zusätzliche Verdeckungen an Arbeitsmitteln oder Einrichtungen<br />

- 34 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

ArbStättV<br />

§ 53 (1)<br />

§ 16 (5)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV A 2<br />

(VBG 4)<br />

BGV A 1<br />

§ 2 (2)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

C 5.3<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche unzuträglichen Einwirkungen bestehen <strong>und</strong> welche Maßnahmen<br />

werden getroffen?<br />

Vermeidung mechanischer Schwingungen (z.B. Auswahl vibrationsarmer Ar- ArbStättV<br />

beitsverfahren, Einsatz von Maschinen, die konstruktiv so gestaltet sind, dass § 16 (1)<br />

keine Vibrationen auftreten, Einsatz von vibrationsdämpfenden Elementen,<br />

Beschaffung vibrationsarmer Arbeitsmittel)<br />

Vermeidung spürbarer elektrostatischer Aufladungen § 16 (2)<br />

Vermeidung unzuträglicher Gerüche (z.B. aus Sanitärräumen keine Abluft in § 16 (3)<br />

andere Räume)<br />

Vermeidung von Zugluft (z.B. Luftschleier, Schutzschirme) § 16 (4)<br />

- 35 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

C 6 Arbeitsplätze<br />

- 36 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

C 6.1 Wird an Arbeitsplätzen gearbeitet, die der Arbeitsstättenverordnung unterliegen?<br />

ArbStättV<br />

C 6.2 Wurde der Prüfbereich "Räume, Wege, Einrichtungen allgemein" schon<br />

behandelt?<br />

C 6.3 Wurde der Prüfbereich "Lärm" schon behandelt?<br />

C 6.4 Wurde der Prüfbereich "Vibrationen" schon behandelt?<br />

C 6.5 Wurde die Modulgruppe "Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen" schon behandelt?<br />

C 6.6 Wurde der Prüfbereich "Bildschirmgeräte" schon behandelt?<br />

C 6.7 Wurde der Prüfbereich "Schutzausrüstungen" schon behandelt?<br />

C 6.8 Wurde der Prüfbereich "Bestimmte Schutzmittel" schon behandelt?<br />

Wie ist die ergonomische Gestaltung von Arbeitsplätzen sichergestellt?<br />

Freie Bewegungsfläche am Arbeitsplatz (mindestens 1,5 m 2 C 6.9<br />

) § 24<br />

Reduzierung der körperlichen Belastung der Beschäftigten bei manueller Hand- LasthandhabV<br />

habung von Lasten (z.B. Änderung von Bewegungsabläufen, Einsatz von Hilfsmitteln)<br />

§ 2<br />

Beachtung von Umgebungseinflüssen auf die Beschäftigten<br />

ArbSchG<br />

Anpassung der Arbeitsplatzeinrichtungen an die Größe des Beschäftigten<br />

(anthropometrische Betrachtung des Arbeitsplatzes)<br />

§§ 3, 4<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

C 6.10<br />

C 6.11<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche organisatorischen Maßnahmen sind getroffen, um an Telearbeitsplätzen<br />

die Einhaltung der arbeitsschutzrechtlichen Bestimmungen überprüfen<br />

<strong>und</strong> nachweisen zu können?<br />

Vertragliche Verankerung des Zutrittsrechts des Arbeitgebers zu den Telearbeitsräumen<br />

<strong>und</strong> -plätzen in den Privatwohnungen der Telearbeitnehmer/innen<br />

Vertragliche Verankerung des Zutrittsrechts der Sicherheitsfachkraft <strong>und</strong> des<br />

Betriebsarztes zu den Telearbeitsräumen <strong>und</strong> -plätzen in den Privatwohnungen<br />

der Telearbeitnehmer/innen<br />

Wahrnehmung der Kontrollbefugnisse durch den Arbeitgeber oder seinen Be-<br />

vollmächtigten<br />

Ges<strong>und</strong>heitliche Betreuung <strong>und</strong> Überwachung der Telearbeitnehmer/innen vor<br />

Aufnahme der Tätigkeit an Bildschirmgeräten, anschließend in regelmäßigen<br />

Zeitabständen sowie beim Auftreten von Sehbeschwerden angemessene Untersuchung<br />

der Augen <strong>und</strong> des Sehvermögens durch eine fachk<strong>und</strong>ige Person,<br />

augenärztliche Untersuchung<br />

Bereithaltung von Aufzeichnungen über die Überprüfung der Einhaltung arbeitsschutzrechtlicher<br />

Bestimmungen (zur Einsichtnahme durch die Aufsichtsbehör-<br />

de)<br />

Ist eine Beschäftigung an ortsgeb<strong>und</strong>enen Arbeitsplätzen im Freien betriebstechnisch<br />

erforderlich <strong>und</strong> wie ist sichergestellt, dass diese der Arbeitsstättenverordnung<br />

genügen?<br />

Schutz vor Witterungseinflüssen<br />

Vermeidung unzuträglicher Einwirkungen, z.B. Lärm, Gefahrstoffe<br />

Sichere Begehbarkeit von Verkehrswegen <strong>und</strong> Arbeitsplätzen<br />

Vorhandensein von Sitzgelegenheiten<br />

- 37 -<br />

§ 3 (1),<br />

Tarifvertrag,<br />

Betriebs- oder<br />

Dienstvereinbarung<br />

BildscharbV<br />

§ 6<br />

ArbSchG<br />

§ 3 (1)<br />

ArbStättV<br />

§§ 41, 42 (2)<br />

Beheizbarkeit der Arbeitsplätze in der Zeit vom 1. November bis 31. März § 42 (3)<br />

BGG 904<br />

G 37

C 6.12<br />

C 6.13<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Maßnahmen sind bei gefährlicher Alleinarbeit (Einzelarbeitsplätze)<br />

getroffen, um durch sofortige Einflussnahme einer zweiten Person weitere<br />

Folgen eines Unfalls abzuwenden?<br />

Arbeitsplatz ist in Ruf- oder Sichtweite zu anderen Arbeitsplätzen eingerichtet<br />

Arbeitsplatz wird durch Kontrollgänge in kurzen Abständen beaufsichtigt<br />

Einrichtung eines zeitlich abgestimmten Meldesystems<br />

Einsatz eines Signalgebers, der beim Verunglücken des Beschäftigten Alarm<br />

§ 27 BGV A 1<br />

§ 36 (3)<br />

auslöst, durch den Hilfspersonen herbeigerufen werden können<br />

Welche Anforderungen zum sicheren Arbeiten in engen Räumen werden<br />

eingehalten?<br />

„Enger Raum“: Raum ohne natürlichen Luftabzug <strong>und</strong> zugleich<br />

mit einem Luftvolumen unter 100 m³ oder<br />

einer Abmessung (L, B, H, Durchmesser) unter 2 m<br />

Leitung der Arbeiten durch den Unternehmer bzw. durch einen Vorgesetzten,<br />

dem die Leitung dieser Arbeiten vom Unternehmer schriftlich übertragen wurde<br />

Ermittlung der vorhandenen oder zu erwartenden Gefahren<br />

Auswahl der entsprechenden Arbeitsverfahren <strong>und</strong> Arbeitsgeräte<br />

Benennung eines Aufsichtsführenden<br />

Schriftliche Festlegung der erforderlichen Schutzmaßnahmen<br />

Auswahl geeigneter Beschäftigter<br />

Unterweisung<br />

- 38 -<br />

ArbSchG<br />

§§ 3, 4<br />

BGR 117<br />

(ZH 1/77)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Baustellen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

C 7 Baustellen<br />

- 39 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

C 7.1 Werden Beschäftigte auf Baustellen eingesetzt?<br />

C 7.2 Wurde der Prüfbereich "Lärm" schon behandelt?<br />

C 7.3 Wurde der Prüfbereich "Vibrationen" schon behandelt?<br />

C 7.4 Wurde der Prüfbereich "Asbest" schon behandelt?<br />

C 7.5 Wurde der Prüfbereich "Maschinen zum Heben von Lasten <strong>und</strong> Personen"<br />

schon behandelt?<br />

C 7.6 Wurde der Prüfbereich "Bestimmte Schutzmittel" schon behandelt?<br />

C 7.7 Wurde der Prüfbereich "Leiharbeit" schon behandelt?<br />

C 7.8 Welche organisatorischen Maßnahmen werden getroffen, um einen sicheren<br />

Ablauf der Bauarbeiten zu erreichen?<br />

Vorkehrungen zur Lagerung <strong>und</strong> Entsorgung der Arbeitsstoffe <strong>und</strong> Abfälle, BaustellV<br />

insbesondere der Gefahrstoffe<br />

§ 5<br />

Anpassung der Ausführungszeiten für die Arbeiten unter Berücksichtigung der<br />

Gegebenheiten auf der Baustelle<br />

Regelungen zur Zusammenarbeit zwischen Arbeitgebern mit <strong>und</strong> Unternehmern<br />

ohne Beschäftigte<br />

Beachtung der Wechselwirkungen zwischen den Arbeiten auf der Baustelle <strong>und</strong><br />

anderen betrieblichen Tätigkeiten auf dem Gelände<br />

Beachtung der Hinweise des Koordinators §2, RAB 30<br />

Erstellung <strong>und</strong> Beachtung des Sicherheits- <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsschutzplans §§ 2 (3), 5,<br />

RAB 31<br />

Information der Beschäftigten über die sie betreffenden Schutzmaßnahmen § 5<br />

Anweisung zur Instandhaltung der Arbeitsmittel<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

C 7.9<br />

C 7.10<br />

C 7.11<br />

C 7.12<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass sich die Beschäftigten bei jeder Witterung sicher<br />

bewegen können?<br />

Sicher begehbare <strong>und</strong> befahrbare Verkehrswege ArbStättV BGV C 22<br />

Beleuchtung der Arbeitsplätzen <strong>und</strong> Verkehrswege, soweit das Tageslicht nicht<br />

ausreicht<br />

Welche Maßnahmen werden zum Schutz der Beschäftigten gegen Absturz<br />

oder herabfallende Gegenstände getroffen?<br />

§§ 43, 44 (1) § 10<br />

(VBG 37)<br />

Standsicherheit der baulichen Anlagen (z.B. Gerüste, Laufstege, Seitenschutz) §§ 12, 44 (1)<br />

Sicherung von Öffnungen oder Vertiefungen (z.B. Abdeckungen, Umwehrungen)<br />

Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung geeigneter persönlicher Schutzausrüstungen ArbSchG<br />

§§ 3, 4<br />

RAB 33<br />

Welche Maßnahmen sind für ortsgeb<strong>und</strong>ene Arbeitsplätze sowie Bedienungsplätze<br />

von Baumaschinen im Freien getroffen?<br />

Schutz gegen Witterungseinflüsse<br />

ArbStättV§§<br />

Vermeidung von unzuträglichem Lärm, mechanischen Schwingungen, 43, 44 (2)<br />

Gasen, Dämpfen, Nebeln oder Stäuben<br />

Welche Maßnahmen sind bei Baustellen in allseits umschlossenen Räumen<br />

getroffen?<br />

Belüftung der Arbeitsräume<br />

§§ 43, 44 (3)<br />

Sicherstellung der Fluchtmöglichkeit<br />

Beseitigung von unzuträglichen Gasen, Dämpfen, Nebeln oder Stäuben ohne<br />

Gefährdung der Beschäftigten<br />

Bereitstellung von Feuerlöscheinrichtungen<br />

- 40 -<br />

BGV A 1<br />

§ 14

C 7.13<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass Unterkünfte auf Baustellen den Anforderungen<br />

des Arbeitsschutzes entsprechen?<br />

Sicherer Aufstellungsplatz<br />

Lichte Höhe mindestens 2,30 m<br />

Fußboden, Wände <strong>und</strong> Decken gegen Feuchtigkeit <strong>und</strong> Zugluft geschützt<br />

Fenster zum Öffnen, unmittelbar ins Freie führende Ausgänge als Windfang<br />

ausgebildet<br />

Bereitstellen von Heizeinrichtungen, Tischen, Sitzgelegenheiten, Kleiderhaken<br />

oder Kleiderschränken, Abfallbehältern<br />

Künstliche Beleuchtung<br />

- 41 -<br />

§§ 43, 45

C 7.14<br />

C 7.15<br />

C 7.16<br />

C 7.17<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche weiteren Einrichtungen stehen auf Baustellen zur Verfügung?<br />

Vorrichtungen zum Wärmen von Speisen <strong>und</strong> Getränken<br />

Abschließbare Schränke mit Lüftungsöffnungen zur Aufbewahrung der Kleidung<br />

<strong>und</strong> Einrichtungen zum Trocknen der Arbeitskleidung<br />

Waschgelegenheiten möglichst mit fließendem kalten <strong>und</strong> warmen Wasser<br />

Waschräume<br />

Wie ist sichergestellt, dass auf jeder Baustelle oder in deren Nähe eine ausreichende<br />

Zahl abschließbarer Toiletten zur Verfügung steht?<br />

Bereitstellen geeigneter mobiler Toiletten (z.B. durch externen Service-Dienst)<br />

Benutzungsmöglichkeit vorhandener stationärer Einrichtungen<br />

- 42 -<br />

§§ 46, 47<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Sicherheits- <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsschutzplan BaustellV<br />

§§ 2 (3), 5<br />

Anweisung zur Instandhaltung der Arbeitsmittel § 5<br />

Aufzeichnungen über die Unterweisung der Beschäftigten ArbSchG § 4<br />

RAB 33<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Umgang mit Erdbaumaschinen (z.B. Bagger, Lader, Planiergeräte, Schürfgeräte,<br />

Spezialmaschinen des Erdbaues)<br />

Bauarbeiten allgemein<br />

Abbrucharbeiten<br />

Arbeiten in Druckluft RAB 25<br />

§ 48<br />

BGV C 22<br />

(VBG 37)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 1 Dampfkesselanlagen<br />

- 43 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

D 1.1 Werden Dampfkesselanlagen betrieben, die unter den Anwendungsbereich BetrSichV<br />

der Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />

§§ 1 (2), 12<br />

D 1.2 Wurden Dampfkesselanlagen nach der Druckgeräteverordnung in den DruckgerV<br />

Verkehr gebracht ?<br />

§§ 1 (1), 4<br />

D 1.3 Inwieweit sind die Zuordnungen der Dampfkessel in Kategorien bekannt? DGRL,<br />

Kategorie I (V > 2 l, PS beliebig)<br />

Anh. II<br />

Kategorie II (V > 2 l, PS < 32 bar)<br />

Kategorie III (V < 1000 l, PS < 32 bar)<br />

Kategorie IV (V > 1000 l oder PS > 32 bar oder PS·V > 3000 bar·l)<br />

Diagramm 5<br />

D 1.4 Welche Nachweise für die Montage, Installation <strong>und</strong> den Betrieb der<br />

Dampfkesselanlagen liegen vor?<br />

Behördliche Genehmigung 4. BImSchV<br />

§ 1<br />

Behördliche Erlaubnis BetrSichV<br />

§ 13 (1)<br />

D 1.5 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden veranlasst, um<br />

einen sicheren Betrieb zu gewährleisten?<br />

Übertragung von Aufgaben (an wen, welche Bereiche?) ArbSchG § 7<br />

Bestellung eines sachk<strong>und</strong>igen Kesselwärters (beauftragter Beschäftigter) für BetrSichV<br />

Dampfkessel der Kategorie IV mit entsprechender Anweisung seiner Aufgaben § 12 (3)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 1.6<br />

D 1.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Anlagen die allgemeinen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Dampfkessel -<br />

TRD)<br />

Erhaltung des ordnungsmäßigen Zustandes der Anlagen <strong>und</strong> ordnungsmäßiger<br />

Betrieb<br />

Unverzügliche Vornahme der notwendigen Instandhaltungs- <strong>und</strong> Instandset-<br />

zungsarbeiten<br />

- 44 -<br />

§ 12 (1)<br />

§ 12 (3),<br />

TRD 601<br />

Blatt 1 <strong>und</strong> 2,<br />

TRD 611, 612<br />

Mängelfreiheit der Anlagen (keine Gefährdung Beschäftigter oder Dritter) § 12 (5)<br />

Wie ist sichergestellt, dass für die Anlagen die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten<br />

eingehalten werden?<br />

Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine befähigte Person bzw. zugelassene § 14 (1,3)<br />

Überwachungsstelle nach Errichtung, Änderung oder wesentlichen Veränderung<br />

Wiederkehrende Prüfungen durch eine befähigte Person bei Anlagen der Kate- § 15 (1)<br />

gorien I, II <strong>und</strong> III (200

D 1.8<br />

D 1.9<br />

D 1.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Mitteilungen<br />

erhält?<br />

Anzeige der Wiederinbetriebnahme einer Dampfkesselanlage nach einer wesentlichen<br />

Veränderung oder Änderung<br />

Anzeige der Prüffristen für wiederkehrende Prüfungen durch zugelassene Überwachungsstellen<br />

- 45 -<br />

§ 14 (1, 2)<br />

§ 15 (1, 3)<br />

Unfall mit Personenschaden § 18 (1) Nr. 1<br />

Anlagenschäden, die zur Betriebseinstellung geführt haben § 18 (1) Nr. 2<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Erlaubnis bzw. Genehmigung § 13 (1),<br />

4. BImSchV<br />

§ 1<br />

Nachweise der Anzeigen BetrSichV<br />

§ 18<br />

Aufzeichnungen über durchgeführte Unterweisungen § 9<br />

Aufzeichnungen über Prüfungen von befähigten Personen § 19 (1)<br />

Prüfbescheinigungen bzw. Prüfbücher <strong>und</strong> Nachweise der Mängelbehebung §§ 19, 20<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverord- § 1 (4)<br />

nung fallen

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 2 Druckbehälter (Druckbehälteranlagen)<br />

D 2.1 Werden Druckbehälteranlagen betrieben, die unter den Anwendungsbereich<br />

der Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />

D 2.2 Wurden Druckbehälteranlagen nach der Druckgeräteverordnung in den<br />

Verkehr gebracht ?<br />

D 2.3 Wurde der Prüfbereich „Rohrleitungen“ bzw. „Leitungsanlagen“ schon<br />

behandelt?<br />

D 2.4 Inwieweit sind die Zuordnungen der Druckbehälter bzw. Druckbehälteranlagen<br />

in Gruppen, Kategorien <strong>und</strong> Klassen bekannt?<br />

Gruppe 1 (Gefährliche Fluide), Kategorie I, Kategorie II, Kategorie III, Kategorie<br />

IV<br />

Gruppe 2 (Sonstige Fluide), Kategorie I, Kategorie II, Kategorie III, Kategorie<br />

IV<br />

D 2.5<br />

- 46 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

BetrSichV<br />

§§ 1 (2), 12<br />

DruckgerV<br />

§§ 1(1), 4<br />

DGRL Anh.<br />

II Diagramme<br />

1 bis 4<br />

Klasse 1, Klasse 2, Klasse 3 (Einfache Druckbehälter) BetrSichV<br />

§ 1 (2), Nr.1,<br />

Buchstabe cc<br />

Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden veranlasst, um<br />

einen sicheren Betrieb zu gewährleisten, <strong>und</strong> wie sind deren Auswirkungen<br />

erkennbar?<br />

Übertragung von Zuständigkeiten (an wen, welche Bereiche?) ArbSchG § 7<br />

Schulung des Bedienpersonals<br />

BetrSichV<br />

Verhalten der Beschäftigten<br />

§ 9<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 2.6<br />

D 2.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Druckbehälteranlage die allgemeinen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Druckbehälter –<br />

TRB, Technische Regeln für Rohrleitungen – TRR)<br />

Fachgerechte Aufstellung der Druckbehälteranlage <strong>und</strong> Einhaltung der erforder-<br />

lichen Schutzbereiche <strong>und</strong> -abstände<br />

Inbetriebnahme nur in ordnungsmäßigem Zustand <strong>und</strong> ordnungsmäßiger Betrieb<br />

Unverzügliche Vornahme der notwendigen Instandhaltungs- <strong>und</strong> Instandsetzungsarbeiten<br />

Außerbetriebnahme der Druckbehälteranlage bei Mängeln, durch die Beschäftig-<br />

te oder Dritte gefährdet werden<br />

Wie ist sichergestellt, dass für die Druckbehälteranlagen die vorgeschriebenen<br />

Prüfmodalitäten eingehalten werden?<br />

Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine befähigte Person bzw. zugelassene Überwachungsstelle<br />

nach Errichtung, Änderung oder wesentlichen Veränderung<br />

Wiederkehrende Prüfungen durch eine befähigte Person bzw. eine zugelassene<br />

Überwachungsstelle<br />

Prüfung vor Wiederinbetriebnahme, nach Schadensfällen oder auf Anordnung<br />

- 47 -<br />

§ 12 (1)<br />

TRB, TRR<br />

TRB 600,<br />

601, 610<br />

§ 12 (3)<br />

TRB 700<br />

§ 12 (5)<br />

§ 14 (1, 3)<br />

§ 15 (1)<br />

§ 14 (2),<br />

15 (20), 16 (1)<br />

Prüfung besonderer Druckbehälter § 17, Anh. 5<br />

Jährliche Prüfung von Sicherheitseinrichtungen (z.B. Sicherheitsventile) BGV A 1<br />

§ 39 (3)

D 2.8<br />

D 2.9<br />

D 2.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen<br />

Mitteilungen erhält?<br />

Unfall mit Personenschaden<br />

Anlagenschäden, die zur Betriebseinstellung geführt haben<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Prüfbescheinigungen § 19<br />

Aufzeichnungen über Prüfungen von befähigten Personen § 19 (1)<br />

Bescheinigungen über Prüfung besonderer Druckgeräte § 17, Anh. 5<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverord- § 1 (4)<br />

nung fallen<br />

- 48 -<br />

§ 18

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 3 Druckgasbehälter (Ortsbewegliche Druckgeräte)<br />

D 3.1 Werden Druckgasbehälter betrieben, die unter den Anwendungsbereich<br />

der Betriebssicherheitsverordnung fallen oder nach der Richtlinie über<br />

ortsbewegliche Druckgeräte in den Verkehr gebracht wurden?<br />

D 3.2 Wurde der Prüfbereich „Druckbehälteranlagen“ schon behandelt?<br />

D 3.3 Wurde der Prüfbereich „Leitungsanlagen“ schon behandelt?<br />

D 3.4 Wurde der Prüfbereich „Füllanlagen“ schon behandelt?<br />

D 3.5 Wurde der Prüfbereich „Beförderung gefährlicher Güter“ schon behandelt?<br />

D 3.6 Mit welchen Druckgasen sind die Behälter gefüllt?<br />

Anmerkung:<br />

Druckgase sind in der Regel Stoffe, die bei 20 °C <strong>und</strong> einem Druck von<br />

1,013 bar vollständig gasförmig sind oder deren Dampfdruck bei 50 °C<br />

mehr als 3 bar beträgt.<br />

Acetylen<br />

Cyanwasserstoff<br />

.................................................................................................................<br />

.................................................................................................................<br />

- 49 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

BetrSichV<br />

§§ 1 (2), 12<br />

DGRL<br />

Art. 1 Abs. 3<br />

Nr. 3.19<br />

RL 99/36/EG<br />

(Abl. EG Nr.<br />

L 138/20)<br />

GGVSE/ADR<br />

Anlage A<br />

Nr. 2.2.2.1.1<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 3.7<br />

D 3.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass hinsichtlich der Druckgasbehälter die allgemeinen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Druckgase –<br />

TRG)<br />

Füllen von Druckgasen nur in Behälter mit Prüfzeichen, Prüfdatum <strong>und</strong> Prüffrist,<br />

deren angegebene Prüffrist noch nicht verstrichen ist <strong>und</strong> die keine Mängel<br />

aufweisen<br />

Unverzügliche Entleerung von Druckgasbehältern mit Mängeln, durch die Beschäftigte<br />

oder Dritte gefährdet werden<br />

Beförderung der Druckgasbehälter nach den verkehrsrechtlichen Vorschriften<br />

über die Beförderung gefährlicher Güter<br />

Einhaltung der Lagervorschriften für Druckgasbehälter im Freien <strong>und</strong> in Räu-<br />

men (z.B. Schutzbereiche)<br />

Wie ist sichergestellt, dass für die Druckgasbehälter die vorgeschriebenen<br />

Prüfmodalitäten eingehalten werden?<br />

Prüfung vor Inbetriebnahme<br />

Einhaltung der Prüffristen<br />

Prüfung vor Wiederinbetriebnahme<br />

- 50 -<br />

BetrSichV<br />

§ 12(1), TRG<br />

GGVSE/ADR<br />

Anlage A<br />

Nr. 4.1.4.1,<br />

Verpackungsanweisung<br />

P200<br />

TRG 280<br />

Außerordentliche Prüfung § 16<br />

GGVSE/ADR<br />

Anlage A<br />

Nr. 6.2.1,<br />

DGRL Anh.<br />

II<br />

Diagramm 2,<br />

BetrSichV<br />

§§ 14 (4),<br />

15 (7, 20)

D 3.9<br />

D 3.10<br />

D 3.11<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

erhält?<br />

Unfall mit Personenschaden<br />

Schadensfall aufgr<strong>und</strong> von Bauteilversagen<br />

Aufreißen eines Behälters<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Prüfbescheinigungen § 19<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Druckgasbehälter, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicher- § 1 (3, 4)<br />

heitsverordnung fallen<br />

Richtlinie über ortsbewegliche Druckgeräte RL 99/36/EG<br />

Abl. EG Nr.<br />

L 138/20<br />

- 51 -<br />

§ 18

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 4 Füllanlagen<br />

D 4.1 Werden Füllanlagen betrieben, in denen Druckgase in Druckgasbehälter<br />

zur Abgabe an andere gefüllt werden?<br />

- 52 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

BetrSichV<br />

§§ 1 (2),<br />

2 (12), 12<br />

D 4.2 Wurde der Prüfbereich „Druckbehälteranlagen“ schon behandelt?<br />

D 4.3 Wurde der Prüfbereich „Druckgasbehälter (ortsbewegliche Druckgeräte)“<br />

schon behandelt?<br />

D 4.4 Wurde der Prüfbereich „Leitungsanlagen“ schon behandelt?<br />

D 4.5 Wie ist sichergestellt, dass hinsichtlich der Füllanlagen die allgemeinen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Druckgase – § 12 (1),<br />

TRG)<br />

TRG<br />

Inbetriebnahme nur in ordnungsmäßigem Zustand <strong>und</strong> ordnungsmäßiger Betrieb BetrSichV<br />

§ 12 (3),<br />

TRG 402<br />

Primärer Explosionsschutz TRG 401<br />

BetrSichV<br />

§ 5<br />

Schutz gegen elektrostatische Aufladungen TRG 401<br />

BetrSichV<br />

§ 5<br />

Außerbetriebnahme der Anlage bei Mängeln, durch die Beschäftigte <strong>und</strong> Dritte § 12 (5)<br />

gefährdet werden<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGR 104<br />

EX-RL<br />

(ZH 1/10)<br />

BGR 132<br />

(ZH 1/200)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 4.6<br />

D 4.7<br />

D 4.8<br />

D 4.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass für die Füllanlage die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten<br />

eingehalten werden?<br />

Prüfung nach der Errichtung <strong>und</strong> nach einer wesentlichen Veränderung (durch §14 (1)<br />

zugelassene Überwachungsstellen)<br />

Prüfung nach einer Änderung (durch zugelassene Überwachungsstellen) § 14 (2)<br />

Wiederkehrende <strong>und</strong> außerordentliche Prüfungen §§ 15 (12), 16<br />

Prüfung vor Wiederinbetriebnahme § 15 (20)<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anträge<br />

<strong>und</strong> Anzeigen erhält?<br />

Antrag auf Erlaubnis für Füllanlagen, in denen Druckgase in Druckgasbehälter § 13 (1)<br />

zur Abgabe an andere gefüllt werden<br />

Unfall mit Personenschaden<br />

§ 18<br />

Explosion oder Brand<br />

Aufreißen eines Behälters<br />

Welche Nachweise liegen für die Füllanlagen vor?<br />

Erlaubnis für Errichtung <strong>und</strong> Betrieb sowie für wesentliche Änderungen ab einer<br />

Füllkapazität von 10 kg/h<br />

Werden aktuelle Unterlagen geführt <strong>und</strong> können sie eingesehen werden?<br />

Prüfbescheinigungen<br />

Nachweise der Anzeigen<br />

.................................................................................................................-<br />

- 53 -<br />

§ 13 (1)<br />

§ 19 (2)<br />

§ 18<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Füllanlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsver- § 1 (3, 4)<br />

ordnung fallen<br />

Anlagen zum Füllen von Treibgastanks; Flüssiggastankstellen TRG 404

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 5 Rohrleitungen (Leitungsanlagen)<br />

D 5.1 Werden Leitungen mit PS > 0,5 bar Betriebsüberdruck zur Fortleitung<br />

entzündlicher, leichtentzündlicher, hochentzündlicher, ätzender oder giftiger<br />

Gase, Dämpfe oder Flüssigkeiten betrieben?<br />

D 5.2 Wurden Rohrleitungen nach der Druckgeräteverordnung in den Verkehr<br />

gebracht ?<br />

D 5.3 Wurde der Prüfbereich „Druckbehälteranlagen“ schon behandelt?<br />

D 5.4 Wurde der Prüfbereich „Druckgasbehälter (ortsbewegliche Druckgeräte)“<br />

schon behandelt?<br />

D 5.5 Wurde der Prüfbereich „Füllanlagen“ schon behandelt?<br />

D 5.6 Wie ist sichergestellt, dass hinsichtlich der Rohrleitungen die allgemeinen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Rohrleitungen –<br />

TRR)<br />

Widerstandsfähigkeit gegen das fortzuleitende Medium, gegen seine zulässige<br />

Betriebstemperatur <strong>und</strong> seinen zulässigen Betriebsüberdruck<br />

Kennzeichnung der Rohrleitungen nach ihrem Durchflussstoff (z.B. durch Farbanstrich,<br />

Aufschrift oder Schilder, siehe hierzu DIN 2403)<br />

- 54 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

BetrSichV<br />

§§ 1 (2), 12<br />

DruckgerV<br />

§§ 1, 2<br />

BetrSichV<br />

§ 12 (1),<br />

TRR<br />

TRR 100,<br />

110, 120<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV A 1<br />

§ 40,<br />

BGV B 6 § 9<br />

(VBG 61)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 5.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass für die Rohrleitungen die vorgeschriebenen Prüfungsmodalitäten<br />

eingehalten werden?<br />

Prüfung vor Inbetriebnahme <strong>und</strong> nach einer wesentlichen Veränderung <strong>und</strong> einer<br />

Änderung sowie Prüfung vor Wiederinbetriebnahme durch zugelassene Überwachungsstellen<br />

bzw. befähigte Personen<br />

- 55 -<br />

BetrSichV<br />

§§ 14 (1 - 3),<br />

15 (20),<br />

TRR 512<br />

Zuordnung der Rohrleitungen nach Gruppen <strong>und</strong> Kategorien DGRL, Anhang<br />

II Diagramme<br />

6, 7,<br />

8 <strong>und</strong> 9<br />

Festlegung der Prüffristen<br />

§ 15 (3, 5)<br />

Wiederkehrende Prüfung<br />

Außerordentliche Prüfung § 16<br />

D 5.8 Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

erhält?<br />

Unfall mit Personenschaden<br />

§ 18<br />

Schadensfall aufgr<strong>und</strong> Bauteilversagen<br />

D 5.9 Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Prüfbescheinigung § 19<br />

Nachweise der Anzeigen § 18<br />

D 5.10<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Rohrleitungen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebsicherheits- § 1 (4)<br />

verordnung oder der Druckgeräteverordnung fallen<br />

DruckgerV<br />

§§ 1, 2

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 6 Gashochdruckleitungen<br />

D 6.1 Werden Anlagen betrieben, die der Verordnung über Gashochdruckleitungen<br />

oder der Verordnung über Rohrfernleitungsanlagen unterliegen?<br />

D 6.2<br />

D 6.3<br />

- 56 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

GasHochdrV<br />

§ 1 (1)<br />

RohrfernlV<br />

§ 2<br />

Welche Nachweise liegen für die Gashochdruckleitungen vor?<br />

Anzeige der Errichtung GashochdrV<br />

§ 5 (1)<br />

Anzeige der wesentlichen Änderung oder Erweiterung einer Gashochdrucklei- § 7 (1)<br />

tung oder eines Leitungsabschnitts<br />

Anzeige der Stilllegung einer Gashochdruckleitung § 9 (2), RohrfernlV<br />

§ 4 (3)<br />

Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für die<br />

Gashochdruckleitungen eingehalten werden?<br />

Prüfung der Gashochdruckleitung vor Inbetriebnahme oder nach wesentlicher GasHochdrV<br />

Änderung durch den Sachverständigen<br />

§ 6 (1), RohrfernlV<br />

§ 5<br />

Erneute oder wiederkehrende Prüfungen auf Anordnung der zuständigen Behör- GasHochdrV<br />

de<br />

§ 10 (1,2),<br />

RohrfernlV<br />

§ 4 (4)<br />

Veranlassung der Prüfungen <strong>und</strong> Nachweis der Mängelbehebung<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 6.4<br />

D 6.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass bei dem Betrieb der Gashochdruckleitung die<br />

Anforderungen der GasHochdrV erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Gashochdruckleitungen<br />

- TRGL, Technische Regeln des Deutschen Vereins des Gas- <strong>und</strong><br />

Wasserfaches e.V. - DVGW, Technische Regeln für Rohrfernleitungen - TRFL)<br />

Betriebssicherer Zustand <strong>und</strong> ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen<br />

Festlegung der Anordnungen für den sicheren Betrieb <strong>und</strong> die Überwachung<br />

(Betriebsanweisungen)<br />

Ständige Überwachung<br />

- 57 -<br />

GasHochdrV<br />

§ 3 (1, 2, 4)<br />

<strong>und</strong> Anhang<br />

zu § 3 (1)<br />

RohrfernlV<br />

§ 3 (2)<br />

§ 8 (1),<br />

TRGL 191<br />

Durchführung notwendiger Instandhaltungsarbeiten § 8 (1),<br />

TRGL 191,<br />

195, 295<br />

Unterhaltung eines Bereitschaftsdienstes § 3 (1) <strong>und</strong><br />

Anhang zu<br />

§ 3 (1) Nr. 11,<br />

TRGL 191<br />

Mängelfreiheit der Anlagen, Betriebseinstellung der Anlagen bei Mängeln, § 9 (1)<br />

durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

rechtzeitig erhält?<br />

Errichtung einer Gashochdruckleitung § 5 (1,4)<br />

Wesentliche Änderung oder Erweiterung § 7 (1)<br />

Stilllegung einer Gashochdruckleitung § 9 (2)<br />

Unfall mit Personenschaden § 11 (1) Nr. 1<br />

Schadensfall, bei dem die Sicherheit der Umgebung nicht gewährleistet ist § 11 (1) Nr. 2<br />

Sich aus der Überwachung ergebenden Umstand, der Personen oder Sachen<br />

konkret gefährdet<br />

§ 11 (1) Nr. 3<br />

BGV D 2<br />

(VBG 50)

D 6.6<br />

D 6.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen an der Betriebsstätte<br />

Betriebsanweisungen TRGL 191<br />

Führung eines Buches über wesentliche Betriebsvorgänge, die laufende Überwachung<br />

<strong>und</strong> die Instandhaltung der Gashochdruckleitung<br />

Nachweise über die Kenntnisse <strong>und</strong> Sachk<strong>und</strong>e der mit der Bedienung <strong>und</strong> Wartung<br />

der Anlagen beauftragten Personen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Umgang mit Gasen, Betreiben von Anlagen, in denen mit Gasen umgegangen<br />

wird<br />

- 58 -<br />

GasHochdrV<br />

§ 3 (1), An-<br />

hang zu § 3<br />

(1) Nr. 9<br />

TRGL 295 BGV B 6<br />

(VBG 61)<br />

Geeignete Verdichter TRGL 221,<br />

225<br />

VBG 16<br />

Anlagen, die nicht unter den Geltungsbereich der Verordnung über Gashoch- GasHochdrV<br />

druckleitungen oder der Verordnung über Rohrfernleitungsanlagen fallen § 1 (2),<br />

RohrfernlV<br />

§ 2 (2, 3)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 7 Aufzugsanlagen<br />

D 7.1 Werden Aufzugsanlagen betrieben, die unter den Anwendungsbereich der<br />

Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />

D 7.2 Welche Anzeigen sind dem Sachverständigen zugeleitet worden?<br />

Errichtung <strong>und</strong> wesentliche Veränderung der Aufzugsanlage<br />

D 7.3<br />

Jede Änderung der Aufzugsanlage<br />

- 59 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

BetrSichV<br />

§1 (2), 12<br />

RL 98/37/EG<br />

(Abl. EG Nr.<br />

L 207/1)<br />

BetrSichV<br />

§14(1, 2)<br />

Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten eingehalten<br />

werden?<br />

Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine zugelassene Überwachungsstelle § 14 (1) Nr. 2<br />

Buchstaben<br />

b) bis e)<br />

Hauptprüfung<br />

§ 15 (13)<br />

Zwischenprüfung<br />

Prüfung nach Schadensfällen<br />

§ 16<br />

Angeordnete Prüfung<br />

Hauptprüfung vor Wiederinbetriebnahme § 15 (20)<br />

Einhaltung der Prüffristen § 15 (13)<br />

Veranlassung der Prüfungen § 15 (1, 3)<br />

Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen am Betriebsort der Anlage § 19 (2)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 7.4<br />

D 7.5<br />

D 7.6<br />

D 7.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb von Aufzugsanlagen die allgemeinen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Aufzugsanlagen<br />

– TRA)<br />

- 60 -<br />

§ 12 (1),<br />

TRA<br />

Anweisungen über den ordnungsgemäßen Betrieb der Aufzugsanlage § 12 (3),<br />

TRA 007<br />

Wartung <strong>und</strong> Instandsetzung durch befähigte Personen § 12 (3)<br />

Außerbetriebsetzen der Aufzugsanlage bei Mängeln, durch die Beschäftigte oder § 12 (5)<br />

Dritte gefährdet werden<br />

Bestellung eines jederzeit erreichbaren Aufzugswärters <strong>und</strong> Einweisung in seine § 12 (4)<br />

Aufgaben<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

erhält?<br />

Unfall bei dem Betrieb der Anlage, bei dem ein Mensch getötet oder die Ge- § 18<br />

s<strong>und</strong>heit eines Menschen verletzt worden ist<br />

Schadensfall (Bruch von sicherheitsrelevanten Bauteilen, Absturz von Lastaufnahmemitteln<br />

oder Gegengewichten, Versagen von Türsicherungen, Brand)<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Prüfbescheinigungen § 19<br />

Betriebsanweisungen<br />

§ 9<br />

Nachweis der Unterweisungen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Aufzugsanlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicher- § 1 (4)<br />

heitsverordnung fallen

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 8 Elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten Bereichen<br />

D 8.1 Werden elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten Bereichen montiert,<br />

installiert oder betrieben, die unter den Anwendungsbereich der Betriebssi-<br />

D 8.2<br />

cherheitsverordnung fallen?<br />

Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für elektrische<br />

Anlagen eingehalten werden?<br />

- 61 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

BetrSichV<br />

§ 1 (2), 12<br />

Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine befähigte Person (z.B. Elektrofachkraft) § 14 (3)<br />

Prüfung in bestimmten Zeitabständen § 15 (15)<br />

Prüfung auf Anordnung der zuständigen Behörde § 16<br />

Prüfung nach Instandsetzung eines elektrischen Betriebsmittels, von dem der<br />

Explosionsschutz abhängt (durch eine zugelassene Überwachungsstelle<br />

oder befähigte Personen)<br />

§14 (6)<br />

Veranlassung der Prüfungen § 12 (1, 3)<br />

Nachweis der Mängelbehebung § 19<br />

Beachtung des Leitfadens zur Durchführung der Richtlinie über Mindest- RL 99/92/EG<br />

vorschriften zur Verbesserung des Ges<strong>und</strong>heitsschutzes <strong>und</strong> der Sicherheit der (Abl. L 23 v.<br />

Arbeitnehmer, die durch explosionsfähige Atmosphären gefährdet werden kön- 28.01.2000,<br />

nen (Leitfaden zur ATEX 137)<br />

S. 57)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 8.3<br />

D 8.4<br />

D 8.5<br />

D 8.6<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der elektrischen Anlagen in explosionsgefährdeten<br />

Bereichen die Anforderungen der Betriebssicherheitsverordnung<br />

erfüllt werden?<br />

Wird eine Gefährdungsbeurteilung vorgenommen <strong>und</strong> ist ein Explosionsschutz-<br />

dokument erstellt worden?<br />

Beschaffung <strong>und</strong> Verwendung nicht nur elektrischer Betriebsmittel mit den<br />

notwendigen Leistungsmerkmalen (Prüfzeichen, Baumusterprüfung, CE-<br />

Kennzeichnung)<br />

Betriebssicherer Zustand <strong>und</strong> ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen<br />

Ständige Überwachung<br />

Durchführung notwendiger Instandhaltungsarbeiten<br />

Werden explosionsgefährdete Bereiche in Zonen eingeteilt <strong>und</strong> wird die Bildung<br />

explosionsfähiger Atmosphäre verhindert oder eingeschränkt (z.B. geschlossene<br />

Apparaturen, lüftungstechnische Maßnahmen, funktionsfähige Messgeräte,<br />

Vermeidung von Zündquellen)?<br />

Mängelfreiheit der Anlagen, Betriebseinstellung der Anlagen bei Mängeln,<br />

durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderliche Anzeige<br />

rechtzeitig erhält?<br />

- 62 -<br />

BetrSichV<br />

§§ 3, 6<br />

§ 5, Anh. 4<br />

Abschnitt B<br />

§ 12 (3)<br />

§ 5, Anh. 3,<br />

Anh. 4 Abschnitt<br />

A<br />

Nr. 3<br />

§ 12 (4, 5)<br />

Explosion durch den Betrieb der Anlage § 18<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Aufbewahrung des Explosionsschutzdokumentes am Betriebsort § 6<br />

Nachweise über die Beschaffenheit der elektrischen Betriebsmittel (z.B. Geräte- ExplschV<br />

kategorien, Baumusterbescheinigung, CE-Konformitätserklärung)<br />

(11. GPSGV)<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverord- BetrSichV<br />

nung fallen?<br />

§ 1 (4)<br />

EX-RL<br />

BGR 104<br />

(ZH 1/10)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 9 Acetylenanlagen<br />

- 63 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

D 9.1 Werden Acetylenanlagen betrieben, die der Betriebssicherheitsverordnung BetrSichV<br />

unterliegen?<br />

§§ 1 (2), 12<br />

D 9.2 Wurden Acetylenanlagen nach der Druckgeräteverordnung in den Verkehr DruckgerV<br />

gebracht?<br />

§ 4<br />

D 9.3 Wurden die Prüfbereiche „Rohrleitungen“, „Druckgasbehälter (ortsbewegliche<br />

Druckgeräte)“ bzw. „Leitungsanlagen“ schon behandelt?<br />

D 9.4 Welche Nachweise liegen für die Acetylenanlagen vor?<br />

Erlaubnis für Montage, Installation, Betrieb, wesentliche Veränderung <strong>und</strong> Än- BetrSichV<br />

derung der Anlage<br />

§ 13 (1)<br />

Mitteilung der Instandsetzung oder Auswechslung der Anlage oder Teile der<br />

Anlage (an die zugelassene Überwachungsstelle)<br />

§ 12<br />

D 9.5 Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für die<br />

Acetylenanlagen eingehalten werden?<br />

Prüfung der Acetylenanlage vor Inbetriebnahme oder nach wesentlicher Veränderung<br />

durch befähigte Personen bzw. zugelassene Überwachungsstellen<br />

§ 14 (1)<br />

Wiederkehrende Prüfungen der Acetylenanlagen durch zugelassene Überwachungsstellen<br />

§ 15<br />

Prüfung vor Wiederinbetriebnahme § 15 (20)<br />

Angeordnete Prüfung § 16<br />

Veranlassung der Prüfungen <strong>und</strong> Nachweis der Mängelbehebung § 15 (3)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 9.6<br />

D 9.7<br />

D 9.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Acetylenanlagen die allgemeinen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Acetylenanlagen<br />

<strong>und</strong> Calciumcarbidlager – TRAC)<br />

Welche weiteren Maßnahmen sind für den sicheren Betrieb der Acetylenanlagen<br />

getroffen?<br />

Verwendung von Anlagen oder Teilen mit CE-Zeichen, Konformitätserklärung<br />

bzw. Herstellerbescheinigungen<br />

Betriebssicherer Zustand <strong>und</strong> ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen<br />

Durchführung notwendiger Instandhaltungsmaßnahmen<br />

- 64 -<br />

§ 12 (1)<br />

TRAC<br />

201 – 208,<br />

301<br />

ExplschV<br />

BetrSichV<br />

§ 12 (3)<br />

Geeignete Kalkschlammgruben TRAC 302<br />

Mängelfreiheit der Anlagen, Außerbetriebsetzen der Anlagen bei Mängeln, BetrSichV<br />

durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Mitteilungen<br />

erhält?<br />

§ 12 (5)<br />

Aufzeichnungen über Prüfungen von befähigten Personen § 19 (1)<br />

Explosion oder Brand der Acetylenanlage § 18

D 9.9<br />

D 9.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen an der Betriebsstätte § 19 (2)<br />

Nachweise über die Kenntnisse <strong>und</strong> Sachk<strong>und</strong>e der mit der Bedienung <strong>und</strong> War- § 9<br />

tung der Anlagen beauftragten Personen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung<br />

fallen<br />

- 65 -<br />

§ 1(4)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 10 Anlagen für brennbare Flüssigkeiten<br />

D 10.1<br />

Werden die Auswirkungen von Anlagen zur Lagerung, Abfüllung oder<br />

Beförderung brennbarer Flüssigkeiten auf die Umwelt umfassend ermittelt,<br />

beschrieben <strong>und</strong> bewertet?<br />

D 10.2 Werden Anlagen zur Lagerung, Abfüllung oder Beförderung brennbarer<br />

Flüssigkeiten montiert, installiert oder betrieben, die unter den Anwendungsbereich<br />

der Betriebssicherheitsverordnung fallen?<br />

D 10.3 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe allgemein" schon behan-<br />

D 10.4<br />

D 10.5<br />

delt?<br />

Inwieweit sind die Merkmale der einzelnen brennbaren Flüssigkeiten be-<br />

kannt?<br />

hoch-, leichtentzündliche, entzündliche, wasserlöslich entzündliche Flüssigkeiten<br />

sowie brennbare flüssige, zähflüssige <strong>und</strong> pastöse Stoffe mit einem Flamm-<br />

punkt> 55 °C<br />

Welche Nachweise liegen für die Anlagen vor?<br />

Erlaubnis (Montage, Installation, Betrieb, wesentliche Veränderung <strong>und</strong> Änderung<br />

der Bauart oder der Betriebsweise) von Lageranlagen (V > 10000 l), Füllstellen<br />

(Umschlagkapazität > 1000 l/h) <strong>und</strong> Tankstellen sowie Flugfeldbetan-<br />

kungsanlagen, ausgenommen Entleerstellen<br />

- 66 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

UVPG §1<br />

BetrSichV<br />

§ §1 (2), 12<br />

GefStoffV § 4<br />

BetrSichV<br />

§ 13 (1)<br />

Genehmigung (Errichtung <strong>und</strong> Betrieb) 4. BImSchV<br />

§ 1<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 10.6<br />

D 10.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass für die Anlagen die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten<br />

eingehalten werden?<br />

Prüfung vor Inbetriebnahme durch zugelassene Überwachungsstellen, ausge-<br />

nommen von Lageranlagen für ortsbewegliche Behälter<br />

- 67 -<br />

BetrSichV<br />

§ 14<br />

Durchführung angeordneter Prüfungen § 16<br />

Wiederkehrende Prüfungen (Einhaltung der Prüffristen) § 15<br />

Prüfung vor Wiederinbetriebnahme §15 (20)<br />

Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen § 19<br />

Durchführung <strong>und</strong> Nachweis der Mängelbehebung §§ 12, 18<br />

Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Anlagen die allgemeinen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für brennbare Flüs-<br />

§ 12 (1)<br />

sigkeiten – TRbF)<br />

TRbF<br />

Einhaltung der allgemeinen Sicherheitsanforderungen <strong>und</strong> Betriebsvorschriften TRbF 20, 30,<br />

40, 50, 60<br />

Beachtung der Gr<strong>und</strong>satzanforderungen (z.B. Betriebsanweisungen, Überwa- VAwS<br />

chungs-, Instandhaltungs- <strong>und</strong> Alarmplan)<br />

§ 3 Nr. 6,<br />

BetrSichV<br />

§§ 9, 12<br />

Ordnungsgemäßer Zustand <strong>und</strong> Betrieb der Anlagen (z.B. Einsatz zugelassener § 12<br />

Betriebsmittel, Vermeidung von Funkenentladungen, gefahrloses Ableiten von<br />

Dampf-Luft-Gemischen)<br />

Ständige Überwachung (ggf. unverzügliche Sicherheitsmaßnahmen) § 12 (3)<br />

Mängelfreiheit der Anlagen, Außerbetriebsetzen der Anlagen bei Mängeln, § 12 (5)<br />

durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können

D 10.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb bestimmter Anlagen die besonderen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?<br />

Auswahl geeigneter Orte, Einrichtungen <strong>und</strong> Maßnahmen zur Lagerung brennbarer<br />

Flüssigkeiten (z.B. Lager mit feuerbeständiger Abtrennung, Auffangräu-<br />

men, eingeschränkter Zugänglichkeit, Sicherheitsschränke in Arbeitsräumen)<br />

Auswahl geeigneter Orte, Einrichtungen, Ausrüstungen <strong>und</strong> Maßnahmen zur<br />

Befüllung oder Entleerung von Transportbehältern - Füllstellen, Entleerstellen<br />

(z.B. feuerbeständige Abtrennung in Räumen, Auffangräume, eingeschränkte<br />

Zugänglichkeit, Vermeidung elektrostatischer Aufladungen oder Überfüllungen<br />

von Tanks auf Fahrzeugen durch Erdung bzw. Überfüllsicherung)<br />

Verwendung geeigneter Einrichtungen <strong>und</strong> Ausrüstungen für Tankstellen (z.B.<br />

Sicherheitseinrichtungen mit Nachweis der Eignung, Abscheider)<br />

Verwendung geeigneter Einrichtungen <strong>und</strong> Ausrüstungen für Förderleitungen,<br />

Rohrleitungen, Verbindungs- oder Fernleitungen (z.B. Widerstandsfähigkeit<br />

gegen die zu erwartenden Beanspruchungen <strong>und</strong> gegen Korrosion, Schutz vor<br />

elektrostatischer Aufladung, weitere Sicherheitseinrichtungen, spezifische<br />

Schlauchleitungen)<br />

Verwendung geeigneter Transportbehälter, ortsbewegliche Gefäße, Tanks auf<br />

Fahrzeugen, Tankcontainer, Eisenbahnkesselwagen (z.B. Inbetriebnahme nur<br />

nach Prüfung des ordnungsgemäßen Zustandes)<br />

- 68 -<br />

TRbF 20, 22<br />

TRbF 30<br />

TRbF 40<br />

TRbF 50<br />

TRbF 60

D 10.9<br />

D 10.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Mitteilungen<br />

rechtzeitig erhält?<br />

Nach Außerbetriebsetzung von erlaubnisbedürftigen Anlagen, vor Wiederinbetriebnahme<br />

Explosion<br />

Brand<br />

Unfall mit Personenschaden<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverord-<br />

nung fallen<br />

- 69 -<br />

BetrsichV<br />

§ 12<br />

§ 18<br />

§ 1 (3, 4)<br />

Weitere, von wasserrechtlichen Bestimmungen betroffene Bereiche WHG,VAwS<br />

Rohrfernleitungsanlagen RohrfernlV<br />

§ 2 (1)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 11 Getränkeschankanlagen<br />

- 70 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

D 11.1 Werden Anlagen betrieben, die der Getränkeschankanlagenverordnung SchankV<br />

unterliegen?<br />

§§ 1, 2<br />

D 11.2 Wurden Getränkeschankanlagen nach der Druckgeräteverordnung in den DruckgerV<br />

Verkehr gebracht?<br />

§§ 1 (1), 4<br />

D 11.3 Welche Nachweise liegen für die Anlagen vor?<br />

Anzeigen SchankV<br />

§ 8 (3)<br />

D 11.4 Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten eingehalten<br />

werden?<br />

Beachtung der Modulkategorien I <strong>und</strong> II DGRL Anh.<br />

II<br />

Diagramm 4<br />

Prüfung vor Inbetriebnahme <strong>und</strong> nach einer wesentlichen Veränderung von BetrSichV<br />

Getränke- <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>stoffbehältern durch zugelassene Überwachungsstellen<br />

bzw. befähigte Personen<br />

§ 14<br />

Wiederkehrende Prüfung von Getränke- <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>stoffbehältern durch zugelas- § 15 (1, 5,<br />

sene Überwachungsstellen, ausgenommen die äußere Prüfung<br />

6, 9)<br />

Wiederkehrende Prüfungen von Getränkeschankanlagen durch eine befähigte<br />

Person (ausgenommen Getränke- <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>stoffbehälter)<br />

§ 15 (1, 5)<br />

Einhaltung der Prüffristen § 15 (5)<br />

Prüfung in besonderen Fällen (Änderung oder Instandsetzung, Wechsel des<br />

Aufstellungsorts, wechselnder Aufstellungsort)<br />

§ 14 (2, 5)<br />

Angeordnete Prüfungen § 16<br />

Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen an der Betriebsstätte § 19 (2)<br />

Veranlassung der Prüfungen <strong>und</strong> Nachweis der Mängelbehebung §§ 12 (3), 16<br />

Außerbetriebsetzen der Anlagen bei Mängeln, durch die Beschäftigte oder Dritte<br />

gefährdet werden können<br />

§ 12 (5)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 11.5<br />

D 11.6<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Anlagen die allgemeinen<br />

sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden <strong>und</strong> ist sichergestellt,<br />

dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen rechtzeitig erhält?<br />

Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Getränkeschank-<br />

anlagen – TRSK)<br />

Anlagen <strong>und</strong> Bauteile mit Baumusterprüfung (z.B. verwendungsfertige Anlage,<br />

Sicherheitsventile, Rückschlagsicherungen, Druckminderer, Leitungs- <strong>und</strong> Behälteranschlussteile)<br />

- 71 -<br />

§ 12 (1)<br />

TRSK<br />

SchankV<br />

Anhang 1 zu<br />

§ 3 (1),<br />

Betriebssicherer Zustand <strong>und</strong> ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen BetrSichV<br />

§ 12 (3)<br />

Beachtung der Reinigungsintervalle (Getränke- <strong>und</strong> Gr<strong>und</strong>stoffleitungen ein- SchankV<br />

schließlich der Zapfarmaturen, beweglicher Teil der Hinterdruckgasleitungen, § 11 (1-9)<br />

Leitungsanschlussteile)<br />

Vor Inbetriebnahme der Getränkeschankanlagen<br />

§ 8 (3)<br />

Nach wesentlichen Änderungen<br />

Unfall mit Personenschaden<br />

BetrSichV<br />

Explosion oder Brand<br />

§ 18<br />

Aufreißen eines unter Druck stehenden Behälters<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Betriebsbuch (oder Formblätter) SchankV<br />

§ 10 (1, 4)<br />

Betriebsanweisungen ArbSchG<br />

§ 4 Nr. 7

D 11.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Getränkeschankanlagenverordnung<br />

bzw. der Betriebssicherheitsverordnung fallen<br />

- 72 -<br />

BetrSichV<br />

§ 1 (4)<br />

Schank,V<br />

§ 1 (2)<br />

Vom Bauaufsichtsrecht betroffene Bereiche SchankV<br />

Anhang 1 zu<br />

§ 3 (1), Nr. 2

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 12 Technische Arbeitsmittel allgemein<br />

D 12.1 Welche Arten von technischen Arbeitsmitteln werden verwendet (z.B. entsprechend<br />

der Klassifizierung der nachfolgenden Prüfbereiche)?<br />

D 12.2 Werden Arbeitsmittel im Sinne der Betriebssicherheitsverordnung bereit-<br />

D 12.3<br />

gestellt <strong>und</strong> benutzt (Maschinen, Geräte, Werkzeuge oder Anlagen)?<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Arbeitsmittel hinsichtlich Bereitstellung <strong>und</strong><br />

Benutzung den Anforderungen entsprechen?<br />

Auswahl nur solcher Arbeitsmittel, die für die am Arbeitsplatz gegebenen Bedingungen<br />

geeignet sind<br />

- 73 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

BetrSichV,<br />

§ 4 (1)<br />

§ 7 (1)<br />

Beachtung der bestimmungsgemäßen Benutzung § 9<br />

Berücksichtigung der Wechselwirkung der Arbeitsmittel untereinander oder mit Anhang 1,<br />

Arbeitsstoffen oder mit der Arbeitsumgebung<br />

Nr. 2<br />

Beachtung der Rechtsvorschriften zur erstmaligen Bereitstellung von Arbeitsmitteln<br />

§ 7 (1)<br />

Erfüllung der Anforderungen während der gesamten Benutzungsdauer der Arbeitsmittel<br />

§ 7 (5)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 12.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Mit welchen Einrichtungen bzw. Maßnahmen ist sichergestellt, dass die für<br />

Arbeitsmittel allgemein geltenden Vorschriften beachtet werden?<br />

Befehlseinrichtungen (i. d. R. außerhalb des Gefahrenbereichs) Anhang 1,<br />

Nrn. 2.1-2.3<br />

Not-Befehlseinrichtungen Nr. 2.4<br />

Warnvorrichtungen Nr. 2.11<br />

Vorrichtungen zur Trennung der Arbeitsmittel von einzelnen Energiequellen Nr. 2.13<br />

Stabilisierung der Arbeitsmittel oder ihrer Teile (z.B. durch Befestigung) Nr. 2.6<br />

Vorrichtungen gegen herabfallende oder herausschleudernde Gegenstände Nr. 2.5<br />

Vorrichtungen zum Zurückhalten oder Ableiten von austretenden Stoffen bei<br />

Gefahr durch Ausströmen von Gasen oder Dämpfen oder Austreten von Flüssigkeiten<br />

oder Stäuben<br />

Nr. 2.5<br />

Schutzvorrichtungen gegen Splitter- oder Bruchgefahr Nr. 2.7<br />

Schutzeinrichtungen, die den Zugang zum Gefahrenbereich verhindern Nr. 2.8<br />

Schutzeinrichtungen gegen Berühren von sehr heißen oder sehr kalten Teilen Nr. 2.10<br />

Schutz gegen Brand oder Erhitzung des Arbeitsmittels Nr. 2.16<br />

Schutz gegen Freisetzen von Gas, Staub, Flüssigkeiten, Dampf Nr. 2.16<br />

Schutz gegen Explosion des Arbeitsmittels Nr. 2.17<br />

Schutz gegen direktes oder indirektes Berühren strom- bzw. spannungsführender<br />

Teile<br />

Nr. 2.18<br />

Kennzeichnung der Arbeitsmittel oder Gefahrenhinweise Nr. 2.14<br />

Beleuchtung der Arbeits- bzw. Wartungsbereiche Nr. 2.9<br />

Sicherer Zugang <strong>und</strong> Aufenthalt bei Produktions-, Einstellungs- <strong>und</strong> Wartungsarbeiten<br />

Nr. 2.15<br />

Durchführung von Wartungsarbeiten bei Stillstand des Arbeitsmittels Nr. 2.12<br />

- 74 -

D 12.5<br />

D 12.6<br />

D 12.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für<br />

technische Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen<br />

aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den staatlichen Vorschriften ArbSchG<br />

§ 3 (1),<br />

ArbStättV<br />

§ 53<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />

BGV A 1<br />

(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversiche-<br />

§ 39,<br />

rungsträger“)<br />

BGI 697<br />

Umgehende Beseitigung festgestellter Mängel<br />

ArbSchG BGV A 1<br />

Außerbetriebsetzen mangelhafter Arbeitsmittel<br />

Wie erhalten die Beschäftigten angemessene Informationen zur sicheren<br />

Benutzung der Arbeitsmittel?<br />

§ 3 (1),<br />

ArbStättV<br />

§ 53<br />

§ 2 (2)<br />

Unterweisungen, Betriebsanweisungen für die bei der Arbeit benutzten Arbeits- BetrSichV,<br />

mittel (mit Angaben über Einsatzbedingungen, absehbare Betriebsstörungen,<br />

bisherige Erfahrungen)<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

§ 9<br />

Nachweise über die Unterweisungen § 9<br />

Wartungsbuch Anhang 1,<br />

Nr. 2.12<br />

Nachweise über Prüfungen § 11 §§ 39, 43 (8)<br />

- 75 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 13 Maschinen allgemein<br />

D 13.1 Welche Arten von Maschinen werden eingesetzt (stationär, beweglich)?<br />

D 13.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon behandelt?<br />

D 13.3 Werden Maschinen im Sinne der Maschinenverordnung beschafft <strong>und</strong> verwendet?<br />

D 13.4<br />

D 13.5<br />

D 13.6<br />

- 76 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

Maschinenverordnung<br />

–<br />

9. GPSGV § 1<br />

Wie ist belegt, dass die Maschinen die Beschaffenheitsanforderungen erfüllen?<br />

CE-Kennzeichnung auf jeder Maschine (ab Baujahr 1995) § 3 (1), § 4<br />

Konformitätserklärung für Sicherheitsbauteile § 3 (2)<br />

Wie ist sichergestellt, dass Instandsetzungsarbeiten nur von Personen mit<br />

entsprechender fachlicher Qualifikation durchgeführt werden?<br />

Durchführung der Instandsetzungsarbeiten z.B. durch eingewiesene oder angel-<br />

ernte Personen, Facharbeiter, Sachk<strong>und</strong>ige<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Konformitätserklärung § 3 (2<br />

Erklärung des Herstellers § 3 (3)<br />

(1)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV A 1<br />

§ 29 (2)<br />

Betriebsanleitung § 20<br />

Nachweise über die Prüfung <strong>und</strong> Wiederherstellung des sicheren Zustands von<br />

kraftbetriebenen Arbeitsmitteln<br />

§ 29 (1)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 13.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Maschinen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Maschinenverordnung<br />

fallen<br />

- 77 -<br />

Maschinenverordnung<br />

–<br />

9. GSGV<br />

§ 1 (5)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 14 Heben <strong>und</strong> Tragen von Lasten <strong>und</strong> Personen<br />

D 14.1 Werden Einrichtungen zur Handhabung von Lasten oder Personen betrieben?<br />

D 14.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon behandelt?<br />

- 78 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

LasthabdhabV<br />

§ 1 (1)<br />

BetrSichV § 7<br />

D 14.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />

D 14.4 Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb von Hebezeugen (z.B. Kranen,<br />

Winden, Hebebühnen) die Anforderungen der einschlägigen Bestimmungen<br />

erfüllt werden?<br />

Verwendung geeigneter Anschlagmittel <strong>und</strong> Lastaufnahmemittel<br />

Anhang 1,<br />

Vorhandensein der Kennzeichnung an Lastaufnahmemitteln<br />

Nr. 3.2,<br />

Benutzung von Sicherungen gegen unbeabsichtigtes Aushängen des Lastauf- Anhang 2,<br />

nahmemittels bzw. des Anschlagmittels oder das Herabfallen der Last<br />

Nr. 4<br />

Instandhaltungs- bzw. Instandsetzungsarbeiten nur durch Fachpersonal unter<br />

Beachtung der Betriebsanleitung<br />

D 14.5 Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb von Kranen die Sicherheitsvorschriften<br />

eingehalten werden?<br />

Sicherheitsabstände von mindestens 0,5 m zwischen Kranen <strong>und</strong> Teilen der<br />

Umgebung (z.B. Gebäude, Maschinen, gelagertem Material) zur Vermeidung<br />

von Quetsch- <strong>und</strong> Schergefahren<br />

Schutzabstände bei Arbeiten mit Kranen in der Nähe von unter Spannung stehenden<br />

Teilen elektrischer Anlagen <strong>und</strong> Betriebsmittel<br />

Personentransport nur mit geeigneten Personenaufnahmemitteln <strong>und</strong> Sicher- Anhang 1,<br />

heitsmaßnahmen<br />

Nr. 3.2.4<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV D6<br />

§§ 11, 32<br />

(VBG 9)<br />

§ 39<br />

§ 36,<br />

BGR 159<br />

(ZH 1/461)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 14.6<br />

D 14.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für<br />

technische Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen<br />

aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />

(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)<br />

- 79 -<br />

BGV D8 §<br />

23,<br />

(VBG 8),<br />

BGV D6<br />

§§ 25 - 26,<br />

VBG 9a<br />

§§ 39 - 42,<br />

VBG 14<br />

§§ 38 - 41<br />

Außerbetriebsetzen des Arbeitsmittels bei Beeinträchtigung der Sicherheit BGV D8<br />

§ 27a<br />

Durch welche Maßnahmen wird beim manuellen Handhaben von Lasten<br />

oder Personen eine Gefährdung der Sicherheit <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heit (insbesondere<br />

der Lendenwirbelsäule) vermindert?<br />

Anmerkung: Manuelles Handhaben ist jedes Befördern oder Abstützen einer Last<br />

durch menschliche Kraft.<br />

Verringerung von Lastgewichten<br />

Tätigkeitsgerechte Gestaltung des Arbeitsplatzes (z.B. Ausgleich von Höhenunterschieden<br />

bei verschiedenen Ebenen)<br />

Bereitstellung geeigneter mechanischer Ausrüstungen (z.B. Hebe-, Transportein-<br />

richtungen)<br />

Unterweisung der Beschäftigten (Übungen zum körpergerechten Handhaben von<br />

Lasten, "Rückenschule")<br />

LasthandhabV<br />

§§ 1 (2),<br />

2 (1,2)<br />

§ 4

D 14.8<br />

D 14.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Unterlagen, aus denen Angaben über die Tragfähigkeit <strong>und</strong> andere Kenndaten<br />

von Lastaufnahmemitteln <strong>und</strong> Anschlagmitteln entnommen werden können<br />

Prüfnachweise für Lastaufnahmemittel<br />

Prüfnachweise für Winden, Hub- <strong>und</strong> Zuggeräte BGV D8 §<br />

23a<br />

Prüfbücher für Krane BGV D6 § 27<br />

Prüfbücher für Hebebühnen<br />

Betriebsanleitungen / Betriebsanweisungen BGV D8 §<br />

24a<br />

BGV D6 § 34<br />

Aufzeichnungen über Präventionsmaßnahmen (z.B. "Rückenschule") § 2 (2)<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Winden für Wasserfahrzeuge <strong>und</strong> schwimmende Geräte<br />

- 80 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 15 Flurförderzeuge<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

D 15.1 Werden kraftbetriebene Flurförderzeuge verwendet? BetrSichV<br />

Anhang 2,<br />

Nr. 3<br />

D 15.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon behandelt?<br />

D 15.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />

D 15.4 Wurde der Prüfbereich "Dieselmotoremissionen" schon behandelt?<br />

- 81 -<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV D 27 §<br />

2<br />

(VBG 36)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 15.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die einschlägigen Bestimmungen für den Betrieb<br />

von Flurförderzeugen erfüllt werden?<br />

Bestimmungsgemäße Verwendung der Flurförderzeuge BGV D 27 §<br />

6<br />

Einhaltung der Sicherheitsabstände von mindestens 0,50 m zwischen der äußeren<br />

Begrenzung der Flurförderzeuge <strong>und</strong> der Grenze der Verkehrswege auf bei-<br />

den Seiten<br />

Betrieb von Flurförderzeugen mit Verbrennungsmotor in ganz oder teilweise<br />

geschlossenen Räumen nur dann, wenn in der Atemluft keine gefährlichen Konzentrationen<br />

ges<strong>und</strong>heitsschädlicher Abgasbestandteile entstehen können.<br />

- 82 -<br />

ArbStättV<br />

§ 17 (2)<br />

GefStoffV<br />

§§ 17, 19<br />

BetrSichV<br />

Anhang 2,<br />

Nr. 3<br />

(VBG 36)<br />

BGV A 1 §<br />

25<br />

BGV D 27<br />

§ 21<br />

Beachtung der Standsicherheit § 8<br />

Sicherung der Last gegen Verschieben oder Herunterfallen § 11<br />

Abstellung von Flurförderzeugen mit Flüssiggasantrieb nur in Räumen, die über<br />

Erdgleiche liegen <strong>und</strong> ausreichend durchlüftet sind<br />

§ 18<br />

Schutzmaßnahmen für den Einsatz von Flurförderzeugen in feuer- <strong>und</strong> explosionsgefährdeten<br />

Bereichen<br />

§ 20<br />

Geeignete Einrichtungen an den Flurförderzeugen gegen Witterungseinflüsse § 19<br />

Instandsetzungsarbeiten an Flurförderzeugen nur durch fachk<strong>und</strong>ige<br />

Personen<br />

§ 10

D 15.6<br />

D 15.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Maßnahmen dienen beim Betrieb von Flurförderzeugen in Schmalgängen<br />

der Sicherheit der Beschäftigten?<br />

Verhinderung des unbefugten Zutritts von Personen in Schmalgänge durch bauliche<br />

Maßnahmen (feste Einrichtungen, z.B. Mauern, Zäune, Übergabeplätze;<br />

bewegliche Einrichtungen, z.B. Förderanlagen oder Türen, die den Arbeitsbereich<br />

des Flurförderzeuges gegen Zutritt sperren)<br />

Verhinderung des unbefugten Zutritts von Personen in Schmalgänge durch technische<br />

Maßnahmen (z.B. Warnanlagen, Lichtschranken, Personenschutzsysteme,<br />

Sensoren am Flurförderzeug)<br />

Erstellen von speziellen Betriebsanweisungen (z.B. Verkehrsregelung, zeitversetzte<br />

Regalbedienung)<br />

Verbot des Durchgangsverkehrs in Schmalgängen § 36<br />

Anbringen von Sicherheitszeichen (Verbotszeichen, Warnzeichen) BGV A 8 § 4<br />

(VBG 125),<br />

Anlage 2<br />

Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für<br />

kraftbetriebene Flurförderzeuge eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maß-<br />

nahmen aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />

(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfall-<br />

versicherungsträger“)<br />

Außerbetriebsetzen des Flurförderzeugs bei Mängeln, welche die Sicherheit<br />

beeinträchtigen<br />

- 83 -<br />

§ 28<br />

§ 5<br />

BGV D 27<br />

§§ 37 – 38<br />

§ 9

D 15.8<br />

D 15.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Nachweise über die Beauftragung von Personen zum selbständigen Steuern von<br />

Flurförderzeugen<br />

§ 7<br />

Prüfnachweise § 39<br />

Betriebsanweisungen § 5<br />

Ausnahmezulassung für Schmalgangläger durch die zuständige Behörde (Ab- ArbStättV<br />

weichung von § 17 Abs. 2 ArbStättV)<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

§§ 4, 17 (2)<br />

Verwendung von Flurförderzeugen ohne Hubeinrichtung mit durch Muskelkraft BetrSichV § 1<br />

bewegtem Fahrwerk<br />

Anhang 2,<br />

Nr. 3<br />

- 84 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 16 Bildschirmgeräte<br />

- 85 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

D 16.1 Sind Arbeitsplätze vorhanden, die mit Bildschirmgeräten ausgestattet sind? BildscharbV<br />

§ 1 (1)<br />

D 16.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon behandelt?<br />

D 16.3 Wurde der Prüfbereich "Arbeitsplätze (Ergonomische Gestaltung von Ar-<br />

D 16.4<br />

D 16.5<br />

beitsplätzen, Telearbeit)" schon behandelt?<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Ausstattung der Bildschirmarbeitsplätze <strong>und</strong><br />

der tägliche Arbeitsablauf den Anforderungen des Arbeitsschutzes entsprechen?<br />

Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw. des<br />

Stands der Technik bei der Beschaffung <strong>und</strong> Verwendung von Bildschirm <strong>und</strong><br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BildscharbV BGI 650<br />

§ 4, Anhang, (ZH 1/418),<br />

Zusatzgeräten<br />

1. GSGV § 3 BGI 742<br />

Einsatz von Bildschirmgeräten mit CE-Kennzeichnung 1. GSGV § 3<br />

Bereitstellen geeigneter Arbeitsmittel (z.B. Arbeitstisch bzw. Arbeitsfläche, BildscharbV<br />

Arbeitsstuhl, Vorlagenhalter)<br />

§ 4, Anhang<br />

Regelmäßige Unterbrechung der täglichen Arbeit an Bildschirmgeräten durch BildscharbV<br />

andere Tätigkeiten oder durch Pausen<br />

Wie wird die arbeitsmedizinische Vorsorge für die Beschäftigten sichergestellt,<br />

die an Bildschirmgeräten arbeiten?<br />

§ 5<br />

Untersuchung der Augen <strong>und</strong> des Sehvermögens durch eine fachk<strong>und</strong>ige Person § 6 (1) BGG 904<br />

vor Aufnahme der Tätigkeit, in regelmäßigen Zeitabständen sowie beim Auftreten<br />

von Sehbeschwerden<br />

Augenärztliche Untersuchung<br />

G 37<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 16.6<br />

D 16.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Nachweise über die Beschaffenheit von Bildschirmgeräten (z.B. CE-Kennzeichnung)<br />

Aufzeichnungen über Ergebnisse der Untersuchungen von Augen <strong>und</strong> Sehver-<br />

mögen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Arbeitsbereiche, die nicht unter den Anwendungsbereich der Bildschirmarbeitsverordnung<br />

fallen (z.B. Bedienerplätze von Maschinen oder an Fahrerplätzen<br />

von Fahrzeugen mit Bildschirmgeräten)<br />

Telearbeitsplätze<br />

- 86 -<br />

1. GSGV § 3<br />

BildscharbV<br />

§ 6 (1)<br />

§ 1 (2)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 17 Schweißgeräte, Schneidgeräte<br />

- 87 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

D 17.1 Werden metallische Werkstücke durch Schweißen, Schneiden oder ver-<br />

BGV D 1 § 2<br />

wandte Verfahren bearbeitet?<br />

(VBG 15)<br />

D 17.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon behandelt?<br />

D 17.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />

D 17.4 Wurden die Prüfbereiche "Chemische Gefahrstoffe allgemein" <strong>und</strong><br />

"Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe" schon behandelt?<br />

D 17.5 Durch welche allgemeinen Maßnahmen werden die Sicherheit <strong>und</strong> der<br />

Ges<strong>und</strong>heitsschutz der Beschäftigten sichergestellt?<br />

Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw. des<br />

Stands der Technik<br />

§ 3 (1)<br />

Erstellen von Betriebsanweisungen § 26 (1)<br />

Freihalten der Atemluft von ges<strong>und</strong>heitsschädlichen Stoffen (z.B. Absaugung im ArbStättV § 4 (1)<br />

Entstehungsbereich, technische Raumlüftung)<br />

§ 5, ASR 5,<br />

GefStoffV<br />

§17<br />

Einrichtungen zum Schutz gegen optische Strahlung (z.B. Raumbegrenzungen,<br />

Abschirmungen)<br />

§ 5<br />

Verwendung geeigneter Einrichtungen zum Schweißen, Schneiden usw. (z.B.<br />

Druckminderer, Überdruckmessgeräte, Gasschläuche, Gebrauchsstellenvorlage,<br />

Brenner)<br />

§§ 6 ff.<br />

Instandsetzung von Einrichtungen durch sachk<strong>und</strong>ige Personen § 33<br />

Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung von persönlichen Schutzausrüstungen § 27<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 17.6<br />

D 17.7<br />

D 17.8<br />

D 17.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für<br />

technische Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen<br />

aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />

(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversi-<br />

cherungsträger“)<br />

Außerbetriebsetzen des Arbeitsmittels bei Beeinträchtigung der Sicherheit BGV A 1<br />

§ 2 (3)<br />

Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge hinsichtlich der<br />

Schweißrauche gewährleistet?<br />

Vorsorgeuntersuchungen entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen Gr<strong>und</strong>satz<br />

„BGG 904“ (z.B. G 39 Schweißrauche)<br />

- 88 -<br />

§ 49<br />

§ 28 (3) BGG 904<br />

G 39,<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100)<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Nachweise über die Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen BGV D 1<br />

§ 3 (3)<br />

Prüfnachweise für Gebrauchsstellenvorlagen § 49<br />

Betriebsanweisungen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

§ 26<br />

Anwendung von "Verwandten Verfahren" (z.B. Löten, thermisches Spritzen,<br />

Flammwärmen, Flammhärten, Widerstandswärmen)<br />

§ 2 (3)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 18<br />

Einrichtungen zum Beleuchten, Beheizen, Kühlen, Be- <strong>und</strong><br />

Entlüften<br />

D 18.1 Werden mobile Einrichtungen zum Beleuchten, Beheizen, Kühlen, Be- <strong>und</strong><br />

Entlüften verwendet?<br />

D 18.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon behandelt?<br />

D 18.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />

- 89 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 18.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Durch welche allgemeinen Maßnahmen werden die Sicherheit <strong>und</strong> der Ges<strong>und</strong>heitsschutz<br />

der Beschäftigten sichergestellt?<br />

Beachtung des Stands der Technik ArbSchG, § 4<br />

Anpassung der Beleuchtungsmittel an den Einsatzzweck (z.B. blendfrei, explosionsgeschützt,<br />

Schutzglas oder -korb)<br />

Erstellen von Betriebsanweisungen für die Bedienung elektrischer Betriebsmittel<br />

<strong>und</strong> Unterweisung der Beschäftigten<br />

Erstellen von Betriebsanweisungen für die Bedienung von Heiz- <strong>und</strong> Flammgeräten<br />

für die Durchführung von Bau- <strong>und</strong> Montagearbeiten, von Schmelz-,<br />

Warmhalte- <strong>und</strong> Straßenbaugeräten sowie Unterweisung der Beschäftigten<br />

Erstellen von Betriebsanweisungen für die Bedienung von ortsveränderlichen<br />

Flüssiggasanlagen sowie Unterweisung der Beschäftigten<br />

Erstellen von Betriebsanweisungen für die Bedienung von Kälteanlagen einschließlich<br />

Wärmepumpen, Kühleinrichtungen sowie Unterweisung der Be-<br />

schäftigten<br />

Anpassung der Ventilatoren an ihren Einsatzzweck (nicht funkenreißend, lärmgemindert,<br />

Flügel gegen Berührung ausreichend geschützt, Einsatzort frei von<br />

explosionsgefährlicher Atmosphäre)<br />

- 90 -<br />

ArbStättV<br />

§ 7 (3),<br />

ASR 7/3<br />

ArbSchG<br />

§§ 4, 12<br />

BGV A 2<br />

§ 3 (1)<br />

(VBG 4)<br />

BGV D 16<br />

§ 37<br />

(VBG 43)<br />

BGV D 34<br />

§§ 4, 5<br />

(VBG 21)<br />

BGV D 4<br />

§§ 19, 20<br />

(VBG 20)

D 18.5<br />

D 18.6<br />

D 18.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für<br />

technische Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen<br />

aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />

(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)<br />

- 91 -<br />

BGV A2 § 5,<br />

BGV D16<br />

§ 53,<br />

BGV D4 §<br />

30,<br />

BGV D34<br />

§§ 32 - 38<br />

Außerbetriebsetzen des Arbeitsmittels bei Beeinträchtigung der Sicherheit BGV A2<br />

§ 3 (2),<br />

BGV D 16<br />

§ 54<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Nachweise über die Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen der Geräte<br />

Prüfnachweise BGV A2 § 5,<br />

BGV D4 § 30<br />

Betriebsanweisungen BGV A2 § 3,<br />

BGV D34 § 5<br />

Aufzeichnungen über die regelmäßigen Unterweisungen BGV D 34 §<br />

4<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Be-<br />

reiche zu auditieren, z.B.<br />

Schalungsbeheizungsanlagen, Kalt-Spritzmaschinen im Straßenbau, Straßenfräsen,<br />

Geräte zum Schweißen, Schneiden <strong>und</strong> ähnlichem Bearbeiten metallischer<br />

Werkstoffe<br />

BGV D16<br />

§ 1 (2)<br />

Kälteräume, Aufstellung von Kälteanlagen BGV D4<br />

§§ 14, 16<br />

Druckbehälter BetrSichV

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 19 Schussapparate<br />

D 19.1 Werden Schussapparate für gewerbliche Zwecke verwendet (z.B. Bolzensetzwerkzeuge,<br />

Press- <strong>und</strong> Kerbgeräte, Viehschussgeräte, Leinenwurfgerä-<br />

te, Kabelbeschussgeräte)?<br />

D 19.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon<br />

behandelt?<br />

D 19.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?<br />

D 19.4 Wurde der Prüfbereich "Explosionsgefährliche <strong>und</strong> andere instabile Stoffe“<br />

schon behandelt?<br />

D 19.5 Durch welche allgemeinen Maßnahmen werden die Sicherheit <strong>und</strong> der<br />

Ges<strong>und</strong>heitsschutz der Beschäftigten sichergestellt?<br />

Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw. des<br />

Stands der Technik<br />

- 92 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

ArbSchG<br />

§ 4<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV D 9<br />

§ 2<br />

(VBG 45)<br />

Beachtung des Verwendungsverbots für Bolzentreibwerkzeuge § 4<br />

Verwenden von Schussapparaten, an denen die erforderlichen Angaben (Kennzeichnung)<br />

deutlich erkennbar <strong>und</strong> dauerhaft angebracht sind<br />

§ 5<br />

Bereitstellen der Betriebsanleitung des Herstellers oder Einführers zu jedem<br />

Schussapparat<br />

§ 6<br />

Unterweisung der Beschäftigten §§ 4, 12<br />

Verwenden von geeigneter Munition<br />

Sichere Entsorgung von Munitionsversagern<br />

§ 10<br />

Sichere Aufbewahrung der Munition § 14<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 19.6<br />

D 19.7<br />

D 19.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für<br />

diese Arbeitsmittel eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen aufgr<strong>und</strong><br />

der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />

(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)<br />

Außerbetriebsetzen der Arbeitsmittel bei Beeinträchtigung der Sicherheit oder<br />

Überschreitung der Prüffristen für Wiederholungsprüfungen<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Prüfbescheinigungen § 30<br />

- 93 -<br />

§§ 11, 30<br />

Betriebsanleitungen § 6<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Tragbare Eintreibgeräte BGV D 10<br />

(VBG 44)<br />

§ 11

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Persönliche Schutzausrüstungen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 20 Schutzausrüstungen<br />

- 94 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

PSA-BV<br />

§ 1 (2)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

D 20.1 Werden Verfahren angewandt bzw. Arbeiten durchgeführt, welche die<br />

Benutzung persönlicher Schutzausrüstungen (PSA) erfordern?<br />

D 20.2 Wie werden bei der Bereitstellung von PSA die allgemeinen Kriterien beachtet?<br />

Beachtung des Stands der Technik ArbSchG<br />

§ 4<br />

Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen PSA-BV<br />

Eignung für die am Arbeitsplatz gegebenen Bedingungen § 2 (1)<br />

Sicherstellen der Funktion <strong>und</strong> des einwandfreien hygienischen Zustandes (War- § 2 (4) BGV A 1<br />

tungs-, Reparatur- <strong>und</strong> Ersatzmaßnahmen, ordnungsgemäße Lagerung)<br />

§ 4 (1)<br />

D 20.3 Welche Voraussetzungen sind für die sachgerechte Benutzung der PSA<br />

gegeben?<br />

Individuelle Anpassung der PSA an die Person<br />

Gebrauch der PSA i. d. R. nur durch eine Person<br />

§ 2 (2)<br />

Sicherstellung der Schutzwirkung bei gleichzeitiger Benutzung mehrerer PSA<br />

durch eine Person<br />

§ 2 (3)<br />

Bereithaltung der Informationen für jede bereitgestellte PSA § 3 (2)<br />

Unterweisung der betroffenen Personen ArbSchG<br />

§ 12,<br />

PSA-BV<br />

§ 3 (1)<br />

Verpflichtung der betroffenen Personen zur Benutzung der PSA ArbSchG<br />

§ 15 (2)<br />

§ 14<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 20.4<br />

D 20.5<br />

D 20.6<br />

D 20.7<br />

D 20.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Durch welche Maßnahmen kann die Notwendigkeit der Benutzung von<br />

PSA reduziert werden kann oder sich erübrigen?<br />

Änderung der technischen Arbeitsverfahren, Verfahrensabläufe oder Arbeitsvorgänge<br />

Organisatorische Maßnahmen (z.B. Vergabe von Teilaufträgen an entsprechend<br />

eingerichtete Unternehmen)<br />

Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />

Vorsorgeuntersuchungen entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen Gr<strong>und</strong>satz<br />

„BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)<br />

Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für die<br />

PSA eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen aufgr<strong>und</strong> der Prüfungsergebnisse<br />

getroffen werden?<br />

Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger<br />

(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)<br />

Außerbetriebsetzen der PSA bei Beeinträchtigung der Schutzwirkung<br />

- 95 -<br />

§§ 3 (1), 4 § 4 (1)<br />

GefStoffV<br />

§ 28 (3)<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Nachweise über die Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen PSA-BV<br />

§ 2 (1)<br />

Informationen für jede bereitgestellte PSA § 3 (2)<br />

Aufzeichnungen der Prüfungsergebnisse § 39<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- Inverkehrbringen persönlicher Schutzausrüstungen 8. GPSGV<br />

BGG 904<br />

G 26,<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100)<br />

BGV A 1<br />

§ 39

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Persönliche Schutzausrüstungen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 21 Bestimmte Schutzmittel<br />

D 21.1 Werden spezielle persönliche Schutzausrüstungen (PSA) bereitgestellt <strong>und</strong><br />

benutzt?<br />

D 21.2 Wurde der allgemeine Prüfbereich "Schutzausrüstungen" schon behandelt?<br />

- 96 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

PSA-BV<br />

§ 1 (2)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

D 21.3 Welche speziellen Schutzmittel werden zur Vermeidung von Gefährdungen<br />

der Beschäftigten bereitgestellt <strong>und</strong> benutzt?<br />

Schutzkleidung ArbSchG BGR 189<br />

§§ 3, 4 (ZH 1/700),<br />

BGR 196<br />

(ZH 1/707)<br />

Atemschutzgeräte<br />

BGR 190<br />

Filtergeräte, z.B. Halbmasken, Gasfilter<br />

Isoliergeräte, z.B. Frischluft-Schlauchgeräte, Behältergeräte<br />

(ZH 1/701)<br />

Fußschutz<br />

BGR 191<br />

z.B. Sicherheitsschuhe, Schutzschuhe, Berufsschuhe<br />

(ZH 1/702)<br />

Augen- <strong>und</strong> Gesichtsschutz<br />

BGR 192<br />

z.B. Sichtscheiben, Gestellbrillen, Korbbrillen, Schutzschilde, Schutzschirme,<br />

Schutzhauben<br />

(ZH 1/703)<br />

Schutzhelme<br />

BGR 193<br />

Industrieschutzhelme<br />

(ZH 1/704)<br />

Gehörschutz<br />

BGV B 3 § 10<br />

z.B. Kapselgehörschützer, Gehörschutzstöpsel, Bügelstöpsel<br />

(VBG 121),<br />

BGR 194<br />

(ZH 1/705)<br />

Schutzhandschuhe<br />

§§ 3, 4, BGR 195<br />

z.B. Leder-, Latex- oder Metallringgeflechthandschuhe<br />

TRGS 540 (ZH 1/706),<br />

Nr. 3.1 (4) BGR 200<br />

(ZH 1/711)<br />

- 97 -

D 21.4<br />

D 21.5<br />

D 21.6<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche speziellen Schutzmittel werden zur Vermeidung von Gefährdungen<br />

der Beschäftigten bereitgestellt <strong>und</strong> benutzt (Fortsetzung von D 21.3)?<br />

Schutzausrüstungen gegen Absturz<br />

z.B. Auffangsysteme, Auffanggurte, Steigschutzeinrichtungen, Falldämpfer,<br />

Höhensicherungsgeräte<br />

Schutzausrüstungen zum Halten <strong>und</strong> Retten<br />

z.B. Haltegurte, Rückhaltegurte, Sitzgurte, Rettungsgurte, Rettungsschlaufen,<br />

Rettungshubgeräte<br />

Schutzausrüstungen gegen Ertrinken<br />

z.B. Rettungsweste, Schwimmhilfe<br />

Für welche Tätigkeiten werden geeignete Hautschutzpräparate gegen hautgefährdende<br />

mechanische, chemische, physikalische, mikrobiologische Einwirkungen<br />

eingesetzt?<br />

Spezieller Hautschutz<br />

Gezielte <strong>und</strong> schonende Hautreinigung<br />

Wirksame Hautpflege<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 98 -<br />

ArbSchG<br />

§§ 3, 4<br />

BGV A 1<br />

§ 33 Abs. 3,<br />

BGR 198<br />

(ZH 1/709)<br />

BGR 199<br />

(ZH 1/710)<br />

BGR 201<br />

(ZH 1/712)<br />

TRGS 540 BGR 197<br />

(ZH 1/708)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel <strong>und</strong> Schutzausrüstungen<br />

ID Modul: Medizinprodukte Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

D 22 Medizinprodukte<br />

- 99 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

D 22.1 Werden im Unternehmen Medizinprodukte sowie deren Zubehör angewen- MPG<br />

det?<br />

§§ 2, 3<br />

D 22.2 Welche Voraussetzungen für das Betreiben der Medizinprodukte (MP)<br />

liegen vor?<br />

CE-Kennzeichnung auf dem MP § 9<br />

Beachtung der Übergangsbestimmungen §44<br />

D 22.3 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden oder werden veranlasst, um<br />

einen sicheren Betrieb zu gewährleisten <strong>und</strong> wie sind deren Auswirkungen<br />

erkennbar?<br />

Beauftragung geeigneter Personen<br />

MPBetreibV<br />

Schulung der Anwender<br />

Verhalten der Beschäftigten<br />

§ 2<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

D 22.4<br />

D 22.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Maßnahmen lassen erkennen, dass den Anforderungen der<br />

MPBetreibV entsprochen wird?<br />

Anwendung von MP nur durch Personen mit Ausbildung oder Kenntnis <strong>und</strong><br />

Erfahrung<br />

Sicherstellen der Funktionsfähigkeit <strong>und</strong> des ordnungsgemäßen Zustands der<br />

MP<br />

Beachtung der Gebrauchsanweisungen<br />

Wartung, Sterilisation, Inspektion <strong>und</strong> Instandsetzung der MP nur durch Personen<br />

mit Sachkenntnis<br />

Reinigung, Desinfektion <strong>und</strong> Sterilisation von MP unter Beachtung der Angaben<br />

des Herstellers<br />

Überprüfung der Sicherheit <strong>und</strong> Funktionstüchtigkeit nach Instandhaltungsmaßnahmen<br />

Sicherheitstechnische Kontrollen nach Herstellerangabe, jedoch spätestens alle 2<br />

Jahre<br />

Messtechnische Kontrollen (soweit der Hersteller solche Kontrollen vorgesehen<br />

hat)<br />

Welche Vorkommnisse werden unverzüglich dem B<strong>und</strong>esinstitut für Arzneimittel<br />

<strong>und</strong> Medizinprodukte gemeldet?<br />

Jede Funktionsstörung eines Medizinproduktes, die ...<br />

Jede Änderung der Merkmale oder Leistungen eines Medizinproduktes, die<br />

Jede Unsachgemäßheit der Kennzeichnung oder Gebrauchsanweisung eines<br />

Medizinproduktes, die ...<br />

... zum Tode oder zu einer schwerwiegenden Verschlechterung des Ges<strong>und</strong>heitszustandes<br />

eines Patienten, eines Beschäftigten oder Dritten geführt hat oder hätte<br />

führen können<br />

- 100 -<br />

§ 2 (2)<br />

§ 2 (5)<br />

§ 4 (1)<br />

§ 4 (2)<br />

§ 4 (4)<br />

§ 6<br />

§ 11<br />

§ 3

D 22.6<br />

D 22.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Belege über Durchführung der Funktionsprüfung der MP <strong>und</strong> Einweisung der<br />

vom Betreiber beauftragten Personen<br />

Bestandsverzeichnis (Bestandsverzeichnisse nach § 12 MedGV dürfen weitergeführt<br />

werden)<br />

Medizinproduktebuch (Gerätebücher nach § 13 MedGV dürfen weitergeführt<br />

werden), nach Außerbetriebnahme des MP Aufbewahrung weitere 5 Jahre<br />

- 101 -<br />

§ 5 (3)<br />

§§ 8, 15 Nr. 8<br />

§§ 7, 9,<br />

15 Nr. 8<br />

Protokolle über Ergebnisse der sicherheitstechnischen Kontrollen § 6<br />

Gebrauchsanweisungen § 9<br />

Nachweise über Meldungen von Vorkommnissen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 1 Chemische Gefahrstoffe allgemein<br />

E 1.1 Wird im Betrieb mit Stoffen umgegangen, die unter den Anwendungsbereich<br />

der Gefahrstoffverordnung fallen?<br />

E 1.2 Wurde der Prüfbereich „Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe“<br />

schon behandelt?<br />

E 1.3 Wurde der Prüfbereich „Bestimmte Schutzmittel“ schon behandelt?<br />

- 102 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

GefStoffV<br />

§ 2<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV B 1<br />

(VBG 91)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 1.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Maßnahmen lassen erkennen, dass den Anforderungen der Gefahrstoffverordnung<br />

entsprochen wird?<br />

Ermittlung, ob es sich bei den Stoffen, Zubereitungen oder Erzeugnissen, mit<br />

denen im Betrieb umgegangen wird, um einen Gefahrstoff handelt (Bestandsaufnahme)<br />

- 103 -<br />

§ 16 (1),<br />

TRGS 440,<br />

530, 531, 551,<br />

615<br />

Beurteilung der Gefahrstoffe RL2000/<br />

39/EG, RL<br />

98/24/EG,<br />

Führung des Gefahrstoffverzeichnisses (Bezeichnung des Gefahrstoffs, Einstufung<br />

des Gefahrstoffs oder Angabe der gefährlichen Eigenschaften, Mengenbereiche<br />

des Gefahrstoffs im Betrieb, Arbeitsbereiche, in denen mit dem Gefahrstoff<br />

umgegangen wird)<br />

TRGS 400<br />

GefStoffV<br />

§ 16 (3a)<br />

Ermitteln <strong>und</strong> Beurteilen der Gefährdungen durch Gefahrstoffe am Arbeitsplatz TRGS 420<br />

Ersatzstoffe für chromathaltigen Zemente <strong>und</strong> chromathaltige zementhaltige<br />

Zubereitungen<br />

TRGS 613<br />

Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen, arbeitsmedizini- GefStoffV<br />

schen <strong>und</strong> hygienischen Regeln bzw. des Stands der Technik (z.B. Technische § 17 (1)<br />

Regeln für Gefahrstoffe – TRGS)<br />

Mitteilungspflicht zur Vorbeugung <strong>und</strong> Information bei Vergiftungen ChemGiftinfoV<br />

§ 16e,<br />

ChemG

E 1.5<br />

E 1.6<br />

E 1.7<br />

E 1.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wird mit Stoffen umgegangen, die unter ein Herstellungs- oder Verwendungsverbot<br />

fallen?<br />

z.B. Arsen, Benzol, Quecksilber, Teeröle, Vinylchlorid, Cadmium, nitrosierende GefStoffV<br />

Kühlschmierstoffe, DDT<br />

§ 15 (1)<br />

Für welche Bereiche werden Ausnahmeregelungen von den Verboten in<br />

Anspruch genommen <strong>und</strong> eingehalten?<br />

Ordnungsgemäße Abfallentsorgung von Gefahrstoffen<br />

§ 15 (2)<br />

Herstellung von Gefahrstoffen<br />

Anhang IV<br />

Verwendung von Gefahrstoffen<br />

PCBAbfallV<br />

Forschung (bzw. Entwicklung, Analysen)<br />

Wissenschaftliche Lehr- <strong>und</strong> Ausbildungszwecke<br />

Werden Stoffe oder Erzeugnisse abgegeben oder anderweitig in den Verkehr<br />

gebracht, die unter die Chemikalien-Verbotsverordnung fallen?<br />

z.B. Asbest, Dioxine <strong>und</strong> Furane, Pentachlorphenol, polychlorierte Biphenyle ChemVerbotsV<br />

§ 1<br />

Wie ist geprüft worden, ob das ges<strong>und</strong>heitliche Risiko beim Umgang mit<br />

Gefahrstoffen minimiert werden kann?<br />

Verwendung von Ersatzstoffen, -zubereitungen oder -erzeugnissen<br />

GefStoffV<br />

Änderung des Herstellungsverfahrens<br />

§ 16 (2)<br />

Änderung des Verwendungsverfahrens<br />

Einsatz von emissionsarmen Verwendungsformen<br />

- 104 -

E 1.9<br />

E 1.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie werden die allgemeine Schutzpflicht <strong>und</strong> die Rangfolge der Schutzmaßnahmen<br />

eingehalten?<br />

Unverzügliche Maßnahmen zur Abwehr unmittelbarer Gefahren § 17 (1, 2)<br />

Beachtung der Kennzeichnungen <strong>und</strong> besonderen Gefahren (R-Sätze) <strong>und</strong> Si- § 17 (3)<br />

cherheitsratschläge (S-Sätze)<br />

Vermeiden des Freiwerdens von Gasen, Dämpfen oder Schwebstoffen (ge- § 19 (1)<br />

schlossenes <strong>System</strong>)<br />

Erfassen der Gase, Dämpfe oder Schwebstoffe an ihrer Austritts- oder Entste- § 19 (2)<br />

hungsstelle<br />

Lüftungsmaßnahmen entsprechend dem Stand der Technik § 19 (3)<br />

Vermeiden von Hautkontakt § 19 (1),<br />

TRGS 530<br />

Bereitstellen <strong>und</strong> Benutzen geeigneter persönlicher Schutzausrüstung bei<br />

Überschreitung der Auslöseschwelle<br />

§ 19 (5)<br />

Einhalten der Luftgrenzwerte TRGS 900,<br />

901<br />

Verkürzen der Expositionszeit GefStoffV<br />

- 105 -<br />

§ 17 (1)<br />

In welcher Weise wird das Auftreten gefährlicher Stoffe am Arbeitsplatz<br />

überwacht (Beachtung der Grenzwerte)?<br />

Durchführung <strong>und</strong> Beurteilung von Messungen <strong>und</strong> Arbeitsbereichs-analysen § 18,<br />

TRGS 402,<br />

403, 420<br />

Regelmäßige Kontrollmessungen<br />

§ 18<br />

Anwendung von Berechnungsverfahren<br />

BGI 660

E 1.11<br />

E 1.12<br />

E 1.13<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Nach welchen Kriterien werden die Betriebsanweisungen erstellt?<br />

Betroffene Arbeitsbereiche<br />

Art des Gefahrstoffs<br />

Hinweise in den Sicherheitsdatenblättern zu Sicherheit <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsschutz<br />

Wie wird die Unterweisung der Beschäftigten durchgeführt?<br />

Unterweisung durch den betrieblichen Vorgesetzten<br />

Unterweisung in einer dem Beschäftigten verständlichen Sprache<br />

Mindestens einmal jährlich anhand der Betriebsanweisungen<br />

Inhalt, Teilnehmer sowie Datum der Unterweisung werden schriftlich festgehal-<br />

ten<br />

- 106 -<br />

§ 20 (1),<br />

TRGS 555<br />

TRGS 557<br />

§ 20 (1, 2),<br />

TRGS 555<br />

Bestätigung der Teilnahme an den Unterweisungen durch Unterschrift der Beschäftigten<br />

Welche Maßnahmen zur Aufbewahrung bzw. Lagerung der Gefahrstoffe<br />

werden getroffen?<br />

Bereitstellung geeigneter Räume § 24 (1)<br />

Aufbewahrung oder Lagerung der Gefahrstoffe in Behältern, durch deren Form § 24 (2)<br />

oder Bezeichnung der Inhalt nicht mit Lebensmitteln verwechselt werden kann<br />

Aufbewahrung von Gefahrstoffen an Arbeitsplätzen höchstens in Mengen, die<br />

für den Fortgang der Arbeit notwendig sind<br />

BGV A 1<br />

§ 46

E 1.14<br />

E 1.15<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Hygienemaßnahmen werden getroffen?<br />

Abgrenzung der Gefahrstoffe von Nahrungs- <strong>und</strong> Genussmitteln § 22 (1)<br />

Ess-, Trink-, Rauch- <strong>und</strong> Schnupfverbot an Arbeitsplätzen, an denen mit sehr § 22 (2),<br />

giftigen, giftigen, krebserzeugenden, fortpflanzungsgefährdenden oder erbgutverändernden<br />

Gefahrstoffen umgegangen wird<br />

TRGS 530<br />

Bereitstellen von Waschräumen sowie Räumen mit getrennten Aufbewahrungs- § 22 (3),<br />

möglichkeiten für Straßen- <strong>und</strong> Arbeitskleidung (beim Umgang mit sehr giftigen,<br />

giftigen, krebserzeugenden, fortpflanzungsgefährdenden oder erbgutverändernden<br />

Gefahrstoffen)<br />

Wie wird die ges<strong>und</strong>heitliche Betreuung <strong>und</strong> Überwachung der Beschäftigten<br />

sichergestellt?<br />

TRGS 530<br />

Führung einer Vorsorgekartei bei Stoffen nach Anhang VI GefStoffV § 34 (1) BGV A 4<br />

(VBG 100)<br />

Arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durch ermächtigte Ärzte vor Aufnahme<br />

<strong>und</strong> während der Beschäftigung<br />

§ 28<br />

Einhaltung der Fristen für die Vorsorgeuntersuchungen § 29<br />

Durchführung spezieller arbeitsmedizinischer Vorsorgeuntersuchungen BGG 904<br />

Beachtung ärztlicher Bescheinigungen <strong>und</strong> Durchführung eventuell erforderlicher<br />

Abhilfemaßnahmen<br />

§§ 31, 33<br />

- 107 -

E 1.16<br />

E 1.17<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Gefahrstoffverzeichnis (Aktualisierung bei Änderung der Sicherheitsdatenblätter § 16 (3a)<br />

durch Hersteller oder Inverkehrbringer oder Neubeschaffung oder Nichtmehrverwendung<br />

von Gefahrstoffen)<br />

Betriebsanweisungen (Aktualisierung bei Änderung der Sicherheitsdatenblätter § 20 (1)<br />

durch Hersteller oder Inverkehrbringer)<br />

Bestätigungen der Teilnahme an den Unterweisungen § 20 (2)<br />

Aufzeichnungen über Arbeitsbereichsanalysen § 18 (1),<br />

TRGS 402,<br />

403<br />

Ergebnisberichte von sonstigen Messungen bzw. Kontrollmessungen GefStoffV<br />

- 108 -<br />

§ 18 (3)<br />

Vorsorgekartei (bei Stoffen nach Anhang VI GefStoffV) § 34 (1) BGV A 4<br />

(VBG 100)<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z. B.<br />

Abfüllung von Gefahrstoffen §§ 20 ff<br />

Lagerung brandfördernder Stoffe TRGS 515<br />

Umgang mit Gefahrstoffen zur humanmedizinischen Versorgung TRGS 525<br />

Kontrolle von Brand- <strong>und</strong> Explosionsgefahren GefstoffV,<br />

Anh. V Nr. 8

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 2 Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe<br />

- 109 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

E 2.1 Wird im Betrieb mit krebserzeugenden oder erbgutverändernden Gefahr- § 4 (1) Nr. 12,<br />

stoffen umgegangen?<br />

14<br />

E 2.2 Wurde der übergeordnete Prüfbereich „Chemische Gefahrstoffe“ schon<br />

behandelt?<br />

E 2.3 Ist sichergestellt, dass die Beschäftigten besonders gefährlichen krebserzeugenden<br />

oder erbgutverändernden Gefahrstoffen nicht ausgesetzt sind?<br />

Einhaltung der Expositionsverbote für bestimmte Gefahrstoffe (z.B. Asbest, §§ 15a (1),<br />

Benzidin, N-Nitrosaminverbindungen)<br />

36 (4)<br />

E 2.4 Bei welchen Tätigkeiten werden Ausnahmeregelungen für besonders gefährliche<br />

krebserzeugende oder erbgutverändernde Gefahrstoffe in Anspruch<br />

genommen?<br />

Abbruch-, Sanierungs- oder Instandhaltungsarbeiten an bestehenden Anlagen,<br />

Fahrzeugen, Gebäuden, Einrichtungen oder Geräten (z.B. Asbest)<br />

Umgang mit unvermeidbar entstehenden besonders gefährlichen krebserzeugenden<br />

Nitrosaminen<br />

§ 15a (1)<br />

E 2.5 Sind Beschäftigte krebserzeugenden oder erbgutverändernden Gefahrstoffen<br />

ausgesetzt?<br />

Einwirkungen von krebserzeugenden Stoffen (z.B. krebserzeugende Arzneistof- § 4 (1) Nr. 12,<br />

fe, Benzol, Dieselmotorabgase, Buchenholz- oder Eichenholzstaub, Chromate, § 35,<br />

Hydrazin, Benzo(a)pyren)<br />

TRGS 905<br />

Einwirkungen von erbgutverändernden Stoffen (z.B. Trimethylphosphat) § 4 (1) Nr. 14,<br />

TRGS 905<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 2.6<br />

E 2.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Inwieweit ist sichergestellt, dass die allgemeinen Anforderungen der Sicherheitstechnik<br />

<strong>und</strong> des Ges<strong>und</strong>heitsschutzes erfüllt werden?<br />

Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen, arbeitsmedizinischen<br />

<strong>und</strong> hygienischen Regeln bzw. des Stands der Technik (z.B. Technische<br />

Regeln für Gefahrstoffe – TRGS)<br />

Beachtung der Verwendungsverbote bei der Heimarbeit (z.B. für krebserzeu-<br />

gende oder erbgutverändernde Gefahrstoffe)<br />

Wie ist sichergestellt, dass die zusätzlichen Ermittlungspflichten <strong>und</strong><br />

Schutzmaßnahmen beim Umgang mit krebserzeugenden <strong>und</strong> erbgutverändernden<br />

Gefahrstoffen erfüllt werden?<br />

Bewertung der Gefahren für alle Tätigkeiten, bei denen eine Exposition gegenüber<br />

krebserzeugenden Gefahrstoffen auftreten kann (Ermittlung von Art, Ausmaß<br />

<strong>und</strong> Dauer der möglichen Exposition, Aktualisierung der Bewertung) <strong>und</strong><br />

Durchführung der erforderlichen Maßnahmen<br />

Begrenzung der Zahl der in den betreffenden Arbeitsbereichen tätigen Beschäftigten<br />

Beachtung der höchstzulässigen Arbeitszeit bei Überschreitung der Auslöseschwelle<br />

(Arbeitszeitbegrenzung)<br />

- 110 -<br />

TRGS<br />

GefStoffV<br />

§ 15c (1)<br />

§§ 36 (1), 40<br />

§§ 36 (6), 40<br />

§ 15a (5)<br />

Abgrenzung der Arbeitsbereiche <strong>und</strong> Zutrittsverbot für Unbefugte §§ 36 (6), 40<br />

Beachtung des Verbots der Luftrückführung §§ 36 (7, 8),<br />

40,<br />

TRGS 560<br />

BGR 163<br />

(ZH 1/513)

E 2.8<br />

E 2.9<br />

E 2.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass bei der Handhabung von Zytostatika die<br />

Schutzmaßnahmen beachtet werden?<br />

Durchführung von Zubereitungen in einer geeigneten Sicherheitswerkbank<br />

Verhinderung der Freisetzung von CMR-Arzneimitteln (canzerogen, mutagen,<br />

reproduktionstoxisch) durch geeignete Hilfsmittel (z.B. Druckentlastungssysteme,<br />

Überleitsysteme)<br />

Verhinderung der Verunreinigung von Arbeitsflächen<br />

- 111 -<br />

TRGS 525<br />

Nr. 5.3<br />

Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung von geeigneter persönlicher Schutzausrüstung Nr. 5.4<br />

Unverzügliche sachgerechte Beseitigung von Verunreinigungen infolge ver- Nr. 5.5<br />

schütteter CMR-Arzneimittel<br />

Transport von Zubereitungen in bruchsicheren, flüssigkeitsdichten <strong>und</strong> ver- Nr. 5.6<br />

schließbaren Behältnissen<br />

Entsorgung von CMR-Arzneimitteln, von deren Resten <strong>und</strong> von verunreinigten Nr. 5.7<br />

Materialien entsprechend der abfallrechtlichen Bestimmungen<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

erhält?<br />

Anzeige der Herstellungsverfahren, in welchen ein krebserzeugender oder erb- GefStoffV<br />

gutverändernder Gefahrstoff vorkommt, entstehen oder freigesetzt werden kann §§ 37 (1), 40<br />

Anzeige der Verwendung eines krebserzeugenden oder erbgutverändernden<br />

Gefahrstoffes<br />

Anzeige von wesentlichen Änderungen<br />

§§ 37 (5), 40<br />

Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Expositionsermittlung § 36 (1)<br />

Nachweise der Anzeigen §§ 37, 40<br />

GUV 28.3

E 2.11<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Umgang mit biologischen Arbeitsstoffen BioStoffV<br />

Merkblätter über Berufskrankheiten BekV BK-Nr. 5101<br />

- 112 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 3 Dieselmotoremissionen<br />

E 3.1 Werden Maschinen, z. B. Geräte, Aggregate, Fahrzeuge, Flurförderzeuge<br />

mit Freisetzung von Dieselmotoremissionen in ganz oder teilweise geschlossenen<br />

Arbeitsbereichen verwendet?<br />

E 3.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe"<br />

schon behandelt?<br />

- 113 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

GefStoffV<br />

16 (1),<br />

TRGS 554<br />

Nr. 2<br />

E 3.3 Wurde der Prüfbereich „Flurförderzeuge“ schon behandelt?<br />

E 3.4 In welchen Bereichen treten in der Luft am Arbeitsplatz Dieselmotoremissionen<br />

auf?<br />

Werkstätten TRGS 554<br />

Nr. 2 (4)<br />

Instandsetzungsbereiche (einschließlich Instandhaltung) Nr. 2 (5, 6)<br />

Wartungs- <strong>und</strong> Prüfbereiche Nr. 2 (7, 8)<br />

Abstellbereiche Nr. 2 (9)<br />

Laderampen Nr. 4.6.3<br />

Sonstige Bereiche (z.B. Arbeits- oder Lagerräume) Nr. 1 (1)<br />

E 3.5 Wie ist geprüft worden, ob auf die Verwendung dieselgetriebener Fahrzeuge<br />

oder Maschinen in ganz oder teilweise geschlossenen Arbeitsbereichen<br />

verzichtet werden kann?<br />

Änderung des Arbeitsverfahrens<br />

GefStoffV<br />

Anwendung alternativer Antriebstechniken (z.B. Elektroantrieb)<br />

§ 16 (2),<br />

TRGS 554<br />

Nr. 4.6.1<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 3.6<br />

E 3.7<br />

E 3.8<br />

E 3.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Maßnahmen wurden zur Minderung der Dieselmotoremissionen<br />

werden getroffen?<br />

Ableitung der Dieselmotoremissionen ins Freie durch fest angeschlossene Abgasleitungen<br />

Erfassung der Dieselmotoremissionen durch Absaugung an der Austrittsstelle<br />

aus dem Auspuff <strong>und</strong> Ableitung ins Freie<br />

Sicherstellung der Funktion der lüftungstechnischen Einrichtungen<br />

Räumliche Trennung unterschiedlich belasteter Bereiche<br />

Gezielte betriebliche Verkehrsführung<br />

Welche zusätzliche Maßnahmen zur Minderung der Dieselmotoremissionen<br />

werden getroffen?<br />

Verwendung schadstoffarmer Dieselmotoren<br />

Verwendung weitgehend schwefelarmer Dieselkraftstoffe mit einem Schwe-<br />

felgehalt < 0,05 %<br />

Regelmäßige Wartung dieselgetriebener Maschinen nach einem Wartungskonzept<br />

(z.B. Instandhaltung der Dieselmotoren, Beurteilung des Motorzustandes<br />

durch einen Fachk<strong>und</strong>igen)<br />

Verwendung von Dieselpartikelfiltern<br />

Verwendung aufsteckbarer mobiler Dieselpartikelfilter für Straßenfahrzeuge<br />

Welche persönlichen Schutzausrüstungen stehen zur Verfügung <strong>und</strong> werden<br />

von den Beschäftigten benutzt?<br />

Partikelfiltrierende Masken (bei Überschreitung der Auslöseschwelle)<br />

Masken mit Gebläse (bei Überschreitung der Auslöseschwelle)<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

erhält?<br />

Anzeige der Verwendung dieselgetriebener Maschinen, z.B. Geräte, Aggre-gate,<br />

Fahrzeuge, Flurförderzeuge in ganz oder teilweise geschlossenen Arbeitsbereichen<br />

- 114 -<br />

TRGS 554<br />

Nr. 4.1.4<br />

Nr. 4.1.3<br />

Nr. 4.2.4<br />

Nr. 4.1.3<br />

BGV D 27<br />

§ 21<br />

(VBG 36)<br />

Nr. 4.4 BGR 190<br />

(ZH 1/701)<br />

GefStoffV<br />

§ 37,<br />

TRGS 554<br />

Nr. 4.1.6

E 3.10<br />

E 3.11<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Gefahrstoffverzeichnis (Aufnahme der ganz geschlossenen oder teilweise geschlossenen<br />

Arbeitsbereiche, in denen Dieselmotoremissionen auftreten, ohne<br />

Arbeitsbereiche im Freien)<br />

Nachweise der Abgasuntersuchungen (z.B. Wartungskarteien oder Untersuchungsprotokolle)<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 115 -<br />

GefStoffV<br />

§ 16 (3a),<br />

TRGS 554<br />

Nr. 4.1.5<br />

TRGS 554<br />

Nr. 4.2 4

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 4 Wassermischbare bzw. wassergemischte Kühlschmierstoffe<br />

E 4.1 Werden im Betrieb wassermischbare bzw. wassergemischte Kühlschmierstoffe<br />

verwendet, bei deren Einsatz die Bildung von N-Nitrosaminen möglich<br />

ist?<br />

E 4.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahr-<br />

E 4.3<br />

- 116 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

TRGS 552,<br />

611<br />

stoffe" schon behandelt?<br />

Wie sind die Anforderungen an wassermischbare Kühlschmierstoffe im Anlieferungszustand<br />

erfüllt?<br />

Ausschluss von Nitrosierungsagenzien oder deren Vorstufen TRGS 611<br />

Nr. 3.1<br />

Ausschluss sek<strong>und</strong>ärer Amine als Komponenten Nr. 3.2<br />

Verwendung aminfreier Kühlschmierstoffe (im Anlieferungszustand weder freie Nr. 3.3<br />

noch verkappte Amine vorhanden)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 4.4<br />

E 4.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Überwachungs- <strong>und</strong> Schutzmaßnahmen werden beim Einsatz wassergemischter<br />

Kühlschmierstoffe getroffen?<br />

Verwendung von geeigneten Inhibitoren bzw. Fängern zur Hemmung der<br />

N-Nitrosamin-Bildung<br />

Beschränkung des Hautkontakts auf das unvermeidliche Mindestmaß, erfor-<br />

derlichenfalls Durchführung von Hautschutzmaßnahmen<br />

Vermeidung der Überschreitung des Nitratgehaltes in dem zur Zubereitung bzw.<br />

Nachfüllung der Kühlschmieremulsionen <strong>und</strong> -lösungen benutzten Wasser (max.<br />

50 mg/l)<br />

Messung des Nitritgehaltes im gebrauchten wassergemischten Kühlschmier-stoff<br />

(i. d. R. wöchentlich)<br />

Überwachung des Gehalts an N-Nitroso-diethanolamin im gebrauchten wasser-<br />

gemischten Kühlschmierstoff<br />

Fernhaltung äußerer Quellen von Nitrosierungsagenzien, z.B. Stickoxide (infolge<br />

des Betriebs von Verbrennungsmotoren, gas- oder dieselbetriebener Gabel-<br />

stapler u.ä. sowie Tabakrauch)<br />

Unterbinden der Einschleppung von Fremdstoffen <strong>und</strong> Verunreinigungen, die<br />

sek<strong>und</strong>äre Amine enthalten oder in erheblicher Menge freisetzen, z.B. bestimmte<br />

Korrosionsschutzmittel, <strong>System</strong>reiniger, andere Reinigungsmittel<br />

Wöchentliche Kontrolle des pH-Wertes des gebrauchten wassergemischten<br />

Kühlschmierstoffs<br />

- 117 -<br />

Nr. 3.3, 3.4<br />

Nr. 4.2<br />

Nr. 4.3<br />

Nr. 4.4<br />

Nr. 4.5<br />

Nr. 4.6<br />

Nr. 4.7<br />

Nr. 4.9<br />

Einhaltung des Luftgrenzwerts für Kühlschmierstoffdämpfe <strong>und</strong> -aerosole TRGS 900<br />

Welche Maßnahmen zur Vermeidung von Kühlschmierstoffemissionen sind<br />

getroffen?<br />

Wahl eines emissionsärmeren Fertigungsverfahrens<br />

Verwendung von emissionsarmen Kühlschmierstoffen<br />

Ausreichende Kühlschmierstoffzufuhr<br />

Kühlung des Kühlschmierstoffs<br />

GefStoffV<br />

§ 16 (2)<br />

BGR 143<br />

Nr. 5.8 (ZH<br />

1/248)

E 4.6<br />

E 4.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten eingehalten<br />

werden?<br />

Prüfung des Neuansatzes wassergemischter Kühlschmierstoffe <strong>und</strong> nachfolgende<br />

regelmäßige Prüfungen aufgr<strong>und</strong> eines Überwachungsplanes<br />

Regelmäßige Prüfungen nichtwassermischbarer Kühlschmierstoffe aufgr<strong>und</strong><br />

eines Überwachungsplans<br />

Prüfung lufttechnischer Einrichtungen durch Sachk<strong>und</strong>ige (vor der ersten Inbetriebnahme<br />

<strong>und</strong> in regelmäßigen Zeitabständen, mindestens jedoch ein-mal jähr-<br />

lich <strong>und</strong> nach Änderungen)<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

erhält?<br />

Anzeige der Arbeitsverfahren, bei denen Arbeitnehmer krebserzeugenden<br />

N-Nitrosaminen ausgesetzt sein können<br />

Anzeige von wesentlichen Änderungen<br />

Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte<br />

- 118 -<br />

GefStoffV<br />

§§ 37 (1), 40<br />

§§ 37 (5), 40<br />

BGR 143<br />

Nr. 6.1.1<br />

Nr. 6.2.1<br />

Nr. 6.3.1

E 4.8<br />

E 4.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Nachweise der Anzeigen §§ 37, 40<br />

Dokumentation der Messungen des Nitratgehaltes TRGS 611<br />

Nr. 4.4<br />

Aufzeichnungen der Kontrolle des pH-Wertes Nr. 4.9<br />

Aufzeichnungen der Prüfergebnisse (Prüfbuch oder Maschinenkartei) BGR 143<br />

Nr. 6.5<br />

Betriebsanweisungen GefStoffV Anhänge 3, 4,<br />

§ 20 5<br />

Konservierungsplan Anhang 7<br />

Kühlschmierstoff-Kataster Anhang 1<br />

Hautschutzplan<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

Nr. 5.7<br />

- 119 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 5 Krebserzeugender Holzstaub (Buchen- <strong>und</strong> Eichenholzstaub)<br />

E 5.1 Werden im Betrieb Buchen- <strong>und</strong> Eichenholz be- oder verarbeitet oder Tätigkeiten<br />

im Gefahrenbereich von diesen Holzstäuben ausgeführt?<br />

E 5.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahr-<br />

E 5.3<br />

- 120 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

stoffe" schon behandelt?<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Schutzmaßnahmen eingehalten werden?<br />

Vermeiden der Freisetzung von Stäuben durch sachgerechte Arbeitstechniken TRGS 500<br />

Nr. 6. (5)<br />

Anwendung staubarmer Be- <strong>und</strong> Verarbeitungsverfahren <strong>und</strong> -geräte Nr. 6. (3)<br />

Reduzierung des Entstehens von Staubablagerungen durch konstruktive Maßnahmen<br />

(z.B. Abschrägen von Trägern, Vermeidung textiler Ober-flächen, Verkleidung<br />

schlecht erreichbarer Nischen)<br />

Beseitigung der Staubablagerungen in regelmäßigen Abständen Nr. 6. (5)<br />

Sicherstellung ausreichender Lüftung <strong>und</strong> geeignete Lüftungsführung<br />

Vermeidung von unnötiger Staubaufwirbelung <strong>und</strong> von Abblasen mit Druckluft<br />

bei Reinigungsarbeiten<br />

Aufbewahrung der Arbeitskleidung getrennt von der Straßenkleidung<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 5.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die speziellen Schutzmaßnahmen eingehalten<br />

werden?<br />

Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw. des<br />

Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Gefahrstoffe – TRGS)<br />

- 121 -<br />

TRGS 553,<br />

540, 560<br />

Absaugung der Holzstäube <strong>und</strong> –späne TRGS 553<br />

Nr. 3.2 (1)<br />

BGI 739<br />

(ZH 1/739)<br />

Bevorzugung von Kapselungen in Verbindung mit Absaugung Nr. 3.2 (2)<br />

Prüfung von Maßnahmen zur Staubreduzierung, soweit lüftungstechnische<br />

Maßnahmen nicht durchführbar sind<br />

Nr. 3.2 (3)<br />

Einhaltung des Luftgrenzwerts (2 mg/m3 ) Nr. 4. (1)<br />

Luftrückführung nur, wenn sie aufgr<strong>und</strong> des Arbeitsverfahrens, der Arbeitsorganisation<br />

oder der räumlichen bzw. klimatischen Verhältnisse nicht zu vermeiden<br />

ist<br />

Nr. 6. (1)<br />

Regelmäßige Reinigung der mit Holzstaub verunreinigten Maschinen, Werkzeuge<br />

<strong>und</strong> Werkstücke unter Anwendung staubarmer Aufsaugverfahren<br />

Nr. 3.3<br />

Vermeidung bzw. Minimierung des direkten Hautkontakts mit Holzstäuben TRGS 540<br />

Nr. 4.1,<br />

TRGS 560<br />

Abtrennung stationärer <strong>und</strong> nicht stationärer Arbeitsplätze, an welchen atem- TRGS 540<br />

wegssensibilisierende Stoffe be- oder verarbeitet werden, von anderen Arbeitsbereichen<br />

Nr. 4.2 (4)<br />

E 5.5 Welche weiteren Maßnahmen werden getroffen, wenn nach Anwendung<br />

der sicherheitstechnischen Maßnahmen der Luftgrenzwert nicht unterschritten<br />

wird?<br />

Bereitstellung <strong>und</strong> Verwendung von Atemschutz Nr. 5 BGR 190<br />

(ZH 1/701),<br />

GUV 20.14,<br />

BGI 739

E 5.6<br />

E 5.7<br />

E 5.8<br />

E 5.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />

Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichem Gr<strong>und</strong>satz<br />

„BGG 904“ (z.B. G 44 Buchen- <strong>und</strong> Eichenholzstaub)<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Ergebnis der Ermittlung, ob Be- oder Verarbeitung von Buchen- oder Eichenholz<br />

in erheblichem Umfang vorliegt (wenn deren Anteil – bezogen auf den<br />

gesamten jährlichen Holzeinsatz – im Betrieb 10 % überschreitet)<br />

- 122 -<br />

TRGS 553<br />

Nr. 2.1<br />

Dokumentation der Maßnahmen zur Staubreduzierung Nr. 3.2 (3)<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

erhält?<br />

Anzeige der Be- <strong>und</strong> Verarbeitung von Buchen- oder Eichenholz (vgl. E 5.7) GefStoffV<br />

§ 37 (1)<br />

Anzeige von wesentlichen Änderungen § 37 (5)<br />

Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Bereiche, in denen eine Brand- <strong>und</strong> Explosionsgefährdung nicht auszu-schließen<br />

ist<br />

PrEN 12779<br />

BetrSichV, §<br />

5<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100),<br />

BGG 904<br />

G 44<br />

BGI 730<br />

(ZH 1/730)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 6 Azofarbstoffe<br />

- 123 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

E 6.1 Werden Azofarbstoffe verwendet, die in krebserzeugende aromatische TRGS 614<br />

Amine gespalten werden können?<br />

Nr. 1, 2<br />

E 6.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe"<br />

schon behandelt?<br />

E 6.3 Wie werden die Verwendungsbeschränkungen eingehalten?<br />

Keine Verwendung von Azofarbstoffen, Zubereitungen, Zwischenerzeug-nissen<br />

(z.B. gefärbtes Leder bzw. Papier, gefärbte Textilien), die diese Farben enthalten<br />

(vgl. E 6.1)<br />

Keine Verwendung von gefärbten Enderzeugnissen (Bedarfsgegenstände aus<br />

Leder, Papier, Textilien), die diese Farben enthalten (vgl. E 6.1)<br />

Nr. 5 (1, 2)<br />

E 6.4 Wie ist sichergestellt, dass die Maßnahmen zum Ges<strong>und</strong>heitsschutz beachtet<br />

werden?<br />

Vermeiden der Aufnahme von Azofarbstoffen in den menschlichen Körper<br />

durch Einatmen <strong>und</strong> Verschlucken von Stäuben <strong>und</strong> Aerosolen<br />

Vermeiden von Hautkontakt, besonders bei Arbeitsgängen wie z.B. Färben,<br />

Drucken, Farbstoffabziehen nach Fehlfärbungen oder Reinigung der Färbeapparatur<br />

oder Ansatzbehälter<br />

Nr. 3.2 (2)<br />

Bereitstellen <strong>und</strong> Benutzen persönlicher Schutzausrüstung (z.B. Schutzhandschuhe)<br />

Nr. 7<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 6.5<br />

E 6.6<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Inwieweit ist sichergestellt, dass die besonderen Maßnahmen für die Verwendung<br />

von Azofarbstoffen zur Einfärbung von Mineralölen getroffen<br />

werden?<br />

Vermarktung <strong>und</strong> Applizierung der Azofarbstoffe nur in nicht staubender Form GefStoffV<br />

§ 19 (1),<br />

TRGS 614<br />

Nr. 7<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 124 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 7 Teer <strong>und</strong> andere Pyrolyseprodukte aus organischem Material<br />

E 7.1 Werden Verfahren angewandt bzw. Arbeiten durchgeführt, bei denen Teer<br />

oder andere Pyrolyseprodukte aus organischem Material hergestellt oder<br />

verwendet werden?<br />

E 7.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahr-<br />

E 7.3<br />

stoffe" schon behandelt?<br />

Wird eines der nachgenannten Verfahren angewendet, bei dem organisches<br />

Material thermisch zersetzt (pyrolysiert) wird?<br />

Überführung von Holz in Holzkohle, Holzteer <strong>und</strong> Holzessig<br />

Überführung von Altreifen <strong>und</strong> Kunststoffabfällen in aromatische Rohstoffe<br />

(Recycling)<br />

Räuchern von Lebensmitteln<br />

Überführung von festen organischen Stoffen in flüssige <strong>und</strong> gasförmige Produkte<br />

(z.B. Kohlehydrierung)<br />

- 125 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

TRGS 551<br />

Nr. 1 (1)<br />

Nr. 1 (2)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 7.4<br />

E 7.5<br />

E 7.6<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Werden die Herstellungs- oder Verwendungsverbote für bestimmte Stoffe<br />

oder Erzeugnisse eingehalten?<br />

Verbot von Holzschutzmitteln, die Rohteere, Teeröle oder deren Bestand-teile<br />

oder Destillationsrückstände (Pech) enthalten<br />

Verwendungsverbot für Erzeugnisse, die ganz oder teilweise aus Holz oder<br />

Holzwerkstoffen bestehen <strong>und</strong> die mit Rohteeren, Teerölen oder deren Bestandteilen<br />

oder Destillationsrückständen (Pech) behandelt worden sind (z.B. Bahn-<br />

schwellen)<br />

Verwendungsverbote für Steinkohlen- oder Braunkohlenteerpech oder Karbobitumen<br />

als Bindemittel im Straßenbau bei einem Gehalt an Benzo[a]pyren von 50<br />

mg/kg (ppm) <strong>und</strong> mehr<br />

Verwendungsverbote für PAH-haltige Fugenvergussmassen<br />

(z.B. im Straßen- <strong>und</strong> Flughafenbau)<br />

Sind die allgemeinen technischen Schutzmaßnahmen für den Umgang mit<br />

PAH-haltigen Gefahrstoffen getroffen?<br />

Geschlossene Anlagenteile oder Apparaturen<br />

Aufrechterhaltung eines ausreichenden Unterdrucks<br />

Räumliche Trennung zwischen Arbeitsbereich <strong>und</strong> Austrittsstellen<br />

Absaugen der Stoffe an der Austritts- oder Entstehungsstelle<br />

Durchführung von Lüftungsmaßnahmen<br />

Welche zusätzlichen Maßnahmen werden getroffen?<br />

Personenbezogene oder ortsfeste Probenahmen für Messungen zur Beur-teilung<br />

von Arbeitsbereichen<br />

- 126 -<br />

GefStoffV<br />

Anhang IV<br />

Nr. 13.1 (1)<br />

Nr. 13.1 (2)<br />

TRGS 551<br />

Nr. 4 (1)<br />

Nr. 4 (2)<br />

Nr. 5.1 (1-4)<br />

BGI 505-25<br />

(ZH 1/120.25)

E 7.7<br />

E 7.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Maßnahmen sind beim Umgang mit flüssigen, PAH-haltigen Gefahrstoffen<br />

zur Verringerung anlagebedingter Undichtigkeiten getroffen?<br />

Verwendung von Pumpen mit doppelt wirkenden Gleitringdichtungen<br />

Verwendung von Spaltrohrmotorpumpen oder von Pumpen mit Magnetkupplung<br />

Geschlossene Ableitung flüssiger Leckverluste<br />

Absaugung dampf- oder gasförmiger Leckverluste <strong>und</strong> Reinigung des abge-<br />

saugten Abgases in einer Abgasreinigungseinrichtung<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 127 -<br />

TRGS 551<br />

Nr. 5.1 (5-8)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 8 Asbest<br />

E 8.1 Wird mit Asbest <strong>und</strong> asbesthaltigen Gefahrstoffen bei Abbruch-, Sanierungs-<br />

oder Instandhaltungsarbeiten (ASI-Arbeiten) oder bei der Abfallentsorgung<br />

umgegangen?<br />

E 8.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahr-<br />

E 8.3<br />

stoffe" schon behandelt?<br />

Welche Nachweise liegen für den Umgang mit asbesthaltigen Gefahrstoffen<br />

vor?<br />

Behördliche Zulassung zur Durchführung von Abbruch- <strong>und</strong> Sanierungsarbeiten<br />

an oder in bestehenden Anlagen, Bauten oder Fahrzeugen, die schwach<br />

geb<strong>und</strong>ene Asbestprodukte enthalten (Zulassungsverpflichtung auch für Subun-<br />

ternehmer, die Abbruch- <strong>und</strong> Sanierungsarbeiten durch-führen)<br />

Nachweise über die erfolgte Anzeige des Umgangs mit asbesthaltigen Gefahrstoffen<br />

an die zuständige Behörde (Anzeigeverpflichtung auch für Subunternehmer,<br />

die ASI-Arbeiten durchführen)<br />

- 128 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

TRGS 519<br />

GefStoffV<br />

§ 39 (1),<br />

TRGS 519<br />

Nr. 3.1, 3.3<br />

§ 37 (1, 4, 5),<br />

TRGS 519<br />

Nr. 3.1, 3.3<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 8.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Werden das Expositionsverbot <strong>und</strong> die Verwendungsbeschränkungen für<br />

asbesthaltige Gefahrstoffe eingehalten?<br />

Sicherstellen, dass die Beschäftigten asbesthaltigen Gefahrstoffen nicht ausgesetzt<br />

sind (ausgenommen ASI-Arbeiten <strong>und</strong> Abfallentsorgung)<br />

Verbot der Wiederverwendung von asbesthaltigen Materialien<br />

Verbot des Anbohrens von Asbestzementplatten <strong>und</strong> das Eintreiben von Befestigungen<br />

für das An- oder Aufbringen einer zusätzlichen Dach-deckung, Abdichtung<br />

oder Verkleidung<br />

Verbot der Bearbeitung von Asbesterzeugnissen mit Arbeitsgeräten, die deren<br />

Oberfläche abtragen (z.B. Abschleifen, Hoch- oder Niederdruck-reinigen)<br />

Verbot des Reinigens von Dachflächen aus unbeschichteten Asbestzementprodukten<br />

- 129 -<br />

GefStoffV<br />

§ 17 (1),<br />

TRGS 519<br />

Nr. 4.1<br />

TRGS 519<br />

Nr. 4.2

E 8.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche organisatorischen Maßnahmen werden ergriffen, um die Bestimmungen<br />

beim Umgang mit Asbest <strong>und</strong> asbesthaltigen Gefahrstoffen einzuhalten?<br />

Auftragsvergabe von Abbruch- <strong>und</strong> Sanierungsarbeiten an oder in bestehenden<br />

Anlagen, Bauten oder Fahrzeugen, die schwach geb<strong>und</strong>ene Asbestprodukte<br />

enthalten, nur an Unternehmen, die von der zuständigen Behörde zugelassen<br />

worden sind<br />

- 130 -<br />

GefStoffV<br />

§ 39 (1),<br />

TRGS 519<br />

Nr. 3.1, 3.3,<br />

BGV A 1 § 5<br />

Bestellen eines sachk<strong>und</strong>igen Verantwortlichen für ASI-Arbeiten oder Ent-<br />

TRGS 954<br />

TRGS 519<br />

sorgung asbesthaltiger Abfälle<br />

Nr. 5.4.1<br />

Beauftragen eines Aufsichtsführenden (schriftlich) Nr. 5.4.2 § 13<br />

Bereitstellen einer ausreichenden Zahl von Fachkräften <strong>und</strong> Gerätek<strong>und</strong>igen Nr. 5.4.3<br />

Bestimmen eines Koordinators bei Auftragsvergabe an mehrere Auftragnehmer Nr. 5.4.4,<br />

TRGS 954<br />

§ 6<br />

Beschränken der Zahl der Beschäftigten in den betroffenen Arbeitsbereichen auf<br />

das Minimum<br />

Nr. 6 (2)<br />

Aufstellen eines Arbeitsplans vor Beginn der Arbeiten von Abbruch- <strong>und</strong> Sanie- GefStoffV<br />

rungsarbeiten an baulichen Anlagen oder vor dem Entfernen von asbesthaltigen § 39 (2),<br />

Materialien aus Gebäuden oder Geräten<br />

TRGS 519<br />

Nr. 5.3, Anl. 6<br />

Objektbezogene Einweisung <strong>und</strong> Befragung der Beschäftigten hinsichtlich Ge- TRGS 519<br />

fährdungen <strong>und</strong> Schutzmaßnahmen<br />

Nr. 5.2 (4), 12

E 8.6<br />

E 8.7<br />

E 8.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Schutzmaßnahmen getroffen werden?<br />

Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw. des<br />

Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Gefahrstoffe – TRGS)<br />

Nr. 2.14<br />

Vollständige Erfassung von unvermeidbar freiwerdenden Asbestfasern an der<br />

Austritts- oder Entstehungsstelle<br />

Nr. 7.1<br />

Durchführen geeigneter Lüftungsmaßnahmen Nr. 7.1<br />

Sicherstellung ausreichender Außenluft (Frischluft) in Arbeitsräumen Nr. 7.3<br />

Regelmäßige Reinigung von Räumen, Anlagen <strong>und</strong> Geräten Nr. 6 (2)<br />

Verwendung bauartgeprüfter Entstauber oder Industriestaubsauger Nr. 7.3<br />

Lagerung, Aufbewahrung <strong>und</strong> Transport von asbesthaltigen Gefahrstoffen in<br />

geeigneten <strong>und</strong> gekennzeichneten Behältern<br />

Nr. 6 (2)<br />

Abgrenzung <strong>und</strong> Kennzeichnung der Arbeitsbereiche Nr. 6 (2), BGV A 8<br />

Anlage 2 (VBG 125)<br />

Bereitstellung <strong>und</strong> Verwendung von Atemschutz<br />

Welche speziellen Maßnahmen werden bei umfangreichen Arbeiten an<br />

schwach geb<strong>und</strong>enen Asbestprodukten getroffen?<br />

Nr. 8 BGR 190<br />

(ZH 1/701)<br />

Staubdichte Abtrennung des Schwarzbereichs gegenüber der Umgebung<br />

Ausreichend dimensionierte raumlufttechnische Anlage mit Abluftfilter<br />

Sicherstellen eines Unterdrucks im Schwarzbereich<br />

Optische oder akustische Alarmauslösung bei Abfall des Unterdrucks<br />

Betreten oder Verlassen des Arbeitsbereiches nur über ausreichend dimensionierte<br />

Personal-Dekontaminationsanlagen (Personenschleusen)<br />

Materialtransport nur über eine Materialschleuse<br />

Installation einer Sprechverbindung vom Schwarzbereich nach außen<br />

Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />

Nr. 14.1<br />

Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen Gr<strong>und</strong>satz<br />

BGG 904<br />

„BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)<br />

G 26,<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100)<br />

- 131 -

E 8.9<br />

E 8.10<br />

E 8.11<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

erhält?<br />

Anzeige des Umgangs mit asbesthaltigen Gefahrstoffen GefStoffV<br />

§ 37 (1, 4, 5),<br />

TRGS 519<br />

Nr. 3.2 Anlage<br />

1, TRGS<br />

Anzeige von wesentlichen Änderungen des Arbeitsverfahrens, der Schutzmaßnahmen<br />

oder der Zahl der Arbeitnehmer, die mit asbesthaltigen Gefahr-<br />

stoffen umgehen<br />

- 132 -<br />

954<br />

GefStoffV<br />

§ 37 (5)<br />

Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Nachweis der Sachk<strong>und</strong>e des Verantwortlichen bzw. des Vertreters TRGS 519<br />

Nr. 5.4.1<br />

Nachweis der Beauftragung eines Aufsichtsführenden Nr. 5.4.2<br />

Spezielle Betriebsanweisungen (Arbeitsplan) Nr. 5.3<br />

Registrierstreifen über die kontinuierliche Messung des Unterdrucks im Nr. 14.1.3 (3)<br />

Schwarzbereich<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 9 Oberflächenbehandlung in Räumen <strong>und</strong> Behältern<br />

E 9.1 Werden Arbeiten an Innenflächen <strong>und</strong> Einbauten von Räumen <strong>und</strong> Behältern<br />

durchgeführt, bei denen mit krebserzeugenden, erbgutver-ändernden<br />

<strong>und</strong> fortpflanzungsgefährdenden Gefahrstoffen umgegangen wird?<br />

E 9.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde Gefahrstoffe"<br />

schon behandelt?<br />

E 9.3 Wurde der Prüfbereich "Elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten<br />

Räumen" schon behandelt?<br />

E 9.4 Welche Tätigkeiten werden durchgeführt?<br />

Reinigung einschließlich Restmengenbeseitigung<br />

Aufbringen von Beschichtungen, Anstricharbeiten<br />

Klebearbeiten<br />

Nebenarbeiten (z.B. Trocknen von Oberflächen, Entfernen, Schleifen oder Polie-<br />

E 9.5<br />

ren von Beschichtungen)<br />

- 133 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

GefStoffV<br />

Anh. V Nr. 1,<br />

TRGS 507<br />

TRGS 507<br />

Nr. 1 (1)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

Welche organisatorischen Maßnahmen werden zur Leitung <strong>und</strong> Beaufsichtigung<br />

der Arbeiten getroffen?<br />

Beauftragung eines sachk<strong>und</strong>igen Aufsichtsführenden Nr. 4.3 BGR 117<br />

Nr. 5.4<br />

(ZH 1/77)<br />

Ständige Verbindung mit einem Sicherungsposten, wenn der Raum nicht durch Nr. 4.5<br />

Türen verlassen werden kann<br />

Bestimmung eines Koordinators bei Auftragsvergabe an mehrere Auftragnehmer<br />

Nr. 5 BGV A 1 § 6<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 9.6<br />

E 9.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie werden die Vorsorgemaßnahmen eingehalten?<br />

Beachtung des Verbots bestimmter Arbeiten (z.B. Verbot von Reinigungsarbeiten<br />

mit Lösemitteln an bestimmten Geräten)<br />

Nr. 3.1 - 3.2<br />

Beachtung der Verwendungsbeschränkungen für Gefahrstoffe bei Oberflächenbehandlung<br />

<strong>und</strong> Reinigungsarbeiten in Räumen (z.B. Antifouling-farben,<br />

Bleicarbonate)<br />

Nr. 6<br />

Sicherstellen ausreichender Zugangsöffnungen (Rettungsweg, Fluchtmöglichkeiten)<br />

Nr. 7<br />

Sicherstellen ausreichender technischer Lüftung Nr. 8.2 BGR 117<br />

Belüftung von Räumen mit Frischluft Nr. 8.5 Nr. 6.3<br />

Ergänzende Maßnahmen des Explosionsschutzes in Räumen oder Berei-chen, in Nr. 9.2 - 9.8 BGR 104<br />

denen explosionsfähige Atmosphäre auftreten kann (z.B. Verbot von Arbeiten<br />

(ZH 1/10<br />

mit Zündgefahr <strong>und</strong> des Rauchens, kein Verwenden von Heiz-geräten, Ventila-<br />

EX-RL),<br />

toren oder sonstigen elektrischen Geräten)<br />

BGR 117<br />

Nr. 8<br />

Kennzeichnung explosionsgefährdeter Räume <strong>und</strong> Bereiche Nr. 9.8 BGV A 8<br />

(VBG 125)<br />

BGR 117<br />

Nr. 8<br />

Bereitstellen <strong>und</strong> Benutzung persönlicher Schutzausrüstung Nr. 10.3 Nr. 9<br />

Bereitstellen geeigneter <strong>und</strong> leicht erreichbarer Rettungseinrichtungen<br />

Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />

Nr. 11.1<br />

Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen Gr<strong>und</strong>satz<br />

BGG 904<br />

„BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)<br />

G 26,<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100)<br />

- 134 -

E 9.8<br />

E 9.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Nachweis der Beauftragung eines Aufsichtsführenden GefStoffV<br />

Anh. V<br />

Nr. 1, 1.2<br />

Kontroll-Liste „Umgang mit Gefahrstoffen bei der Oberflächenbehandlung <strong>und</strong> TRGS 507<br />

bei Reinigungsarbeiten nach TRGS 507“<br />

Nr. 4.4<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Bohrungen im Erdreich<br />

Nr. 1 (2)<br />

Herstellung von unterirdischen Hohlräumen<br />

Arbeiten in Druckluft DruckluftV<br />

- 135 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 10 Ammoniumnitrat<br />

E 10.1 Werden Ammoniumnitrat bzw. ammoniumnitrathaltige Zubereitungen im<br />

Betrieb gelagert, abgefüllt oder innerbetrieblich befördert?<br />

E 10.2 Welchen Gruppen (A - D) sind Ammoniumnitrat <strong>und</strong> die Zubereitungen<br />

zugeordnet?<br />

E 10.3 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" diesbezüglich schon<br />

abgehandelt?<br />

E 10.4 Wurde der Prüfbereich "Beförderung gefährlicher Güter" diesbezüglich<br />

schon abgehandelt?<br />

E 10.5 Welche Nachweise liegen für die zulässige Lagerung von Ammoniumnitrat<br />

bzw. ammoniumnitrathaltigen Zubereitungen vor?<br />

Behördliche Genehmigung<br />

Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde<br />

- 136 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

GefStoffV<br />

Anh. V Nr. 2,<br />

TRGS 511<br />

GefStoffV<br />

Anh. V Nr. 2<br />

Anh. V Nr. 2,<br />

TRGS 511<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 10.6<br />

E 10.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die erforderlichen Vorsorge- <strong>und</strong> Schutzmaßnahmen<br />

getroffen werden?<br />

Schutz des Stoffs <strong>und</strong> der Zubereitungen vor Witterungseinflüssen <strong>und</strong> Verunreinigungen<br />

Zutrittsverbot für Unbefugte<br />

Verbot des Rauchens <strong>und</strong> des Umgangs mit Feuer <strong>und</strong> offenem Licht<br />

Lagerung der Stoffe <strong>und</strong> Zubereitungen getrennt von brennbaren Stoffen <strong>und</strong><br />

von solchen Materialien, die mit Ammoniumnitrat gefährliche chemi-sche Reaktionen<br />

eingehen können<br />

Erlaubnisverfahren für Feuer- <strong>und</strong> Heißarbeiten (schriftlich)<br />

Beseitigung ausgelaufener oder verschütteter Stoffe<br />

Verwendung der entsprechenden Verpackung für Lagerung <strong>und</strong> innerbe-<br />

trieblichen Transport<br />

Wo kann die vorgeschriebene Anzeige an die zuständige Behörde eingesehen<br />

werden (nur erforderlich, wenn beabsichtigt ist, Stoffe <strong>und</strong> Zubereitungen<br />

der Gruppe A in Mengen von mehr als 25 t zu lagern)?<br />

- 137 -<br />

Anh. V Nr. 2,<br />

TRGS 511<br />

Anh. V Nr. 2,<br />

TRGS 511

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 11 Blei<br />

E 11.1 Wird im Betrieb mit Blei oder bleihaltigen Gefahrstoffen umgegangen?<br />

(Bleihaltige Gefahrstoffe sind Stoffe oder Zubereitungen oder Erzeugnisse,<br />

deren Bleigehalt gleich oder größer als 0,5 Gewichtsprozent ist)<br />

E 11.2 Bei welchen Arbeiten wird mit bleihaltigen Gefahrstoffen (außer Bleialkyle<br />

<strong>und</strong> deren Zubereitungen) im Betrieb umgegangen?<br />

E 11.3 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" schon abgehandelt?<br />

- 138 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

GefStoffV,<br />

TRGS 505<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 11.4<br />

E 11.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die erforderlichen Vorsorge- <strong>und</strong> Schutzmaßnahmen<br />

getroffen werden?<br />

Bereitstellen von Waschräumen mit Duschen bei Tätigkeiten, die Staubverursachen<br />

Aufbewahrung der Arbeits- oder Schutzkleidung getrennt von der Straßenkleidung<br />

Aufbewahrung von Nahrungs- <strong>und</strong> Genussmitteln (einschließlich Tabak-waren)<br />

an Orten, wo sie keinen bleihaltigen Gefahrstoffen ausgesetzt sind<br />

Verbot der Einnahme von Nahrungs- <strong>und</strong> Genussmitteln am Arbeitsplatz<br />

Reinigen der persönlichen Schutzausrüstung ohne Gefahr für die Beschäftigten<br />

Einsatz geeigneter Geräte bzw. Verfahren für eine staubfreie oder staubarme<br />

Reinigung (z.B. zentrale Staubsauganlagen, feuchte oder nasse Reinigung,<br />

Staubsauger, Kehrmaschinen)<br />

Ausschluss der Verwechslung von Behältnissen mit bleihaltigen Gefahr-stoffen<br />

<strong>und</strong> Lebensmitteln<br />

Maßnahmen bei Überschreitung der Maximalen Arbeitsplatzkonzentration<br />

Aufenthalts- <strong>und</strong> Zutrittsregelung für die von einer Betriebsstörung be-troffenen<br />

Bereiche<br />

Befristeter Einsatz der betroffenen Beschäftigten bei Überschreitung des Biologischen<br />

Arbeitsplatztoleranzwertes<br />

Unterrichtung <strong>und</strong> Anhörung der betroffenen Beschäftigten<br />

Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />

Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen Gr<strong>und</strong>satz<br />

„BGG 904“ (z.B. G 2 Blei oder seine Verbindungen, mit Ausnahme der Bleialkyle)<br />

- 139 -<br />

GefStoffV<br />

Anh. V Nr. 4,<br />

TRGS 505<br />

§§ 28-34 ,<br />

Anh. VI,<br />

TRGS 505<br />

BGG 904<br />

(G 2),<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100)

E 11.6<br />

E 11.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Gefahrstoffverzeichnis (Aktualisierung) § 16 (3a)<br />

Betriebsanweisungen (Aktualisierung)<br />

§ 20<br />

Bestätigungen der Unterweisungen<br />

Ergebnisberichte von Arbeitsbereichsanalysen <strong>und</strong> Kontrollmessungen § 18<br />

Vorsorgekartei § 34 BGV A 4<br />

(VBG 100)<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 140 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 12 Begasungen<br />

- 141 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

E 12.1 Werden Begasungen im Betrieb durchgeführt? GefStoffV<br />

Anh. V Nr. 5,<br />

TRGS 512,<br />

E 12.2<br />

E 12.3<br />

In welchen Bereichen werden Begasungsmittel eingesetzt?<br />

Begasungen in Begasungsanlagen<br />

Begasungen außerhalb einer ortsfesten Begasungsanlage<br />

Begasungen (Sterilisation, Desinfektion) in medizinischen Bereichen<br />

Begasungen zur Raumdesinfektion<br />

Welche Stoffe <strong>und</strong> Zubereitungen werden als Begasungsmittel verwendet?<br />

Brommethan<br />

Cyanwasserstoff<br />

Phosphorwasserstoff<br />

Ethylenoxid<br />

Formaldehyd<br />

Sonstige Gase<br />

E 12.4 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" diesbezüglich schon<br />

E 12.5<br />

abgehandelt?<br />

Welche organisatorischen Maßnahmen wurden getroffen, um die Bestimmungen<br />

für den Umgang mit Begasungsmitteln einzuhalten?<br />

Schriftliche Bestellung eines verantwortlichen Begasungsleiters (Sterilisationsleiter)<br />

Bereitstellung von Hilfskräften <strong>und</strong> Aufsichtspersonen<br />

513, 522<br />

Anh. V Nr. 5<br />

Anh. V Nr. 5,<br />

TRGS 512<br />

Meldung von Schadensfällen (Gasaustritt <strong>und</strong> Personenschäden) TRGS 513,<br />

522<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 12.6<br />

E 12.7<br />

E 12.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Nachweise liegen für den zulässigen Umgang mit Begasungsmitteln<br />

vor?<br />

Behördliche Erlaubnis<br />

Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde<br />

Wie ist sichergestellt, dass die erforderlichen Vorsorge- <strong>und</strong> Schutzmaßnahmen<br />

getroffen werden?<br />

Anwesenheit des Begasungsleiters<br />

Prüfung der Begasungsanlage auf Dichtheit<br />

Abdichtung <strong>und</strong> Gasdichtigkeit der Räume<br />

Einhaltung stoffspezifischer Anforderungen (Explosionsschutz, Freigabeverfahren,<br />

Dosierungsbestimmungen)<br />

Beachtung der Vorschriften für Transportbehälter<br />

Bereitstellen persönlicher Schutzausrüstung<br />

Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?<br />

Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen Gr<strong>und</strong>satz<br />

„BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)<br />

- 142 -<br />

Anh. V Nr. 5,<br />

TRGS 512,<br />

513, 522<br />

Anh. V Nr. 5,<br />

TRGS 512,<br />

513, 522<br />

Anh. VI,<br />

TRGS 512,<br />

513, 522<br />

BGG 904<br />

G 26,<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100)

E 12.9<br />

E 12.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Bestellung des Begasungsleiters<br />

Anh. V Nr. 5<br />

Befähigungsschein<br />

Sachk<strong>und</strong>enachweis<br />

Niederschrift der durchgeführten Begasungen<br />

Gefahrstoffverzeichnis (Aktualisierung) § 16 (3a)<br />

Betriebsanweisungen (Aktualisierung)<br />

§ 20<br />

Bestätigungen der Unterweisungen<br />

Ergebnisberichte von Arbeitsbereichsanalysen <strong>und</strong> Kontrollmessungen § 18<br />

Vorsorgekartei § 34 BGV A 4<br />

(VBG 100)<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 143 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 13 Gewerbliche Schädlingsbekämpfung<br />

- 144 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

E 13.1 Wird Schädlingsbekämpfung gewerbsmäßig oder selbständig durchge- GefStoffV<br />

führt?<br />

Anh. V Nr. 6<br />

E 13.2 Welche Verfahren zur Schädlingsbekämpfung (Entwesung, Entseuchung)<br />

werden angewandt?<br />

Begasungen<br />

Alternative Verfahren (z.B. Wärmebehandlungsverfahren)<br />

E 13.3 Welche sehr giftigen, giftigen <strong>und</strong> ges<strong>und</strong>heitsschädlichen Stoffe <strong>und</strong> ihre<br />

Zubereitungen werden zur Schädlingsbekämpfung eingesetzt?<br />

E 13.4 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" diesbezüglich schon<br />

abgehandelt?<br />

E 13.5 Wurde der Prüfbereich "Begasungen" im Hinblick auf die Schädlingsbekämpfung<br />

schon abgehandelt?<br />

E 13.6 Welche Nachweise liegen für den zulässigen Umgang mit Schädlingsbekämpfungsmitteln<br />

vor?<br />

Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde Anh. V Nr. 6<br />

TRGS 523<br />

E 13.7 Welche Personen führen die Schädlingsbekämpfung durch <strong>und</strong> wie werden<br />

bestimmte Voraussetzungen hierbei berücksichtigt?<br />

Eignung<br />

Anh. V Nr. 6<br />

Sachk<strong>und</strong>e<br />

Ständige Aufsicht für Hilfskräfte<br />

Regelmäßige Unterweisung der Hilfskräfte<br />

TRGS 523<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 13.8<br />

E 13.9<br />

E 13.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Sachk<strong>und</strong>enachweis<br />

Aufzeichnungen über durchgeführte Unterweisungen<br />

Anzeigeunterlagen<br />

Dokumentation der Anwendungen von Schädlingsbekämpfungsmitteln (Aufbe-<br />

wahrungsfrist 5 Jahre)<br />

Wie wird gewährleistet, dass die zuständige Behörde die erforderlichen<br />

Informationen im Rahmen der Schädlingsbekämpfung erhält?<br />

Anzeige der Aufnahme <strong>und</strong> Wiederaufnahme der Tätigkeit<br />

Änderungen von ehemals gemeldeten Angaben<br />

Schädlingsbekämpfung in Gemeinschaftseinrichtungen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 145 -<br />

Anh. V, Nr. 6<br />

TRGS 523<br />

Anh. V, Nr. 6<br />

TRGS 523

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Explosionsgefährliche <strong>und</strong> andere instabile Stoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 14 Explosionsgefährliche <strong>und</strong> andere instabile Stoffe<br />

E 14.1 Wird im Betrieb mit explosionsgefährlichen oder anderen instabilen Stoffen<br />

umgegangen?<br />

E 14.2 Welche Bereiche sind erfasst, in denen mit explosionsgefährlichen oder<br />

anderen instabilen Stoffen umgegangen wird, <strong>und</strong> welche Stoffe sind dies?<br />

Sprengstoff, sonstige explosionsgefährliche Stoffe<br />

Stoffe, die zu gefährlicher Zersetzung oder spontaner Polymerisation unter<br />

Wärme- oder Druckentwicklung neigen (z.B. organische <strong>und</strong> anorganische<br />

Peroxide, Blähmittel, Monomere in der Kunststoffproduktion, Düngemittel)<br />

E 14.3 In welcher Weise wurden bei der Beantwortung des Prüfbereichs "Chemische<br />

Gefahrstoffe" <strong>und</strong> ggf. des Prüfbereichs "Krebserzeugende <strong>und</strong> erbgutverändernde<br />

Gefahrstoffe" die Belange der explosionsgefährlichen <strong>und</strong><br />

instabilen Stoffe berücksichtigt ?<br />

- 146 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

SprengG § 1<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 14.4<br />

E 14.5<br />

E 14.6<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche organisatorischen Maßnahmen wurden getroffen, um die sichere<br />

Aufbewahrung <strong>und</strong> den sicheren Umgang <strong>und</strong> Verkehr mit explosionsgefährlichen<br />

Stoffen zu regeln?<br />

Bestellung von verantwortlichen Personen in ausreichender Anzahl<br />

Innerbetriebliche Anordnungen, die sicherstellen, dass die bestellten verant-<br />

wortlichen Personen die ihnen obliegenden Pflichten erfüllen können<br />

Regelung des Arbeitsablaufes<br />

Festschreibung des Verhaltens der Beschäftigten oder Dritten im Betrieb<br />

Belehrung der Beschäftigten vor Beginn der Beschäftigung über die Unfall- <strong>und</strong><br />

Ges<strong>und</strong>heitsgefahren, denen sie bei der Beschäftigung ausgesetzt sind <strong>und</strong> über<br />

Maßnahmen zur Abwendung dieser Gefahren<br />

Festlegung von Zugangsberechtigungen zum Lagerbereich<br />

Überprüfung von extern angeliefertem Material, ob es in einen instabilen Zu-<br />

stand übergegangen ist<br />

Überprüfung, ob eine Verpflichtung zum Anbringen von Identifikations-zeichen<br />

entfallen kann<br />

- 147 -<br />

§ 21<br />

§ 24<br />

1. SprengV<br />

§§14 (1) Nr.<br />

4b, 19 (1)<br />

Welche Nachweise liegen für die zulässige Aufbewahrung <strong>und</strong> den Umgang<br />

<strong>und</strong> Verkehr mit explosionsgefährlichen Stoffen vor?<br />

Behördliche Erlaubnisse SprengG § 7<br />

Behördliche Befähigungsscheine § 20<br />

Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde § 14<br />

Lagergenehmigung § 17<br />

Wie ist gewährleistet, dass die allgemeinen Schutzmaßnahmen beachtet<br />

werden?<br />

Anwendung der allgemein anerkannten Regeln der Sicherheitstechnik<br />

Einhaltung von Schutz- <strong>und</strong> Sicherheitsabständen der Betriebsanlagen untereinander<br />

<strong>und</strong> zu betriebsfremden Gebäuden, Anlagen <strong>und</strong> öffentlichen Verkehrswegen<br />

§ 24

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

E 14.7 Wie ist sichergestellt, dass die rechtlichen Anforderungen zur sicheren Lagerung<br />

von explosionsgefährlichen Stoffen, Peroxiden <strong>und</strong> anderen instabilen<br />

Stoffen eingehalten werden?<br />

Schaffung der vorgeschriebenen Schutzabstände <strong>und</strong> Sicherheitsabstände § 24, BGV B 4<br />

Vorhandensein von Druckentlastungsflächen oder -einrichtungen<br />

2. SprengV, BGV B 5<br />

Beachtung spezifischer Lagerbedingungen (Kühlung, Heizung, Umwälzung des SprengLR,<br />

Lagermediums)<br />

Einrichtungen zur Brandbekämpfung<br />

Einhaltung der Zusammenlagerungs- <strong>und</strong> Aufbewahrungsverbote<br />

TRGS 515<br />

E 14.8 Welche Sicherheitsvorkehrungen werden beim Herstellen, Be- <strong>und</strong> Verarbeiten<br />

instabiler Stoffe getroffen?<br />

Ausblaswände in Räumen<br />

BGV B 4,<br />

Einrichtungen zum Schutz vor Zerbersten von Reaktoren<br />

Vermeidung von heißen Teilen<br />

Verwendung von Inhibitor- <strong>und</strong> Stoppersystemen<br />

Vermeidung von Zündquellen<br />

BGV B 5<br />

E 14.9 Welche Bestimmungen für den innerbetrieblichen Transport werden beachtet?<br />

Verwendung explosionsgeschützter Flurförderzeuge<br />

BGV B 4,<br />

Verbot des Tragens von Hand (bzw. in der Kleidung)<br />

Thermostatisierung<br />

Vermeidung von Zündgefahren durch Verwendung kritischer Fahrzeugteile aus<br />

nicht-funkenreißendem Material<br />

BGV B 5<br />

- 148 -

E 14.10<br />

E 14.11<br />

E 14.12<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt <strong>und</strong> wo sind sie einsehbar?<br />

Aufzeichnungen zu Einstufung der Stoffe, ihren Kenndaten <strong>und</strong> Reaktionsverhalten<br />

(z.B. Stoffgruppe <strong>und</strong> Lagergruppe nach Sprengstoffrecht, Gefahrgruppe<br />

nach BGV B 4 "Organische Peroxide", Kontrolltemperatur , Wärmetönung<br />

einer Reaktion, Reaktionsverlauf, Autokatalysen, Gefahr-erhöhung durch<br />

Entmischung)<br />

Verzeichnis, aus dem die Art <strong>und</strong> Menge der hergestellten, wiedergewonnenen,<br />

erworbenen, eingeführten, verbrachten, überlassenen, verwendeten oder vernichteten<br />

explosionsgefährlichen Stoffe sowie ihre Herkunft <strong>und</strong> ihr Verbleib her-<br />

vorgehen ( Lagermengen, Lagergruppen, Gefahrklassen)<br />

Betriebsanweisung mit Hinweisen auf besondere Gefahren, die beispiels-weise<br />

durch Verunreinigungen, Schlag, Reibung, Sonneneinstrahlung entstehen <strong>und</strong><br />

Anleitungen zum Vernichten von Kleinmengen<br />

Welche vorgeschriebenen Anzeigen bzw. Mitteilungen an die zuständige<br />

Behörde können eingesehen werden?<br />

Aufnahme, Einstellung <strong>und</strong> Schließung des Betriebes (wenn keine Erlaubnispflicht<br />

besteht)<br />

Bestellung von verantwortlichen Personen<br />

Erlöschen der Bestellung von verantwortlichen Personen<br />

Abhandenkommen von explosionsgefährlichen Stoffen<br />

Unfälle, die beim Umgang oder Verkehr mit explosionsgefährlichen Stoffen<br />

eingetreten sind<br />

- 149 -<br />

§ 2 BGV B 4<br />

§ 16<br />

GefStoffV<br />

§ 20<br />

SprengG § 14<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere<br />

Bereiche zu auditieren.<br />

Kontrolle der Brand- <strong>und</strong> Explosionsgefahren GefStoffV<br />

Anhang V<br />

Nr. 8<br />

§ 21<br />

§ 26<br />

BGV B 4,<br />

BGV B 5

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Biologische <strong>und</strong> gentechnische Stoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 15 Tätigkeiten mit biologischen Arbeitsstoffen<br />

E 15.1 Werden Tätigkeiten durchgeführt, die dem Anwendungsbereich der Biostoffverordnung<br />

oder der EG-Richtlinie zum Schutz der Arbeitnehmer<br />

gegen Gefährdung durch biologische Arbeitsstoffe bei der Arbeit unterliegen?<br />

- 150 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

BioStoffV<br />

§§ 1, 2<br />

RL<br />

2000/54/EG<br />

ABl.EG<br />

L262/21<br />

E 15.2 Wurde der Prüfbereich "Gentechnik" schon behandelt?<br />

E 15.3 Wurde der Prüfbereich "Schutzausrüstungen" schon behandelt?<br />

E 15.4 Wurde der Prüfbereich "Bestimmte Schutzmittel" schon behandelt?<br />

E 15.5 Um welche Arten der Tätigkeiten <strong>und</strong> Risikogruppen bzw. Schutzstufen<br />

handelt es sich?<br />

Gezielte Tätigkeiten<br />

BioStoffV<br />

Nicht gezielte Tätigkeiten<br />

§ 2 (5)<br />

Risikogruppe 1 - 4 bzw. Schutzstufen 1 – 4 Anhang II,<br />

III,<br />

TRBA 460 ff.<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGI 631, 634,<br />

636<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 15.6<br />

E 15.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Aus welchen Anlässen wird die Gefährdungsbeurteilung durchgeführt?<br />

Vor Aufnahme der Tätigkeiten § 8<br />

Gezielte Tätigkeiten § 6<br />

Nicht gezielte Tätigkeiten (Einzelfallbeurteilung) § 7 (1, 3)<br />

Bei Änderungen der Arbeitsbedingungen, die zu einer erhöhten Gefährdung der<br />

Beschäftigten führen können<br />

Bei Feststellung einer Kontamination des Arbeitsplatzes<br />

Spätestens nach Ablauf eines Jahres<br />

Nach einer Infektion oder Erkrankung von Beschäftigten, die auf Tätigkei-ten<br />

mit biologischen Arbeitsstoffen zurückzuführen sein kann<br />

- 151 -<br />

§ 8, ABAS-<br />

Beschluss<br />

602, 607, 608<br />

§ 15 (3)<br />

Auf Empfehlung des Betriebsarztes bei ges<strong>und</strong>heitlichen Bedenken § 15 (6)<br />

Wie ist sichergestellt, dass die allgemeinen Schutzmaßnahmen zu Sicherheit<br />

<strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsschutz der Beschäftigten erfüllt werden?<br />

Beachtung des Stands der Technik bzw. der allgemein anerkannten tech-nischen<br />

Regeln (z.B. Technische Regeln für Biologische Arbeitsstoffe – TRBA)<br />

§ 10 (1),<br />

TRBA 002,<br />

100, 105, 120,<br />

210, 211, 230,<br />

240, 466, 500,<br />

601<br />

Beachtung der Hygienemaßnahmen (organisatorisch, baulich, technisch) § 10 (1),<br />

Anhang II, III<br />

Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung persönlicher Schutzausrüstungen (z.B. Haut- § 10 (1)<br />

schutz, Augen-/Gesichtsschutz, Labormantel, Laborschuhe)<br />

Lagerung gefährlicher biologischer Arbeitsstoffe gr<strong>und</strong>sätzlich in einem eige- § 10 (10)<br />

nem Raum, der nur benannten Personen zugänglich ist<br />

Verwendung geeigneter <strong>und</strong> gekennzeichneter Behälter für Lagerung, Transport<br />

oder Beseitigung<br />

BGV B 12,<br />

BGV C 8<br />

(VBG 103)<br />

BGR 206,<br />

BGI 583

E 15.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche technischen <strong>und</strong> organisatorischen Schutzmaßnahmen sind getroffen,<br />

um die Exposition der Beschäftigten so gering wie möglich zu halten?<br />

Auswahl <strong>und</strong> Gestaltung geeigneter <strong>und</strong> sicherer Arbeitsverfahren einschließlich<br />

Entsorgung<br />

- 152 -<br />

§ 10 (6),<br />

TRBA 400<br />

Anpassung der Arbeitsverfahren an die Fortentwicklung § 10 (9)<br />

Begrenzung der Anzahl der exponierten Beschäftigten<br />

§ 10 (6)<br />

Kennzeichnung der Arbeitsplätze <strong>und</strong> Gefahrenbereiche mit dem Symbol "Biogefährdung"<br />

ab Schutzstufe 3<br />

Zugangsbeschränkungen ab Schutzstufe 3<br />

Vorkehrungen gegen Unfälle <strong>und</strong> Betriebsstörungen<br />

Erstellung eines Plans zur Abwendung der Gefahren in besonderen Fällen<br />

E 15.9 Nach welchen Kriterien sind die Betriebsanweisungen erstellt?<br />

ortsbezogen (Arbeitsbereich)<br />

§ 12 (1)<br />

stoffbezogen (Biologische Arbeitsstoffe)<br />

risikobezogen (Ergebnis der Gefährdungsbeurteilung) §§ 6 – 8<br />

E 15.10 Wie wird die Unterweisung der Beschäftigten durchgeführt?<br />

Unterweisung vor Aufnahme der Tätigkeit anhand der Betriebsanweisungen § 12 (2)<br />

Dokumentation von Zeitpunkt <strong>und</strong> Gegenstand der Unterweisungen<br />

Bestätigung der Unterweisung durch Unterschrift des Unterwiesenen<br />

E 15.11 Wie wird die arbeitsmedizinische Betreuung der Beschäftigten gewährleistet?<br />

Arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durch behördlich ermächtigte § 15 (1-5)<br />

Ärzte<br />

Pflichtuntersuchung nach Anhang IV (vor Aufnahme der Tätigkeit, in regel- § 15 (1-3)<br />

mäßigen Abständen, auf Festsetzung des untersuchenden Arztes)<br />

Angebotsuntersuchung (vor Aufnahme der Tätigkeiten, in regelmäßigen Ab- § 15 (1-4),<br />

ständen <strong>und</strong> nach Beendigung von Tätigkeiten mit Pflichtuntersuchung) TRBA 310<br />

Impfungen<br />

BGV A 8<br />

(VBG 125)<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100),<br />

BGG 904<br />

G 42, G 43

E 15.12<br />

E 15.13<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Von welchen Ereignissen werden die Beschäftigten <strong>und</strong> der Betriebs- oder<br />

Personalrat unterrichtet?<br />

Betriebsstörungen, die die Sicherheit oder Ges<strong>und</strong>heit gefährden können<br />

Unfälle<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

<strong>und</strong> Mitteilungen erhält?<br />

Erstmalige Durchführung von gezielten Tätigkeiten mit einem biologischen<br />

Arbeitsstoff der Risikogruppe 2, 3 oder 4, bei nicht gezielten Tätigkeiten in den<br />

Schutzstufen 3 <strong>und</strong> 4<br />

Für die Sicherheit der Beschäftigten bedeutsame Änderungen der Tätig-keiten<br />

Aufnahme von Tätigkeiten mit jedem weiteren biologischen Arbeitsstoff der<br />

Risikogruppen 3 oder 4<br />

Unfall <strong>und</strong> Betriebsstörung bei Tätigkeiten mit einem biologischen Arbeits-stoff<br />

der Risikogruppe 3 <strong>und</strong> 4 oder bei nicht gezielten Tätigkeiten mit ver-<br />

gleichbarer Gefährdung<br />

Krankheits- <strong>und</strong> Todesfälle aufgr<strong>und</strong> der Tätigkeit mit einem biologischen Arbeitsstoff<br />

- 153 -<br />

§ 12 (4)<br />

§ 13 (1, 5)<br />

§ 13 (2)<br />

§ 16 (2)

E 15.14<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Dokumentation der Gefährdungsbeurteilung <strong>und</strong> Verzeichnis der biolo-gischen<br />

Arbeitsstoffe<br />

- 154 -<br />

§ 8<br />

TRBA 400<br />

Betriebsanweisungen § 12 (1)<br />

Nachweise der Unterweisungen § 12 (2)<br />

Zusätzliche Arbeitsanweisungen § 12 (3)<br />

Notfallplan (bei Risikogruppe 3 oder 4) § 10 (6)<br />

Verzeichnis über Beschäftigte, die gezielte oder vergleichbare nicht gezielte § 13 (3, 5)<br />

Tätigkeiten mit vergleichbarer Gefährdung durchführen (bei Risikogruppe 3<br />

oder 4)<br />

Erlaubnis für Begasungen GefStoffV<br />

§ 15d<br />

E 15.15 Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Gentechnik<br />

Infektionsschutz IfSG

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Biologische <strong>und</strong> gentechnische Stoffe Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 16 Gentechnik<br />

- 155 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

E 16.1 Wird eine gentechnische Anlage nach Gentechnikgesetz betrieben bzw.<br />

werden gentechnische Arbeiten durchgeführt?<br />

E 16.2 Welche gentechnischen Arbeiten werden durchgeführt?<br />

Erzeugung, Verwendung, Vermehrung, Lagerung, Zerstörung, Entsorgung, GenTG<br />

innerbetrieblicher Transport gentechnisch veränderter Organismen<br />

§§ 2, 3<br />

E 16.3 Welchen Sicherheitsstufen sind die Arbeiten zu-geordnet? § 7<br />

E 16.4 Wie ist durch organisatorische Maßnahmen gewährleistet, dass die Bestimmungen<br />

zum Umgang mit gentechnischen Stoffen beachtet werden?<br />

Übertragung von Aufgaben <strong>und</strong> Zuständigkeiten (an wen, welche Berei-che?) ArbSchG § 7<br />

Unterweisung der mit gentechnischen Arbeiten befassten Beschäftigten GenTSV<br />

Arbeitserlaubnisverfahren für Instandhaltungs-, Reinigungs-, Änderungs- <strong>und</strong><br />

Abbrucharbeiten in oder an gentechnischen Anlagen (nötig für Arbeiten der<br />

Stufe 2 bis 4)<br />

§ 12<br />

Bestellung eines Projektleiters (Schulung, Fortbildung)<br />

GenTG § 6,<br />

Bestellung eines Beauftragten für „Biologische Sicherheit“ (Schulung, Fort- GenTSV<br />

bildung)<br />

§§ 14-18<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 16.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche weiteren Maßnahmen werden für den sicheren Umgang mit der<br />

Gentechnik getroffen?<br />

Sicherheitseinstufung durch ZKBS (Zentrale Kommission für Biologische Si-<br />

cherheit) bzw. B<strong>und</strong>esministerium für Ges<strong>und</strong>heit oder Selbsteinstufung<br />

Sicherheitsmaßnahmen entsprechend der Sicherheitsstufen<br />

Festlegung zusätzlicher Sicherheitsmaßnahmen<br />

Regelung des Zutrittsrechts<br />

Kennzeichnung der Arbeitsbereiche<br />

Erstellung eines Hygieneplans<br />

E 16.6 Wie wird die arbeitsmedizinische Betreuung <strong>und</strong> Überwachung der Beschäftigten<br />

geregelt?<br />

Durchführung der vorgeschriebenen Vorsorgeuntersuchungen<br />

Beachtung ärztlicher Bescheinigungen <strong>und</strong> Durchführung eventuell erforderlicher<br />

Abhilfemaßnahmen<br />

Immunisierung der Beschäftigten (möglich, erforderlich, bei wem?)<br />

Aufbewahrung der Proben von Körperzellen oder Körperflüssigkeiten von Beschäftigten<br />

E 16.7 Wie wird die unschädliche Entsorgung von Abwasser <strong>und</strong> Abfall sicherge-<br />

E 16.8<br />

stellt?<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Genehmigung zur Errichtung der gentechnischen Anlage<br />

Genehmigung für gentechnische Arbeiten<br />

Anmeldung gentechnischer Arbeiten<br />

- 156 -<br />

GenTSV<br />

§§ 4, 5, 7<br />

§§ 9 ff.,<br />

Anh. III,<br />

ABAS-Beschluss<br />

602,<br />

607, 608<br />

§ 12,<br />

Anh. VI<br />

§ 13<br />

GenTG<br />

§§ 8-10<br />

Betriebsanweisung für gentechnische Arbeiten GenTSV § 12<br />

Aufzeichnungen im Zusammenhang mit gentechnischen Arbeiten GenTAufzV<br />

§ 1<br />

Notfallplan (von der zuständigen Behörde erstellt) GenTNotfV

E 16.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

Biologische Stoffe BioStoffV<br />

Infektionsschutz IfSG<br />

- 157 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 17 Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung allgemein<br />

- 158 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

E 17.1 Sind Betriebsbereiche vorhanden, die der Störfallverordnung unterliegen? 12. BImSchV<br />

(Störfallverordnung)<br />

E 17.2 Ist die Anzeige vor Errichtung eines neuen Betriebsbereichs oder einer<br />

Änderung erfolgt ?<br />

§ 1<br />

§7<br />

E 17.3 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden ergriffen, um<br />

die Einhaltung der Vorschriften der Störfallverordnung sicherzustellen?<br />

Übertragung von Aufgaben oder Zuständigkeiten (an wen, welche Berei-che?) ArbSchG § 7<br />

Bestellung eines Immissionsschutzbeauftragten (ggf. auch Störfallbeauf-tragten) 5. BImSchV<br />

§ 1<br />

Erstellung geeigneter Bedienungs- <strong>und</strong> Sicherheitsanweisungen für das Personal 12. BImSchV<br />

Schulung <strong>und</strong> Unterweisung des Bedienungspersonals<br />

Erstellung des Verzeichnisses der gelagerten Stoffe (handelsübliche Bezeichnungen,<br />

Menge, jeweiliger Lagerort, gefahrerhöhendes Reaktionsverhalten,<br />

Sicherheitsdatenblätter) <strong>und</strong> Fortschreibung, bei wesentlichen Änderungen des<br />

Lagerbestands sofort, im übrigen wöchentlich<br />

§ 6<br />

Entwicklung eines Konzepts zur Verhinderung von Störfällen<br />

Einführung <strong>und</strong> Anwendung eines Sicherheitsmanagementsystems, das Anhang<br />

III entspricht?<br />

§ 8, Anh. III<br />

Beratung der Behörden <strong>und</strong> Einsatzkräfte im Störfall<br />

Bereithalten von Sicherheitsdatenblättern<br />

§ 5<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

E 17.4 Ist sichergestellt, dass die Meldepflichten an die zuständige Behörde erfüllt<br />

werden?<br />

Eintritt eines Ereignisses nach Anhang VI Teil 1<br />

Ergänzung der Mitteilung innerhalb einer Woche<br />

E 17.5 Ist ein Plan für die Prüfung sicherheitstechnisch bedeutsamer Anlagenteile<br />

E 17.6<br />

E 17.7<br />

vorhanden?<br />

Wie ist sichergestellt, dass im Betriebsbereich die nach Art <strong>und</strong> Ausmaß der<br />

möglichen Gefahren erforderlichen Vorkehrungen getroffen sind, um Störfälle<br />

zu verhindern?<br />

Berücksichtigung betrieblicher <strong>und</strong> umgebungsbedingter Gefahrenquellen <strong>und</strong><br />

Eingriffe Unbefugter<br />

Beschaffenheit <strong>und</strong> Betrieb entsprechend dem Stand der Sicherheitstechnik<br />

Auslegung auch für die bei einer Störung des bestimmungsgemäßen Be-triebs zu<br />

erwartenden Beanspruchungen<br />

Maßnahmen gegen Brände <strong>und</strong> Explosionen<br />

Ausrüstung mit ausreichenden Warn-, Alarm- <strong>und</strong> Sicherheitseinrichtungen<br />

Ausstattung mit zuverlässigen Messeinrichtungen <strong>und</strong> Steuer- oder Regeleinrichtungen,<br />

erforderlichenfalls red<strong>und</strong>ant<br />

Schutz sicherheitstechnisch bedeutsamer Anlagenteile vor Eingriffen Unbefugter<br />

Wie ist sichergestellt, dass im Betriebsbereich die ergänzenden Anforderungen<br />

erfüllt werden?<br />

Prüfung, ständige Überwachung <strong>und</strong> regelmäßige Wartung sicherheitstechnisch<br />

bedeutsamer Anlagenteile<br />

Wartungs- <strong>und</strong> Reparaturarbeiten nach den allgemein anerkannten Regeln der<br />

Technik<br />

Vorkehrungen zur Vermeidung von Fehlbedienungen<br />

- 159 -<br />

§ 19<br />

§ 6<br />

§ 3<br />

§ 4<br />

§ 6

E 17.8<br />

E 17.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche speziellen Unterlagen zur Erfüllung der Anforderungen der Störfallverordnung<br />

werden geführt?<br />

Verzeichnis der gelagerten Stoffe mit den Angaben zu Stoffbezeichnung, Men-<br />

ge, Lagerort, Reaktionsverhalten, Sicherheitsdatenblätter<br />

Nachweise über durchgeführte Unterweisungen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 160 -<br />

§ 6

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 18 Anlagen mit erhöhter Gefährdung<br />

- 161 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

E 18.1 Sind Betriebsbereiche oder Anlagen vorhanden, für die zusätzliche Anfor- 12. BImSchV<br />

derungen gelten ?<br />

§ 1<br />

E 18.2 Wurde der Prüfbereich "Störfallvorbeugung <strong>und</strong> -begrenzung allgemein"<br />

schon behandelt?<br />

E 18.3 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden ergriffen, um<br />

die Einhaltung der Vorschriften der Störfallverordnung sicherzustellen?<br />

Schriftliche Bestellung eines betriebsangehörigen Störfallbeauftragten BImSchG<br />

§ 58a<br />

Fortbildung für den Störfallbeauftragten (mind. alle 2 Jahre) 5. BimschV,<br />

§§ 1, 9<br />

Aufstellung <strong>und</strong> Fortschreibung betrieblicher Alarm- <strong>und</strong> Gefahrenabwehrpläne 12. BImSchV<br />

für den Störfall<br />

§9<br />

Unterweisung der Beschäftigten über die für sie in den betrieblichen Alarm- <strong>und</strong><br />

Gefahrenabwehrplänen für den Störfall enthaltenen Verhaltensregeln<br />

§ 10<br />

Anfertigung, Fortschreibung <strong>und</strong> Vorlage des Sicherheitsberichts § 9<br />

E 18.4 Durch welche Maßnahmen wird sichergestellt, dass der Betrieb der Anlage<br />

den zusätzlichen Anforderungen der Verordnung genügt?<br />

Jederzeit verfügbare <strong>und</strong> gegen Missbrauch geschützte Verbindung zu einer<br />

benannten Stelle aufgr<strong>und</strong> einer Anordnung der zuständigen Behörde<br />

§ 12<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 18.5<br />

E 18.6<br />

E 18.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Aufzeichnungen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten<br />

<strong>und</strong> wo können sie eingesehen werden?<br />

Protokoll über die Prüfung der Errichtung <strong>und</strong> des Betriebs sicherheitsrelevanter<br />

Anlagenteile<br />

Nachweise der Überwachung <strong>und</strong> regelmäßigen Wartung der Anlage in sicherheitstechnischer<br />

Hinsicht<br />

Ergebnisse der sicherheitsrelevanten Wartungs- <strong>und</strong> Reparaturarbeiten<br />

Protokolle der Funktionsprüfungen der Warn-, Alarm- <strong>und</strong> Sicherheitseinrichtungen<br />

Aufbewahrung dieser Aufzeichnungen mindestens 5 Jahre<br />

In welcher Weise werden die Öffentlichkeit <strong>und</strong> evtl. betroffene Personen<br />

unaufgefordert über Sicherheitsmaßnahmen <strong>und</strong> das richtige Verhalten im<br />

Falle eines Störfalles informiert?<br />

Aktionen<br />

Informationsschriften<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 162 -<br />

§ 12<br />

§ 11

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe <strong>und</strong> Emissionen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Beförderung gefährlicher Güter Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

E 19 Beförderung gefährlicher Güter<br />

E 19.1<br />

E 19.2<br />

Werden gefährliche Güter im Sinne des GGBefG, der GGVSE <strong>und</strong> der<br />

GGVBinSch befördert?<br />

Beförderung (als Vorgang der Ortsveränderung)<br />

Übernahme <strong>und</strong> Ablieferung des Gutes im Verlauf der Beförderung<br />

Vorbereitungs- <strong>und</strong> Abschlusshandlungen (Verpacken <strong>und</strong> Auspacken der Gü-<br />

ter, Be- <strong>und</strong> Entladen)<br />

- 163 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

GGBefG § 2,<br />

GGVBinSch<br />

§ 1<br />

ADR<br />

Wie wird durch organisatorische Maßnahmen erreicht, dass den rechtlichen<br />

Bestimmungen zum Gefahrguttransport entsprochen wird?<br />

Wahrnehmung der Verantwortung durch Unternehmer oder Betriebsinhaber GGVSE § 9<br />

Bestellung von verantwortlichen (beauftragten) Personen, sofern die Auf-gaben GbV § 1<br />

nicht vom Unternehmer oder Betriebsinhaber selbst wahrgenommen werden<br />

Schriftliche Bestellung eines Gefahrgutbeauftragten (Gb) mit Vortragsrecht §§ 1, 7<br />

beim Unternehmer oder Betriebsinhaber, sofern dieser nicht selbst Gb ist<br />

Schulung des Gefahrgutbeauftragten, der beauftragten Person sowie von sonstigen<br />

verantwortlichen Personen<br />

§§ 2, 6, ADR<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

E 19.3<br />

E 19.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche weiteren Maßnahmen werden ergriffen, um die Einhaltung der<br />

Anforderungen des Gefahrgutrechtes sicherzustellen?<br />

Klassifizierung des Gefahrgutes (Verkaufsprodukte/Transportgüter)<br />

Ermittlung der Zulassung des Gefahrgutes zur Beförderung<br />

Auswahl der für das Ladegut zugelassenen Beförderungsart (Beförderung in<br />

loser Schüttung, Tanks, Tankcontainern oder Containern; Versandstück)<br />

Bereitstellen der mitzuführenden Unterlagen (Beförderungspapier, schriftliche<br />

Weisungen, nationale/internationale Ausnahmeregelungen, Fahrzeugzulassung,<br />

Schulungsbescheinigung des Fahrers)<br />

Beachtung spezieller Ladevorschriften (Zusammenladeverbot, Handhabung <strong>und</strong><br />

Verstauung, Entweichen des Gefahrgutes oder Beschädigung der Versandstücke,<br />

UN-Nummern, Bezettelung <strong>und</strong> UN-Verpackungscode der Versandstücke)<br />

Auswahl <strong>und</strong> Verwendung von Fahrzeugen (Kennzeichnung <strong>und</strong> Bezettelung)<br />

Bereitstellung der Fahrzeugausrüstung (Unterlegkeil, Warnleuchten, Feu-<br />

erlöscher, Schutzausrüstung für Fahrer/Beifahrer)<br />

Wie ist sichergestellt, dass bei eigenverantwortlichem Befüllen der Tankcontainer/Tankfahrzeuge<br />

folgende Forderungen eingehalten werden?<br />

Höchstzulässiger Füllungsgrad oder höchstzulässige Masse<br />

Überprüfung der Dichtheit der Verschlusseinrichtungen<br />

Anbringung der vorgeschriebenen Gefahrgutzettel an Tankcontainern/Tankfahrzeugen<br />

Anbringung der Warntafeln an Tankcontainern/Tankfahrzeugen<br />

- 164 -<br />

GGVSE<br />

§§ 3, 9,<br />

GGVBinSch<br />

§§ 4, 7,<br />

ADR,<br />

GGKontrollV<br />

Anlage 1<br />

GGVSE § 9,<br />

ADR

E 19.5<br />

E 19.6<br />

E 19.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Schulungs- <strong>und</strong> Prüf-<br />

modalitäten eingehalten <strong>und</strong> ggf. notwendige Maßnahmen durchgeführt<br />

werden?<br />

Gefahrgutbeauftragter (alle 3 bzw. 5 Jahre) GbV §§ 2 – 7,<br />

Fahrzeugführer<br />

Sonstiges, an der Beförderung gefährlicher Güter beteiligtes Personal<br />

Fahrzeuge<br />

IBC<br />

Tanks<br />

Tankcontainer<br />

- 165 -<br />

ADR<br />

ADR,<br />

GGVBinSch<br />

§ 7<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Schriftliche Bestellung des Gefahrgutbeauftragten GbV § 1,<br />

ADR<br />

Schulungsnachweise von Gefahrgutbeauftragten, beauftragten <strong>und</strong> sonstigen GbV §§ 2, 6,<br />

verantwortlichen Personen<br />

7, ADR<br />

Aufzeichnungen des Gefahrgutbeauftragten über seine Überwachungstätigkeit GbV § 1c<br />

(Aufbewahrung mindestens 5 Jahre)<br />

ADR<br />

Unfallberichte (5 Jahre)<br />

GbV §§ 1d, 7,<br />

Jahresberichte (5 Jahre)<br />

Anlage 1,<br />

Checkliste oder Betriebsanweisung zur Überprüfung der Verladung von Gefahr- ADR<br />

gut<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

Ausnahmen GGVBinSch<br />

§ 5

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Lärm Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

F 1 Lärm<br />

- 166 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

F 1.1 Werden Arbeiten ausgeführt, bei denen die Beschäftigten den Einwirkungen<br />

von Lärm ausgesetzt sind?<br />

F 1.2 Wurde der Prüfbereich „Bestimmte Schutzmittel“ schon behandelt?<br />

F 1.3 In welchen Bereichen treten Gefährdungen durch Lärm auf?<br />

In Arbeitsräumen<br />

ArbStättV<br />

An besonderen Arbeitsplätzen (z.B. Infra- <strong>und</strong> Ultraschallbereiche)<br />

§ 15<br />

An ortsgeb<strong>und</strong>enen Arbeitsplätzen im Freien § 42 (2)<br />

Auf Baustellen im Freien § 44 (2)<br />

F 1.4 Wie ist sichergestellt, dass in Arbeits-, Pausen-, Bereitschafts-, Liege- <strong>und</strong><br />

Sanitätsräumen sowie auf Baustellen im Freien der Schallpegel so niedrig<br />

gehalten wird, wie es nach der Art des Betriebes möglich ist?<br />

Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw. des ArbSchG § 4,<br />

Stands der Technik<br />

ArbStättV<br />

§ 15<br />

Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung lärmarmer Arbeitsmittel § 3<br />

Anwendung von Arbeitsverfahren nach fortschrittlicher <strong>und</strong> bewährter Lärmminderungstechnik<br />

§ 4<br />

Gestaltung der Arbeitsräume nach fortschrittlicher <strong>und</strong> bewährter Lärmminderungstechnik<br />

§ 5<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV B 3<br />

§§ 3 – 5<br />

(VGB 121)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

F 1.5<br />

F 1.6<br />

F 1.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche weiteren Maßnahmen werden getroffen?<br />

Ermittlung der Lärmbereiche <strong>und</strong> der betroffenen Beschäftigten § 7 (1)<br />

Aufstellung <strong>und</strong> Durchführung eines Lärmminderungsprogramms § 6<br />

Sicherheits- <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsschutzkennzeichnung der Lärmbereiche (z.B. bei<br />

Erreichung oder Überschreitung des Beurteilungspegels oder des Höchstwerts<br />

des nicht bewerteten Schalldruckpegels)<br />

- 167 -<br />

§ 7 (2),<br />

BGV A 8 § 4<br />

(VBG 125)<br />

Beschränkung des Zugangs zu Lärmbereichen BGV B 3<br />

§ 7 (5)<br />

Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung geeigneter Gehörschutzmittel § 10<br />

Sicherstellung der Wahrnehmung akustischer Signale, Warnrufe oder gefahrankündigender<br />

Geräusche<br />

Welche Themenbereiche werden bei der vorgeschriebenen Unterweisung<br />

der Beschäftigten berücksichtigt?<br />

§ 12<br />

Ermittlungsergebnisse der Lärmbereiche<br />

Bedeutung der Ermittlungsergebnisse<br />

Gefahren durch Lärm sowie Abhilfemaßnahmen<br />

Wie wird die arbeitsmedizinische Betreuung <strong>und</strong> Überwachung der Beschäftigten<br />

sichergestellt?<br />

§ 9<br />

Fristgerechte arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durch einen ermäch-<br />

BGG 904<br />

tigten Arzt (Durchführung audiometrischer Siebtests auch von hierfür besonders<br />

G 20,<br />

ausgebildeten Hilfskräften unter Leitung <strong>und</strong> Aufsicht des ermächtigten Arztes)<br />

BGV A 4<br />

§§ 4 – 6<br />

(VBG 100)<br />

Arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchung auf Verlangen des Beschäftigten BGV A 4 § 7<br />

Führen einer Vorsorgekartei § 11

F 1.8<br />

F 1.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Aufzeichnungen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten<br />

<strong>und</strong> wo können sie eingesehen werden?<br />

Ermittlungsergebnisse der Lärmbereiche BGV B 3<br />

§ 7 (3)<br />

Nachweis der durchgeführten Unterweisungen § 9<br />

Vorsorgekartei <strong>und</strong> ärztliche Bescheinigungen der untersuchten Beschäftigten BGV A 4 §<br />

11<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 168 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Vibrationen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

F 2 Vibrationen<br />

F 2.1 Werden Arbeiten ausgeführt, bei denen die Beschäftigten den Einwirkungen<br />

mechanischer Schwingungen (Vibrationen) ausgesetzt sind?<br />

F 2.2 Wurde der Prüfbereich „Technische Arbeitsmittel allgemein“ schon behandelt?<br />

F 2.3 Wurde der Prüfbereich „Bestimmte Schutzmittel“ schon behandelt?<br />

F 2.4 Bei welchen Tätigkeiten bzw. in welchen Bereichen treten Vibrationen auf?<br />

Arbeiten an oder im Umfeld von Maschinen<br />

Umgang mit motorisch- oder druckluftbetriebenen Werkzeugen (z.B. Bohrer,<br />

Aufbrechhämmer, Motorsägen, Schleifmaschinen, Meißel)<br />

Führen von Fahrzeugen oder Arbeitsmaschinen (Fahrersitze)<br />

Durchführung von Bauarbeiten<br />

F 2.5 Wie ist sichergestellt, dass in Arbeits-, Pausen-, Bereitschafts-, Liege- <strong>und</strong><br />

Sanitätsräumen sowie auf Baustellen im Freien das Ausmaß mechanische<br />

Schwingungen (Vibrationen) so niedrig wie möglich gehalten wird?<br />

Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw. des<br />

Stands der Technik<br />

Auswahl vibrationsarmer Arbeitsverfahren<br />

Einsatz von Werkzeugen <strong>und</strong> Maschinen, bei denen konstruktionsbedingt keine<br />

Vibrationen auftreten<br />

Einsatz von vibrationsdämpfenden Elementen<br />

Beschaffung <strong>und</strong> Benutzung vibrationsarmer Arbeitsmittel<br />

- 169 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

ArbStättV<br />

§§ 16 (1),<br />

44 (2)<br />

ArbSchG § 4,<br />

ArbStättV<br />

§§ 16 (1),<br />

44 (2)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

F 2.6<br />

F 2.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche weiteren Schutzmaßnahmen werden gegenüber Vibrationen angewandt?<br />

Anweisungen zur angemessenen Körperhaltung bei der Bedienung von Maschinen<br />

<strong>und</strong> beim Umgang mit Arbeitsmitteln<br />

Anwendung von Anti-Vibrations-<strong>System</strong>en zur Minderung der Übertragung von<br />

Vibrationen auf die Hände<br />

Bereitstellung <strong>und</strong> Benutzung von Vibrationsschutz-Handschuhen bei von Hand<br />

geführten Geräten<br />

Einbeziehung des Betriebsarztes zur Vermeidung der „Hand-Arm-Vibration-<br />

Syndrome“<br />

Sicherheits- <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsschutzkennzeichnung in den betroffenen Bereichen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 170 -<br />

ArbSchG § 4<br />

BGV A 8 § 4<br />

(VBG 125)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Nichtionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

F 3 Laserstrahlen<br />

- 171 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

F 3.1 Wird mit Laserstrahlen umgegangen?<br />

F 3.2 In welchen Bereichen wird mit Geräten oder Anlagen für die Erzeugung,<br />

Übertragung <strong>und</strong> Anwendung von Laserstrahlen umgegangen <strong>und</strong> welches<br />

Gefährdungspotential besitzen diese Geräte?<br />

Lasereinrichtungen der Klassen 1, 2, 3 A, 3 B, 4<br />

BGV B 2<br />

Einbeziehung der Vorsatzgeräte für Lasereinrichtungen<br />

§§ 2, 4<br />

(VBG 93)<br />

F 3.3 Ist für den Fall der medizinischen Anwendung von Laserstrahlen, der<br />

Prüfbereich „Medizinprodukte“ schon behandelt worden?<br />

F 3.4 Welche organisatorischen Maßnahmen sind getroffen, um einen sicheren<br />

Betrieb von Lasereinrichtungen zu gewährleisten?<br />

Für Lasereinrichtungen der Klassen 3 B oder 4 schriftliche Bestellung eines<br />

Sachk<strong>und</strong>igen als Laserschutzbeauftragten (mit Aufgabenübertragung)<br />

§ 6<br />

Unterweisung der Beschäftigten, die Lasereinrichtungen der Klassen 2 bis 4<br />

anwenden oder sich in Bereichen mit Lasern der Klasse 3 B oder 4 aufhalten<br />

§ 8<br />

Beachtung der Beschäftigungsbeschränkung für Jugendliche § 11<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

F 3.5<br />

F 3.6<br />

F 3.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird sichergestellt, dass entsprechend den rechtlichen Bestimmungen<br />

eine Gefährdung der Beschäftigten möglichst ausgeschlossen wird?<br />

Kennzeichnung der Laser (Laserklasse, Sicherheitshinweise)<br />

Einsatz von Schutzeinrichtungen zur Verhinderung von unbeabsichtigtem Strahlen,<br />

reflektierter oder gestreuter Laserstrahlung<br />

§ 4<br />

Abgrenzung <strong>und</strong> Kennzeichnung der Laserbereiche (bei Lasereinrichtungen der<br />

Klassen 2 bis 4)<br />

§ 7<br />

Bereitstellung von Schutzkleidung § 8<br />

Beachtung der Nebenwirkungen von Laserstrahlung (Zündung brennbarer Stoffe<br />

oder explosionsfähiger Atmosphäre, Entstehung von ges<strong>und</strong>heitsgefährdenden<br />

Gasen, Dämpfen, Stäuben, Nebeln)<br />

§ 10<br />

Einhaltung anwendungsspezifischer Anforderungen für Lasereinrichtungen zu<br />

Vermessungsarbeiten, Unterrichtszwecken, medizinischen Zwecken oder zur<br />

Informationsübertragung<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

§§ 13-17<br />

Anzeige des Betriebs von Lasereinrichtungen der Klassen 3 B oder 4 an die<br />

Berufsgenossenschaft <strong>und</strong> an die zuständige Behörde<br />

§ 5<br />

Nachweis der Sachk<strong>und</strong>e des Laserschutzbeauftragten<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

§ 6<br />

- 172 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

F 4 Röntgenstrahlen allgemein<br />

- 173 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

F 4.1 Werden Einrichtungen betrieben, die der Röntgenverordnung unterliegen<br />

(Röntgeneinrichtungen, Störstrahler)?<br />

RöV § 1 (1)<br />

F 4.2 Wie ist die Verantwortlichkeit für den Strahlenschutz <strong>und</strong> die Leitung <strong>und</strong><br />

Beaufsichtigung des Betriebs geregelt?<br />

Wahrnehmung der Aufgaben durch den Strahlenschutzverantwortlichen selbst<br />

Schriftliche Bestellung eines Bevollmächtigten durch den Strahlenschutzverantwortlichen<br />

§ 13 (1)<br />

Schriftliche Bestellung der Strahlenschutzbeauftragten mit Festlegung ihres<br />

innerbetrieblichen Entscheidungsbereiches<br />

§ 13 (2)<br />

F 4.3 Welche Nachweise liegen für den Betrieb der Röntgeneinrichtungen oder<br />

Störstrahler vor?<br />

Behördliche Genehmigung §§ 3, 5<br />

Anzeige an die zuständige Behörde § 4<br />

F 4.4 Ist sichergestellt, dass die Strahlenschutzgr<strong>und</strong>sätze eingehalten werden?<br />

Schutz vor Strahlenexposition (Vermeidungsgebot) §§ 15 (1),<br />

Vermeidung unnötiger Strahlenexposition (Minimierungsgebot)<br />

Berücksichtigung aller Umstände des Einzelfalles (Gr<strong>und</strong>satz der Verhältnismäßigkeit)<br />

25 (1)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

F 4.5<br />

F 4.6<br />

F 4.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die allgemeinen Vorschriften für den Betrieb von<br />

Röntgeneinrichtungen eingehalten werden?<br />

Betrieb der Röntgeneinrichtung i. d. R. in einem allseitig umschlossenen Raum<br />

(Röntgenraum)<br />

- 174 -<br />

§§ 15 (1),<br />

20 (1, 2)<br />

Bereitstellung geeigneter Schutzvorrichtungen <strong>und</strong> Schutzausrüstungen § 15 (1)<br />

Abgrenzung <strong>und</strong> Kennzeichnung der Kontrollbereiche <strong>und</strong> Festlegung der be- § 19 (1, 2)<br />

trieblichen Überwachungsbereiche<br />

Regelung des Zutritts zum Kontroll- <strong>und</strong> betrieblichen Überwachungsbereich § 22<br />

Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für Röntgeneinrichtungen<br />

eingehalten <strong>und</strong> die erforderlichen Maßnahmen aufgr<strong>und</strong><br />

der Prüfungsergebnisse getroffen werden?<br />

Strahlenschutzprüfung <strong>und</strong> Überprüfung der Abnahmeprüfung bei Inbe- §§ 3, 4<br />

triebnahme der Röntgeneinrichtung durch Sachverständige<br />

Überprüfung der Röntgeneinrichtung alle fünf Jahre durch Sachverständige § 18(1) Nr. 5<br />

Beseitigung festgestellter Mängel, erforderlichenfalls Außerbetriebsetzen der § 18 (4)<br />

Röntgeneinrichtung<br />

Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen<br />

erhält?<br />

Inbetriebnahme einer Röntgeneinrichtung § 4 (1)<br />

Weiterbetrieb nach wesentlicher Änderung § 4 (5)<br />

Beendigung des Betriebs einer Röntgeneinrichtung § 3 (8)<br />

Bestellung von Strahlenschutzbeauftragten<br />

§ 13 (3)<br />

Änderung der innerbetrieblichen Entscheidungsbereiche von Strahlenschutzbeauftragten<br />

Ausscheiden von Strahlenschutzbeauftragten aus seiner Funktion<br />

Unverzügliche Mitteilung des Sachverhaltes bei Bestrahlung mit einer erhöhten § 40 (1)<br />

Einzeldosis

F 4.8<br />

F 4.9<br />

F 4.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie wird die ärztliche Überwachung der Beschäftigten sichergestellt?<br />

Durchführung von Untersuchungen der beruflich strahlenexponierten Personen<br />

der Kategorie A durch einen ermächtigten Arzt<br />

Unverzügliche Vorstellung der mit einer erhöhten Einzeldosis bestrahlten Person<br />

bei einem ermächtigten Arzt (Sofortmaßnahme)<br />

- 175 -<br />

§ 37<br />

§ 40 (1)<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Genehmigung, Nachweise der Anzeigen von Röntgeneinrichtungen §§ 3, 4<br />

Schriftliche Bestellung eines Bevollmächtigten durch den Strahlenschutzverant- § 13 (1)<br />

wortlichen<br />

Bestellung von Strahlenschutzbeauftragten einschließlich Fachk<strong>und</strong>enach- § 13 (2)<br />

weise<br />

Aufzeichnungen über die Ermittlungen, Festlegungen <strong>und</strong> Messungen bezüglich § 35 (1)<br />

der Körperdosis<br />

Nachweise über den Inhalt <strong>und</strong> Zeitpunkt der Belehrungen von Personen, denen<br />

der Zugang zum Kontrollbereich erlaubt ist <strong>und</strong> Personen, die Rönt-genstrahlen<br />

anwenden<br />

Vom ermächtigten Arzt ausgestellte ärztliche Bescheinigungen der zu über-<br />

wachenden beruflich strahlenexponierten Personen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Störstrahler, die zur Erzeugung ionisierender Teilchenstrahlung betrieben werden<br />

<strong>und</strong> der Strahlenschutzverordnung unterliegen<br />

§ 36 (1)<br />

§ 38 (3)<br />

§ 1 (2)<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100)

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

F 5 Röntgenstrahlen im medizinischen Bereich<br />

F 5.1 Werden Röntgenstrahlen zur Untersuchung oder Behandlung von Menschen<br />

oder Tieren angewendet?<br />

F 5.2 Wurde der übergeordnete Prüfbereich „Röntgenstrahlen allgemein“ schon<br />

behandelt?<br />

F 5.3 Wie sind die Regelungen zur Festlegung <strong>und</strong> Anordnung der Anwendung<br />

von Röntgenstrahlen auf Menschen eingehalten?<br />

Festlegung der Anwendung von Röntgenstrahlen nur von berechtigten Per-sonen<br />

F 5.4<br />

(Ärzte/Zahnärzte mit Fachk<strong>und</strong>enachweis)<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Anwendung von Röntgenstrahlen auf Menschen<br />

nur durch berechtigte Personen in Ausübung ihres Berufs erfolgt?<br />

- 176 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

RöV<br />

§ 24 (3)<br />

Ärzte/Zahnärzte mit Fachk<strong>und</strong>enachweis § 3 Abs. 3.<br />

Ärzte/Zahnärzte ohne Fachk<strong>und</strong>enachweis, aber mit erforderlichen Kennt-nissen<br />

<strong>und</strong> unter ständiger Aufsicht <strong>und</strong> Verantwortung von Ärzten/Zahn-ärzten mit<br />

Fachk<strong>und</strong>enachweis<br />

Hilfskräfte, die unter ständiger Aufsicht <strong>und</strong> Verantwortung von Ärzten / Zahnärzten<br />

mit Fachk<strong>und</strong>enachweis tätig sind <strong>und</strong> über die erforderlichen Kenntnisse<br />

verfügen<br />

Personen mit der Berufsbezeichnung MTRA, MTA<br />

Nr. 2,<br />

§ 24<br />

§ 24<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

F 5.5<br />

F 5.6<br />

F 5.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Maßnahmen zur Qualitätssicherung bei<br />

Röntgeneinrichtungen zur Untersuchung von Menschen durchgeführt werden?<br />

Abnahmeprüfung der Röntgeneinrichtung durch den Hersteller vor Inbe-<br />

triebnahme <strong>und</strong> nach jeder Änderung des Betriebs<br />

Regelmäßige Konstanzprüfung der Röntgeneinrichtung (i. d. R. monatlich)<br />

Konstanzprüfung am Filmverarbeitungssystem (i. d. R. arbeitstäglich, Dentalbereich<br />

wöchentlich)<br />

Gewährung des Zugangs der ärztlichen oder zahnärztlichen Stelle zu Rönt-<br />

genaufnahmen <strong>und</strong> Aufzeichnungen über die Qualitätssicherung<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Maßnahmen zur Qualitätssicherung bei<br />

Röntgeneinrichtungen zur Behandlung von Menschen durchgeführt werden?<br />

Überprüfung der Dosisleistung vor Inbetriebnahme <strong>und</strong> nach jeder Ände-rung<br />

des Betriebs, welche die Dosisleistung im Nutzstrahlenbündel beeinflussen kann<br />

Überprüfung der Dosisleistung im Nutzstrahlenbündel mindestens alle sechs<br />

Monate<br />

Welche speziellen Schutzausrüstungen werden bereitgestellt, um eine<br />

Strahlenexposition so weit wie möglich zu verhindern?<br />

Strahlenschutzkleidung für den Untersucher bzw. das Assistenzpersonal<br />

(z.B. Schutzschürzen, Schutzhandschuhe, Bleiglasbrillen)<br />

Strahlenschutzkleidung für den Patienten (z.B. Gonadenschürze, Ovarien-<br />

schutz, Rumpfabdeckung)<br />

Strahlenschutzzubehör (z.B. ortsfeste Strahlenschutzeinrichtungen, Blei-<br />

gummivorhänge, Hilfseinrichtungen)<br />

- 177 -<br />

§ 17 (1)<br />

§ 17 (2)<br />

§ 17 (3)<br />

§ 17 (1)<br />

§ 17 (2)<br />

§ 25 (3)<br />

BGR 189<br />

(ZH 1/700)

F 5.8<br />

F 5.9<br />

F 5.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Röntgenverordnung § 18 Nr. 3<br />

Nachweise der Fachk<strong>und</strong>e im Strahlenschutz (Strahlenschutzbeauftragte, Perso- § 24 (1)<br />

nen, die Röntgenstrahlenanwendungen festlegen oder Röntgenstrahlen anwenden)<br />

Nachweise der Kenntnisse im Strahlenschutz (Hilfskräfte) § 24 (2)<br />

Aufzeichnungen der Anwendung von Röntgenstrahlen (z.B. frühere An- § 28<br />

wendungen von ionisierenden Strahlen, Bestehen einer Schwangerschaft)<br />

Bestrahlungspläne § 27 (1)<br />

Aufzeichnungen über das Ergebnis der Abnahmeprüfung<br />

§§ 16, 17<br />

Aufzeichnungen über das Ergebnis der Konstanzprüfungen<br />

Aufzeichnungen über das Ergebnis der Dosisleistungsmessung<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Vorschriften zur Anwendung von Röntgenstrahlen<br />

auf Tiere oder in anderen Fällen eingehalten werden?<br />

Anwendung durch berechtigte Personen in Ausübung ihres Berufes (Tier-ärzte, § 29 (1)<br />

Ärzte, Zahnärzte, sowie Hilfskräfte, die unter Aufsicht dieser Ärzte tätig sind<br />

<strong>und</strong> die erforderlichen Kenntnisse im Strahlenschutz haben)<br />

Einhaltung der tierschutzrechtlichen Vorschriften § 29 (3)<br />

Anwendung von Röntgenstrahlen in anderen Fällen nur durch Personen, die über § 30<br />

die für den Strahlenschutz erforderlichen Kenntnisse besitzen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

- 178 -

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

F 6 Röntgenstrahlen im technischen Bereich<br />

F 6.1 Werden Röntgenstrahlen im technischen Bereich angewendet?<br />

F 6.2 Wurde der übergeordnete Prüfbereich „Röntgenstrahlen allgemein“ schon<br />

behandelt?<br />

F 6.3 Welche allgemeinen Maßnahmen werden zum Schutz beruflich strahlenexponierter<br />

Personen getroffen?<br />

Auswahl eines abgelegenen Durchstrahlungsortes<br />

Einrichtungen für Warnsignale während der Einschaltzeit der Röntgeneinrichtung<br />

(optisch <strong>und</strong> akustisch)<br />

Bereitstellung von speziellen Schutzeinrichtungen (z.B. Dauereinrich-tungen,<br />

F 6.4<br />

F 6.5<br />

Abschirmungen, soweit es der Arbeitsablauf erlaubt)<br />

- 179 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

RöV § 15 (1)<br />

Erteilung geeigneter Anweisungen an die betroffenen Personen ArbSchG § 4<br />

Durch welche Maßnahmen wird einem Missbrauch der Röntgeneinrichtung<br />

durch Unbefugte vorgebeugt?<br />

Aufbewahrung der Anlage an einem bestimmten Ort<br />

RöV § 15 (1)<br />

Benutzung von Sicherungseinrichtungen, z.B. Schlüsselschalter<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

§ 21<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

F 7 Radioaktive Stoffe<br />

F 7.1<br />

F 7.2<br />

Sind radioaktive Stoffe im Betrieb vorhanden <strong>und</strong> zu welchem Zweck werden<br />

sie eingesetzt?<br />

Verfahrenstechnische Messungen<br />

Ionisationsrauchmelder<br />

Zerstörungsfreie Werkstoffprüfung<br />

Bestrahlung von Personen oder Sachen wie Arzneimittel, Lebens- <strong>und</strong> Futtermittel,<br />

Pflanzen-, Schädlingsbekämpfungs- oder Düngemittel<br />

Verarbeitung radioaktiver Materialien (auch markierte Gewebe- <strong>und</strong> Körperflüssigkeiten)<br />

Biochemische Forschung <strong>und</strong> Entwicklung<br />

Welche organisatorischen Maßnahmen wurden <strong>und</strong> werden ergriffen, um<br />

die Einhaltung der Strahlenschutzverordnung sicherzustellen?<br />

Bestellung von Strahlenschutzbeauftragten<br />

Information der Strahlenschutzbeauftragten über den Einsatz weiterer (neu beschaffter)<br />

Strahler<br />

- 180 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

StrlSchV<br />

§3<br />

§§ 31 ff.<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

BGV C 16<br />

(VBG 30)<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

F 7.3<br />

F 7.4<br />

F 7.5<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche weiteren Maßnahmen werden ergriffen?<br />

Genehmigung / Anzeige des Umgangs mit radioaktiven Stoffen<br />

Veranlassen von Prüfungen durch Sachverständige<br />

- 181 -<br />

§§ 7, 66<br />

Einsatz geeigneter Messgeräte § 67<br />

Einteilung <strong>und</strong> Kennzeichnung der Kontroll- <strong>und</strong> Sperrbereiche §§ 56 ff.<br />

Welche Unterlagen werden geführt <strong>und</strong> wo können sie eingesehen werden?<br />

Strahlenschutzverordnung § 35<br />

Genehmigungsbescheid bzw. Anzeige<br />

Strahlenschutzanweisung § 34<br />

Nachweise über durchgeführte Belehrungen § 38 (4)<br />

Dosimetrieaufzeichnungen §§ 40 ff.<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Arbeitszeiten Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

G 1 Arbeitszeitgestaltung<br />

- 182 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

G 1.1 Werden Personen beschäftigt, auf die das Arbeitszeitgesetz (ArbZG) anzuwenden<br />

ist?<br />

G 1.2 Wie ist die werktägliche Arbeitszeit geregelt?<br />

Einhaltung der werktäglichen Höchstarbeitszeit, auch bei mehreren Beschäfti- ArbZG<br />

gungsverhältnissen<br />

§ 3<br />

Verlängerung der werktäglichen Arbeitszeit auf bis zu 10 St<strong>und</strong>en § 3<br />

Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. Betriebs- § 7 (1),<br />

vereinbarung<br />

TV / BV<br />

G 1.3 Welche Regelungen sind für die Ruhepausen getroffen?<br />

Einhaltung der Mindestruhepausen § 4<br />

Aufteilung der Ruhepausen in mehrere Zeitabschnitte § 4<br />

Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. Betriebs- § 7 (1),<br />

vereinbarung<br />

TV / BV<br />

G 1.4 Welche Regelungen sind für die Ruhezeit getroffen?<br />

Ununterbrochene Ruhezeit durch entsprechende Arbeitszeitgestaltung § 5 (1)<br />

Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. Betriebs- § 5 (2-4),<br />

vereinbarung<br />

§ 7 (1, 2-4),<br />

TV / BV<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

G 1.5<br />

G 1.6<br />

G 1.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Regelungen sind für die Nacht- <strong>und</strong> Schichtarbeit getroffen?<br />

Einhaltung der werktäglichen Höchstarbeitszeit, auch bei mehreren Beschäftigungsverhältnissen<br />

§ 6 (2)<br />

Verlängerung der werktäglichen Arbeitszeit auf bis zu 10 St<strong>und</strong>en § 6 (2)<br />

Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. Betriebs- § 7 (1) Nr. 4,<br />

vereinbarung<br />

TV / BV<br />

Arbeitsmedizinische Untersuchungen vor Beginn der Beschäftigung <strong>und</strong> in regelmäßigen<br />

Abständen<br />

§ 6 (3)<br />

Umsetzen der betroffenen Person auf einen Tagesarbeitsplatz § 6 (4)<br />

Gewährung freier Tage oder Zuschlag auf das Bruttoarbeitsentgelt § 6 (5)<br />

Zugang zu betrieblicher Weiterbildung <strong>und</strong> aufstiegsfördernden Maßnah-men<br />

Wie wird die Sonn- <strong>und</strong> Feiertagsruhe beachtet <strong>und</strong> welche Abweichungen<br />

werden in Anspruch genommen?<br />

§ 6 (6)<br />

Einhaltung des Beschäftigungsverbots an Sonn- <strong>und</strong> gesetzlichen Feiertagen § 9 (1)<br />

Vor- oder Zurückverlegung des Beginns oder Ende der Sonn- <strong>und</strong> Feiertagsruhe § 9 (2)<br />

Vorverlegung des Beginns der 24-stündigen Sonn- <strong>und</strong> Feiertagsruhe für Kraft- § 9 (3)<br />

fahrer <strong>und</strong> Beifahrer<br />

Welche Maßnahmen werden aufgr<strong>und</strong> der Durchführung von Arbeiten<br />

getroffen, die nicht an Werktagen vorgenommen werden können (Sonn-<br />

<strong>und</strong> Feiertagsbeschäftigung)?<br />

- 183 -<br />

§ 10 (1-4)<br />

Einhaltung der Höchstarbeitszeiten <strong>und</strong> Ausgleichszeiträume § 11 (2)<br />

Ausgleich durch mindestens 15 beschäftigungsfreie Sonntage im Jahr § 11 (1)<br />

Ersatzruhetag § 11 (3, 4)<br />

Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. Betriebsvereinbarung<br />

§ 12,<br />

TV / BV

G 1.8<br />

G 1.9<br />

G 1.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie werden die über die zulässige werktägliche Arbeitszeit (8 St<strong>und</strong>en)<br />

hinausgehenden Arbeitszeiten dokumentiert?<br />

Aufzeichnungen (z.B. Papierform, elektronische Datenträger) § 16 (2)<br />

Welche Vorschriften können die Beschäftigten einsehen (Aushang oder Ein- § 16 (1)<br />

sichtnahme)<br />

Arbeitszeitgesetz (ArbZG)<br />

§ 16 (1)<br />

Die für den Betrieb geltenden Tarifverträge <strong>und</strong> Betriebsvereinbarungen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Jugendarbeitsschutz<br />

Beschäftigung von Frauen<br />

Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im Straßenverkehr<br />

- 184 -

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

G 2 Beschäftigung von Jugendlichen<br />

G 2.1 Werden Jugendliche beschäftigt?<br />

G 2.2 Wer ist für die Einhaltung der Arbeitszeitvorschriften für Jugendliche verantwortlich?<br />

G 2.3 Welche Regelungen zur Delegation der Zuständigkeiten gibt es dafür?<br />

G 2.4 Wie werden die Regelungen des Jugendarbeitsschutzgesetzes eingehalten?<br />

Höchstzulässige Arbeitszeiten einschließlich Berufsschulunterricht, Prü-fungen<br />

<strong>und</strong> außerbetrieblicher Ausbildungsmaßnahmen<br />

G 2.5<br />

- 185 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

ArbSchG § 7<br />

JarbSchG<br />

§§ 4, 8, 9, 10,<br />

12<br />

Pausenregelung (Länge, Aufteilung) § 11<br />

Ruhezeiten §§ 13, 14, 15<br />

Vorgaben zur Beschäftigung an Samstagen, Sonn- <strong>und</strong> Feiertagen §§ 16, 17, 18<br />

Beschäftigungsverbote <strong>und</strong> –beschränkungen §§ 22-25,<br />

RöV § 22 (2)<br />

In welcher Weise sind vor Beginn der Beschäftigung Jugendlicher die mit<br />

der Beschäftigung verb<strong>und</strong>enen Gefährdungen beurteilt worden?<br />

Beurteilung der Arbeitsbedingungen ArbSchG § 5,<br />

JarbSchG<br />

§ 28a<br />

Körperliche Eignung<br />

JarbSchG<br />

Risikobewusstsein<br />

§ 28<br />

Beschäftigungsverbote <strong>und</strong> –beschränkungen §§ 22-25<br />

Sittlich-moralische Schutzbedürftigkeit §§ 22, 31<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

G 2.6<br />

G 2.7<br />

G 2.8<br />

G 2.9<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Zu welchen Anlässen werden die Jugendlichen über die Gefahren bei<br />

der Arbeit unterwiesen <strong>und</strong> welche Auswirkungen zeigen diese Unterweisungen?<br />

Vor Aufnahme der Beschäftigung § 29<br />

Mindestens halbjährlich wiederkehrend<br />

Sicherheitsorientierte Verhaltensweise der Beschäftigten<br />

Durch welche vorliegenden Aufzeichnungen wird die Durchführung der<br />

besonderen ges<strong>und</strong>heitlichen Betreuung der Jugendlichen nachgewiesen?<br />

Bescheinigungen (Erstuntersuchung, erste Nachuntersuchung, weitere Untersu-<br />

chungen)<br />

Welche weiteren Aufzeichnungen <strong>und</strong> Aushänge existieren?<br />

Aushang des Jugendarbeitsschutzgesetzes <strong>und</strong> Anschrift der Aufsichts-behörde § 47<br />

Aushang über Arbeitszeit <strong>und</strong> Pausen § 48<br />

Verzeichnis der Jugendlichen § 49<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 186 -<br />

§§ 32-35, 39,<br />

40

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

G 3 Beschäftigung von Frauen<br />

- 187 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

G 3.1 Werden Frauen beschäftigt, im besonderen auch werdende oder stillende<br />

Mütter?<br />

G 3.2 Welche allgemeinen Schutzmaßnahmen für Frauen sind getroffen?<br />

Gestaltung der Arbeit ohne Gefährdung für Leben <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heit ArbSchG § 4<br />

Einhaltung des Beschäftigungsverbots für gebärfähige Arbeitnehmerinnen beim MuSchRiV<br />

Umgang mit Gefahrstoffen, die Blei oder Quecksilberalkyle enthalten, wenn der<br />

Grenzwert überschritten wird<br />

§ 5<br />

Getrennte Umkleideräume für Frauen <strong>und</strong> Männer ArbStättV<br />

§ 34 (1)<br />

Getrennte Waschräume für Frauen <strong>und</strong> Männer § 35 (1)<br />

Vollständig getrennte Toilettenräume für Frauen <strong>und</strong> Männer (bei mehr als 5<br />

Beschäftigten verschiedenen Geschlechts)<br />

§ 37 (1)<br />

Bereitstellung von Sitzgelegenheiten, sofern die Arbeiten ganz oder teilweise<br />

sitzend verrichtet werden können<br />

§ 25 (1)<br />

Bereitstellung eines Liegeraums § 31<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

G 3.3<br />

G 3.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Arbeitszeitregelungen für werdende <strong>und</strong><br />

stillende Mütter eingehalten werden?<br />

Einhaltung des Verbots der Mehrarbeit von Frauen unter 18 Jahren (über 8<br />

St<strong>und</strong>en täglich oder 80 St<strong>und</strong>en in der Doppelwoche<br />

(bei Mehrfachbeschäftigung sind die Arbeitszeiten zu summieren)<br />

Einhaltung des Verbots der Mehrarbeit von sonstigen Frauen (über 8 1/2 St<strong>und</strong>en<br />

täglich oder 90 St<strong>und</strong>en in der Doppelwoche)<br />

(bei Mehrfachbeschäftigung sind die Arbeitszeiten zu summieren)<br />

Einhaltung des Verbots der Beschäftigung in der Nacht zwischen 20 <strong>und</strong> 6 Uhr<br />

(Ausnahmen für werdende Mütter in den ersten vier Monaten der Schwangerschaft<br />

<strong>und</strong> stillende Mütter, z.B. in Gast- <strong>und</strong> Schankwirt-schaften, in der Land-<br />

wirtschaft oder bei Musikaufführungen)<br />

Einhaltung des Verbots der Beschäftigung an Sonn- <strong>und</strong> Feiertagen (Ausnahmen<br />

z.B. im Verkehrswesen, in Gast- <strong>und</strong> Schankwirtschaften, in der Kran-<br />

kenpflege)<br />

Wie ist sichergestellt, dass die gr<strong>und</strong>sätzlichen Beschäftigungsverbote für<br />

werdende Mütter eingehalten werden?<br />

Keine Fortdauer der Beschäftigung, soweit nach ärztlichem Zeugnis Leben<br />

oder Ges<strong>und</strong>heit von Mutter oder Kind gefährdet ist<br />

Keine Beschäftigung in den letzten sechs Wochen vor der Entbindung (au-ßer<br />

Bereiterklärung der werdenden Mutter zur Arbeitsleistung)<br />

- 188 -<br />

MuSchG<br />

§ 8 (1, 2)<br />

§ 8 (1, 3)<br />

§ 8 (1, 4)<br />

§ 3 (1)<br />

§ 3 (2)

G 3.5<br />

G 3.6<br />

G 3.7<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Wie ist sichergestellt, dass die weiteren Beschäftigungsverbote für werdende<br />

Mütter bei bestimmten Arbeiten eingehalten werden?<br />

Schwere körperliche Arbeiten<br />

Arbeiten, bei denen sie schädlichen Einwirkungen von ges<strong>und</strong>heitsgefährdenden<br />

Stoffen oder Strahlen, Staub, Gasen oder Dämpfen, Hitze, Kälte<br />

oder Nässe, Erschütterungen oder Lärm ausgesetzt sind oder für die ein erhöhtes<br />

Unfallrisiko besteht<br />

Akkordarbeit oder sonstige Arbeiten, bei denen durch gesteigertes Arbeitstempo<br />

ein höheres Arbeitsentgelt erzielt werden kann<br />

Fließarbeit mit vorgeschriebenem Arbeitstempo<br />

- 189 -<br />

§ 4 (1, 2)<br />

§ 4 (3)<br />

Wie ist sichergestellt, dass spezielle Verbote für werdende <strong>und</strong> stillende<br />

Mütter eingehalten werden?<br />

Beschäftigung in Kontrollbereichen (z.B. Kontrollbereiche Röntgen) RöV § 22<br />

Aufenthalt der stillenden Mutter in Kontrollbereichen, in denen mit offenen StrlSchV § 37<br />

radioaktiven Stoffen umgegangen wird<br />

Welche allgemeinen Schutzmaßnahmen für werdende <strong>und</strong> stillende Mütter<br />

sind getroffen?<br />

Beurteilung der Arbeitsbedingungen (Art, Ausmaß <strong>und</strong> Dauer der Gefähr-dung<br />

durch chemische Gefahrstoffe, biologische Arbeitsstoffe, physikali-sche Schadfaktoren,<br />

Verfahren oder Arbeitsbedingungen)<br />

Durchführung von Maßnahmen aufgr<strong>und</strong> der Beurteilung der Arbeitsbedingungen<br />

(z.B. Arbeitsplatzwechsel)<br />

Einrichtung <strong>und</strong> Unterhaltung des Arbeitsplatzes einschließlich der Maschinen,<br />

Werkzeuge <strong>und</strong> Geräte ohne Gefährdung für Leben <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heit<br />

MuSchRiV<br />

§ 1 (1)<br />

§ 3<br />

MuSchG<br />

§ 2 (1)<br />

Bereitstellen von Sitzgelegenheiten zum kurzen Ausruhen § 2 (2)<br />

Gelegenheit zur kurzen Unterbrechung ihrer Arbeit § 2 (3)

G 3.8<br />

G 3.9<br />

G 3.10<br />

G 3.11<br />

G 3.12<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche der nach dem Mutterschutzgesetz vorgeschriebenen Leistungen<br />

bzw. arbeitsfreien Zeiten werden gewährt?<br />

Arbeitsentgelt bei Beschäftigungsverboten § 11<br />

Zuschuss zum Mutterschaftsgeld § 14<br />

Gewährung von Freizeit zur Durchführung ärztlicher Untersuchungen § 16<br />

Welche Vorschriften können die Frauen einsehen?<br />

Auslage oder Aushang des Mutterschutzgesetzes im Betrieb (bei regelmäßiger<br />

Beschäftigung von mehr als 3 Frauen)<br />

Auslage oder Aushang des Mutterschutzgesetzes in Räumen der Ausgabe <strong>und</strong><br />

Abnahme von Heimarbeit<br />

Mutterschutzrichtlinienverordnung<br />

Wie ist sichergestellt, dass die Mitteilungs- <strong>und</strong> Auskunftspflicht gegenüber<br />

der zuständigen Behörde erfüllt wird?<br />

Unverzügliche Benachrichtigung der zuständigen Behörde über die Mitteilung<br />

einer Beschäftigten über ihre Schwangerschaft<br />

Wahrheitsgemäße <strong>und</strong> vollständige Angaben auf Verlangen der Behörde<br />

Vorlage oder Einsendung von Unterlagen auf Verlangen der Behörde<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Unterlagen, aus denen Namen, Beschäftigungsart <strong>und</strong> -zeiten der werdenden <strong>und</strong><br />

stillenden Mütter sowie Lohn- <strong>und</strong> Gehaltszahlungen ersichtlich sind (Aufbewahrung<br />

mindestens bis zum Ablauf von zwei Jahren nach der letzten Eintra-<br />

gung)<br />

- 190 -<br />

§ 18 (1)<br />

§ 18 (2)<br />

§ 5 (1)<br />

§ 19 (1)<br />

§ 19 (2)<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

Gesetz zum Erziehungsgeld <strong>und</strong> zur Elternzeit (B<strong>und</strong>eserziehungsgeldgesetz) BErzGG<br />

Bayerisches Gesetz zur Zahlung eines Landeserziehungsgeldes <strong>und</strong> zur Ausfüh- BayLErzGG<br />

rung des B<strong>und</strong>eserziehungsgeldgesetzes (Bayerisches Landeserziehungsgeldgesetz)

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

G 4 Beschäftigung von behinderten Personen<br />

- 191 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

G 4.1 Werden behinderte Personen beschäftigt?<br />

G 4.2 Wie ist sichergestellt, dass die allgemeinen Pflichten gegenüber behinderten<br />

Personen hinsichtlich des Arbeitsschutzes erfüllt werden?<br />

Aufklärung über spezielle Gefahren in der Arbeitsstätte (z.B. automatische Tü- ArbSchG § 4<br />

ren <strong>und</strong> Tore, Stolperstellen) <strong>und</strong> bei bestimmten Tätigkeiten<br />

Nr. 6<br />

Erteilung geeigneter Anweisungen<br />

Berücksichtigung des Verhaltens von behinderten Personen (z.B. durch eingeschränktes<br />

Reaktions- oder Handlungsvermögen)<br />

Anpassung des Arbeitsplatzes an die Behinderung des Beschäftigten<br />

Sicherstellen des problemlosen Zugangs zum Arbeitsplatz (z.B. Vorhan-densein<br />

eines Behindertenaufzuges oder anderer geeigneter Hilfsmittel)<br />

Behindertengerechte Gestaltung der Sozial- <strong>und</strong> Sanitärräume<br />

Sicherstellen der Benutzbarkeit von Rettungswegen <strong>und</strong> Notausgängen<br />

G 4.3 Wie ist sichergestellt, dass die zusätzlichen Pflichten gegenüber Schwerbehinderten<br />

<strong>und</strong> ihnen Gleichgestellten hinsichtlich des Arbeitsschutzes erfüllt<br />

werden?<br />

Einrichtung <strong>und</strong> Unterhaltung der Arbeitsräume, Betriebsvorrichtungen, Ma- SchwbG<br />

schinen <strong>und</strong> Geräte unter besonderer Berücksichtigung der Unfallgefahr § 14 (3)<br />

Ausstattung der Arbeitsplätze mit den erforderlichen technischen Arbeits-hilfen<br />

Freistellung von Mehrarbeit (auf Verlangen der behinderten Person) § 46<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

G 5 Heimarbeit<br />

- 192 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

G 5.1 Werden Personen mit Heimarbeit beschäftigt (Heimarbeiter, Hausgewerbetreibende,<br />

gleichgestellte Personen)?<br />

HAG §§ 1, 2<br />

G 5.2 Wie ist sichergestellt, dass die formalen Anforderungen des Heimarbeitsgesetzes<br />

beachtet werden?<br />

Listenführung über die Personen, die mit Heimarbeit beschäftigt sind oder welche<br />

die Weitergabe von Heimarbeit vornehmen<br />

§ 6<br />

Ausgabe von Entgeltbelegen § 9<br />

Beachtung der Tarifverträge bzw. schriftlichen Vereinbarungen § 17<br />

Auskunftserteilung gegenüber den beauftragten Stellen hinsichtlich Entgeltfestsetzung<br />

oder Entgeltprüfung<br />

§ 28<br />

G 5.3 Welche allgemeinen Maßnahmen werden zum Gefahrenschutz getroffen?<br />

Unterrichtung der mit Heimarbeit beschäftigten Personen über Art <strong>und</strong> Weise<br />

der zu verrichtenden Arbeit <strong>und</strong> die Unfall- <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsgefahren<br />

Unterweisung der mit Heimarbeit beschäftigen Personen<br />

§ 7 a<br />

Beschaffung <strong>und</strong> Verwendung von geeigneten Maschinen, Werkzeugen <strong>und</strong><br />

Geräten<br />

§ 12<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

G 5.4<br />

G 5.5<br />

G 5.6<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Maßnahmen werden für den Umgang mit gefährlichen Stoffen<br />

getroffen?<br />

Erstellung von Betriebsanweisungen für den Umgang mit Gefahrstoffen GefStoffV<br />

§§ 15c (3),<br />

20<br />

Unterweisung der mit Heimarbeit beschäftigen Personen § 20<br />

Beachtung der Verwendungsverbote von bestimmten Gefahrstoffen (sehr giftige, § 15c (1)<br />

giftige, explosionsgefährliche, hochentzündliche, krebserzeugende, fortpflanzungsgefährdende,<br />

erbgutverändernde oder in sonstiger Weise den Menschen<br />

chronisch schädigende Gefahrstoffe)<br />

Überlassung <strong>und</strong> Verwendung biologischer Arbeitsstoffe höchstens der Risiko- BioStoffV<br />

gruppe 1 ohne sensibilisierende oder toxische Wirkungen (gilt ent-sprechend § 10 (3)<br />

auch für nicht gezielte Tätigkeiten mit vergleichbarer Gefähr-dung)<br />

Welche Maßnahmen werden hinsichtlich des Arbeitszeitschutzes getroffen?<br />

Vermeidung unnötiger Zeitversäumnis bei der Ausgabe oder Abnahme der HAG § 10<br />

Heimarbeit<br />

Berücksichtigung der Leistungsfähigkeit der Beschäftigten bei der Vertei-lung § 11<br />

der Arbeitsmenge<br />

Wie ist sichergestellt, dass die zuständigen Behörden die erforderlichen<br />

Mitteilungen <strong>und</strong> Anzeigen erhalten?<br />

Mitteilung der erstmaligen Beschäftigung von Personen mit Heimarbeit § 7<br />

Anzeige der Heimarbeit durch den Auftraggeber (Namen <strong>und</strong> Arbeitsstätte der § 15<br />

von ihm mit Heimarbeit Beschäftigten)<br />

- 193 -

G 5.7<br />

G 5.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Listenführung § 6<br />

Bestätigungen der Unterweisungen § 7 a<br />

Auslage der Entgeltverzeichnisse § 8<br />

Entgeltbücher § 9<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

- 194 -

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

G 6 Leiharbeit<br />

G 6.1 Werden Personen auf der Gr<strong>und</strong>lage eines Leiharbeitsverhältnisses im<br />

Unternehmen beschäftigt (Personalleasing, Zeitarbeit)?<br />

G 6.2<br />

G 6.3<br />

G 6.4<br />

Wie hat das Leiharbeitsunternehmen seine Berechtigung zur Vermittlung<br />

von Arbeitnehmern nachgewiesen?<br />

Erlaubnis zur gewerbsmäßigen Arbeitnehmerüberlassung<br />

Unbedenklichkeitsbescheinigung<br />

Wird die Unzulässigkeit von gewerbsmäßiger Arbeitnehmerüberlassung<br />

beachtet?<br />

Keine Inanspruchnahme von Leiharbeitnehmern bei Überlassungsverboten<br />

(z.B. in Betrieben des Baugewerbes für Arbeiten, die üblicherweise von Arbeitern<br />

verrichtet werden)<br />

Anmerkung: Angestellte dürfen aber auch Baufirmen zur Verfügung gestellt werden.<br />

Wie ist die Verantwortung geregelt?<br />

Verantwortlichkeit des entleihenden Unternehmens während der Dauer des Arbeitsauftrages<br />

für die Bedingungen, die mit Sicherheit, Hygiene <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsschutz<br />

der Leiharbeitnehmer zusammenhängen<br />

- 195 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

Richtlinie<br />

91/383/EWG,<br />

AÜG<br />

AÜG<br />

AÜG<br />

Richtlinie<br />

91/383/EWG<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

G 6.5<br />

G 6.6<br />

G 6.7<br />

G 6.8<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Maßnahmen werden zur Sicherstellung der Arbeitsbedingungen<br />

für die Leiharbeitnehmer getroffen?<br />

Unterrichtung der Leiharbeitnehmer vor Beginn der Beschäftigung <strong>und</strong> bei Veränderungen<br />

in ihrem Arbeitsbereich über Gefahren für Sicherheit <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heit,<br />

denen sie bei der Arbeit ausgesetzt sein können, sowie über die Maßnahmen<br />

<strong>und</strong> Einrichtungen zur Abwendung dieser Gefahren<br />

Unterrichtung über erhöhte besondere Gefahren des Arbeitsplatzes<br />

- 196 -<br />

Richtlinie<br />

91/383/EWG,<br />

AÜG § 11<br />

Unterrichtung über die Notwendigkeit einer besonderen ärztlichen Überwachung<br />

Vermittlung der erforderlichen Kenntnisse<br />

ArbSchG § 4<br />

Durchführung arbeitsspezifischer Unterweisungen <strong>und</strong> Erstellung von Anweisungen<br />

Bereitstellung der erforderlichen persönlichen Schutzausrüstungen<br />

Wie erfüllen die Leiharbeitnehmer ihre Pflichten?<br />

Beachtung der Weisungen des Betriebs (Entleiher) § 15 (1)<br />

Bestimmungsgemäße Verwendung insbesondere von Maschinen, Geräten, § 15 (2)<br />

Werkzeugen, Arbeitsstoffen, Transportmitteln <strong>und</strong> sonstigen Arbeitsmitteln<br />

sowie Schutzvorrichtungen <strong>und</strong> der ihnen zur Verfügung gestellten persönlichen<br />

Schutzausrüstung<br />

Wie übt der „Entleiher“ sein unmittelbares Weisungsrecht aus?<br />

Erteilung von Anweisungen<br />

§ 3<br />

Überwachung der Anordnungen<br />

Eingreifen bei sicherheitswidrigem Verhalten der Leiharbeitnehmer §§ 4, 15 (1)<br />

Wie erfolgt die arbeitsmedizinische Überwachung?<br />

Betreuung durch den Betriebsarzt oder Arbeitsmedizinischen Dienst Richtlinie<br />

91/383/EWG<br />

BGV A 4<br />

(VBG 100)

G 6.9<br />

G 6.10<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten <strong>und</strong> wo<br />

können sie eingesehen werden?<br />

Arbeitsschutzvereinbarung als Bestandteil des Arbeitnehmerüberlassungsvertrages<br />

Nachweise über die Unterweisungen<br />

Anordnungen<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren, z.B.<br />

Arbeitszeitgestaltung<br />

Jugendarbeitsschutz<br />

Beschäftigung von Frauen<br />

Persönliche Schutzausrüstungen, bestimmte Schutzmittel<br />

- 197 -<br />

ArbSchG § 4

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im Straßenverkehr Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

G 7 Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten im Straßenverkehr<br />

G 7.1 Werden Beschäftigte auf Fahrzeugen eingesetzt, die unter die Regelungen<br />

der Verordnungen EWG 3820/85 u. 3821/85, des AETR oder der Fahrper-<br />

G 7.2<br />

- 198 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

sonalverordnung fallen?<br />

Wie wird sichergestellt, dass die jeweiligen rechtlichen Vorgaben den Fahrern<br />

<strong>und</strong> Disponenten bekannt sind <strong>und</strong> von ihnen beachtet werden?<br />

Regelmäßige Schulung <strong>und</strong> Überprüfung der Fahrer <strong>und</strong> Disponenten VO (EWG)<br />

Nr. 3820/85<br />

Art. 13, 15,<br />

Einhaltung der täglichen <strong>und</strong> wöchentlichen Lenkzeiten<br />

Einhaltung der Lenkzeitunterbrechungen<br />

Wahrung der täglichen <strong>und</strong> wöchentlichen Ruhezeit<br />

AETR Art. 11<br />

FpersV § 6,<br />

AETR<br />

Art. 6, 7, 8,<br />

VO (EWG)<br />

Nr. 3820/85<br />

Art. 6, 7, 8, 9<br />

Mitführen der Arbeits-, Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeiten-Nachweise VO (EWG)<br />

Nr. 3821/85<br />

Art. 15,<br />

AETR Art. 10<br />

Ordnungsgemäßer Betrieb des Kontrollgeräts VO (EWG)<br />

Nr. 3821/85<br />

Art. 13 – 16<br />

Verhalten der Fahrer zur Vermeidung der Überschreitung der zulässigen Lenkzeiten<br />

sowie der Unterschreitung der erforderlichen Ruhezeiten<br />

AETR Art. 10<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

G 7.3<br />

G 7.4<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

In welcher Form werden die Arbeits-, Lenk- <strong>und</strong> Ruhezeitnachweise erstellt<br />

<strong>und</strong> welchen Aufbewahrungsmodalitäten unterliegen sie?<br />

Schaublätter (Beschriftung, Bereitstellung) VO (EWG)<br />

Nr. 3821/85<br />

Art. 14, 15,<br />

AETR Art.<br />

10 <strong>und</strong> Anhang,<br />

Art. 11<br />

Bestätigung über arbeitsfreie Tage FpersV § 4<br />

Aufbewahrung der Nachweise (wo?)<br />

VO (EWG)<br />

Aufbewahrungsfristen (1 Jahr)<br />

Nr. 3821/85<br />

Art. 14 ,<br />

AETR Art. 10<br />

Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche<br />

zu auditieren.<br />

Güterkraftverkehr mit Gemeinschaftslizenzen gem. der Verordnung über den GüKG<br />

grenzüberschreitenden Güterkraftverkehr <strong>und</strong> den Kabotageverkehr<br />

- 199 -

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz<br />

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

ID Modul: Gemeinschaftsunterkünfte Rechtsquellen (F<strong>und</strong>stellen) B Anmerkungen<br />

G 8 Gemeinschaftsunterkünfte, Unterkünfte auf Baustellen<br />

G 8.1 Wohnen Beschäftigte in vom Unternehmen überlassenen Gemeinschaftsunterkünften?<br />

Wie wird gewährleistet, dass in Gemeinschaftsunterkünften die Ges<strong>und</strong>heit<br />

<strong>und</strong> das sittliche Empfinden der Beschäftigten nicht beeinträchtigt werden?<br />

Ausreichende Gr<strong>und</strong>fläche (Wohnfläche pro Person 8 m2 , davon Schlafraumfläche<br />

6 m2 G 8.2<br />

) <strong>und</strong> Raumhöhe (mind. 2,30 m)<br />

Getrennte Schlafräume für Frauen <strong>und</strong> Männer<br />

Eigene Schlafräume für jede Schicht<br />

Küchen <strong>und</strong> Vorratsräume<br />

Natürliche <strong>und</strong> künstliche Beleuchtung, Luftwechsel, Feuchtigkeits-, Wär-me<br />

<strong>und</strong> Lärmschutz<br />

Wasser- <strong>und</strong> Energieversorgungsanschlüsse, Kochgelegenheiten, Beheizungseinrichtungen<br />

Sanitäre Einrichtungen (insbesondere Toiletten <strong>und</strong> Wascheinrichtungen einschließlich<br />

Einrichtungen zum Waschen, Trocknen <strong>und</strong> Bügeln der Wäsche,<br />

Abfallbeseitigung)<br />

Einrichtungen zur Ersten Hilfe <strong>und</strong> Krankenbehandlung<br />

- 200 -<br />

Gesetze,<br />

Verordnungen,<br />

Technische<br />

Regeln<br />

GewO § 120 c<br />

ArbStättV<br />

ArbStättV<br />

§ 40a, 45,<br />

Richtlinien<br />

für Unter-<br />

künfte aus-<br />

ländischer<br />

Arbeitnehmer<br />

in der B<strong>und</strong>esrepublik<br />

Deutschland<br />

(Banz 1971<br />

Nr. 63)<br />

Vorschriften der<br />

Unfallversicherungsträger<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

<strong>OHRIS</strong> –Audit<br />

Complianceteil<br />

Bewertungsmaßstab (Spalte B)<br />

Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel<br />

Organisationseinheit:<br />

...............................................<br />

A 0<br />

A 1<br />

A 2<br />

nicht relevant<br />

überdurchschnittlich erfüllt<br />

erfüllt / ja<br />

M 1<br />

M 2<br />

M 3<br />

Priorität 1<br />

Priorität 2<br />

Priorität 3<br />

Version 1.8 (Stand 01.10.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein<br />

Modulgruppe H: Weitergehende betriebliche Anforderungen<br />

ID Modul: F<strong>und</strong>stellen B Anmerkungen<br />

H 1<br />

H 1.1<br />

H 1.2<br />

- 201 -<br />

z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits<br />

veranlasste Maßnahmen, Termine<br />

Erledigt

Anhang: Abkürzungen<br />

ABAS Ausschuss für Biologische Arbeitsstoffe<br />

AETR Europäisches Übereinkommen über die Arbeit des im internationalen<br />

Straßenverkehr beschäftigten Fahrpersonals<br />

ArbSchG Arbeitsschutzgesetz<br />

ArbStättV Arbeitsstättenverordnung<br />

ArbZG Arbeitszeitgesetz<br />

AsiG Gesetz über Betriebsärzte, Sicherheitsingenieure <strong>und</strong> andere Fachkräfte für<br />

Arbeitssicherheit<br />

ASR Arbeitsstätten-Richtlinie<br />

AÜG Arbeitnehmerüberlassungsgesetz<br />

BekV Berufskrankheitenverordnung<br />

BerzGG Gesetz zum Erziehungsgeld <strong>und</strong> zur Elternzeit (B<strong>und</strong>eserziehungsgeldgesetz)<br />

BGG Berufsgenossenschaftliche Gr<strong>und</strong>sätze<br />

BGI Berufsgenossenschaftliche Informationen<br />

BGR Berufsgenossenschaftliche Regeln für Sicherheit <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heit bei der<br />

Arbeit<br />

BGV Berufsgenossenschaftliche Vorschriften für Sicherheit <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heit bei der<br />

Arbeit<br />

BaustellV Baustellenverordnung<br />

BetrSichV Verordnung über Sicherheit <strong>und</strong> Ges<strong>und</strong>heitsschutz bei der Bereitstellung von<br />

Arbeitsmitteln <strong>und</strong> deren Benutzung bei der Arbeit, über Sicherheit beim Betrieb<br />

überwachungsbedürftiger Anlagen <strong>und</strong> über die Organisation des betrieblichen<br />

Arbeitsschutzes (Betriebssicherheitsverordnung)<br />

BildscharbV Bildschirmarbeitsverordnung<br />

BimSchV Verordnung zur Durchführung des B<strong>und</strong>es-Immissionsschutzgesetzes<br />

BioStoffV Biostoffverordnung<br />

ChemGiftinfoV Giftinformationsverordnung<br />

ChemVerbotsV Chemikalien-Verbotsverordnung<br />

RL 97/23/EG Druckgeräterichtlinie (DGRL)<br />

RL 99/36/EG Richtlinie über ortsbewegliche Druckgeräte<br />

RL 99/923/EG Mitteilung der Kommission über den nicht verbindlichen Leitfaden für bewährte<br />

Verfahren im Hinblick auf die Durchführung der Richtlinie 99/92/EG<br />

über Mindestvorschriften zur Verbesserung des Ges<strong>und</strong>heitsschutzes <strong>und</strong> der<br />

Sicherheit der Arbeitnehmer, die durch explosionsfähige Atmosphären gefährdet<br />

werden können (Leitfaden zur ATEX 137)<br />

DruckgerV Druckgeräteverordnung<br />

ExplschV Explosionsschutzverordnung<br />

FpersV Fahrpersonalverordnung<br />

GasHochdrV Verordnung über Gashochdruckleitungen<br />

GbV Gefahrgutbeauftragtenverordnung<br />

GefStoffV Gefahrstoffverordnung<br />

GenTAufzV Gentechnik-Aufzeichnungsverordnung<br />

GenTG Gentechnikgesetz<br />

GenTNotfV Gentechnik-Notfallverordnung<br />

GenTSV Gentechnik-Sicherheitsverordnung<br />

GewO Gewerbeordnung<br />

GGBefG Gefahrgutbeförderungsgesetz<br />

GGKontrollV Verordnung über die Kontrollen von Gefahrguttransporten auf der Straße <strong>und</strong><br />

in den Unternehmen<br />

GGVSE Gefahrgutverordnung Straße <strong>und</strong> Eisenbahn<br />

GGVBinSch Gefahrgutverordnung Binnenschifffahrt<br />

GPSGV Verordnung zum Geräte- <strong>und</strong> Produktsicherheitsgesetz<br />

GSGV Verordnung zum Gerätesicherheitsgesetz

GüKG Güterkraftverkehrsgesetz<br />

HAG Heimarbeitsgesetz<br />

IfSG Infektionsschutzgesetz<br />

JArbSchG Jugendarbeitsschutzgesetz<br />

LasthandhabV Lastenhandhabungsverordnung<br />

LMBG Lebensmittel- <strong>und</strong> Bedarfsgegenständegesetz<br />

MedGV Medizingeräteverordnung<br />

MPG Medizinproduktegesetz<br />

MPBetreiberV Medizinproduktebetreiberverordnung<br />

MuSchG Mutterschutzgesetz<br />

MuSchRiV Mutterschutzrichtlinienverordnung, Verordnung zum Schutze der Mutter am<br />

Arbeitsplatz<br />

PAH Polycyclischer aromatischer Kohlenwasserstoff<br />

PSA-BV PSA-Benutzungsverordnung<br />

RAB Regeln zum Arbeitsschutz auf Baustellen<br />

RL 99/36/EG Richtlinie über ortsbewegliche Druckgeräte (Druckgasbehälter)<br />

RöV Röntgenverordnung<br />

RohrfernlV Verordnung über Rohrfernleitungsanlagen (Rohrfernleitungsverordnung)<br />

SchankV Schankanlagenverordnung<br />

SprengG Sprengstoffgesetz<br />

SprengLR Sprengstofflagerrichtlinie<br />

SprengV Verordnung zum Sprengstoffgesetz<br />

StrlSchV Strahlenschutzverordnung<br />

TRA Technische Regeln für Aufzugsanlagen<br />

TRAC Technische Regeln für Acetylenanlagen <strong>und</strong> Calciumcarbidlager<br />

TRB Technische Regeln für Druckbehälter<br />

TRbF Technische Regeln brennbare Flüssigkeiten<br />

TRD Technische Regeln für Dampfkessel<br />

TRG Technische Regeln für Druckgase<br />

TRGL Technische Regeln für Gashochdruckleitungen<br />

TRGS Technische Regeln für Gefahrstoffe<br />

TRR Technische Regeln für Rohrleitungen<br />

UVPG Gesetz über die Umweltverträglichkeitsprüfung<br />

VawS Verordnung über Anlagen zum Umgang mit wassergefährdenden Stoffen <strong>und</strong><br />

über Fachbetriebe<br />

VBG Verband der gewerblichen Berufsgenossenschaften<br />

VO EWG 3820/85 EWG-Verordnung über Harmonisierung bestimmter Sozialvorschriften im<br />

Straßenverkehr<br />

VO EWG 3821/85 EWG-Verordnung über Harmonisierung bestimmter Sozialvorschriften im<br />

Straßenverkehr

Auf allen Gebieten des Arbeitsschutzes, der Sicherheitstechnik <strong>und</strong><br />

der Unfallverhütung beraten Sie in <strong>Bayern</strong> die Gewerbeaufsichts-<br />

ämter bei den Regierungen:<br />

Regierung von Mittelfranken - Gewerbeaufsichtsamt<br />

Roonstraße 20, 90429 Nürnberg, Telefon: 0911/928-0, Fax: 0911/928-2999<br />

E-mail: poststelle@gaa-n.bayern.de<br />

Regierung von Niederbayern - Gewerbeaufsichtsamt<br />

Neustadt 480, 84028 Landshut, Telefon: 0871/804-0, Fax: 0871/804-219<br />

E-mail: poststelle@gaa-la.bayern.de<br />

Regierung von Oberbayern - Gewerbeaufsichtsamt<br />

Heßstraße 130, 80797 München, Telefon: 089/69938-0, Fax: 089/ 69938-100<br />

E-mail: poststelle@reg-ob.bayern.de<br />

Lotte-Branz-Straße 2, 80939 München, Telefon: 089/31812-300, Fax: 089/31812-100<br />

E-mail: poststelle@reg-ob.bayern.de<br />

Regierung von Oberfranken - Gewerbeaufsichtsamt<br />

Oberer Bürglaß 34-36, 96450 Coburg, Telefon: 09561/7419-0, Fax: 09561/7419-100<br />

E-mail: poststelle@reg-ofr.bayern.de<br />

Regierung der Oberpfalz - Gewerbeaufsichtsamt<br />

Bertoldstr. 2, 93047 Regensburg, Telefon: 0941/5025-0, Telefax: 0941/5025-114<br />

E-mail: poststelle@reg-opf.bayern.de<br />

Regierung von Schwaben - Gewerbeaufsichtsamt<br />

Morellstraße 30d, 86159 Augsburg, Telefon: 0821/327-01, Fax: 0821/327-2700<br />

E-mail: poststelle@reg-schw.bayern.de<br />

Regierung von Unterfranken - Gewerbeaufsichtsamt<br />

Georg-Eydel-Str. 13, 97082 Würzburg, Telefon: 0931/4107-02, Fax: 0931/4107-503<br />

E-mail: poststelle@reg-ufr.bayern.de

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