S 113 Elektronische Archivierung - Project Consult ...

PROJECT CONSULT Unternehmensberatung
Dr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
S113 Elektronische Archivierung
Dr. Ulrich Kampffmeyer
[Ort], [Datum]
MiFID
© PROJECT CONSULT Unternehmensberatung Dr. Ulrich Kampffmeyer GmbH 2011 / Autorenrecht: Feb-13 / Quelle: PROJECT CONSULT 2
MiFID (Markets in Financial Instruments Directive)
• Finanzmarktrichtlinie) ist eine Richtlinie der
Europäischen Union (EU) zur Harmonisierung der
Finanzmärkte im europäischen Binnenmarkt.
• Umsetzung in nationales Recht erfolgt in
Deutschland mit dem „Finanzmarktrichtlinie-
Umsetzungsgesetz“ (FRUG) in Verbindung mit der
„Wertpapierdienstleistungs- Verhaltens- und
Organisationsverordnung“ (WpDVerOV).
• Ziele: verbesserter Anlegerschutz, ein verstärkter
Wettbewerb und die Harmonisierung des
europäischen Finanzmarktes
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MiFID Inhalte
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• Best Execution umfasst die Verpflichtung für
Wertpapierfirmen, jene Ausführungsplätze auszuwählen,
auf denen für ihre Kunden das gleich bleibend beste
Ergebnis hinsichtlich der Kosten, der
Ausführungswahrscheinlichkeit und der Schnelligkeit der
Ausführung darstellbar ist.
• Die Finanzmarktgeschäfte müssen dabei so
dokumentiert und archiviert werden, dass die
Einhaltung der Best Execution und anderer MiFID-
Bestimmungen gegenüber den Aufsichtsbehörden
nachgewiesen werden kann.
• Gewährt oder empfängt eine Wertpapierfirma Vorteile
bei der Vermittlung eines Geschäfts, handelt sie gemäß
der Richtlinie dann unredlich, wenn sie diese Vorteile
dem Kunden gegenüber nicht offenlegt.
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18.06.2012