Formuepleje Optimum A/S

Formuepleje Optimum A/S15. AdministrationsaftaleAdministrationsaftaleMellemStrategiskDer afholdes normalt 4 bestyrelsesmøder pr. år. Til brug for selskabetsbestyrelsesmøder udarbejder Administrator 14 dage inden mødet udkasttil fuldstændig dagsorden indeholdende relevante beslutningsforslag.Til fremlæggelse på bestyrelsesmødet udarbejder Administratorspecificeret beslutningsgrundlag og information om markeds- og kursudviklingsiden sidste møde.Formuepleje Optimum A/S(herefter kaldet Selskabet)ogFormuepleje A/S Fondsmæglerselskab(herefter kaldet Administrator)indgås herved en aftale om forvaltning af Selskabets midler på nedenståendevilkår.På mødet deltager udover bestyrelsen, Selskabets direktør, samt efterbehov Administrators aktieansvarlige, obligationsansvarlige og valutaansvarlige.På mødet fastlægges de overordnede strategiske rammer forinvesteringer, finansiering og risikoniveau. Disse beslutninger indskrivesi investeringsinstruksen.Administrator udarbejder bestyrelsesreferat til godkendelse af direktionendagen efter mødet, ligesom Administrator yder juridisk assistancefor bestyrelsen i relation til kontakt og anmeldelser til Erhvervs- og Selskabsstyrelsen.PorteføljerammerSelskabets kapitalfremskaffelse og kapitalanbringelse skal til hver en tidforegå indenfor følgende rammer:1. Selskabets vedtægter jævnfør registrering i Erhvervs- og Selskabsstyrelsen.2. Generalforsamlingsbeslutninger.3. Prospektoplysninger.4. Bestyrelsesbeslutninger om investerings- og finansieringsrammer.5. Bestyrelsesbeslutninger om risikoniveau.6. Aftaler, herunder overdækningsaftaler, indgået mellem Selskabetog tredjemand som har indflydelse på selskabets investerings- ogfinansieringsforhold.Såfremt der måtte være selskabsforhold, der ikke er omfattet af ovenståenderammer, men som skal overholdes af Administrator, skal dissemeddeles Administrator skriftligt.TaktiskTil brug for selskabets taktiske investerings- og finansieringsbeslutningerudarbejder Administrator hver 14. dag ajourført beslutningsgrundlag tilfremlæggelse i Selskabets investeringskomité, hvor Selskabets direktør,Administrators aktieansvarlige, obligationsansvarlige og valutaansvarligedeltager. På mødet fastlægges/ajourføres selskabets taktiske rammer.Også disse taktiske rammer indskrives i investeringsinstruksen.Den samlede investeringsinstruks (AQR) skal således indeholde de overordnedejuridiske rammer som nævnt under porteføljerammer, bestyrelsesbeslutningerog beslutninger fra investeringskomitéen.OperationeltIndenfor investeringsinstruksen forestår Administrator den dagligeovervågning og omlægning af selskabets værdipapirer og finansiering.Direktionen kan udstede handelsfuldmagt til navngivne medarbejderehos Administrator og kun disse medarbejdere har fuldmagt til at kontakteselskabets bank- og handelsforbindelser.Rammerne i ovennævnte 6 punkter indarbejder selskabets direktion i ensamlet investeringsinstruks - kaldet Asset Quality Review(AQR).Udover at sikre det bedst mulig afkast-risikoforhold skal Administratorsærligt iagttage:RådgivninguuMinimering af Selskabets skattepligtige avancer ved omlægningaf aktier via 3-årsreglenMatchning af Selskabets skattepligtige indtægter og udgifter underkursgevinst-beskatningsloven og andre fradragsberettigedeomkostninger, således at førtidig skattebetaling undgås.Børsprospekt maj 2006 / 53