何怀文 - 北京大学法学院互联网法律中心

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题
※
摘 要
知 识 产 权 保 护 技 术 创 新 的 成 果 , 而 技 术 标 准 化 过 程 是 整 合 创 新 的 途 径 。 当 今 , 科 技
高 速 发 展 以 技 术 循 序 改 进 创 新 为 基 础 , 产 品 周 期 高 度 压 缩 以 技 术 标 准 不 断 升 级 为 基 础 。
不 断 升 级 的 技 术 标 准 因 而 越 来 越 依 赖 创 新 技 术 , 而 前 瞻 性 标 准 已 然 获 得 经 验 标 准 的 地
位 。 因 此 , 有 市 场 竞 争 力 的 技 术 标 准 中 , 专 有 技 术 越 来 越 多 。 在 依 靠 技 术 不 断 改 进 而 发
展 和 壮 大 的 产 业 , 特 别 是 ICT 领 域 , 全 球 范 围 内 专 利 授 权 激 增 , 专 利 技 术 已 经 形 成 坚 实
的 专 利 荆 棘 丛 。 相 应 的 , 以 互 联 网 为 核 心 的 ICT 产 业 里 , 知 识 产 权 与 技 术 标 准 的 关 系 更
加 复 杂 。 技 术 标 准 与 知 识 产 权 碰 撞 , 产 生 各 个 层 面 , 各 个 领 域 的 问 题 , 涉 及 到 标 准 组 织
的 标 准 制 定 , 知 识 产 权 人 利 益 , 标 准 实 施 的 公 共 利 益 , 市 场 竞 争 秩 序 的 反 垄 断 规 制 。 标
准 组 织 处 于 风 口 浪 尖 , 不 得 不 以 知 识 产 权 政 策 应 付 之 。 本 文 主 要 分 析 互 联 网 技 术 标 准 化
代 表 组 织 IETF 的 知 识 产 权 政 策 , 进 而 阐 释 互 联 网 技 术 标 准 的 知 识 产 权 问 题 。 本 文 认 为 ,
目 前 的 标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 , 并 不 能 有 效 的 解 决 知 识 产 权 进 入 标 准 的 问 题 : 披 露 规
范 缺 乏 监 督 机 制 , 权 利 人 可 能 滥 用 披 露 规 则 , 滥 竽 充 数 的 披 露 无 关 知 识 产 权 , 这 甚 至 造
成 竞 争 秩 序 和 竞 争 规 制 问 题 ; 合 理 无 歧 视 许 可 规 则 过 于 模 糊 , 非 常 可 能 无 法 约 束 权 利 人 ,
可 能 导 致 许 可 费 累 计 超 过 “ 合 理 水 平 ”, 单 一 固 定 的 许 可 费 可 能 因 为 市 场 变 化 而 不 合 理 。
标 准 实 施 人 缺 乏 民 事 救 济 措 施 , 而 不 得 不 寻 求 反 垄 断 救 济 。 中 国 ICT 产 业 正 蓬 勃 发 展 ,
必 然 而 且 已 然 开 始 的 互 联 网 技 术 标 准 化 活 动 , 比 如 3G 标 准 ,3C 标 准 ,IPv6 标 准 等 等 。
中 国 需 要 配 套 的 知 识 产 权 规 则 。《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 )( 征 求 意 见 稿 ) 是 中
国 官 方 的 唯 一 规 范 文 件 , 尚 未 出 台 。 本 文 以 IETF 知 识 产 权 政 策 分 析 为 背 景 , 探 讨 该 《 暂
行 规 定 》 对 互 联 网 技 术 标 准 的 影 响 。 本 文 认 为 ,《 暂 行 规 定 》 不 当 的 以 中 国 所 有 标 准 活 动
都 统 一 于 国 家 标 准 委 为 前 提 , 制 定 统 一 的 知 识 产 权 规 则 , 忽 略 了 互 联 网 技 术 标 准 的 特 殊
性 , 比 如 : 互 联 网 技 术 标 准 可 能 要 求 强 制 标 准 , 即 使 标 准 中 含 有 专 利 技 术 ; 以 国 内 市 场
为 出 发 点 , 忽 视 中 国 ICT 产 业 的 全 球 市 场 和 中 国 标 准 可 能 的 世 界 性 ; 不 要 求 专 利 申 请 披
露 , 忽 视 潜 水 艇 专 利 ; 未 适 当 考 虑 中 国 是 知 识 产 权 弱 国 的 国 情 , 许 可 规 则 应 该 足 够 细 化 ,
用 以 防 止 权 利 人 滥 用 权 利 。 当 然 , 除 了 本 文 阐 述 的 完 善 《 暂 行 规 定 》 的 规 范 , 还 需 要 对
专 利 法 等 知 识 产 权 法 进 行 反 思 和 改 造 , 需 要 建 立 市 场 竞 争 规 制 和 参 与 国 际 社 会 的 对 话 和
努 力 , 中 国 才 能 有 效 的 应 对 互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 。
关 键 词 : 信 息 通 信 产 业 互 联 网 技 术 标 准 知 识 产 权 标 准 化 知
※
本 文 感 谢 北 京 大 学 法 学 院 —— 雅 虎 互 联 网 法 律 中 心 的 资 助 。

识 产 权 披 露 规 则 合 理 且 无 歧 视 许 可 (RAND 许 可 )
Legal Exploration of IPR Quandary in Web
Technical Standardization
Author: He Huaiwen
Major: Intellectual Property
ABSTRACT:
Directed by Professor Zhang Ping
While Intellectual Property Rights protect innovations, standardization
is the vehicle to integrate innovations. Nowadays the rapid development of
technology is predicated upon incremental innovation; and highly compressed
product cycle depends upon continuous technical standards upgrade, which relies
heavily on innovative technical solution. As a result, anticipatory standardization now
at least assume the same importance as the traditional model on the standardization
landscape. Not surprising, proprietary technology find more and more presence in
technical standards. For ICT, into which incremental innovations keeps injecting new
momentum and where patent granting have been surging worldwide and a thick
patent thicket have already formed, the relationship between IPR and the technical
standards get ever more complicated. The coincidence of technical solutions of
standards and innovations protected by IPR pose issues at different level and with
multiple aspects, involving standardization process in standard setting organizations,
interests of the IPR holders and the public at large, and Competition regime. Standard
setting organizations are standing at the spotlight and come up IPR policies to
respond. The present article explore IRR quandary in Web standards by analysis of
the typical IPR policy developed by IETF (Internet Engineering Task Force), a
worldwide well-known internet standard setting organization. The author considers
that present IPR polices of SSOs, which are to some extent similar to that of IETF,
can not tackle the IPR problems in standardization sufficiently, e.g.,: There is no
mechanism to monitor IPR holders who are expected to disclose IPR on a bona fide
basis but who are likely to manipulate the process to over-disclose IPR in the hope of
adding revenue, and such abuse could engage regulator attention as to the impact on
market competition; the reasonable and non-discriminatory license commitment made
by IPR holders is amorphous and in a dearth of enforceability in terms of civil remedy
for implementers.

The rise of ICT industry China give impetus to Chinese standardization efforts in
ICT—standards such as 3G, 3C, and IPv6 are hot in China—and calls for guidance
for the standard setting initiatives. Therefore, this article, in the light of IETF IPR policy,
explores possible conflict between Web standardization and the Provisional
Measures for National Standards Involving Patent, which now is the only official
document for China standardization activity and has not yet promulgated. The
provisional measures, assuming all the standardization initiatives as a whole process
without recognition of difference across business lines, run risk of one-size-for-all
mistake. At least, ICT shall be an exception. With strong network externality, ICT
industry may well need compulsory standard to achieve interoperability and to support
security and scale of economy. Exemption patent application from disclosure
discipline exposes standards to submarine patent, and as an IPR concentrated
industry, ICT is especially vulnerable. By limiting “patent” subject to the disclosure to
those granted by China, the provisional measures, from the perspective of domestic
market, ignore the fact that ICT is a global business. The general requirement for the
patent-righter to declare free-license or RAND license fails to take into the account of
the fact that China is a IPR poor country hungry for advanced technology and the
need to constrain IPR holders licensing practice in terms of standard implementation.
Some suggestions to cure those flaws are offered here. For China, successful
solution to IPR quandary of Web standardization, or the ICT, also needs review of IPR
regime, efforts to establish competition regime, and international dialogue and
cooperation with outside world.
Key
words: ICT Web standardization Intellectual Property Rights (IPR)
IPR disclosure
Reasonable and Non-Discriminatory (RAND)

目 录
序 言 ................................................................................................................................. 1
第 一 部 分 知 识 产 权 进 入 互 联 网 技 术 标 准 的 一 般 问 题 ....................................................3
一 、 知 识 产 权 进 入 互 联 网 技 术 标 准 的 趋 势 ................................................................. 3
二 、 知 识 产 权 政 策 的 动 因 分 析 .................................................................................... 5
三 、 知 识 产 权 政 策 简 介 ............................................................................................... 6
四 、 互 联 网 技 术 标 准 组 织 及 其 知 识 产 权 政 策 概 况 ......................................................7
第 二 部 分 IETF 知 识 产 权 政 策 分 析 ...............................................................................8
一 、IETF 简 介 .............................................................................................................8
二 、IETF 知 识 产 权 概 述 ............................................................................................10
三 、IETF 知 识 产 权 披 露 规 则 分 析 .............................................................................11
1. 披 露 的 主 体 .....................................................................................................................11
2. 披 露 时 间 .........................................................................................................................11
3. 披 露 的 内 容 要 求 ............................................................................................................. 12
4. 披 露 信 息 与 技 术 选 择 ......................................................................................................13
四 、 披 露 规 则 滥 用 分 析 ............................................................................................. 13
五 、IETF 标 准 许 可 规 则 分 析 .................................................................................... 15
第 三 部 分 中 国 互 联 网 技 术 标 准 化 与 《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 )........ 18
一 、 中 国 互 联 网 技 术 标 准 化 简 述 .............................................................................. 18
二 、《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 ) 的 性 质 ................................................19
三 、《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 ) 的 适 用 范 围 ........................................ 21
四 、 强 制 性 互 联 网 技 术 标 准 与 专 利 技 术 ...................................................................22
五 、 专 利 信 息 披 露 规 则 ............................................................................................. 24

1. 披 露 的 主 体 及 义 务 范 围 ..........................................................................................24
2. 披 露 内 容 .................................................................................................................25
六 、 许 可 条 件 之 细 化 ................................................................................................. 26
结 论 ............................................................................................................................... 27
主 要 参 考 文 献 ............................................................................................................ 29
1、 中 文 文 献 ........................................................................................................................ 29
2、 英 文 文 献 ........................................................................................................................ 29
后 记 ............................................................................................................................... 33

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题
※
序 言
“ 标 准 建 成 了 的 互 联 网 , 诚 如 沥 青 铺 成 了 大 路 。” 2 互 联 网 技 术 标 准 , 即 计 算 机 的 硬
件 和 软 件 相 互 连 通 , 构 成 了 互 联 网 的 基 础 ; 而 开 放 的 互 联 网 技 术 标 准 , 促 使 互 联 网 奇 迹
般 的 迅 速 推 广 和 普 及 。 然 而 , 迅 速 普 及 使 互 联 网 蕴 藏 巨 大 商 机 , 激 发 了 “ 淘 金 者 ” 的 热 情 ,
知 识 产 权 已 然 成 为 他 们 追 求 利 益 的 工 具 。 互 联 网 标 准 已 经 不 再 是 , 至 少 不 全 是 , 公 共 的
产 品 , 它 已 经 开 始 负 担 上 “ 知 识 产 权 ”。
互 联 网 工 程 任 务 组 (Internet Engineering Task Force, IETF) 是 重 要 的 互 联 网 技 术
标 准 制 定 者 , 它 曾 制 定 TCP/IP 协 议 标 准 ,FTP( 文 件 传 输 ) 标 准 ,DNS( 域 名 标 准 ),
http( 万 维 网 传 输 协 议 标 准 ) 等 重 要 的 互 联 网 标 准 , 它 也 同 时 制 定 互 联 网 与 通 信 连 接 的
标 准 。 截 止 2005 年 末 ,IETF 现 在 已 经 登 记 550 多 项 知 识 产 权 披 露 ,140 多 项 发 生 于
2005 年 。 3 IETF 的 感 伤 道 :“ 而 今 , 标 准 化 中 最 为 棘 手 的 问 题 是 知 识 产 权 。IETF 已 经 经
历 过 多 起 “ 专 利 伏 击 ” 以 及 其 他 各 种 颠 覆 标 准 的 企 图 。” 4
互 联 网 技 术 标 准 的 知 识 产 权 问 题 必 然 冲 击 中 国 。 一 方 面 , 互 联 网 是 信 息 通 信 产 业
(Information and Communication Technology, ICT) 的 核 心 , 而 中 国 ICT 产 业 已 具 相
当 规 模 。 据 OECD 报 告 ,2004 年 , 世 界 ICT 产 品
5
出 口 , 中 国 取 代 美 国 , 成 为 头 号 出
口 大 国 ; 中 国 ICT 产 品 是 占 美 国 总 进 口 的 24%, 是 美 国 市 场 最 大 的 供 应 者 。 6
※
本 文 感 谢 北 京 大 学 法 学 院 —— 雅 虎 互 联 网 法 律 中 心 的 资 助 。
2
Tim Berners-Lee, W3C 的 创 始 人 和 董 事 。
3
https://datatracker.ietf.org/public/ipr_list.cgi#generic (visited 2006-01-01)
4
Scott Bradner, statement Submitted to the House of Representatives Sub-Committee on
Technology, Environment, and Standards, by IETF, June 28, 2001, for the hearing of Standards-
Setting and United States Competitiveness, available from:
http://portal.etsi.org/publicinterest/Documents/Ansi/United_States_standards_setting.pdf#search='StandardsSetting%20and
%20United%20States%20Competitiveness' (visited 2006-01-01)
5
ICT 产 品 包 括 手 机 、 数 码 相 机 、 笔 记 本 电 脑 等 等 产 品 。
6
China overtakes U.S. as world’s leading exporter of information technology goods
1

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 2
另 一 方 面 , 中 国 在 ICT 产 业 , 也 已 经 具 有 相 当 的 技 术 能 力 , 正 影 响 着 互 联 网 国 际 标
准 的 制 定 。 比 如 ,2004 年 IETF 发 布 了 中 国 制 定 的 有 关 “ 多 语 种 域 名 的 注 册 和 管 理 ” 的 标
准 , 编 号 为 RFC3743, 归 属 为 “ 信 息 类 ”, 全 世 界 有 关 多 语 种 域 名 的 注 册 和 管 理 也 会 参
照 该 标 准 实 施 。 7 该 标 准 的 技 术 实 现 方 案 由 中 国 互 联 网 络 信 息 中 心 (CNNIC) 开 发 , 并 在
我 国 中 文 域 名 系 统 中 实 施 , 而 有 关 专 利 申 请 已 获 得 国 家 知 识 产 权 局 授 权 。
中 国 也 在 进 行 本 国 互 联 网 技 术 的 标 准 化 工 作 。2004 年 以 来 , 中 国 IPv6 标 准 8
, 发 展
迅 速 。2005 年 1 月 , 国 家 发 改 委 将 IPv6 列 为 中 国 下 一 代 互 联 网 示 范 工 程 重 点 支 持 项 目 。
同 年 , 长 城 企 业 战 略 研 究 所 、 清 华 比 威 、 中 科 院 计 算 研 究 所 等 11 家 发 起 成 立 “ 中 关 村 下
一 代 互 联 网 产 业 联 盟 ”, 旨 意 支 持 企 业 参 加 国 家 标 准 制 定 , 包 括 在 IPv6 相 关 的 运 用 标 准 。
现 在 , 中 国 已 经 拥 有 “ 公 司 ”,“ 网 络 ”,“ 中 国 ” 三 类 中 文 域 名 在 IPv6 地 址 管 理 之 下 。 中 国
也 已 经 有 自 己 的 3G 标 准 ,TD-SCDMA, 并 且 已 经 于 2006 年 1 月 通 过 批 准 , 开 始 进 入
商 业 化 。 而 3G 的 目 标 要 实 现 与 互 联 网 的 连 通 。 同 时 , 伴 随 家 电 、 电 脑 、 电 信 的 融 合 ,
3C 标 准 制 定 也 在 中 国 蓬 勃 发 展 。
“ 技 术 标 准 就 是 产 业 的 未 来 的 钥 匙 ”, 而 标 准 已 经 成 为 新 的 全 球 竞 争 的 领 域 。 今 天 的
技 术 标 准 , 特 别 在 高 新 科 技 领 域 , 比 如 互 联 网 , 已 经 无 法 摆 脱 知 识 产 权 的 纠 缠 。 而 今 ,“ 您
最 好 熟 悉 标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 或 专 利 政 策 , 无 论 是 你 的 公 司 拥 有 专 利 或 专 利 申 请 ,
如 果 它 们 为 标 准 实 施 所 必 须 或 有 帮 助 于 其 使 用 ; 或 者 你 的 公 司 要 生 产 符 合 某 一 标 准 的 产
品 , 或 者 提 供 按 照 某 一 标 准 提 供 服 务 。” 9
http://www.oecd.org/document/60/0,2340,en_2649_37409_35834236_1_1_1_37409,00.html
7
需 要 注 意 的 是 ,RFC3743 的 类 别 为 “ 信 息 类 ”, 也 即 是 说 ,RFC3743 的 发 布 并 不 代 表 给 技 术
方 案 为 互 联 网 社 团 多 数 意 见 一 致 , 也 表 明 IETF 为 所 推 荐 , 简 而 言 之 , 它 不 能 成 为 IETF 标 准 。 但 是 ,
国 内 媒 体 却 报 道 此 为 中 国 人 制 定 的 第 一 个 互 联 网 国 际 标 准 , 和 实 际 情 况 有 很 大 差 别 。
8
互 联 网 起 源 美 国 , 把 持 着 互 联 网 的 发 展 。 在 IPv4 地 址 时 代 , 美 国 拥 有 世 界 70% 的 IP 地 址 , 而
亚 洲 地 区 , 包 括 中 国 , 属 于 IP 地 址 的 匮 乏 国 家 。IPv4 采 用 32 位 地 址 长 度 , 估 计 在 2005~2010 年 间
将 被 分 配 完 毕 。 新 的 IPv6 地 址 管 理 下 ,IPv6 采 用 128 位 地 址 长 度 , 保 守 估 计 , 它 可 以 实 现 整 个 地 球
每 平 方 米 面 积 上 可 分 配 1000 多 个 地 址 , 几 乎 可 以 一 劳 永 逸 的 解 决 IP 地 址 匮 乏 的 问 题 。 欧 洲 十 分 重 视
IPv6 标 准 ,3G 标 准 的 发 展 目 标 是 全 面 和 互 联 网 融 合 。 他 们 希 望 最 终 实 现 IPv6 为 核 心 网 络 , 连 通 移 动
网 、 固 定 网 和 因 特 网 , 实 现 赶 超 美 国 的 战 略 目 的 。 中 国 也 希 望 借 新 一 代 互 联 网 技 术 标 准 , 在 互 联 网 经
济 时 代 的 占 一 席 之 地 。
9
George T. Willingmyre, P.E., President, GTW Associates: Standards, Intellectual Property
Rights (IPRs) and Standards-Setting Process, at:
http://www.wipo.int/sme/en/documents/pdf/ip_standards.pdf

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 3
标 准 涉 及 的 知 识 产 权 问 题 , 国 内 研 究 方 兴 未 艾 。 本 文 主 要 关 注 互 联 网 技 术 标 准 的 知
识 产 权 问 题 , 讨 论 如 下 问 题 :
一 、 当 前 知 识 产 权 进 入 互 联 网 技 术 标 准 的 趋 势 , 标 准 组 织 制 定 知 识 产 权 政 策 的 动 力 ,
一 般 的 知 识 产 权 政 策 以 及 互 联 网 技 术 标 准 化 组 织 以 及 知 识 产 权 政 策 总 体 情 况 ;
二 、 介 绍 典 型 的 互 联 网 技 术 标 准 组 织 IETF, 分 析 IETF 的 知 识 产 权 政 策 。 着 重 结 合
其 标 准 制 定 程 序 和 互 联 网 技 术 标 准 的 特 点 , 探 讨 知 识 产 权 披 露 规 则 , 以 及 披 露 规 则 的 滥
用 问 题 : 知 识 产 权 许 可 规 则 , “ 合 理 且 无 歧 视 ” 的 许 可 ( reasonable and nondiscriminatory
terms and conditions,RAND), 以 及 RAND 规 则 受 到 的 批 评 ;;
三 、 介 绍 中 国 的 互 联 网 技 术 标 准 化 活 动 概 况 , 以 IETF 等 标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策
为 背 景 , 着 重 探 讨 《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 )( 征 求 意 见 稿 ) 1 0 ( 以 下 简 称 :《 暂
行 规 定 》”) 对 互 联 网 技 术 标 准 中 知 识 产 权 问 题 的 不 当 之 处 。
互 联 网 日 渐 与 无 线 通 信 网 和 固 定 网 融 合 , 形 成 超 级 的 “ 互 联 网 ”, 因 此 , 本 文 中 “ 互 联
网 技 术 标 准 ” 泛 指 所 有 软 硬 件 协 议 、 规 格 、 制 式 、 程 序 的 技 术 标 准 , 用 于 实 现 计 算 机 间 的
相 互 通 信 或 者 与 互 联 网 连 通 之 功 能 。
由 于 互 联 网 标 准 涉 及 技 术 、 软 件 和 通 信 , 技 术 多 样 , 而 全 球 范 围 内 , 为 保 护 飞 速 发
展 的 创 新 , 知 识 产 权 制 度 呈 现 多 样 化 。 由 此 , 互 联 网 技 术 标 准 化 涉 及 的 专 有 技 术 可 以 是
多 种 知 识 产 权 形 式 。 本 文 所 指 “ 知 识 产 权 ”, 依 照 IETF 的 定 义 为 “ 与 实 现 技 术 标 准 相 关 的
专 利 权 、 版 权 、 实 用 新 型 、 数 据 库 和 信 息 权 等 等 知 识 产 权 。” 11
10
截 止 成 稿 , 该 规 定 还 未 正 式 出 台 .《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 )( 征 求 意 见 稿 ) 可 以 从 以
下 网 址 获 得 :http://www.sac.gov.cn/news/general/4119_1.doc ( 最 近 访 问 时 间 2006-3-4)
11
参 见 RFC3979 的 定 义 部 分 。"IPR" or "Intellectual Property Rights": means patent, copyright,
utility model, invention registration, database and data rights that may cover an Implementing
Technology, whether such rights arise from a registration or renewal thereof, or an application
therefore, in each case anywhere in the world.
商 标 等 标 志 性 的 知 识 产 权 与 互 联 网 技 术 标 准 也 是 紧 密 联 系 。 比 如 , 如 果 专 有 权 人 将 其 商 标 许 可 附
加 为 互 联 网 技 术 标 准 的 专 有 技 术 的 许 可 条 件 , 则 很 可 能 违 反 反 托 拉 斯 法 。 本 文 不 探 讨 类 似 问 题 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 4
第 一 部 分 知 识 产 权 进 入 互 联 网 技 术 标 准 的 一 般 问 题
一 、 知 识 产 权 进 入 互 联 网 技 术 标 准 的 趋 势
如 今 , 技 术 标 准 中 , 越 来 越 多 知 识 产 权 的 身 影 。 标 准 曾 经 一 直 建 立 在 成 熟 而 广 泛 承
认 的 既 有 技 术 基 础 之 上 , 而 不 是 专 利 技 术 。 创 新 曾 经 是 偶 发 事 件 , 专 利 技 术 彼 此 缺 乏 整
合 , 单 独 存 在 往 往 存 在 很 多 缺 陷 。 科 技 高 速 发 展 的 今 天 , 创 新 几 乎 是 有 计 划 的 研 究 开 发
的 “ 必 然 结 果 ”, 知 识 产 权 保 护 就 捍 卫 资 本 投 入 的 成 果 。 世 界 范 围 内 , 专 利 授 权 现 在 激 增 ,
比 如 ,1980 年 , 美 国 专 利 商 标 局 年 授 权 量 为 66000 件 专 利 , 而 2000 年 已 经 是 175000
件 。 12 而 软 件 专 利 更 是 炙 手 可 热 。 自 1995 年 到 1999 年 , 美 国 厂 商 拥 有 各 式 各 样 的 网
络 软 件 专 利 就 超 过 11000 件 。 13 而 且 , 在 依 靠 技 术 不 断 改 进 而 发 展 和 壮 大 的 产 业 , 特 别
是 ICT 领 域 , 专 利 技 术 已 经 形 成 坚 实 的 “ 专 利 荆 棘 丛 ”。 根 据 美 国 FTC/DOJ 联 合 听 证 会
资 料 ,90000 多 项 微 处 理 器 专 利 由 10000 多 个 企 业 分 别 所 有 , 而 这 些 专 利 彼 此 之 间 多 有
重 叠 , 一 个 专 利 就 可 以 阻 止 成 千 上 万 的 专 利 的 实 施 。 14 当 技 术 发 展 到 一 定 程 度 , 就 有 必
要 整 合 割 裂 的 技 术 创 新 成 果 。 标 准 化 正 是 将 零 星 、 偶 发 的 创 新 , 整 合 成 为 现 实 的 产 业 价
值 链 条 的 途 径 。 同 时 , 标 准 化 也 被 认 为 是 解 决 “ 专 利 荆 棘 丛 ” 的 出 路 。 由 此 , 反 映 技 术
发 展 的 标 准 化 活 动 , 越 来 越 多 接 受 专 利 或 其 他 专 有 技 术 的 渗 透 。
互 联 网 领 域 , 创 新 活 跃 , 知 识 产 权 密 集 , 而 强 烈 的 网 络 效 应 要 求 前 瞻 性 标 准 化 活 动
知 识 产 权 就 更 广 泛 的 渗 透 到 标 准 化 活 动 中 。 上 世 纪 80 年 代 中 期 ,ICT 产 业 标 准 化 领 域 兴
起 “ 前 瞻 性 标 准 化 ”(anticipatory standardization), 即 所 谓 的 技 术 标 准 化 放 弃 传 统 的 方
式 , 不 在 以 各 方 面 成 熟 的 产 品 为 样 板 制 定 标 准 , 而 主 张 技 术 标 准 领 先 产 品 , 技 术 在 标 准
委 员 会 制 定 标 准 中 发 展 。“ 前 瞻 性 标 准 化 ” 实 际 上 改 变 了 标 准 与 知 识 产 权 的 关 系 , 使 标 准
中 技 术 的 知 识 产 权 问 题 不 确 定 。 15 “ 前 瞻 性 标 准 化 ” 开 始 主 要 局 限 于 IEEE 和 X3。 后 来 ,
12
Timothy J. Muris, Chairman, FTC, November 15, 2001
13
刘 尚 志 , 陈 佳 麟 :《 电 子 商 务 与 计 算 机 软 件 之 专 利 保 护 —— 发 展 、 分 析 、 创 新 和 策 略 》, 页 10。
14
Federal Trade Commission: To promote innovation: The Proper Balance of Competition and
Patent Law and Policy, p6.
15
10 Martin B.H. Weiss and Michael B. Spring, Selected Intellectual Property Issues in
Standardization, Department of Information Science, University of Pittsburgh, Pittsburgh PA 15260
September 1992 and presented at the Twentieth Annual Telecommunications Policy Research
Conference, Solomons, MD, September 12-14, 1992., p1.

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 5
ISO 和 IEC 建 立 第 一 技 术 联 合 委 员 会 (joint technical committee 1, JCT1), 开 始 进 行
数 据 交 换 的 OSI(Open Source Interconnect) 标 准 制 定 , 其 吸 引 了 ITU 加 入 , 信 息 标
准 化 和 通 信 的 标 准 化 的 迅 速 结 合 。“ 前 瞻 性 标 准 化 ” 理 念 也 随 之 登 上 国 际 舞 台 。
90 年 代 后 , 互 联 网 迅 速 普 及 成 为 基 础 的 通 信 平 台 , 电 子 商 务 也 生 机 勃 勃 的 发 展 。 现
在 ,ICT 产 业 已 经 成 为 拉 动 全 球 经 济 的 强 大 引 擎 。 互 联 网 带 来 了 巨 大 的 商 机 , 催 化 了 互
联 网 技 术 的 高 速 创 新 , 而 企 业 已 经 把 知 识 产 权 保 护 作 为 获 取 回 报 和 收 益 的 来 源 。 技 术 更
新 升 级 的 周 期 越 来 越 短 , 与 专 利 保 护 期 间 差 距 越 来 越 大 。 而 互 联 网 的 网 络 效 应 , 要 求 “ 前
瞻 性 标 准 化 ”, 实 现 广 泛 的 兼 容 和 规 模 经 济 。 因 此 , 专 有 技 术 频 繁 的 出 现 在 互 联 网 技 术 标
准 , 无 论 是 事 实 标 准 , 还 是 标 准 组 织 制 定 标 准 。
ICT 领 域 还 诞 生 一 种 新 的 商 业 模 式 : 技 术 创 新 —— 创 新 技 术 申 请 专 利 —— 专 利 进 入
标 准 。“ 一 类 新 的 企 业 已 经 兴 起 , 他 们 自 己 不 从 事 生 产 。 他 们 的 商 业 模 式 是 开 发 知 识 产 权 ,
寻 求 专 利 保 护 , 然 后 许 可 他 人 使 用 制 造 IT 产 品 。 他 们 现 在 非 常 积 极 参 与 到 标 准 化 活 动 中 ,
旨 在 谋 求 自 己 的 技 术 进 入 标 准 。 这 样 , 任 何 一 个 制 造 商 只 要 使 用 该 标 准 , 都 得 从 他 那 里
获 得 许 可 。” 16 “ 技 术 的 开 发 者 希 望 专 有 技 术 ( 专 利 或 专 利 技 术 ) 进 入 标 准 , 企 图 通 过 标
准 的 广 泛 使 用 获 得 锹 动 市 场 的 支 配 力 , 达 到 通 过 标 准 化 使 自 己 的 专 利 获 得 经 济 和 竞 争 的
优 势 地 位 的 目 的 。” 17
因 此 , 世 界 范 围 内 , 以 互 联 网 为 核 心 ICT 产 业 技 术 标 准 化 知 识 产 权 问 题 , 上 世 纪 末
以 来 , 引 起 广 泛 的 关 注 。 国 际 层 面 上 ,2000 年 , 欧 盟 标 准 化 协 会 / 信 息 社 会 标 准 化 系 统
(CEN Information Society Standardization System (CEN/ISSS)) 在 伦 敦 “ 信 息 与 通 信
技 术 标 准 知 识 产 权 论 坛 ”, 声 称 要 “ 为 信 息 通 信 技 术 的 标 准 化 , 创 建 统 一 而 协 调 的 全 球 知
识 政 策 。” 2002 年 , 美 国 FTC/DOJ 联 合 听 证 会 , 也 重 点 讨 论 过 。 据 称 , 中 国 为 推 动 国
内 ICT 产 业 ,2005 年 向 WTO/TBT 委 员 会 发 起 “ 标 准 化 中 的 知 识 产 权 问 题 ” 的 提 议 。
16
Robert L Mitchell., “Selling out on Standards”, Computer world. Framingham: Jun 20,
2005.Vol.39, Iss. 25; pg. 35, 1 pgs, at:
http://proquest.umi.com/pqdweb?did=857476561&sid=26&Fmt=4&clientId=3490&RQT=309&V
Name=PQD
17
Scott K. Peterson, Hewlett-Packard Company: Patents and Standard-Setting Processes
Statement for FTC/DOJ Hearings on Competition and Intellectual Property Law and Policy in the
Knowledge-Based Economy April 18, 2002, p5.

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 6
二 、 知 识 产 权 政 策 的 动 因 分 析
标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 是 回 应 技 术 发 展 , 平 衡 各 方 利 益 斗 争 和 平 衡 的 结 果 。 首 先 ,
如 果 标 准 组 织 置 身 事 外 , 可 能 引 发 市 场 竞 争 秩 序 危 机 , 标 准 组 织 的 公 信 度 也 可 能 因 为 权
利 人 的 权 利 滥 用 而 受 到 威 胁 。 标 准 , 或 是 市 场 准 入 条 件 , 如 强 制 标 准 , 或 是 影 响 市 场 接
受 程 度 , 比 如 自 愿 标 准 。 无 论 如 何 , 标 准 都 深 刻 的 影 响 市 场 主 体 的 竞 争 力 。 如 果 权 利 人
在 标 准 中 埋 伏 专 利 , 或 者 任 意 主 张 权 利 , 势 必 造 成 标 准 实 施 和 市 场 竞 争 秩 序 的 危 机 。 同
时 , 由 于 事 前 没 有 通 告 标 准 的 知 识 产 权 状 况 , 标 准 实 施 人 , 乃 至 整 个 社 会 都 可 能 谴 责 标
准 组 织 , 甚 至 可 能 发 生 大 规 模 的 诉 讼 。
其 次 , 标 准 组 织 会 面 对 权 利 人 的 压 力 。 不 是 所 有 的 权 利 人 都 愿 意 专 有 技 术 进 入 标 准 。
如 果 某 项 专 有 技 术 已 然 成 为 事 实 标 准 , 权 利 人 根 本 没 有 动 机 将 专 有 技 术 转 化 为 标 准 组 织
发 布 的 标 准 。 专 有 技 术 进 入 标 准 后 , 至 少 从 竞 争 法 规 制 来 说 , 权 利 人 受 到 更 多 的 限 制 ,
甚 至 可 能 遭 遇 强 制 许 可 。 同 时 , 标 准 纳 入 专 利 增 加 了 侵 权 发 生 的 机 会 。 事 实 上 , 标 准 组
织 确 有 因 为 将 专 有 技 术 纳 入 标 准 而 被 权 利 人 以 共 同 侵 权 告 上 法 院 。
再 次 , 专 有 技 术 进 入 标 准 , 实 际 上 造 成 对 立 的 利 益 群 体 , 标 准 组 织 需 要 知 识 产 权 政
策 调 整 技 术 提 供 人 和 标 准 使 用 人 之 间 矛 盾 。 比 如 , 上 世 纪 90 年 代 初 , 欧 洲 电 信 标 准 化
协 会 (ETSI) 成 立 之 时 , 美 国 公 司 只 拥 有 12% 的 ETSI 投 票 权 , 却 拥 有 最 大 比 例 的 知 识
产 权 , 而 欧 洲 缺 少 技 术 , 希 望 广 泛 的 获 得 好 标 准 的 实 施 权 。 时 值 GSM 标 准 制 定 ,ETSI
的 知 识 产 权 政 策 曾 有 推 定 许 可 (license by default) 规 则 , 18 要 求 成 员 及 其 控 制 的 子 公
司 必 须 进 行 专 利 检 索 , 将 标 准 实 施 可 能 涉 及 的 “ 必 要 专 利 ” 在 180 天 内 通 知 ETSI, 否 则 就
认 为 权 利 人 同 意 许 可 。 此 举 遭 到 美 国 的 强 烈 反 对 。 各 方 游 说 外 , 美 国 公 司 还 向 欧 共 体 委
员 会 要 求 审 查 上 述 知 识 产 权 政 策 , 认 为 违 反 欧 共 体 的 竞 争 法 规 范 。 欧 共 体 委 员 会 支 持 美
国 公 司 主 张 ,ETSI 被 迫 改 变 知 识 产 权 政 策 。
三 、 知 识 产 权 政 策 简 介
标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 包 括 两 大 重 要 方 面 , 一 是 知 识 产 权 披 露 问 题 ; 二 是 知 识 产
权 许 可 问 题 。 知 识 产 权 披 露 旨 意 标 准 组 织 获 取 技 术 的 权 属 状 况 信 息 , 从 而 使 其 在 标 准 制
定 之 时 , 有 选 择 的 余 地 。 标 准 组 织 一 般 要 求 成 员 就 所 知 道 的 知 识 产 权 披 露 , 并 不 要 求 进
行 检 索 ; 标 准 组 织 并 不 审 核 披 露 的 知 识 产 权 的 真 实 性 , 有 效 性 , 相 关 性 。
18
1993 年 ETSI 知 识 产 权 政 策 。 关 于 ETSI 的 知 识 产 权 政 策 演 变 , 可 以 参 见 :Eric J. Iversen,
“Standardization and Intellectual Property Rights: ETSI’s controversial search for new IPRprocedures.

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 7
知 识 产 权 许 可 方 面 , 标 准 组 织 多 要 求 权 利 人 承 诺 免 费 许 可
19
或 者 合 理 且 无 歧 视 的 许
可 标 准 使 用 人 。 但 是 , 几 乎 所 有 的 标 准 组 织 都 没 有 定 义 或 详 细 阐 述 “ 合 理 且 无 歧 视 ” 的 具
体 含 义 。 标 准 组 织 也 不 保 证 权 利 人 事 实 上 会 RAND 许 可 其 专 有 技 术 。
因 此 , 披 露 义 务 和 许 可 承 诺 , 几 乎 完 全 是 一 种 诚 实 信 用 的 义 务 。 大 体 上 讲 , 各 个 标
准 组 织 的 知 识 政 策 都 包 括 以 上 部 分 , 但 是 , 标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 也 呈 现 多 样 化 。 这
首 先 因 为 专 利 等 知 识 产 权 制 度 对 不 同 技 术 领 域 , 价 值 不 同 , 影 响 不 同 ; 其 次 , 不 同 的 技
术 领 域 , 标 准 化 对 行 业 的 发 展 的 作 用 不 同 , 标 准 的 需 求 方 与 技 术 供 给 方 的 利 益 对 立 程 度
以 及 地 位 不 同 ; 最 后 , 标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 还 必 须 符 合 标 准 组 织 登 记 国 家 的 法 律 、
法 院 的 判 例 和 政 府 执 法 机 关 的 前 例 。 在 规 则 模 糊 的 情 况 下 , 判 例 和 前 例 对 标 准 组 织 的 影
响 非 常 显 著 。 比 如 , 美 国 联 邦 贸 易 委 员 会 FTC 对 Dell, Rambus, Unocal 的 调 查 , 对 标
准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 和 参 加 成 员 的 行 为 , 都 有 很 大 的 影 响 。
四 、 互 联 网 技 术 标 准 组 织 及 其 知 识 产 权 政 策 概 况
虽 然 互 联 网 连 通 世 界 , 互 联 网 标 准 化 却 非 某 一 个 世 界 组 织 统 一 制 定 。 互 联 网 标 准 组
织 , 至 少 包 括 企 业 联 盟 和 正 式 的 标 准 组 织 两 类 。 正 式 的 标 准 组 织 有 公 开 、 透 明 、 多 方 利
益 协 商 一 致 的 标 准 制 定 程 序 , 包 括 ISO/IEC,ITU( 国 际 电 信 联 盟 ),IEEE( 美 国 电 子 电
气 工 程 师 协 会 ), 电 子 商 务 领 域 联 合 国 贸 易 便 利 及 电 子 商 务 中 心 (UNCEFACT)。 IETF
专 门 从 事 互 联 网 技 术 标 准 制 定 , 也 可 以 归 入 正 式 标 准 组 织 。 20 企 业 联 盟 的 标 准 制 定 , 速
度 快 , 不 需 要 遵 守 公 开 、 透 明 、 公 正 和 多 方 参 与 协 商 一 致 的 程 序 , 包 括 W3C( 万 维 网 联
盟 ), WAP Forum( Wireless Access Protocol 无 线 通 信 协 议 论 坛 ) 等 。
正 式 标 准 组 织 的 程 序 较 企 业 联 盟 复 杂 、 冗 长 , 而 技 术 和 市 场 发 展 迅 速 , 难 以 满 足 市
场 对 标 准 的 需 求 。 上 世 纪 九 十 年 代 时 , 标 准 发 展 组 织 (standard development
organization, SDO) 21 制 定 一 个 标 准 的 平 均 时 间 为 4-6 年 。 因 此 , 企 业 曾 一 度 倾 向 参 加
IETF 和 W3C 的 标 准 活 动 , 以 及 各 种 企 业 联 盟 。 但 是 ,IETF 的 标 准 制 定 现 在 也 要 3 年
左 右 。 因 此 ,ICT 产 业 标 准 , 无 论 美 国 还 是 欧 洲 , 目 前 都 倾 向 企 业 联 盟 。 企 业 制 定 标 准
19
W3C 对 免 费 许 可 有 详 细 的 定 义 。
20
IETF 传 统 上 是 联 盟 性 组 织 , 但 因 为 其 公 开 、 透 明 、 多 方 协 商 一 致 的 标 准 制 定 程 序 , 本 文 将 它
归 为 正 式 标 准 组 织 。
21
标 准 发 展 组 织 是 指 经 过 ISO/IEC 认 证 的 , 代 表 所 在 国 家 标 准 化 活 动 的 标 准 组 织 , 它 们 需 要 符 合
公 开 , 透 明 , 公 正 , 有 效 , 平 衡 的 原 则 。 中 国 是 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 。 美 国 是 ANSI, 即 美 国 国 家
标 准 化 学 会 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 8
后 , 往 往 将 成 果 提 交 给 正 式 的 标 准 组 织 , 进 行 更 广 泛 范 围 内 的 标 准 化 活 动 。 比 如 , 无 线
通 信 协 议 论 坛 ( Wireless Access Protocol Forum,WAP) 22 , 强 调 WAP Forum 最 终
会 将 自 己 的 建 议 提 交 给 “ 标 准 组 织 ”, 包 括 W3C,IETF。
各 个 正 式 的 互 联 网 标 准 组 织 , 比 如 ITU-T( 国 际 电 信 联 盟 ),ISO/IEC,IETF, 都 有
知 识 才 产 权 政 策 。 电 子 商 务 领 域 联 合 国 贸 易 便 利 及 电 子 商 务 中 心 (UNCEFACT) 也 出 台
了 电 子 商 务 标 准 中 的 专 利 政 策 草 案 。 23
虽 然 ,W3C 的 知 识 产 权 政 策 要 求 免 费 许 可
24
其 标 准 中 的 “ 必 要 权 利 要 求 ”, 但 是 由 权
利 人 选 择 免 费 许 可 或 RAND 许 可 , 仍 然 是 主 流 , 比 如 ISO/IEC,ITU,IETF 等 重 要 组 织 。
而 企 业 联 盟 的 标 准 活 动 和 知 识 产 权 规 则 , 也 多 比 照 主 要 的 主 流 标 准 组 织 的 知 识 产 权 规
则 。 由 于 IETF 专 门 从 事 互 联 网 技 术 标 准 制 定 , 知 识 产 权 政 策 属 于 主 流 , 具 有 相 当 的 代
表 性 , 本 文 以 之 为 讨 论 重 心 , 并 以 之 为 背 景 , 分 析 《 暂 行 规 定 》 对 互 联 网 技 术 标 准 化 的
可 商 榷 之 处 。
第 二 部 分
IETF 知 识 产 权 政 策 分 析
一 、IETF
简 介
IETF 史 创 于 1986 年 , 是 全 球 互 联 网 界 最 具 权 威 的 大 型 技 术 研 究 组 织 。 但 它 不 是 传
统 的 标 准 组 织 , 而 是 一 个 松 散 的 、 自 律 的 、 志 愿 的 民 间 组 织 。 25
IETF 所 有 活 动 , 包 括
22
由 世 界 移 动 通 信 巨 头 诺 基 亚 , 爱 立 信 , 摩 托 罗 拉 等 发 起 1999 年 底 时 , 拥 有 147 名 会 员 。 虽 然 ,
它 所 有 的 文 献 都 强 调 WAP Forum 不 是 标 准 组 织 , 但 是 它 的 技 术 制 式 发 布 却 要 经 过 三 个 阶 段 。
23
See, UN/CEFACT: Draft Intellectual Property Rights Policy for UN/CEFACT.
http://www.unece.org/cefact/cf_plenary/plenary05/cf_05_misc3.pdf . 本 文 因 内 容 所 限 制 , 不 具 体 讨 论
电 子 商 务 的 标 准 化 问 题 。
24
目 前 ,W3C 的 知 识 产 权 政 策 下 , 成 员 参 加 有 关 工 作 组 标 准 制 定 就 推 定 为 自 愿 免 费 许 可 标 准 涉
及 的 专 有 技 术 。 每 个 工 作 组 的 成 员 大 概 9-15 人 。 因 此 , 仅 参 与 工 作 组 的 W3C 成 员 , 而 不 是 W3C 的
成 员 , 赋 有 上 述 义 务 。 而 且 , 工 作 组 的 W3C 成 员 可 以 在 规 定 的 时 间 内 , 披 露 具 体 的 专 利 , 免 除 免 费
许 可 的 义 务 。
25
IETF 是 历 史 渊 源 也 是 其 权 威 的 重 要 来 源 。1968 年 , 美 国 国 防 部 高 级 研 究 计 划 署 (ARPA) 开
始 以 数 据 包 传 送 信 息 的 计 算 机 网 络 的 项 目 , 并 后 来 研 发 成 为 ARPA 网 (ARPANET)。 1979 年 , 当 时
在 美 国 国 防 部 高 级 研 究 计 划 署 任 职 并 成 为 TCP/IP 协 议 研 究 人 的 Vinf serf 成 立 因 特 网 配 置 控 制 委 员 会
(ICCB), 指 导 TCP/IP 协 议 及 其 相 关 协 议 的 研 发 。1983 年 ,ARPA 网 和 TCP/IP 协 议 发 展 壮 大 , 需

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 9
每 年 三 次 的 见 面 会 议 , 都 是 个 人 以 个 人 身 份 参 与 。 它 的 标 准 制 定 充 分 利 用 互 联 网 , 非 常
公 开 和 透 明 。 任 何 人 都 可 以 通 过 IETF 的 工 作 组 管 理 的 邮 件 组 , 发 表 自 己 对 相 关 标 准 制 定
的 意 见 ; 还 可 以 通 过 电 子 邮 件
26
向 IETF 发 送 技 术 标 准 建 议 , 使 自 己 的 技 术 方 案 以
“internet 草 案 ” 的 形 式 发 布 。 如 果 技 术 方 案 不 希 望 进 入 IETF 的 标 准 范 畴 , 技 术 方 案 经 过
RFC 编 辑 审 查 后 , 就 可 以 以 “ 信 息 ” 或 “ 试 验 ” 类 的 RFC 文 档 公 开 。
IETF 追 求 的 互 联 网 技 术 标 准 须 符 合 以 下 条 件 :(1)、 稳 定 而 容 易 理 解 ;(2)、 能
实 现 相 关 技 术 功 能 , 拥 有 多 个 独 立 而 相 互 兼 容 的 实 施 方 案 , 并 且 实 施 方 案 具 有 实 质 性 的
运 行 经 验 ;(3)、 得 到 相 当 的 公 众 支 持 ;(4)、 具 有 公 认 的 对 部 分 或 整 个 互 联 网 的 实
用 性 。 27
IETF 标 准 以 “ 意 见 征 求 书 ” 的 形 式 , 即 RFC(Request For Comment) 文 档 公 开 , 下 属
于 RFC 的 STD 子 类 , 同 时 具 有 RFC 和 STD 的 系 列 号 。 28
RFC 类 文 件 包 括 “ 非 标 准 道 ”RFC
系 列 (non-standard track) 29 和 “ 标 准 道 ”RFC 系 列 ( standard track)。 其 中 ,“ 标 准 道 ”
要 更 为 具 体 全 面 的 研 发 。 于 是 ,ICCB 被 更 名 为 互 联 网 事 物 委 员 会 (Internet Activities Board,IAB),
成 为 独 立 的 机 构 , 并 包 含 多 个 任 务 组 , 包 括 互 联 网 工 程 任 务 组 (IETF), 端 对 端 任 务 组 (End-to-End Task
Force), 安 全 任 务 组 ( Security Task Force) 等 。 第 一 届 IETF 会 议 于 1986 年 1 月 在 圣 地 亚 哥 的 Linkabit
举 行 , 与 会 者 仅 仅 21 人 。 第 十 四 届 IETF 会 议 于 1989 年 7 月 在 斯 坦 福 大 学 举 行 , 标 志 着 IETF 世 界
的 重 大 变 革 。IAB( 旧 称 互 联 网 活 动 理 事 会 , 现 称 互 联 网 结 构 理 事 会 ,Internet Architecture Board) 整 合
组 织 , 并 只 保 留 了 两 个 :IETF 和 IRTF(Internet Research Task Force, 互 联 网 研 究 组 )。1992 年 1
月 , 互 联 网 社 团 (ISOC) 建 立 ,IAB 获 得 ISOC 赞 助 。ISOC 从 经 济 和 法 律 上 多 方 面 支 持 IRTF 和 IETF。
但 ISOC 完 全 不 插 手 IETF 的 事 务 , 并 在 需 要 时 充 当 研 究 组 织 和 社 会 公 众 沟 通 的 公 共 关 系 渠 道 。
IETF 于 1993 年 7 月 在 荷 兰 的 阿 姆 斯 特 丹 举 行 第 一 次 欧 洲 会 议 , 与 会 的 美 国 人 和 非 美 国 人 各 占 一
半 。 现 今 有 五 分 之 一 的 IETF 会 议 是 在 欧 洲 或 亚 洲 举 行 , 并 且 与 会 的 非 美 国 人 士 持 续 增 长 超 过 了 50%,
甚 至 在 美 国 本 土 的 会 议 也 是 如 此 。
26
邮 箱 地 址 为 :internet-drafts@ietf.org.
27
See, RFC2026, The Internet Standards Process -- Revision 3, 1.1 Internet Standards
at http://www.ietf.org/rfc/rfc2026.txt?number=2026
28
并 非 所 有 的 RFC 文 档 都 和 技 术 IETF 技 术 有 关 , 部 分 RFC 仅 具 有 信 息 功 能 , 如 脚 注 26。
29
技 术 制 式 在 以 下 情 况 下 , 进 入 “ 非 标 准 道 ”:( 1). IETF 参 与 人 不 希 望 “ 技 术 制 式 ”(specification)
成 为 IETF 标 准 , 经 过 IETF 的 RFC 编 辑 审 阅 后 , 可 以 以 RFC“ 实 验 类 ”, 或 “ 信 息 类 ” 发 布 ;( 2). 经
IESG 批 准 进 入 ;(3) 。 曾 经 为 互 联 网 标 准 但 现 在 已 经 被 替 代 , 不 再 被 推 荐 为 IETF 标 准 , 则 为 RFC“ 历
史 类 ”。IETF 的 知 识 产 权 政 策 规 则 , 适 用 于 “ 非 标 准 道 ”。 实 验 类 ” 表 示 部 分 研 发 成 果 , 可 来 自 于 互 联

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 10
区 分 IETF 标 准 的 不 同 成 熟 阶 段 , 分 为 “ 标 准 提 议 ”(proposed standard), “ 标 准 草 案 ”(draft
standard),IETF 标 准 。 它 们 各 自 必 须 具 备 相 当 的 条 件 , 并 由 互 联 网 工 程 指 导 委 员 会 (Internet
Engineering Steering Group, IESG) 30 批 准 :
(1) 标 准 提 议 : 标 准 提 议 应 该 是 解 决 一 定 技 术 设 置 问 题 , 技 术 稳 定 , 容 易 理 解 , 经 过 互
联 网 社 会 相 当 的 评 议 并 为 大 家 感 兴 趣 的 技 术 方 案 ; 31
(2) 标 准 草 案 : 标 准 提 议 必 须 发 展 出 不 同 代 码 基 础 上 , 两 个 独 立 而 兼 容
32
的 实 现 方 案 ,
具 备 足 够 成 功 的 运 行 经 验 , 才 能 够 成 为 标 准 草 案 。 如 果 技 术 方 案 实 施 必 须 要 求 专 有
技 术 许 可 , 独 立 的 实 现 方 案 还 必 须 来 自 于 “ 独 立 的 许 可 程 序 ”。 而 且 , 实 现 方 案 必 须
体 现 所 有 的 技 术 方 案 的 所 有 特 征 以 及 可 选 的 技 术 特 征 项 ;
(3) IETF 标 准 : 技 术 高 度 成 熟 , 对 互 联 网 产 生 重 要 利 益 。
IETF 主 要 通 过 RFC2026(BCP9) 规 范 标 准 制 定 过 程 。 33
技 术 方 案 提 升 成 熟 等 级 , 必
须 符 合 上 述 标 准 , 经 过 下 列 程 序 : 技 术 方 案 必 须 以 internet 草 案
34
的 形 式 , 公 开 至 少 公 开
两 周 以 上 后 , 然 后 负 责 的 工 作 组 向 领 域 长 建 议 推 进 技 术 方 案 , 后 者 提 请 IESG 审 核 。IESG
审 议 之 时 , 将 在 IETF 公 告 邮 件 组 公 布 “ 最 后 评 议 通 知 ”(last call), 期 间 至 少 为 两 周 , 互 联
网 社 会 可 以 广 泛 发 表 见 。 35
如 果 IESG 认 为 技 术 方 案 会 对 互 联 网 产 生 重 大 影 响 ,IESG 可 以
网 标 准 研 发 组 织 , 或 者 IETF 的 工 作 组 , 或 者 任 何 个 人 的 贡 献 。“ 信 息 类 ” 表 示 仅 为 提 供 资 讯 , 不 代 表 是
推 荐 的 标 准 或 通 过 “ 多 数 协 商 意 见 程 序 ” 的 技 术 格 式 (consensus)。 “ 历 史 类 ” 表 示 被 淘 汰 或 被 认 为 过 时
的 标 准 。
30
IESG 负 责 IETF 活 动 , 主 管 标 准 制 定 程 序 , 是 IETF 标 准 的 批 准 机 构 。IETF 的 工 作 组 被 分 为 八
个 重 要 的 研 究 领 域 , 每 个 研 究 领 域 均 有 1-3 名 领 域 长 (Ads—Area Directors), 他 们 和 IETF 主 席 共 同
组 成 IESG。
31
技 术 提 议 不 要 求 有 实 现 方 案 或 运 行 经 验 。 技 术 提 议 的 技 术 不 成 熟 , 因 此 ,IETF 欢 迎 为 测 试 、 明
确 技 术 方 案 的 实 施 。
32
“ 兼 容 ” 意 味 着 在 使 用 技 术 的 系 统 或 处 理 程 序 中 功 能 上 等 同 或 可 相 互 替 换 的 部 分 。
33
该 标 准 程 序 旨 实 现 如 下 目 的 : 标 准 应 具 有 技 术 优 越 性 ; 采 标 必 须 有 技 术 实 施 方 案 和 测 试 ; 技 术
标 准 文 本 简 洁 易 懂 ; 标 准 制 定 过 程 公 开 、 公 正 ; 互 联 网 技 术 标 准 制 定 及 时 。
34
internet 草 案 是 IETF 和 RFC 采 用 的 临 时 文 件 , 它 会 被 不 断 的 修 改 , 同 一 技 术 制 式 可 以 有 多 个
版 本 的 internet 草 案 。 它 最 多 能 在 网 站 公 布 185 天 , 以 供 互 联 网 社 会 评 议 。 随 后 , 它 或 被 移 除 ; 或 以
RFC 文 档 的 形 式 发 布 , 不 再 修 改 ; 或 被 更 新 修 改 , 重 新 以 internet 草 案 的 形 式 发 布 。
35
如 果 技 术 方 案 不 是 工 作 组 提 出 的 , 公 开 至 少 为 4 周 。IESG 可 以 根 据 需 要 , 延 长 最 后 评 议 时 间 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 11
委 托 专 家 对 技 术 方 案 进 行 独 立 的 审 查 。 而 后 ,IESG 根 据 各 种 信 息 做 出 决 定 。 如 果 同 意 , 就
将 技 术 方 案 以 RFC 的 形 式 发 布 , 表 明 具 体 的 成 熟 度 。 36
RFC 形 式 发 布 的 技 术 方 案 仍 将 受 到
互 联 网 的 评 议 , 形 成 新 的 internet 草 案 和 新 循 环 。
二 、IETF
知 识 产 权 概 述
IETF 目 前 主 要 通 过 RFC3979(BCP79 37 )“IETF 技 术 之 知 识 产 权 规 范 ”(IP in IETF
Technology) 规 范 , 旨 意 尊 重 知 识 产 权 的 同 时 , 服 务 整 个 互 联 网 社 会 。
IETF 非 常 重 视 知 识 产 权 披 露 规 则 , 规 范 较 为 具 体 。 一 方 面 ,IETF 知 识 产 权 政 策 缺
乏 具 体 而 有 效 的 拘 束 许 可 授 权 行 为 的 效 力 。IETF 仅 要 求 知 识 产 权 人 承 诺 , 一 旦 其 技 术 落
入 标 准 , 权 利 人 将 无 偿 或 RAND 许 可 相 关 权 利 。 而 且 ,IETF 明 确 表 示 不 具 体 解 释 RAND
许 可 的 构 成 条 件 。 另 一 方 面 ,IETF 历 史 上 曾 经 因 为 权 利 人 拒 绝 许 可 而 搁 置 标 准 。 因 此 ,
IETF 希 望 通 过 披 露 规 则 , 使 工 作 组 明 确 技 术 的 权 属 状 态 , 进 而 可 以 充 分 考 虑 替 代 技 术 ,
尽 量 绕 开 专 有 技 术 。 可 见 ,RAND 是 IETF 知 识 产 权 规 则 的 弱 点 , 而 披 露 规 则 是 IETF 知
识 产 权 政 策 的 “ 重 头 戏 ”。
三 、IETF
知 识 产 权 披 露 规 则 分 析
1. . 披 露 的 主 体
IETF 所 有 活 动 都 是 个 人 以 个 人 身 份 参 与 , 因 此 , 披 露 的 主 体 为 个 人 。 所 有 向 IETF
所 为 的 提 议 (contribution), 都 为 披 露 义 务 覆 盖 , 无 论 参 与 人 期 望 成 为 IETF 标 准 , 还 是
仅 作 为 RFC 的 信 息 类 或 试 验 类 ; 无 论 作 为 internet 草 案 还 是 作 为 RFC 发 表 ; 甚 至 包 括
参 与 人 向 IETF 做 出 的 任 何 陈 述 。
但 是 , 披 露 义 务 仅 针 对 IETF 的 参 与 人 或 其 雇 主 , 直 接 或 间 接 控 制 的 专 有 技 术 。 如
果 参 与 人 知 道 提 议 中 包 含 他 人 的 专 有 技 术 ,IETF 鼓 励 但 不 要 求 披 露 。 如 果 IETF 参 与 人
知 道 或 者 因 为 其 工 作 而 应 该 知 道 , 存 在 或 可 能 存 在 知 识 产 权 覆 盖 自 己 或 者 第 三 人 提 议 的
36
标 准 道 的 RFC 道 的 技 术 方 案 都 表 明 其 成 熟 程 度 , 即 属 于 以 下 的 子 类 别 , 如 : “ 标 准 提 议 ”,“ 标
准 草 案 ”,“ 互 联 网 技 术 标 准 ”。
37
BCP 类 即 best current practice 的 缩 写 , 表 示 “ 当 前 最 佳 经 验 ”, 主 要 时 IESG、IAB 等 发 表 关 于
互 联 网 标 准 构 架 , 互 联 网 社 会 等 等 观 点 的 文 件 类 别 。BCP79 关 于 IETF 标 准 中 知 识 产 权 问 题 的 规 则 ,
本 身 也 是 IETF 不 断 积 累 和 总 结 经 验 的 结 果 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 12
技 术 方 案 ; 或 者 知 道 或 因 工 作 而 应 该 知 道 其 雇 主 可 能 会 根 据 他 或 者 第 三 人 提 议 而 对 IETF
标 准 实 现 方 案 主 张 权 利 , 则 应 该 按 照 要 求 披 露 技 术 的 知 识 产 权 状 态 。
如 果 IETF 参 与 人 的 雇 主 不 允 许 参 与 披 露 , 或 者 因 为 其 他 原 因 , 参 与 人 不 能 披 露 ,
IETF 要 求 退 出 该 专 有 技 术 有 关 的 技 术 讨 论 和 活 动 。 不 退 出 , 就 是 违 反 IETF 程 序 。 但 是 ,
IETF 没 有 成 员 的 概 念 , 大 部 分 活 动 通 过 互 联 网 的 邮 件 组 , 它 实 际 上 很 难 确 定 参 与 人 是 否
退 出 , 何 时 退 出 , 以 及 什 么 原 因 退 出 。 何 况 ,IETF 的 知 识 产 权 政 策 并 没 有 要 求 参 与 人 ,
就 有 关 情 况 , 通 知 IETF 的 工 作 组 。
2. . 披 露 时 间
在 技 术 提 议 以 internet 草 案 公 开 后 ,IETF 参 与 人 “ 应 当 ” 尽 早 为 知 识 产 权 披 露 。 如 果
参 与 人 知 晓 其 提 议 将 被 以 internet 草 案 公 开 或 被 纳 入 IETF 工 作 组 讨 论 ,IETF 鼓 励 在 提
议 中 就 为 早 期 的 先 期 披 露 。 如 果 是 他 人 的 提 议 , 参 与 人 应 该 在 internet 草 案 或 RFC 文 档
发 布 后 , 尽 早 披 露 。 同 样 , 如 果 参 与 人 在 发 布 之 前 知 晓 ,IETF 积 极 鼓 励 先 期 披 露 。
如 前 所 述 ,IETF 的 标 准 包 括 标 准 提 议 , 标 准 草 案 ,IETF 标 准 三 个 阶 段 , 每 一 个 阶
段 都 要 经 过 internet 草 案 和 相 应 的 RFC“ 标 准 道 ” 系 列 文 件 公 开 。 因 此 , 参 与 人 有 充 分 的
机 会 披 露 知 识 产 权 。 而 且 , 标 准 草 案 公 开 后 , 标 准 已 经 定 型 , 参 与 人 以 及 其 雇 主 已 经 有
机 会 做 有 意 义 的 检 索 , 确 定 自 己 是 否 有 知 识 产 权 覆 盖 标 准 。 此 时 的 披 露 具 有 更 多 的 商 事
抉 择 意 味 。 选 择 披 露 , 就 得 选 择 是 否 许 可 , 是 承 诺 免 费 许 可 还 是 RAND 许 可 。 因 此 , 披
露 似 乎 更 应 该 由 公 司 的 管 理 层 决 定 , 而 不 是 技 术 人 员 。
3. . 披 露 的 内 容 要 求
IETF 知 识 产 权 政 策 所 要 求 披 露 专 利 号 ; 专 利 申 请 公 开 号 ; 表 明 存 在 未 公 开 专 利 申 请 ;
以 及 涉 及 的 技 术 制 式 的 文 档 号 或 者 相 关 的 标 准 化 活 动 。 38 如 果 IETF 文 件 可 能 多 个 部 分 ,
当 事 人 被 鼓 励 具 体 指 明 受 影 响 的 部 分 。
如 果 披 露 的 专 有 技 术 属 于 专 利 申 请 , 在 IESG 或 工 作 组 的 要 求 下 , IETF 的 执 行 官
38
IETF 收 到 知 识 产 权 披 露 后 , 会 将 其 公 布 在 http://www.ietf.org/ipr 的 网 页 上 , 而 不 是 包 含 在 IETF
发 布 的 标 准 文 本 中 。IETF 认 为 , 如 果 标 准 文 本 中 包 含 知 识 产 权 披 露 , 这 可 能 误 导 标 准 实 施 人 , 让 他 们
错 误 的 以 为 IETF, 或 IESG 或 RFC 编 辑 认 同 被 披 露 知 识 产 权 的 效 力 、 范 围 以 及 对 标 准 的 适 用 性 。 而
以 单 独 分 开 的 方 式 公 开 知 识 产 权 的 披 露 信 息 , 则 完 全 由 标 准 实 施 人 自 己 负 责 。 而 且 , 在 RFC 文 档 中 ,
IETF 还 加 入 免 责 条 款 , 声 称 IETF 不 认 定 知 识 产 权 效 力 , 范 围 以 及 对 标 准 适 用 性 , 不 承 担 确 定 标 准 中
有 关 知 识 产 权 的 责 任 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 13
可 以 要 求 以 下 披 露 : 未 公 开 专 利 申 请 公 开 后 进 行 相 关 披 露 ; 专 利 申 请 放 弃 、 被 驳 回 或 授
权 后 为 相 关 披 露 。
参 与 者 笼 统 的 声 称 其 知 识 产 权 覆 盖 internet 草 案 或 RFC 文 档 所 载 技 术 , 即 使 他 承
诺 将 “ 公 平 、 合 理 且 无 歧 视 ” 的 许 可 标 准 实 施 人 , 也 不 认 为 完 成 披 露 义 务 。IETF 知 识 产 权
披 露 规 则 , 旨 在 揭 露 “ 特 定 ” 技 术 方 案 的 “ 特 定 ” 的 技 术 权 属 状 态 信 息 。 但 是 , 如 果 参 与 者 承
诺 将 无 偿 许 可 , 并 且 同 时 披 露 其 他 许 可 授 权 条 件 ,IETF 接 受 这 样 的 披 露 。
但 是 , IETF 的 披 露 规 则 似 乎 脱 离 了 应 用 说 明 (AS) 的 设 计 目 的 。 应 用 说 明 AS 区
别 技 术 制 式
39
与 标 准 实 施 的 相 关 性 。 技 术 制 式 相 对 于 应 用 说 明 , 具 有 “ 必 要 ”,“ 推 荐 ”,“ 可
选 ” 以 及 “ 限 制 使 用 ”,“ 不 推 荐 使 用 ” 等 级 别 。 40 一 个 AS 往 往 包 含 多 个 技 术 制 式 , 而 IETF
仅 要 求 披 露 知 识 产 权 与 标 准 文 本 总 的 相 关 性 。AS 本 欲 帮 助 标 准 人 选 择 技 术 制 式 , 但 AS
对 技 术 制 式 的 区 分 却 没 能 和 知 识 产 权 披 露 规 则 相 结 合 , 用 以 减 少 缺 少 技 术 、 法 律 能 力 的
中 小 企 业 实 施 标 准 的 成 本 和 风 险 。
IETF 鼓 励 但 并 不 要 求 披 露 专 有 技 术 的 许 可 条 件 。 具 体 说 来 , 许 可 信 息 披 露 最 好 表 明 :
如 果 技 术 为 IESG 批 准 为 标 准 , 专 有 技 术 权 利 人 愿 意 (a) 免 费 许 可 , 并 且 其 他 条 件 合 理
且 无 歧 视 ; 或 (b) 以 合 理 且 无 歧 视 的 许 可 条 件 ; 或 (c) 放 弃 对 实 施 IETF 标 准 的 技 术 实 现
方 案 的 权 利 主 张 。 但 是 , 如 果 披 露 许 可 信 息 会 延 缓 技 术 的 知 识 产 权 权 属 状 况 披 露 , 则 可
以 后 来 补 充 许 可 信 息 。 另 外 ,IETF 也 欢 迎 将 知 识 产 权 转 让 给 IETF, 以 方 便 标 准 的 实 施 。
但 是 , 参 与 人 披 露 许 可 条 件 , 并 不 存 在 客 观 上 的 障 碍 。 如 前 所 述 , 于 标 准 草 案 之 时 ,
39
IETF 标 准 又 分 为 两 类 : 技 术 制 式 ( Technical Specification, TS) 和 应 用 说 明 ( Applicability
Statement, AS)。 技 术 制 式 TS 往 往 可 以 在 很 多 技 术 领 域 使 用 , 它 是 对 互 联 网 通 信 协 议 、 程 序 、 功 能 、
惯 例 、 格 式 等 的 描 述 。 它 本 身 可 能 是 完 整 而 独 立 的 技 术 方 案 , 也 可 以 引 用 其 他 技 术 标 准 的 技 术 格 式 ,
无 论 其 是 否 为 互 联 网 技 术 标 准 。TS 一 般 包 括 该 技 术 标 准 应 用 范 围 和 概 括 的 应 用 领 域 。 应 用 说 明 用 以 阐
释 一 个 或 多 个 技 术 制 式 达 到 特 定 互 联 网 技 术 功 能 的 使 用 方 法 和 适 用 条 件 。 因 此 , 应 用 说 明 引 用 技 术 制
式 , 说 明 技 术 制 式 的 组 合 方 案 , 有 时 也 表 明 技 术 制 式 参 数 的 数 值 或 取 值 范 围 等 等 。
40 “ 必 要 ” ( required ) 是 指 : 必 须 使 用 该 TS 才 能 实 现 该 AS 的 最 低 功 能 要 求 ; “ 推
荐 ”( recommended) 是 指 : 虽 非 必 要 , 但 技 术 经 验 和 广 泛 的 技 术 实 践 认 为 实 施 该 TS 能 产 生 良 好 效
果 ;“ 可 选 ”(elective) 是 指 : 在 该 应 用 领 域 , 该 TS 并 没 有 必 要 性 。 但 在 特 定 的 环 境 下 , 制 造 商 可 能
可 以 使 用 ;
如 果 技 术 制 式 不 在 “ 标 准 道 类 ”, 则 有 以 下 两 个 水 平 的 标 志 :“ 限 制 使 用 ”( limited use): 表 明 仅 在
有 限 或 特 别 的 条 件 下 才 使 用 的 TS;“ 不 推 荐 使 用 ”(not recommended): 该 TS 在 一 般 情 况 不 适 合 使
用 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 14
参 与 人 可 以 为 有 意 义 的 检 索 , 可 以 低 成 本 的 具 体 确 定 标 准 中 专 有 技 术 。 同 时 ,IETF 标 准
是 承 认 相 当 程 度 接 受 的 技 术 , 标 准 草 案 要 求 有 “ 两 个 独 立 而 兼 容 的 实 现 方 案 ”, 独 立 的 实
现 方 案 还 必 须 来 自 于 “ 独 立 的 许 可 程 序 ”。 由 此 , 如 果 标 准 涉 及 专 有 技 术 ,IETF 标 准 采 纳
之 前 , 权 利 人 应 该 已 经 许 可 他 人 实 施 过 专 有 技 术 。 所 以 ,IETF 标 准 程 序 下 , 权 利 人 有 机
会 披 露 已 为 许 可 的 许 可 条 件 。 如 果 权 利 人 承 诺 的 RAND 许 可 条 件 , 该 许 可 条 件 不 应 该 低
于 权 利 人 已 为 的 许 可 。 可 是 ,IETF 却 有 意 的 放 松 了 规 范 。
4. . 披 露 信 息 与 技 术 选 择
IETF 工 作 组 在 标 准 制 定 过 程 中 , 对 披 露 的 知 识 产 权 的 效 力 和 相 关 性 , 会 形 成 自 己 的
意 见 , 作 为 评 价 技 术 方 案 的 考 察 基 础 之 一 。 结 合 权 利 人 对 专 有 技 术 的 许 可 承 诺 ,IETF 将
用 以 下 方 式 解 决 IETF 标 准 制 定 的 知 识 产 权 问 题 :1、 技 术 最 好 不 被 知 识 产 权 覆 盖 ; 如 果
覆 盖 , 则 希 望 能 够 免 费 实 施 。2、 如 果 相 对 于 权 利 主 张 少 的 技 术 或 免 费 许 可 的 技 术 , 专
有 技 术 具 有 明 显 的 技 术 优 势 , 互 联 网 社 会 得 益 超 过 可 能 许 可 费 的 负 担 ,IETF 可 以 采 纳 该
专 有 技 术 , 即 使 没 有 得 到 技 术 专 有 人 的 许 可 承 诺 。
四 、 披 露 规 则 滥 用 分 析
IETF 不 对 披 露 的 知 识 产 权 的 有 效 性 、 范 围 以 及 对 标 准 的 适 用 性 予 以 评 价 , 缺 乏 监 督
知 识 产 权 披 露 义 务 履 行 的 机 制 。 这 可 能 导 致 权 利 人 滥 竽 充 数 的 披 露 知 识 产 权 。 实 际 上 ,
标 准 组 织 的 参 与 人 或 成 员 具 有 过 分 披 露 的 动 机 。 其 一 , 多 披 露 而 可 以 被 认 为 彻 底 披 露 义
务 , 逃 避 不 披 露 的 责 任 ; 其 二 , 披 露 知 识 产 权 可 以 作 为 证 明 被 告 故 意 侵 权 的 证 据 , 谋 求
惩 罚 性 赔 偿 , 或 者 吓 唬 标 准 实 施 人 ; 其 三 , 可 以 潜 在 的 增 加 获 得 许 可 费 收 入 。 2002 年
Mark A. Lemley 访 谈 的 世 界 500 强 企 业 的 法 律 顾 问 承 认 , 专 利 权 人 已 经 开 始 大 量 的 披 露
专 利 , 以 图 增 加 许 可 费 。 41
权 利 人 的 企 图 可 能 容 易 得 手 , 特 别 是 对 中 小 企 业 。 大 量 的 知 识 产 权 披 露 急 剧 的 提 高
核 实 披 露 的 真 实 性 和 相 关 性 状 况 的 成 本 。 标 准 实 施 人 , 特 别 是 中 小 企 业 , 由 于 实 力 和 成
本 的 考 虑 , 事 前 可 能 根 本 不 评 估 标 准 实 施 的 知 识 产 权 风 险 或 负 担 。 权 利 人 主 张 权 利 之 时 ,
绝 大 多 数 中 小 企 业 听 任 宰 割 , 一 方 面 因 为 中 小 企 业 往 往 没 有 和 权 利 人 谈 判 的 平 等 地 位 ,
另 一 方 面 ,RAND 许 可 承 诺 模 糊 , 欠 缺 操 作 性 , 作 为 权 利 援 引 非 常 困 难 。 如 果 反 抗 , 又
要 面 对 高 额 的 诉 讼 费 用 , 故 意 侵 权 的 指 控 以 及 遭 受 惩 罚 性 赔 偿 的 可 能 。 何 况 权 利 人 还 可
41
see Mark A. Lemley (Boalt Hall, UC Berkeley) :“Intellectual Property Rights and Standard-
Setting Organizations,” 90 Cal. L. Rev. 1889 (2002), p 128, available from:
http://repositories.cdlib.org/cgi/viewcontent.cgi?article=1027&context=boaltwp

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 15
以 申 请 诉 前 禁 令 , 摧 毁 他 们 的 反 抗 能 力 。
IETF 似 乎 有 意 的 省 略 披 露 义 务 履 行 的 监 督 机 制 。 其 实 ,IETF 对 “ 不 诚 实 ” 的 知 识 产 权
披 露 也 比 较 警 惕 。IETF 知 识 产 权 政 策 意 识 到 , 知 识 产 权 披 露 可 能 发 生 在 任 何 时 候 , 有 些
甚 至 发 生 在 标 准 采 纳 后 , 有 人 还 可 能 不 诚 实 的 披 露 , 妨 碍 互 联 网 技 术 标 准 化 。 因 此 ,IETF
强 调 , 单 单 的 知 识 产 权 披 露 , 并 不 表 明 该 知 识 产 权 本 身 有 效 。
事 实 上 ,IETF 有 能 力 对 知 识 产 权 的 有 效 性 、 范 围 以 及 对 标 准 的 适 用 性 予 以 相 当 的 评
估 。 在 IETF 工 作 组 在 标 准 制 定 过 程 中 , 需 要 对 知 识 产 权 的 效 力 和 相 关 性 形 成 自 己 的 意
见 , 作 为 考 察 替 代 技 术 方 案 的 评 价 的 基 础 。 但 IETF 自 称 不 宜 提 供 工 作 组 或 IESG 关 于
知 识 产 权 于 标 准 的 相 关 性 的 信 息 , 即 便 仅 仅 作 为 参 考 意 见 。 同 时 ,IETF 并 不 希 望 裁 决 有
关 披 露 的 纠 纷 , 因 此 没 有 提 供 知 识 产 权 披 露 的 异 议 程 序 , 标 准 实 施 人 可 以 凭 借 撤 消 IETF
已 刊 登 知 识 产 权 披 露 。
并 非 所 有 的 标 准 组 织 都 如 此 。 有 些 标 准 组 织 也 自 己 采 取 行 动 , 抵 制 缺 乏 根 据 的 权 利
主 张 , 比 如 W3C 对 Intermind 关 于 P3P 标 准 的 主 张 。Intermind 其 时 作 为 W3C 的 成 员 ,
参 与 了 P3P 标 准 工 作 组 。 他 曾 声 称 , 美 国 专 利 5862325 的 权 利 要 求 涵 摄 了 W3C 的 P3P
标 准 的 实 施 方 案 , 并 愿 意 提 供 符 合 通 信 技 术 标 准 发 展 的 许 可 条 件 , 但 拒 绝 披 露 具 体 的 许
可 条 件 。 事 实 上 ,Intermind 加 之 于 标 准 的 实 施 人 的 许 可 条 件 , 严 重 阻 碍 P3P 标 准 的 发
展 。W3C 曾 希 望 能 够 与 之 达 成 协 议 , 但 无 功 而 返 。 为 了 排 除 专 利 对 标 准 化 的 障 碍 ,W3C
委 托 专 家 Barry Rein of Pennie & Edmonds 分 析 实 施 P3P 标 准 侵 犯 该 专 利 的 可 能 性 和 该
专 利 权 利 要 求 的 有 效 性 。 结 果 表 明 : 实 施 标 准 P3P 标 准 不 会 侵 犯 该 专 利 。 于 是 ,W3C
不 顾 权 利 人 主 张 , 顺 利 完 成 P3P 标 准 , 如 今 已 经 广 泛 应 用 。
滥 用 披 露 制 度 却 可 能 非 法 限 制 竞 争 , 甚 至 可 能 引 起 政 府 反 垄 断 机 构 的 关 注 。 2003
年 , 欧 盟 委 员 会 竞 争 法 总 监 要 求 ETSI 移 除 SUN 公 司 的 知 识 产 权 披 露 GSM 03.19 (TS
101 476)。 欧 盟 委 员 会 竞 争 法 总 监 应 大 量 的 企 业 投 诉 和 请 求 , 调 查 后 认 为 ,ETSI 网 上 知
识 产 权 披 露 数 据 库 关 于 SR 000 314 的 知 识 产 权 公 告 , 相 当 程 度 的 扭 曲 了 相 关 市 场 的 竞
争 。 42 ETSI 虽 然 强 调 “ 知 识 产 权 披 露 基 于 诚 实 信 用 原 则 , 对 于 专 利 是 否 为 ‘ 必 要 ’ 专 利 ,
ETSI 不 适 合 评 价 ”, 但 它 承 认 欧 盟 委 员 会 竞 争 法 总 监 有 权 认 定 扭 曲 欧 盟 市 场 竞 争 的 行 为 ,
承 认 在 特 殊 情 况 下 , 有 义 务 采 取 “ 移 除 ” 的 措 施 。 43
于 是 , 涉 案 专 利 披 露 从 ETSI 的 网 上 “ 必
42
See, “European Commission Precedent to require ETSI to remove from their IPR
declarations database an IPR holder's claim of essential IPR for an ETSI standard”, available at :
http://gtwassociates.com/answers/commissionetsi.html ( Attention: ETSI have redesigned its
website, some of the original material may not available from ETSI website now)
43
IPR in ETSI Deliverables - Legal Frequently Asked Questions , Answer to question four:

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 16
要 专 利 ” 的 数 据 库 移 除 。
五 、IETF
标 准 许 可 规 则 分 析
IETF 的 执 行 官 仅 仅 在 收 到 知 识 产 权 披 露 后 , 要 求 知 识 产 权 人 承 诺 , 一 旦 其 技 术 落 入
标 准 , 权 利 人 将 “ 无 偿 ” 或 “ 公 平 、 合 理 且 无 歧 视 ” 的 条 件 许 可 “ 实 施 , 使 用 , 分 销 以 及 其 他
与 标 准 实 施 相 关 的 权 利 。” 但 是 ,IETF 并 不 承 诺 许 可 承 诺 在 现 实 中 兑 现 , 也 不 具 体 确 定
行 为 是 否 构 成 RAND 许 可 。
1994 年 的 IETF 知 识 产 权 政 策
44
要 求 权 利 人 通 过 互 联 网 公 开 许 可 条 件 , 并 且 , 该
许 可 条 件 必 须 “ 合 理 且 无 歧 视 ”, 实 现 互 联 网 社 团 (Internet Society,ISCO) 45 服 务 互 联 网
社 会 , 实 现 以 最 小 成 本 获 得 标 准 的 目 标 。 并 且 , 每 一 许 可 合 同 必 须 包 含 一 个 类 似 “ 最 惠 国
待 遇 ” 的 “ 最 惠 实 施 人 ” 条 款 , 即 所 有 权 利 人 过 去 或 将 来 给 予 任 何 人 的 最 优 惠 条 件 , 都 自 动
赋 予 其 他 被 许 可 人 。 但 是 ,IETF 后 来 有 意 放 松 了 规 范 。
虽 然 ,RAND 许 可 承 诺 广 为 标 准 组 织 采 纳 , 但 是 ,“ 几 乎 没 有 标 准 组 织 对 ‘ 合 理 且 无
歧 视 ’ 的 许 可 条 件 做 出 定 义 或 清 晰 的 阐 释 。” 46 事 实 上 , 标 准 中 知 识 产 权 的 许 可 协 议 通 常
是 保 密 的 。 如 此 一 来 ,[ 技 术 标 准 涉 及 的 ] 专 利 许 可 成 本 和 范 围 充 满 了 不 确 定 性 。RAND
条 件 实 际 上 没 有 显 示 其 存 在 的 价 值 , 不 能 证 明 有 此 承 诺 比 没 有 它 更 好 。 47
IETF 遵 守 通 例 , 但 遭 受 很 多 公 正 的 指 责 。 毕 竟 互 联 网 技 术 标 准 毕 竟 不 同 于 其 他 标 准 。
2002 年 ,DOJ/FTC 联 合 听 证 会 上 ,Juniper Networks 代 表 新 兴 的 互 联 网 设 备 供 给 商 ,
批 评 IETF 的 许 可 政 策 “ 实 际 上 几 乎 完 全 由 强 大 的 专 利 权 人 任 意 决 定 标 准 中 专 利 的 许 可 条
Does ETSI make an evaluation of the patent declarations received?
See, http://www.etsi.org/legal/ipr_database/faq_ipr-database.htm
44
RFC 1602 Internet Standards Process March 1994 5. INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS
45
ISCO 是 一 个 国 际 的 , 非 盈 利 性 的 会 员 制 组 织 , 其 作 用 是 促 进 互 联 网 在 全 球 范 围 的 应 用 。 实 现
方 式 之 一 便 是 对 各 类 互 联 网 组 织 提 供 财 政 和 法 律 支 持 , 特 别 是 对 IAB 管 理 下 的 IETF 提 供 资 助 。
46
Mark A. Lemley (Boalt Hall, UC Berkeley) “Intellectual Property Rights and Standard-Setting
Organizations,” 90 Cal. L. Rev. 1889 (2002), p 128, available from:
http://repositories.cdlib.org/cgi/viewcontent.cgi?article=1027&context=boaltwp
47
See, id.

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 17
件 … 授 权 一 心 最 大 化 私 人 利 益 的 公 司 定 义 ‘ 合 理 ’ 和 ‘ 无 歧 视 ’ 的 具 体 条 件 。”
48
很 多 情 况 下 , 中 小 企 业 实 际 上 被 迫 接 受 所 谓 的 RAND 许 可 条 件 。 权 利 人 往 往 盯 上 采
纳 标 准 而 获 得 相 当 的 市 场 成 功 的 标 准 实 施 人 , 特 别 是 中 小 企 业 。 它 们 往 往 规 模 较 小 , 运
营 不 成 熟 , 缺 少 专 利 覆 盖 专 利 权 人 的 主 营 业 务 ; 而 专 利 权 人 一 般 是 成 熟 的 大 公 司 , 拥 有
庞 大 的 专 利 库 , 包 含 覆 盖 该 标 准 的 专 利 , 没 有 和 经 销 商 的 产 品 的 竞 争 关 系 。 标 准 实 施 人
常 常 没 有 专 利 可 以 和 大 公 司 交 叉 许 可 , 故 而 缺 少 与 权 利 人 平 等 的 谈 判 地 位 。 权 利 人 往 往
还 以 诉 讼 和 禁 令 相 威 胁 , 而 诉 讼 对 于 小 公 司 而 言 , 太 过 昂 贵 。 于 是 , 中 小 企 业 的 合 理 性
的 选 择 就 是 接 受 事 实 上 根 本 不 “ 合 理 ”, 而 且 可 能 是 “ 歧 视 ” 的 许 可 条 件 。 49
其 次 ,RAND 许 可 规 则 没 有 考 虑 许 可 费 累 计 导 致 总 许 可 费 可 能 “ 不 合 理 ”。 对 于 一 个
网 络 产 品 而 言 , 一 个 标 准 往 往 有 很 多 重 要 的 技 术 细 节 , 一 个 标 准 往 往 有 很 多 专 利 权 , 而
这 些 专 利 可 能 被 很 多 个 专 利 权 人 掌 握 。 同 时 , 一 个 网 络 产 品 完 全 可 能 需 要 实 施 多 个 标 准 。
因 此 , 一 个 经 销 商 可 能 面 对 无 数 个 权 利 人 的 无 数 个 权 利 主 张 。 如 果 累 计 的 许 可 费 没 有 限
制 , 假 定 给 每 个 权 利 人 1% 的 许 可 费 , 这 可 能 导 致 产 品 收 入 的 20%,30% 甚 至 50% 用 于
交 纳 许 可 费 。 50
再 次 ,RAND 许 可 可 能 不 忽 视 市 场 变 化 。 标 准 实 施 会 形 成 规 模 经 济 效 应 , 较 快 的 降
低 产 品 成 本 。 如 果 是 固 定 许 可 费 , 会 出 现 彼 一 时 的 “ 合 理 ”, 导 致 此 一 时 的 “ 合 理 ”。1998
年 , 每 台 DVD 机 售 价 超 过 100 美 元 ,3C 联 盟
51
专 利 池 收 取 3.5% 或 者 最 低 5 美 元 的
许 可 费 , 可 以 是 合 理 的 水 平 。 但 是 , DVD 机 市 场 竞 争 激 烈 , 利 润 严 重 紧 缩 ,2005 时 ,
5 美 元 已 经 接 近 占 平 均 净 售 价 的 20%! 但 5 美 元 的 最 低 许 可 费 一 直 维 持 。 52 这 很 难 认 为
48
See, Lo, Allen M. (2002), “A Need For Intervention: Keeping Competition Alive in the
Networking Industry in the Face of Increasing Patent Assertions Against Standards,” p 6,at
http://www.ftc.gov/opp/intellect/020418lo.pdf. .
49
同 上 。.
50
同 上 。
51
由 Philips Electronics/Philips IP, 索 尼 、 先 锋 组 成 , 他 们 既 是 水 平 也 是 纵 向 的 竞 争 者 。
52
See, Second Amended Class-Action Complaint, Wuxi Multimedia, Ltd. , Orient Power (Wuxi)
Digital Technology, Ltd, V. Koninklijke Philips Electronics, N.V., Dba Philips Intellectual Property and
Standards, Sony, Pioneer , Lg Electronics, (United States District Court Southern District Of
California Case No. 04 Cv 1136 Dms (Blm)) p27. Available at:
http://www.handallitigation.com/pages/Wuxi%20v.%20Philips%20Second%20Amended%20Complaint.pdf

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 18
是 合 理 的 。
模 糊 的 RAND 规 则 很 难 拘 束 权 利 人 的 许 可 行 为 , 因 为 标 准 化 本 身 就 可 能 形 成 相 当 的
市 场 支 配 力 。 标 准 纳 入 专 有 技 术 , 实 际 上 提 升 了 专 有 技 术 , 使 之 脱 离 了 “ 技 术 市 场 ” 的 竞
争 约 束 和 制 衡 , 获 得 相 当 的 市 场 支 配 地 位 , 甚 至 垄 断 地 位 。 知 识 产 权 法 律 赋 予 并 没 有 授
予 这 样 的 市 场 垄 断 , 它 们 仅 是 创 设 技 术 市 场 赖 以 存 在 的 产 权 前 提 , 并 不 等 于 授 予 垄 断 权 。
53
然 而 “ 标 准 制 定 过 程 可 能 创 造 市 场 支 配 力 , 提 高 专 有 技 术 的 市 场 价 值 , 因 为 标 准 化 减
少 了 可 替 代 技 术 的 竞 争 。 对 于 兼 容 性 高 的 标 准 , 标 准 竞 赛 往 往 至 关 重 要 , 标 准 的 选 择 实
际 上 是 排 除 竞 争 技 术 , 而 不 仅 仅 是 不 利 于 竞 争 技 术 。” 54 具 有 市 场 支 配 力 的 企 业 , 往 往
只 是 追 求 自 己 的 利 益 最 大 化 , 缺 乏 市 场 的 制 衡 力 量 ,RAND 许 可 无 法 保 证 。
模 糊 的 RAND 许 可 规 则 , 对 发 达 国 家 有 利 。 专 利 绝 大 多 数 为 发 达 国 家 的 大 企 业 掌 控 ,
而 他 们 往 往 是 互 联 网 技 术 标 准 化 的 积 极 参 与 者 。 引 入 RAND 许 可 规 则 , 本 欲 约 束 权 利 人
的 许 可 行 为 , 保 证 市 场 经 营 者 充 分 的 实 施 标 准 , 保 持 市 场 ( 特 别 是 技 术 市 场 ) 的 竞 争 。
但 是 , 高 度 模 糊 的 RAND 规 则 , 标 准 实 施 人 无 法 根 据 民 法 ( 合 同 ), 主 张 其 RAND 许 可
条 件 下 的 权 利 。 只 有 在 权 利 人 行 为 太 失 检 点 , 落 入 反 垄 断 规 制 的 范 畴 , 标 准 实 施 人 才 可
以 凭 借 国 家 权 力 的 介 入 , 恢 复 被 扭 曲 的 市 场 竞 争 。 反 垄 断 救 济 无 疑 太 过 于 昂 贵 , 相 对 于
普 通 的 民 事 救 济 。 而 且 , 发 达 国 家 的 反 垄 断 法 也 为 国 家 经 济 政 策 而 日 趋 宽 松 。 发 展 中 国
家 , 中 小 企 业 , 更 多 是 作 为 标 准 的 被 动 接 受 者 、 使 用 者 , 标 准 中 专 有 技 术 许 可 缺 乏 规 范 ,
等 于 任 由 发 达 国 家 的 权 利 人 拿 捏 许 可 条 件 。
53
“ 虽 然 知 识 产 权 授 予 权 利 人 对 特 定 产 品 , 工 序 过 程 , 或 者 作 品 以 独 占 排 他 权 , 但 市 场 上 往 往 存
在 实 际 或 潜 在 的 可 替 代 的 产 品 , 工 序 过 程 , 或 者 作 品 , 得 以 限 制 权 利 人 施 行 其 市 场 能 力 。 ”See, U.S.
Department of Justice and the Federal Trade Commission, Antitrust Guidelines for the Licensing of
Intellectual Property (issued April 6, 1995). 2.2
Intellectual property and market power. Available
from: http://www.bowie-jensen.com/links/iplicensingguides.html#N_1_
54
Rapp, Richard T., Stiroh, Lauren J. (2002), Standard Setting and Market Power, p3.
Available at http://www.ftc.gov/opp/intellect/020418rappstiroh.pdf.market power

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 19
第 三 部 分
中 国 互 联 网 技 术 标 准 化 与
《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 )
一 、 中 国 互 联 网 技 术 标 准 化 简 述
国 内 企 业 已 经 开 始 积 极 组 建 企 业 联 盟 , 制 定 标 准 , 尤 其 在 ICT 领 域 。 比 如 ,3C 标
准 领 域
55
, “e 家 佳 ” 的 联 盟 企 业 , 制 定 了 《 家 庭 网 络 平 台 》 标 准 ; “ 闪 联 ”(Intelligent
Grouping and Resource Sharing ,IGRS) 56 , 制 定 了 《 信 息 设 备 资 源 共 享 协 同 服 务 》
标 准
57
。 二 者 都 已 被 公 布 为 行 业 标 准 。 其 他 还 有 音 视 频 编 解 码 技 术 标 准 AVS 产 业 联 盟 ,
EVD 等 等 。 但 是 , 这 些 企 业 联 盟 制 定 标 准 , 实 际 上 , 形 成 了 专 利 池 。
企 业 联 盟 制 定 标 准 , 组 建 专 利 池 , 具 有 限 制 和 促 进 竞 争 的 两 面 性 。 企 业 联 盟 以 成 员
的 私 人 利 益 为 始 点 和 终 点 , 代 表 成 员 私 人 利 益 , 而 且 可 能 被 大 企 业 把 持 , 标 准 化 可 能 成
为 企 业 谋 取 或 增 加 市 场 垄 断 的 杠 杆 。 另 一 方 面 , 企 业 联 盟 制 定 标 准 迅 速 , 能 够 适 时 的 反
映 市 场 的 需 求 。 其 标 准 化 成 果 可 以 进 一 步 上 升 为 正 规 标 准 。 而 标 准 化 很 大 程 度 上 可 以 降
低 市 场 进 入 的 难 度 , 减 少 企 业 的 学 习 时 间 和 成 本 , 有 利 于 形 成 规 模 经 济 , 对 竞 争 有 很 强
的 促 进 作 用 。 因 此 , 法 律 需 要 以 介 入 , 取 其 利 , 去 其 害 。
国 家 政 策 法 律 层 面 , 也 已 经 开 始 重 视 标 准 对 经 济 的 巨 大 作 用 。 国 家 标 准 化 管 理 委 员
会 ( 以 下 简 称 国 家 标 准 委 ) 已 经 推 出 了 《 中 国 国 家 技 术 标 准 发 展 战 略 研 究 总 报 告 》( 征 求
意 见 稿 ), 强 调 要 “ 建 立 适 合 我 国 国 情 的 中 国 标 准 体 系 , 在 我 国 能 够 掌 握 核 心 技 术 的 领 域
制 定 具 有 自 主 知 识 产 权 的 技 术 标 准 , 在 我 国 没 有 掌 握 核 心 技 术 的 领 域 应 该 按 照 企 业 的 技
术 发 展 水 平 和 ‘ 多 数 利 益 方 同 意 的 原 则 ’ 制 定 技 术 标 准 ”, 使 技 术 标 准 成 为 “ 国 家 竞 争 力 的
55
指 3C 家 电 、 电 脑 、 通 信 融 合 的 标 准 , 于 此 , 不 是 指 国 家 的 3C 强 制 认 证 。 该 标 准 主 要 是 实 现
有 限 范 围 内 个 人 电 脑 和 办 公 设 备 间 的 点 对 点 互 联 , 除 信 息 交 换 外 , 最 终 希 望 实 现 信 息 终 端 的 智 能 互 联 ,
资 源 共 享 的 协 同 服 务 。
56
由 联 想 、TCL、 康 佳 、 海 信 等 国 内 四 十 几 家 公 司 形 成 。
57
闪 联 产 品 可 用 于 家 庭 娱 乐 、 移 动 信 息 处 理 以 及 轻 松 办 公 。 用 普 通 遥 控 器 , 用 户 可 以 将 电 脑 上 的
照 片 、 音 乐 、 电 影 在 电 视 机 上 播 放 , 也 可 用 电 视 机 直 接 收 看 宽 带 网 上 的 内 容 ; 电 脑 中 的 电 视 节 目 可 以
发 送 到 便 携 电 脑 和 掌 上 移 动 通 信 设 备 上 , 以 方 便 用 户 随 时 收 看 ; 智 能 连 接 和 自 动 安 装 功 能 , 可 以 不 用
任 何 设 置 , 直 接 使 用 网 络 资 源 和 打 印 资 源 , 使 笔 记 本 电 脑 和 投 影 机 、 打 印 机 的 连 接 更 加 容 易 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 20
关 键 因 素 。” 58
国 家 的 标 准 战 略 需 要 制 度 的 支 持 , 国 内 企 业 联 盟 的 标 准 化 活 动 , 也 需 要 指 导 。 至 少
在 企 业 联 盟 提 出 将 自 己 的 成 果 转 化 为 国 家 标 准 之 时 , 国 家 规 范 标 准 涉 及 的 知 识 产 权 问
题 , 包 括 专 利 ( 含 专 利 申 请 )、 商 标 、 著 作 权 等 等 。WAPI 标 准 的 受 阻 , 至 少 部 分 的 说 明
我 国 标 准 化 活 动 和 知 识 产 权 规 范 的 缺 乏 。WAPI 标 准 从 技 术 上 或 许 无 可 挑 剔 , 但 WAPI
开 始 只 授 权 给 国 内 联 想 、 华 为 等 20 余 家 厂 商 , 如 果 将 其 作 为 国 家 标 准 , 无 论 强 制 还 是
推 荐 , 都 是 非 常 不 合 适 的 。 同 时 , 其 标 准 制 定 仅 考 虑 技 术 , 而 不 考 虑 市 场 其 他 利 益 方 的
参 与 , 无 疑 割 断 了 其 市 场 生 长 的 根 系 。 这 都 表 现 出 国 家 标 准 的 行 政 色 彩 。 难 怪 , 美 国 对
WAPI 标 准 惊 讶 和 反 响 强 烈 。
为 了 规 范 专 利 进 入 国 家 标 准 ,2004 年 9 月 , 国 家 标 准 委 提 出 了 《 国 家 标 准 涉 及 专
利 的 规 定 》( 暂 行 )( 征 求 意 见 稿 )。SUN 公 司 的 首 席 标 准 官 Carl Cargill 惊 讶 中 国 政 府 具
有 这 样 的 勇 气 , 评 价 此 举 为 全 球 首 创 , 59 但 我 们 不 得 不 因 此 而 更 加 谨 慎 。
就 如 何 调 整 标 准 化 过 程 中 的 知 识 产 权 问 题 , 我 国 才 刚 刚 起 步 。 还 未 出 台 的 《 暂 行 规
定 》 对 所 有 的 标 准 化 过 程 , 不 加 区 别 的 适 用 。 本 文 以 下 比 照 IETF 的 知 识 产 权 政 策 , 结
合 中 国 国 情 , 就 《 暂 行 规 定 》 对 互 联 网 技 术 标 准 化 可 能 的 影 响 进 行 讨 论 。
二 、《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 ) 的 性 质
《 暂 行 规 定 》 似 乎 是 行 政 规 章 , 它 由 国 家 标 准 委 组 织 制 定 , 宣 告 其 目 的 为 “ 妥 善 处 理
国 家 标 准 涉 及 专 利 的 问 题 , 规 范 国 家 标 准 制 修 订 工 作 , 促 进 国 家 标 准 合 理 采 用 新 技 术 ,
保 护 专 利 权 利 人 与 社 会 公 众 权 益 , 保 障 国 家 标 准 有 效 实 施 。” 60
发 达 国 家 , 标 准 活 动 原 则 上 以 市 场 为 导 向 。 国 外 标 准 组 织 , 比 如 IETF, 也 就 多 为 民
间 组 织 , 而 不 是 政 府 机 构 。 它 们 的 知 识 产 权 政 策 也 就 只 是 约 束 成 员 的 内 部 程 序 性 规 范 文
件 。《 暂 行 规 定 》 拟 订 无 疑 “ 参 照 了 国 际 标 准 化 组 织 和 国 外 先 进 标 准 化 组 织 的 一 些 知 识 产 权
58
参 见 ,“ 中 国 国 家 技 术 标 准 发 展 战 略 研 究 总 报 告 ( 征 求 意 见 稿 ) ”, 页 4。 可 以 从 以 下 网 址 获 得 :
http://www.sac.gov.cn/news/general/4136_1.doc ( 最 近 访 问 时 间 2006-2-28)
59
SUN 公 司 的 首 席 标 准 官 Carl Cargill 评 价 《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 ) 时 说 :“ 在 美 国 ,
企 业 曾 经 多 次 要 求 政 府 给 出 类 似 的 规 定 , 要 求 专 利 申 请 者 给 出 相 关 信 息 及 澄 清 相 关 的 其 他 专 利 , 但 是
政 府 总 是 持 否 定 态 度 。 因 此 , 我 非 常 惊 讶 中 国 政 府 具 有 这 样 的 勇 气 , 去 做 出 这 样 一 个 在 全 球 都 是 首 创
的 规 定 。”
60
参 见 ,《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 )( 征 求 意 见 稿 ) 第 一 条 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 21
的 政 策 制 定 ”。 从 实 质 上 看 ,《 暂 行 规 定 》 不 过 是 对 国 际 标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 的 翻 版 ,
并 不 是 法 律 意 义 上 政 府 对 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 的 规 范 , 至 少 , 不 似 美 国 人 希 望 的 FTC
规 范 标 准 化 与 知 识 产 权 冲 突 的 竞 争 法 意 义 上 的 规 范 文 件 。 因 此 ,Carl Cargill 并 不 会 真 正
惊 讶 中 国 政 府 的 勇 气 。
真 正 惊 讶 的 是 ,《 暂 行 规 定 》 假 设 国 家 标 准 委 和 各 个 专 业 技 术 标 准 委 员 会 共 同 组 成
了 一 个 超 级 标 准 组 织 , 进 行 包 罗 万 象 的 标 准 化 活 动 , 而 《 暂 行 规 定 》 对 这 个 超 级 标 准 组
织 的 所 有 的 标 准 化 活 动 的 知 识 产 权 问 题 适 用 。 这 一 前 提 假 设 , 忽 视 了 行 业 的 差 异 , 导 致
《 暂 行 规 定 》 规 定 不 当 的 限 缩 。 比 如 ,《 暂 行 规 定 》 统 一 的 规 定 适 用 中 国 授 权 专 利 , 比 较
详 细 的 规 定 了 各 个 专 业 标 准 技 术 委 员 会 内 专 利 的 披 露 过 程 和 要 求 。 但 是 ,“ 专 利 制 度 对 各
个 产 业 的 价 值 显 著 不 同
61
, 不 同 产 业 制 定 标 准 的 积 极 性 也 相 去 甚 远 , 没 有 单 一 的 规 则 适
合 所 有 的 情 况 。 因 此 , 面 对 产 业 之 间 的 异 质 性 , 最 好 把 披 露 规 则 以 及 实 施 的 严 格 程 度 留
给 各 个 标 准 发 展 组 织 掌 握 。 他 们 最 能 平 衡 披 露 规 则 的 利 益 和 实 行 成 本 。” 62
在 市 场 标 准 组 织 多 元 化 的 情 况 下 ,《 暂 行 规 定 》 应 该 去 引 领 市 场 的 标 准 组 织 的 活 动 ,
而 不 是 管 制 标 准 化 活 动 。 不 应 把 中 国 的 标 准 化 囫 囵 的 当 成 一 个 标 准 组 织 的 活 动 , 适 用 单
一 的 规 则 。 我 国 标 准 化 的 改 革 是 面 向 市 场 , 国 家 标 准 委 应 向 一 个 类 似 ANSI( 美 国 国 家
标 准 化 协 会 ) 非 赢 利 机 构 的 社 会 组 织 转 变 。ANSI 自 身 并 不 制 定 标 准 , 它 只 对 标 准 制 定
符 合 ANSI 规 范 的 标 准 组 织 , 经 过 符 合 ANSI 要 求 程 序 的 标 准 , 予 以 批 准 和 公 布 。 因 此 ,
ANSI 专 利 政 策 的 简 洁 概 括 , 不 涉 及 具 体 的 标 准 制 定 程 序 。 各 行 各 业 , 各 种 各 样 的 标 准
组 织 可 以 根 据 自 身 情 况 , 制 定 相 应 的 标 准 制 定 程 序 和 符 合 ANSI 专 利 政 策 的 知 识 产 权 规
则 。《 暂 行 规 定 》 应 该 参 考 ANSI 的 专 利 政 策 。 也 就 是 说 , 只 要 当 标 准 组 织 的 程 序 符 合 国
家 标 准 委 的 有 关 规 定 , 国 家 标 准 委 就 可 以 批 准 其 成 为 国 家 标 准 。 企 业 联 盟 可 以 根 据 需 要 ,
决 定 是 否 申 请 标 准 立 项 , 是 否 将 自 己 的 标 准 化 努 力 转 变 为 行 业 或 国 家 标 准 。 如 果 要 成 为
61
See, Schankerman, Mark, “How Valuable is Patent Protection? Estimates by Technology
Field,” RAND Journal of Economics, Spring 1998, vol. 29, no. 1, p. 94; and Jean Lanjouw, “Patent
Protection in the Shadow of Infringement: Simulation Estimations of Patent Value,” Review of
Economic Studies, vol. 65, 1998, pp. 671-710,p94
62
See, Richard T. Rapp and Lauren J. Stiroh , “Standard Setting and Market Power”,
contribution to Joint Hearings of the United States Department of Justice and the Federal Trade
Commission, Competition and Intellectual Property Law and Policy in the Knowledge-Based
Economy p 8.
Also see, Joint Research Center of European Commission, Interaction between
Standardization and Intellectual Property Rights, p233.

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 22
行 业 ( 国 家 ) 标 准 , 其 标 准 制 定 就 应 该 倾 听 各 方 利 益 群 体 的 意 见 , 包 括 对 知 识 产 权 的 意
见 。 企 业 联 盟 就 不 能 仅 仅 由 国 内 大 企 业 , 按 照 年 费 不 同 而 享 有 不 同 的 投 票 权 , 对 标 准 进
行 通 过 。 同 时 ,《 暂 行 规 定 》 应 该 从 本 国 实 际 情 况 出 发 , 立 足 国 际 市 场 , 平 衡 知 识 产 权 人
与 标 准 化 及 标 准 使 用 人 以 及 标 准 涉 及 其 他 利 益 方 的 利 益 。
Carl Cargill 认 为 ,ICT 产 业 的 标 准 化 演 活 动 及 知 识 产 权 问 题 处 理 , 是 一 段 失 败 历 史 。
63
“ 有 效 的 标 准 化 过 程 会 促 进 公 共 利 益 和 私 人 利 益 , 而 如 果 私 人 无 法 解 决 问 题 , 则 政 府
应 该 介 入 ( 而 且 很 可 能 是 必 要 的 )。 目 前 情 况 表 明 , 标 准 组 织 并 没 有 以 一 种 市 场 接 受 的
方 式 、 标 准 的 使 用 者 , 知 识 产 权 人 , 以 及 其 他 利 益 相 关 人 可 接 受 方 式 , 面 对 [ 标 准 化 中 的
知 识 产 权 ] 问 题 ” 64 他 认 为 “ 需 要 为 设 定 尺 度 , 定 义 的 理 想 型 的 标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 框
架 , 要 求 标 准 组 织 对 现 在 发 生 的 关 键 问 题 , 诸 如 许 可 条 件 (RAND 许 可 条 件 , 免 费 许 可
等 等 )、 知 识 产 权 披 露 以 及 相 关 的 时 间 和 适 用 法 律 等 等 , 予 以 关 注 和 解 决 。” 65
Carl Cargill 或 许 会 感 到 伤 怀 ,《 暂 行 规 定 》 是 对 ISO/IEC,ITU 政 策 的 翻 版 。 而
ISO/IEC,ITU 政 策 , 在 他 看 来 , 是 ICT 标 准 化 的 活 动 失 败 面 , 因 为 它 们 延 续 传 统 , 不
考 虑 ICT 产 业 的 特 点 。ICT 产 业 是 知 识 产 权 密 集 型 行 业 , 创 新 活 跃 , 网 络 效 应 要 求 前 瞻
性 标 准 化 活 动 。 适 用 于 一 般 标 准 活 动 的 传 统 知 识 产 权 政 策 欠 并 没 有 特 别 考 虑 这 些 问 题 。
本 文 以 下 着 重 讨 论 《 暂 行 规 定 》 与 我 国 互 联 网 技 术 标 准 活 动 可 能 矛 盾 。
三 、《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 ) 的 适 用 范 围
《 暂 行 规 定 》 规 定 “ 专 利 ” 是 指 依 据 中 国 专 利 法 获 得 授 权 且 处 于 保 护 期 内 的 发 明 创 造 。
这 样 的 一 刀 切 不 当 的 限 制 了 知 识 产 权 的 披 露 范 围 和 许 可 承 诺 范 围 , 标 准 制 修 参 与 人 将 没
有 任 何 义 务 , 披 露 或 承 诺 RAND 许 可 标 准 中 除 中 国 授 权 专 利 外 的 专 利 申 请 ( 包 括 标 准 制
定 中 或 完 成 后 才 申 请 而 授 权 的 专 利 ) 以 及 其 在 国 外 申 请 或 授 权 的 专 利 。
《 暂 行 规 定 》 上 述 规 定 类 似 ANSI 早 年 的 专 利 政 策 。1974-1977 年 ,ANSI 允 许 权 利
人 的 笼 统 性 的 声 明 :“ 专 利 权 控 制 人 向 ANSI 承 诺 不 掌 握 、 也 未 预 计 将 来 会 掌 握 实 施 标
63
See, Carl Cargill: An Overview Of Failed Evolution Submitted To The Department Of Justice
And The Federal Trade Commission, 27 March, 2002. Available at:
http://www.ftc.gov/opp/intellect/020418cargill.pdf .
64
See, id, p4.
65
See, id, p4.

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 23
准 而 可 能 必 须 使 用 的 美 国 专 利 覆 盖 的 技 术 。” 66
限 定 。
1983 年 ,ANSI 取 消 了 “ 美 国 专 利 ” 的
适 用 范 围 限 定 于 中 国 授 权 专 利 , 忽 视 了 标 准 对 国 际 贸 易 的 作 用 。 经 济 学 研 究 表 明 ,
标 准 化 会 创 造 国 际 贸 易 ; 还 有 证 据 表 明 , 标 准 化 会 增 强 国 民 竞 争 优 势 , 促 进 出 口 大 于 进
口 。 67 换 句 话 说 , 标 准 更 是 为 出 口 服 务 , 而 不 仅 仅 是 国 内 市 场 服 务 。 如 果 《 暂 行 规 定 》
仅 适 用 中 国 授 权 专 利 , 中 国 标 准 中 专 有 技 术 的 权 利 人 可 以 任 意 的 阻 碍 依 照 中 国 标 准 制 造
的 互 联 网 设 备 或 软 件 产 品 出 口 到 他 国 , 没 有 任 何 义 务 约 束 。《 暂 行 规 定 》 所 要 求 的 RAND
许 可 承 诺 , 完 全 不 能 拘 束 他 国 权 利 人 。《 暂 行 规 定 》 显 然 太 不 合 拍 , 中 国 已 是 重 要 的 ICT
产 品 出 口 国 , 企 业 也 正 积 极 开 展 和 参 与 标 准 化 活 动 。
其 次 , 这 一 限 制 也 可 能 妨 碍 我 国 利 用 他 国 资 源 , 生 产 中 国 需 要 的 互 联 网 产 品 。 新 兴
的 信 息 产 业 国 家 , 比 如 印 度 , 其 制 造 互 联 网 产 品 的 成 本 可 能 比 中 国 更 低 。 如 果 海 外 权 利
人 可 以 控 制 标 准 , 就 等 于 海 外 权 利 人 可 以 控 制 中 国 互 联 网 产 品 的 外 来 供 给 。 在 中 国 缺 乏
反 垄 断 规 范 的 情 况 下 , 无 疑 滋 生 国 际 贸 易 卡 特 尔 或 其 他 反 竞 争 行 为 。
再 次 , 免 除 对 专 利 申 请 披 露 的 要 求 , 可 能 纵 容 滥 用 标 准 化 程 序 , 埋 藏 专 利 、 伏 击 标
准 的 恶 劣 行 为 。 未 披 露 的 专 利 申 请 , 很 可 能 被 滥 用 作 为 欺 诈 的 工 具 。 68 在 专 利 密 集 的 互
联 网 技 术 标 准 领 域 , 风 险 更 大 。FTC v. Rambus 一 案 ,Rambus 参 与 电 子 元 件 工 业 联 合
会
69
标 准 制 定 时 , 未 披 露 其 拥 有 覆 盖 正 在 制 定 的 动 态 随 机 存 储 器 (DRAM) 标 准 的 专 利
申 请 。 据 FTC 起 诉 状 ,Rambus 参 与 标 准 制 定 活 动 前 , 已 经 就 有 关 技 术 提 出 专 利 申 请 。
标 准 制 定 中 ,Rambus 又 以 前 述 申 请 为 优 先 权 提 出 分 案 , 而 后 又 基 于 原 始 申 请 和 分 案 申
请 提 出 修 正 申 请 、 继 续 申 请 或 再 分 案 。 通 过 不 断 地 修 改 权 利 要 求 ,Rambus 处 心 积 虑 的
使 专 利 覆 盖 标 准 。 然 后 , 在 专 利 申 请 获 得 授 权 前 ,Rambus 申 请 退 出 标 准 组 织 , 不 再 出
席 标 准 组 织 的 会 议 。 而 后 , 它 耐 心 等 待 专 利 申 请 获 得 授 权 , 耐 心 等 待 制 造 商 及 消 费 者 深
陷 于 对 标 准 的 信 赖 。 标 准 一 获 得 市 场 成 功 ,Rambus 就 开 始 收 网 , 主 张 专 利 权 。 中 国 目
前 尚 缺 乏 反 垄 断 制 度 , 如 果 出 现 上 述 情 况 , 更 难 以 应 对 。
深 层 次 的 说 , 中 国 标 准 如 果 要 走 向 世 界 , 中 国 的 自 主 知 识 产 权 的 理 想 如 果 不 是 狭 隘
66
参 看 ,1974-1983 ANSI Patent Policy, 7.4.1.
67
G M Peter Swann, Manchester Business School University of Mancheste,The Economics of
Standardization ,Final Report for Standards and Technical Regulations Directorate Department of
Trade and Industry. P48.
68
See, supra note 38 ,p91
69
Joint Electron Device Engineering Council,JEDEC

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 24
而 封 闭 的 排 外 热 情 , 中 国 就 要 和 发 达 国 家 进 行 标 准 制 定 的 合 作 ,《 暂 行 规 定 》 就 应 该 从 全
球 市 场 为 出 发 点 , 而 不 是 中 国 国 内 市 场 。
四 、 强 制 性 互 联 网 技 术 标 准 与 专 利 技 术
《 暂 行 规 定 》 第 三 条 规 定 :“ 强 制 性 国 家 标 准 不 应 含 有 专 利 ”。 这 似 乎 否 认 了 市 场 需
要 包 含 专 利 的 强 制 标 准 。 国 家 似 乎 放 弃 了 以 强 制 标 准 的 方 式 推 进 技 术 , 实 现 互 联 网 产 业
的 规 模 经 济 。
互 联 网 是 当 今 时 代 网 络 效 应 最 明 显 的 产 业 , 日 益 与 无 线 通 讯 、 有 线 电 视 , 甚 至 电 力
线 网 络 融 合 , 正 在 形 成 超 级 的 “ 互 联 网 ”。 由 于 市 场 机 制 的 缺 陷 , 网 络 效 应 明 显 的 产 业 并
不 能 通 过 市 场 竞 争 , 筛 选 良 好 的 标 准 。 一 些 必 要 的 技 术 界 面 以 及 安 全 措 施 , 不 施 行 强 制
标 准 , 容 易 导 致 市 场 分 割 , 难 以 形 成 规 模 效 应 , 还 可 能 导 致 通 信 安 全 问 题 。
强 制 标 准 往 往 是 网 络 性 产 业 发 展 必 须 而 有 效 的 途 径 。 第 一 代 移 动 通 讯 美 国 , 第 二 代
移 动 通 讯 欧 洲 , 其 成 功 的 重 要 原 因 即 国 家 实 行 强 制 标 准 。 而 且 , 强 制 标 准 也 同 样 包 含 专
利 技 术 。 比 如 , 欧 洲 GSM 无 线 电 通 信 标 准 , 凡 是 界 面 标 准 , 多 采 用 强 制 性 标 准 。 而 上
世 纪 90 年 代 末 ,GSM 标 准 中 含 有 20 多 家 公 司 的 140 多 项 核 心 专 利 , 其 中 大 部 分 还 是 美 国
专 利 。 70
《 暂 行 规 定 》 一 律 排 除 专 利 于 强 制 标 准 之 外 , 似 乎 更 多 考 虑 行 政 管 理 , 而 不 是 市 场
需 要 , 缺 乏 充 分 的 理 由 。 国 家 标 准 委 不 希 望 承 担 责 任 , 对 国 家 标 准 所 涉 及 专 利 真 实 性 、
有 效 性 、 合 法 性 进 行 鉴 别 。 71 而 WAPI 的 余 波 , 仍 旧 萦 绕 国 家 标 准 委 。 但 是 , 美 国 强 烈
反 对 的 并 不 是 强 制 标 准 包 含 专 利 , 而 是 强 制 标 准 的 制 定 过 程 以 及 封 闭 而 可 能 歧 视 性 的 专
利 许 可 方 式 。
专 利 进 入 强 制 标 准 不 是 问 题 , 问 题 是 如 果 专 利 进 入 国 家 标 准 , 国 家 应 该 承 担 怎 样 的
公 共 责 任 。 实 际 上 , 标 准 组 织 完 全 可 以 因 为 其 公 共 责 任 而 主 动 做 专 利 的 检 索 和 分 析 , 事
前 确 定 标 准 的 知 识 产 权 状 态 , 事 前 和 利 权 人 谈 定 许 可 条 件 。 比 如 ,ETSI( 欧 洲 电 信 标 准
化 协 会 ) 受 欧 盟 委 员 会 委 托 , 可 以 制 定 欧 盟 标 准 协 调 标 准
72
。 因 此 ,ETSI 知 识 产 权 政
70
Bekkers, R., Duysters, G. and Verspagen, B. (2002): Intellectual property rights, strategic
technology agreements and market structure; The case of GSM, Research Policy, Volume 31, Issue
7, pp. 1141-1161.
71
参 见 ,《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 )( 征 求 意 见 稿 ) 第 四 条 。
72
1985 年 5 月 7 日 , 欧 洲 理 事 会 批 准 《 技 术 协 调 与 标 准 化 新 方 法 》(85/C136/01)。 据 此 , 欧 盟
委 员 会 不 再 发 布 具 体 的 技 术 标 准 , 而 是 提 出 必 须 达 到 的 核 心 质 量 要 求 ( essential requirement), 同 时

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 25
策 有 如 下 规 定 : 如 果 欧 盟 委 员 会 或 者 欧 洲 自 由 贸 易 联 盟 (EFTA) 要 求 制 定 标 准 或 技 术 规
定 ,ETSI 必 须 有 效 而 及 时 的 采 取 调 查 ( 包 括 进 行 知 识 产 权 检 索 ), 确 定 在 技 术 方 案 中 是
否 有 知 识 产 权 ; 是 否 有 技 术 方 案 实 施 所 必 须 采 用 的 专 有 技 术 ; 以 上 专 有 技 术 可 能 的 许 可
条 件 。 73 当 然 , 标 准 组 织 的 上 述 努 力 , 应 该 得 到 竞 争 制 度 的 支 持 。 据 说 , 如 果 ETSI 被
权 利 人 拒 绝 , 它 可 以 申 请 欧 盟 委 员 会 调 查 拒 绝 许 可 是 否 构 成 滥 用 市 场 地 位 , 违 反 欧 盟 竞
争 规 范 。
五 、 专 利 信 息 披 露 规 则
《 暂 行 规 定 》 第 二 章 专 利 信 息 , 相 对 于 IETF 的 披 露 规 则 , 模 糊 很 多 。《 暂 行 规 定 》
适 当 的 模 糊 , 可 为 各 个 专 业 标 准 化 技 术 委 员 会 根 据 各 自 标 准 工 作 的 需 要 , 调 整 细 化 , 提
供 了 空 间 。 任 何 规 则 都 有 成 本 , 对 不 同 的 标 准 组 织 而 言 , 成 本 和 收 益 并 不 是 一 样 的 , 披
露 规 则 应 当 多 样 化 。“ 专 利 制 度 对 各 个 产 业 的 价 值 不 同
74
… 面 对 产 业 之 间 的 异 质 性 , 最
好 把 披 露 规 则 以 及 实 施 的 严 格 程 度 留 给 各 个 标 准 发 展 组 织 掌 握 。 他 们 最 能 平 衡 披 露 规 则
的 利 益 和 实 行 成 本 。” 75
则 的 两 个 重 要 问 题 :
但 是 ,《 暂 行 规 定 》 却 有 不 应 该 模 糊 的 地 方 , 以 下 探 讨 披 露 规
授 权 ETSI 、 CEN/CENELEC 制 定 具 体 的 标 准 , 即 欧 洲 标 准 (European Standard) 或 协 调 标 准
(harmonized standard)。 凡 是 采 用 欧 洲 标 准 的 商 品 / 服 务 , 就 推 定 为 达 到 欧 盟 委 员 会 规 定 的 核 心 质 量 要
求 。 企 业 也 可 以 采 用 其 他 非 欧 洲 标 准 的 技 术 方 案 , 只 要 能 达 到 “ 核 心 质 量 要 求 ”。
73
See, ETSI Intellectual Property Rights (IPRs) Policy, article 6.2.
74
See, Schankerman, Mark, “How Valuable is Patent Protection? Estimates by Technology
Field,” RAND Journal of Economics, Spring 1998, vol. 29, no. 1, p. 94; and Jean Lanjouw, “Patent
Protection in the Shadow of Infringement: Simulation Estimations of Patent Value,” Review of
Economic Studies, vol. 65, 1998, pp. 671-710,p94
75
See, Richard T. Rapp and Lauren J. Stiroh , “Standard Setting and Market Power”,
contribution to Joint Hearings of the United States Department of Justice and the Federal Trade
Commission, Competition and Intellectual Property Law and Policy in the Knowledge-Based
Economy p 8.
Also see, Joint Research Center of European Commission, Interaction between
Standardization and Intellectual Property Rights, p233.

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 26
1. 披 露 的 主 体 及 义 务 范 围
《 暂 行 规 定 》 区 别 国 家 标 准 申 请 立 项 时 的 提 案 人 与 其 他 主 体
76
的 披 露 义 务 , 它 要
求 “ 如 果 该 标 准 提 案 中 可 能 涉 及 专 利 , 标 准 提 案 人 在 提 交 提 案 时 , 应 提 交 专 利 信 息 清 单 和
情 况 说 明 , 并 附 必 要 的 证 明 材 料 。” 该 披 露 义 务 有 许 多 不 当 的 模 糊 之 处 。
首 先 ,《 暂 行 规 定 》 似 乎 要 施 加 一 种 检 索 义 务 。“ 标 准 提 案 中 可 能 涉 及 专 利 ”, 标 准 提
案 是 否 需 要 被 证 明 不 可 能 涉 及 专 利 ? 参 与 国 家 标 准 制 修 订 的 组 织 或 个 人 仅 应 披 露 “ 知 悉 ”
的 专 利 ;“ 国 家 标 准 立 项 并 公 布 后 , 知 悉 与 国 家 标 准 有 关 的 专 利 信 息 的 组 织 或 个 人 ” 被 请
求 通 知 专 业 标 准 化 技 术 委 员 会 。 但 是 , 提 案 人 提 交 的 专 利 信 息 清 单 , 并 不 以 知 悉 为 限 。
提 案 人 似 乎 应 该 进 行 全 面 的 检 索 , 或 者 至 少 通 过 检 索 确 定 标 准 提 案 中 不 包 含 自 己 或 与 自
己 存 在 关 联 关 系 的 企 业 的 专 利 。IETF 的 披 露 规 则 主 要 针 对 IETF 的 参 与 人 或 其 雇 主 直 接
或 间 接 控 制 的 专 有 技 术 , 以 知 道 或 应 该 知 道 为 限 。 其 他 很 多 标 准 组 织 也 不 要 求 检 索 。
《 暂 行 规 定 》 要 求 立 项 前 检 索 , 可 能 不 适 当 : 其 一 , 专 利 检 索 , 费 用 高 , 工 作 量 大 。
美 国 一 项 专 利 检 索 的 费 用 大 概 为 10000-15000 美 元 。 中 国 一 项 专 利 检 索 的 费 用 也 要 上 千
元 ; 其 二 , 标 准 立 项 之 时 的 专 利 检 索 , 会 导 致 大 量 的 浪 费 , 因 为 标 准 草 案 并 不 是 最 终 的
标 准 , 它 可 能 随 着 标 准 制 定 过 程 而 不 断 修 改 ; 其 三 , 检 索 很 可 能 导 致 专 利 不 能 进 入 国 家
标 准 , 私 人 没 有 积 极 性 和 正 当 性 承 担 检 索 费 用 , 因 为 《 暂 行 规 定 》 要 求 “ 专 利 应 是 国 家 标
准 中 难 以 替 代 的 技 术 , 且 不 存 在 其 他 拒 绝 涉 及 该 专 利 的 实 质 性 理 由 ” 下 , 专 利 才 能 进 入 国
家 标 准 的 门 槛 。
其 次 ,“ 专 利 申 请 ” 似 乎 被 排 除 在 披 露 义 之 外 。《 暂 行 规 定 》 所 指 的 ” 专 利 ” 限 于 中 国 授
权 的 “ 专 利 ”, 因 此 ,“ 专 利 信 息 ” 不 包 括 专 利 申 请 信 息 , 即 使 已 经 公 开 的 专 利 申 请 。 但 是 ,
如 果 不 要 求 披 露 , 标 准 起 草 工 作 组 如 何 请 专 利 申 请 人 做 出 声 明 , 同 意 免 费 或 以 RAND 条
件 许 可 ? 77 专 利 申 请 被 排 除 于 披 露 义 务 之 外 , 无 异 于 听 凭 标 准 提 案 人 在 草 案 中 “ 埋 伏 ” 专
利 。 而 如 果 《 暂 行 规 定 》 要 求 披 露 专 利 申 请 , 公 开 专 利 申 请 与 未 公 开 的 专 利 申 请 应 区 别
待 遇 。IETF 要 求 披 露 专 利 申 请 , 公 开 的 专 利 申 请 应 披 露 号 , 未 公 开 的 专 利 申 请 要 求 披 露
存 在 情 况 ; 并 且 , 披 露 人 应 该 根 据 专 利 申 请 的 申 请 情 况 , 及 时 更 新 披 露 的 内 容 。《 暂 行
规 定 》 于 此 考 虑 不 周 。
76
依 照 《 暂 行 规 定 》, 披 露 规 则 的 其 他 主 体 包 括 国 家 标 准 立 项 并 公 布 后 , 知 悉 与 国 家 标 准 有 关 的
专 利 信 息 的 组 织 或 个 人 ; 参 与 国 家 标 准 制 修 订 的 组 织 或 个 人 。
77
参 见 ,《 暂 行 规 定 》 第 十 一 条 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 27
2. 披 露 内 容
《 暂 行 规 定 》 第 二 章 “ 专 利 信 息 ” 并 没 有 明 确 披 露 的 内 容 要 求 , 仅 要 求 提 案 人 提 供 “ 专
利 信 息 清 单 和 情 况 说 明 , 并 附 必 要 的 证 明 材 料 提 供 必 要 的 证 明 材 料 ”, 这 似 乎 以 提 交 材 料
取 代 披 露 义 务 的 规 范 。
《 暂 行 规 定 》 应 当 具 体 规 定 披 露 的 内 容 。 既 然 “ 专 利 应 是 国 家 标 准 中 难 以 替 代 的 技 术 ”,
专 利 信 息 披 露 的 主 要 目 的 就 应 该 是 帮 助 专 业 标 准 化 技 术 委 员 会 选 择 技 术 , 尽 可 能 回 避 专
利 技 术 。 因 此 , 专 利 申 请 人 概 括 的 承 诺 免 费 许 可
78
或 RAND 许 可 而 不 具 体 指 明 国 家 标 准
涉 及 的 专 利 , 不 应 该 被 认 为 履 行 了 披 露 义 务 。
就 互 联 网 技 术 标 准 化 而 言 , 笔 者 认 为 , 知 识 产 权 披 露 的 内 容 、 范 围 可 以 参 考 IETF
的 知 识 产 权 政 策 , 主 要 包 括 以 下 几 点 :
1、 覆 盖 世 界 范 围 内 与 实 现 技 术 标 准 相 关 的 专 利 权 ( 包 括 专 利 申 请 )、 版 权 、 实
用 新 型 、 数 据 库 和 信 息 权 等 等 。 即 所 有 涉 及 标 准 的 专 有 技 术 ; 79
2、 具 体 披 露 专 利 号 , 公 开 专 利 申 请 的 公 开 号 , 以 及 涉 及 的 未 公 开 的 专 利 申 请 。
如 果 上 述 信 息 发 生 变 化 , 披 露 人 知 晓 的 , 应 该 及 时 更 新 ;
3、 具 体 披 露 专 有 技 术 涉 及 的 标 准 草 案 或 标 准 的 具 体 技 术 范 围 ;
4、 鼓 励 事 前 披 露 和 公 开 许 可 条 件 ;
六 、 许 可 条 件 之 细 化
《 暂 行 规 定 》 要 求 权 利 人 申 明 “ 免 费 许 可 ” 和 RAND 许 可
80
, 这 几 乎 沿 袭 国 外 标 准 组
织 传 统 做 法 , 但 相 比 很 多 目 前 的 知 识 产 权 政 策 , 更 为 模 糊 。 这 于 互 联 网 技 术 标 准 , 如 前
文 探 讨 , 有 许 多 商 榷 之 处 。 笔 者 主 张 , 应 该 将 许 可 条 件 细 化 , 明 确 标 准 实 施 中 知 识 产 权
的 许 可 规 范 。
首 先 , 免 费 许 可 细 化 , 可 部 分 参 考 W3C 免 费 许 可 条 件 定 义 , 至 少 应 包 括 如 下 内 容 :
1. 权 利 人 至 少 应 该 许 可 标 准 实 施 人 在 全 国 范 围 制 造 、 使 用 、 许 诺 销 售 、 销 售 其 专
78
免 费 许 可 不 等 于 放 弃 权 利 , 也 不 等 于 没 有 许 可 条 件 , 实 际 上 , 免 费 许 可 是 有 条 件 许 可 , 因 此 ,
一 些 标 准 组 织 规 定 免 费 许 可 附 件 的 条 件 应 该 合 理 且 无 歧 视 。
79
《 暂 行 规 定 》 限 定 于 中 国 授 权 的 专 利 , 本 文 以 为 不 合 适 。 计 算 机 软 件 可 能 成 为 标 准 的 组 成 部 分 ,
而 它 或 是 受 版 权 保 护 , 或 也 可 能 申 请 专 利 。
80
参 见 ,《 暂 行 规 定 》 第 十 一 条 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 28
利 产 品 , 或 者 使 用 其 专 利 方 法 以 及 使 用 、 许 诺 销 售 、 销 售 依 照 该 专 利 方 法 直 接
获 得 的 产 品 ; 81
2. 许 可 不 得 以 许 可 费 , 管 理 费 , 或 其 他 对 价 为 条 件 ;
3. 专 利 授 权 可 以 限 定 于 该 标 准 实 施 必 须 的 范 围 内 ;
4. 免 费 许 可 从 标 准 生 效 时 开 始 , 延 续 至 标 准 的 整 个 有 效 期 。 如 果 专 利 保 护 期 间 在
标 准 有 效 期 间 内 届 满 , 则 为 专 利 有 效 期 ;
5. 标 准 被 撤 消 , 不 再 产 生 新 的 免 费 许 可 义 务 , 但 标 准 撤 消 前 的 许 可 继 续 有 效 。
其 次 , 中 国 应 该 细 化 RAND 许 可 条 件 。IETF 要 求 权 利 人 为 RAND 许 可 承 诺 , 但 不
具 体 界 定 RAND 许 可 条 件 的 标 准 , 已 经 遭 受 互 联 网 厂 商 的 广 泛 批 评 。 模 糊 的 RAND 许
可 条 件 , 实 际 上 对 专 利 权 人 有 利 , 对 发 达 国 家 的 大 企 业 有 利 , 对 标 准 的 采 用 和 中 小 企 业
不 利 。 我 国 不 是 知 识 产 权 强 国 , 中 国 企 业 较 国 外 大 企 业 , 绝 大 多 数 是 中 小 企 业 。 然 而 ,
中 国 的 ICT 市 场 正 在 迅 速 发 展 , 企 业 需 要 先 进 的 技 术 标 准 。 事 实 上 ,IT 行 业 , 中 国 是 世
界 上 OEM 的 大 国 。 细 化 RAND 许 可 条 件 , 有 利 于 标 准 实 施 人 援 引 之 , 作 为 民 法 权 利 ,
而 不 必 诉 求 反 垄 断 法 的 救 济 。 法 院 即 使 不 能 援 引 《 暂 行 规 定 》 作 为 判 决 的 法 律 根 据 , 也
至 少 可 以 参 考 。
RAND 许 可 规 定 至 少 可 以 从 以 下 方 面 具 体 :
1. 权 利 人 至 少 应 该 许 可 标 准 实 施 人 在 全 国 范 围 制 造 、 使 用 、 许 诺 销 售 、 销 售 其 专
利 产 品 , 或 者 使 用 其 专 利 方 法 以 及 使 用 、 许 诺 销 售 、 销 售 依 照 该 专 利 方 法 直 接
获 得 的 产 品 ; 82
2. 如 果 专 利 进 入 标 准 前 , 或 采 纳 专 利 技 术 的 标 准 在 实 施 前 , 专 利 权 人 已 经 许 可 他
人 实 施 相 关 的 技 术 , 则 该 许 可 条 件 应 该 适 用 其 他 所 有 标 准 实 施 人 ;
3. 标 准 实 施 人 应 类 似 情 况 , 授 予 相 同 或 类 似 的 许 可 条 件 。 不 同 对 待 应 该 有 充 分 理
由 支 持 。 专 利 许 可 备 案 , 可 以 作 为 证 据 援 引 , 用 以 确 定 许 可 条 件 是 否 构 成 歧 视 ;
4. 权 利 人 不 得 附 加 不 合 理 的 限 制 条 件 , 可 以 参 考 《 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 技 术 合
同 纠 纷 案 件 适 用 法 律 若 干 问 题 的 解 释 》 确 定 ;
5. 专 利 权 人 放 弃 以 诉 前 禁 令 的 方 式 行 使 专 利 权 ;
6. 国 家 标 准 中 涉 及 专 利 技 术 的 许 可 合 同 适 用 中 国 法 律 。 83
81
因 为 《 暂 行 规 定 》 限 定 于 中 国 授 权 的 专 利 , 此 处 因 此 采 “ 全 国 范 围 ”。 最 好 取 消 中 国 专 利 的 限
制 , 从 而 在 世 界 范 围 内 。 这 样 主 要 是 防 止 权 利 人 分 割 市 场 , 分 割 产 业 链 条 。 实 际 上 , 很 多 标 准 组 织 都
有 上 述 的 规 定 , 比 如 IETF, 并 不 是 中 国 这 样 笼 统 规 定 RAND 许 可 承 诺 。 而 且 , 如 果 范 围 扩 到 世 界 范
围 , 应 该 还 进 口 权 。
82
同 上 。
83
依 照 民 法 通 则 , 许 可 合 同 当 事 人 可 以 约 定 适 用 法 律 。 但 是 中 国 国 家 标 准 适 用 外 国 法 律 , 很 是 不

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 29
结 论
知 识 产 权 保 护 技 术 创 新 的 成 果 , 而 技 术 标 准 是 整 合 创 新 的 途 径 , 必 然 反 映 技 术 的 进
步 。 在 科 技 高 速 发 展 而 知 识 产 权 保 护 期 相 对 长 的 情 况 下 , 技 术 标 准 中 当 然 出 现 越 来 越 多
的 专 有 技 术 , 这 在 ICT 领 域 , 互 联 网 技 术 标 准 中 , 尤 其 明 显 。 标 准 与 知 识 产 权 碰 撞 , 产
生 各 个 层 面 , 各 个 领 域 的 问 题 , 涉 及 到 标 准 组 织 的 标 准 制 定 , 知 识 产 权 人 利 益 , 标 准 实
施 的 公 共 利 益 , 市 场 竞 争 秩 序 的 反 垄 断 规 制 。 本 文 主 要 从 标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 分 析
入 手 和 展 开 。 本 文 分 析 后 认 为 , 目 前 , 标 准 组 织 的 知 识 产 权 政 策 , 并 不 能 有 效 的 解 决 知
识 产 权 进 入 标 准 的 问 题 , 比 如 权 利 人 滥 用 披 露 规 则 , 滥 竽 充 数 的 披 露 无 关 知 识 产 权 ;
RAND 许 可 规 则 过 于 模 糊 , 非 常 可 能 无 法 约 束 权 利 人 , 可 能 导 致 许 可 费 累 计 超 过 “ 合 理
水 平 ”, 单 一 固 定 的 许 可 费 可 能 因 为 市 场 变 化 而 不 合 理 。 标 准 实 施 人 缺 乏 民 事 救 济 措 施 ,
而 不 得 不 寻 求 反 垄 断 救 济 。 中 国 发 展 ICT 产 业 , 必 然 而 且 已 然 开 始 的 互 联 网 技 术 标 准 化
活 动 , 需 要 配 套 的 知 识 产 权 规 则 。 而 《 暂 行 规 定 》 以 中 国 所 有 标 准 活 动 都 统 一 于 国 家 标
准 委 为 前 提 , 制 定 统 一 的 知 识 产 权 规 则 , 忽 略 了 互 联 网 技 术 标 准 的 特 殊 性 , 比 如 , 互 联
网 技 术 标 准 可 能 要 求 强 制 标 准 , 即 使 标 准 中 含 有 专 利 技 术 ; 以 国 内 市 场 为 出 发 点 , 忽 视
中 国 ICT 产 业 的 全 球 市 场 和 中 国 标 准 可 能 的 世 界 性 ; 不 要 求 专 利 申 请 披 露 , 忽 视 潜 水 艇
专 利 ; 未 适 当 考 虑 中 国 是 知 识 产 权 弱 国 的 国 情 , 许 可 规 则 应 该 足 够 细 化 , 防 止 权 利 人 滥
用 权 利 。 当 然 , 除 了 本 文 阐 述 的 完 善 《 暂 行 规 定 》 的 规 范 , 还 需 要 对 专 利 法 等 知 识 产 权
法 进 行 反 思 和 改 造 , 需 要 建 立 市 场 竞 争 规 制 。 同 时 还 需 要 推 动 国 际 规 范 的 建 立 , 也 许 2005
年 中 国 政 府 向 WTO/TBT 委 员 会 “ 标 准 化 中 的 知 识 产 权 问 题 ” 的 提 议 , 是 在 国 际 层 面 ,
正 式 讨 论 和 完 善 相 关 规 范 的 契 机 。
妥 ; 同 时 , 权 利 人 也 完 全 可 以 通 过 适 用 法 律 的 约 定 , 排 除 中 国 保 护 标 准 实 施 人 的 规 定 。

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 30
主 要 参 考 文 献
1、 、 中 文 文 献
(1). 《 国 家 标 准 涉 及 专 利 的 规 定 》( 暂 行 )( 征 求 意 见 稿 )
(2). 《 中 国 国 家 技 术 标 准 发 展 战 略 研 究 总 报 告 》( 征 求 意 见 稿 )
(3). 《 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 技 术 合 同 纠 纷 案 件 适 用 法 律 若 干 问 题 的 解 释 》
(4). 《 标 准 化 中 的 知 识 产 权 问 题 》( 中 国 政 府 向 WTO/TBT 委 员 会 提 案 )
(5). 刘 尚 志 , 陈 佳 麟 :《 电 子 商 务 与 计 算 机 软 件 之 专 利 保 护 —— 发 展 、 分 析 、 创 新
和 策 略 》, 页 10。
2、 、 英 文 文 献
(1). ANSI Patent Policy (versions from 1974 to 2005)
(2). Bekkers, R., Duysters, G. and Verspagen, B. (2002): Intellectual property
rights, strategic technology agreements and market structure; The case of GSM,
Research Policy, Volume 31, Issue 7, pp. 1141-1161.
(3). Carl Cargill: An Overview Of Failed Evolution Submitted To The
Department Of Justice And The Federal Trade Commission, 27 March, 2002.,at:
http://www.ftc.gov/opp/intellect/020418cargill.pdf.
(4). China overtakes U.S. as world’s leading exporter of information
technology goods
http://www.oecd.org/document/60/0,2340,en_2649_37409_35834236_1_1_1_37
409,00.html
(5). “European Commission Precedent to require ETSI to remove from their
IPR declarations database an IPR holder's claim of essential IPR for an ETSI
standard”, at :
http://gtwassociates.com/answers/commissionetsi.html( Attention: ETSI have
redesigned its website, some of the original material may not available from ETSI
website now)
(6). ETSI Intellectual Property Rights Policy
(7). IPR in ETSI Deliverables - Legal Frequently Asked Questions, Answer to

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 31
question four: Does ETSI make an evaluation of the patent declarations received?
At http://www.etsi.org/legal/ipr_database/faq_ipr-database.htm
(8). Federal Trade Commission: To promote innovation: The Proper Balance
of Competition and Patent Law and Policy, p6.
(9). George T. Willingmyre, P.E., President, GTW Associates: Standards,
Intellectual Property Rights (IPRs) and Standards-Setting Process, at:
http://www.wipo.int/sme/en/documents/pdf/ip_standards.pdf
(10). G M Peter Swann: The Economics of Standardization ,Final Report for
Standards and Technical Regulations Directorate
Industry.
Department of Trade and
(11). Eric J. Iversen:“Standardization and Intellectual Property Rights: ETSI’s
controversial search for new IPR-procedures.
(12). Jean Lanjouw : “Patent Protection in the Shadow of Infringement:
Simulation Estimations of Patent Value,” Review of Economic Studies, vol. 65,
1998, pp. 671-710,p94
(13). Joint Research Center of European Commission: Interaction between
Standardization and Intellectual Property Rights.
(14). Lo, Allen M. (2002), “A Need For Intervention: Keeping Competition Alive
in the Networking Industry in the Face of Increasing Patent Assertions Against
Standards,” at http://www.ftc.gov/opp/intellect/020418lo.pdf..
(15). Mark A. Lemley (Boalt Hall, UC Berkeley) :“Intellectual Property Rights
and Standard-Setting Organizations,” 90 Cal. L. Rev. 1889 (2002), p 128, at:
http://repositories.cdlib.org/cgi/viewcontent.cgi?article=1027&context=boaltwp
(16). Martin B.H. Weiss and Michael B. Spring: Selected Intellectual Property
Issues in Standardization, Department of Information Science, University of
Pittsburgh, Pittsburgh PA 15260 September 1992 and presented at the Twentieth
Annual Telecommunications Policy Research Conference, Solomons, MD,
September 12-14, 1992., p1.
(17). Rapp, Richard T., Stiroh, Lauren J. (2002): Standard Setting and Market
Power, p3, at http://www.ftc.gov/opp/intellect/020418rappstiroh.pdf.

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 32
(18). Richard T. Rapp and Lauren J. Stiroh : “Standard Setting and Market
Power”, contribution to Joint Hearings of the United States Department of Justice
and the Federal Trade Commission, Competition and Intellectual Property Law
and Policy in the Knowledge-Based Economy p 8.
(19). RFC 1602 Internet Standards Process March 1994 5. INTELLECTUAL
PROPERTY RIGHTSRFC2026, The Internet Standards Process at
http://www.ietf.org/rfc/rfc2026.txt?number=2026
(20). RFC3979,IP in IETF Technology
(21). Robert L Mitchell:“Selling out on Standards”, Computer world. Framingh
am: Jun 20, 2005.Vol.39, Iss. 25; pg. 35, 1 pgs, at:
http://proquest.umi.com/pqdweb?did=857476561&sid=26&Fmt=4&clientId=3490
&RQT=309&VName=PQD
(22). Scott Bradner : statement Submitted to the House of Representatives
Sub-Committee on Technology, Environment, and Standards, by IETF, June 28,
2001, for the hearing of Standards-Setting and United States Competitiveness,
available from:
http://portal.etsi.org/publicinterest/Documents/Ansi/United_States_standards_setting.pdf#search='Standard
sSetting%20and%20United%20States%20Competitiveness' (visited 2006-01-01)
(23). Scott K. Peterson, Hewlett-Packard Company: Patents and Standard-
Setting Processes Statement for FTC/DOJ Hearings on Competition and
Intellectual Property Law and Policy in the Knowledge-Based Economy April 18,
2002, p5.
(24). Second Amended Class-Action Complaint, Wuxi Multimedia, Ltd. , Orient
Power (Wuxi) Digital Technology, Ltd, V. Koninklijke Philips Electronics, N.V., Dba
Philips Intellectual Property and Standards, Sony, Pioneer , Lg Electronics,
(United States District Court Southern District Of California Case No. 04 Cv 1136
Dms (Blm)) at:
http://www.handallitigation.com/pages/Wuxi%20v.%20Philips%20Second%20Amended%20Compl
aint.pdf
(25). Schankerman, Mark: “How Valuable is Patent Protection? Estimates by

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 33
Technology Field,” RAND Journal of Economics, spring 1998, vol. 29, no. 1, p.
94;
(26). U.S. Department of Justice and the Federal Trade Commission: Antitrust
Guidelines for the Licensing of Intellectual Property (issued April 6, 1995). 2.2 Int
ellectual property and market power. Available from: http://www.bowiejensen.com/links/iplicensingguides.html#N_1_
(27). W3C Patent Policy

互 联 网 技 术 标 准 化 的 知 识 产 权 问 题 34
后 记
毕 业 论 文 是 一 段 心 路 历 程 , 一 段 用 心 走 过 的 岁 月 。 但 是 , 更 确 切 的 说 , 是 一 段 理 性
企 图 寻 求 现 实 世 界 合 理 解 答 的 艰 苦 之 旅 。 现 实 天 然 丑 恶 而 混 乱 , 而 人 类 有 限 的 理 性 光 辉
却 希 求 照 亮 世 界 和 规 整 秩 序 。 人 类 社 会 的 利 益 纠 纷 , 更 是 纷 繁 复 杂 。 法 律 本 难 说 是 理 性
的 产 物 , 但 是 理 性 仍 旧 是 寻 求 公 平 的 利 器 , 而 且 , 惟 有 理 性 , 才 可 以 冷 酷 的 蔑 视 单 方 利
益 驱 动 下 的 偏 见 。 虽 然 学 生 的 理 性 可 能 如 日 之 初 升 , 多 有 蒙 昧 , 但 是 , 出 生 牛 犊 , 毕 竟
热 情 洋 溢 , 旭 日 东 升 也 有 韬 光 之 时 。“ 学 者 ” 高 贵 的 理 性 正 是 “ 学 生 ” 理 性 的 热 情 和 坚 韧
成 就 此 等 高 贵 。 种 种 混 沌 未 开 的 忧 患 , 时 常 澎 湃 于 心 。 但 个 人 毕 竟 才 疏 学 浅 , 并 不 能 澄
明 种 种 混 沌 或 疑 问 。 本 文 我 半 年 多 来 , 参 与 相 关 课 题 或 研 究 的 思 考 和 部 分 总 结 。 篇 幅 所
限 , 并 不 能 全 面 展 开 。
我 希 望 以 一 个 学 者 的 冷 静 和 热 情 , 关 注 中 国 大 地 日 新 月 异 的 变 化 , 倾 听 中 华 大 地 的
被 压 抑 的 呼 声 , 关 怀 、 审 视 、 表 达 , 以 至 于 呼 喊 和 斗 争 , 为 那 些 法 之 下 应 有 的 权 利 。 愿
永 葆 学 生 的 赤 子 之 心 !
“ 学 者 ” 是 一 种 以 理 性 和 热 情 , 追 求 自 由 、 公 正 、 以 至 于 幸 福 的 生 活 方 式 。 但 此 种
自 由 与 幸 福 , 绝 不 仅 仅 局 限 于 自 身 。 我 思 故 我 在 。 反 思 的 让 生 活 更 具 广 度 和 深 度 的 生 活 。
每 一 个 人 , 都 是 自 觉 或 不 自 觉 的 学 者 。 但 学 者 的 生 存 方 式 , 并 不 是 人 的 本 能 存 在 方 式 。
本 能 回 避 困 难 , 而 学 者 理 性 的 高 贵 , 却 立 于 困 难 的 阶 石 之 上 。 没 有 老 师 的 关 怀 和 扶 助 ,
难 以 享 受 此 等 殊 荣 。
在 此 , 深 挚 的 感 谢 恩 师 一 直 以 来 的 关 怀 、 悉 心 的 指 导 和 栽 培 之 恩 ! 恩 师 是 一 名 自 由 、
智 慧 而 极 负 社 会 责 任 的 风 度 学 者 , 我 必 永 追 随 之 。
于 此 。
同 时 , 对 论 文 期 间 女 友 的 悉 心 照 顾 , 以 及 挚 友 们 的 关 怀 帮 助 , 无 以 表 达 , 权 且 隽 刻
最 后 , 非 常 感 谢 北 京 大 学 法 学 院 —— 雅 虎 互 联 网 法 律 中 心 对 本 文 的 资 助 。 没 有 互 联
网 法 律 中 心 的 人 员 的 关 心 和 帮 助 , 免 除 生 活 的 暂 时 的 压 力 , 我 将 无 法 如 此 静 心 , 用 心 完
成 此 篇 论 文 。