PDF-fil (533 KB) - Finanstilsynet

More documents

Recommendations

Info

Tabel III.2 Opfyldelse af Finanstilsynets resultatkontrakt 1999 Hovedmål Antal resultatkrav Helt opfyldt Næsten opfyldt Ikke opfyldt Løbende overvågning 2 2 - - Udgående inspektionsvirksomhed 1 - 1 - Generelle tilsynssager 0 - - - Regelarbejde og ministerbetjening 4 3 1 - Internationalt arbejde 2 2 - - Udvikling af tilsynsinstrumenter og - metoder 4 2 2 - Informationsvirksomhed 3 2 1 - Generel ledelse og administration 5 4 1 - I alt 21 15 6 - Opfyldelsen af Finanstilsynets resultatkontrakt vurderes samlet set som tilfredsstillende, idet det generelt er mindre ting, der har manglet i en fuldstændig opfyldelse af resultatkravene. 1. Løbende overvågning Den løbende overvågning omfatter behandling af periodiske indberetninger som regnskaber, revisionsprotokollater, kapitaldækningsopgørelser, aktuarberetninger samt andre løbende indberetninger fra tilsynsbelagte virksomheder. Desuden indgår sagsbehandling i forbindelse med stiftelse og ophør af finansielle virksomheder, ændringer i deres ledelse og organisation samt dispensationer. Af tabel III.3 fremgår antallet af institutter, som Finanstilsynet fører tilsyn med. Antallet er opgjort som de institutter, der har betalt bidrag til Finanstilsynet. Det betyder for eksempel, at de datacentraler, som den finansielle branche ejer i fællesskab, ikke tælles som særskilte institutter under tilsyn. Der opstilles ikke budget for antal institutter under tilsyn, idet fremtiden på dette område bestemmes af udviklingen i den finansielle sektor. Tabel III.3 Antal institutter under tilsyn 1996 1997 1998 1999 Pengeinstitutter m.v. 1) 214 218 222 220 Realkreditinstitutter 8 8 9 9 Forsikringsselskaber og pensionskasser 329 317 306 298 Børs- og fondsmæglerselskaber 92) 41 36 34 Investeringsforeninger og specialforeninger 68 68 75 87 Øvrige3) 5 5 5 6 I alt 633 657 653 654 1. Pengeinstitutter m.v. omfatter Skibskreditfonden og Garantifonden samt fra 1998 udenlandske kreditinstitutter, som Finanstilsynet fører likviditetstilsyn med. 2. Tallet omfatter børsmæglerselskaber, der havde tilladelse, før lov om fondsmæglerselskaber trådte i kraft den 1. januar 1996, og børs- og fondsmæglerselskaber, der fik tilladelse i 1996. 3. Omfatter Københavns Fondsbørs A/S, FUTOP Clearingcentralen A/S, Værdipapircentralen, ATP, LD og fra 1999
I 1999 påbegyndte Finanstilsynet forberedelsen af tilsynet med forsikringsmæglere, som pr. 1. januar 2000 som følge af lov om forsikringsmæglervirksomhed underlægges tilsyn. Forsikringsmæglerne skal herefter have tilladelse til at drive virksomhed. Ansøgning om at drive forsikringsmæglervirksomhed skal indgives til Finanstilsynet inden 1. april 2000. Finanstilsynet har ved fristens udløb modtaget ca. 750 ansøgninger. I 1998 påbegyndtes udviklingen af et edb-system til overvågning af handlen på Københavns Fondsbørs. Dette udviklingsarbejde fortsatte gennem hele 1999. I 1999 var det et resultatkrav, at overvågningen på børsområdet skulle styrkes, bl.a. ved at udarbejde forretningsgange for indhentning af oplysninger til markedsovervågningssystemet. Resultatkravet blev opfyldt. Markedsovervågningssystemet samler detaljeret information om handler foretaget på børsen, fondsmeddelelser og andre nyheder, hvilket gør systemet til et effektivt værktøj i efterforskningen af sager om ulovlig kursmanipulation og sager om insiderhandel. Finanstilsynet modtager hvert år et stort antal indberetninger fra samtlige institutter under tilsyn. Af tabel III.4 fremgår antallet af periodiske indberetninger på en række områder. Såvel antallet af institutter som typen er afgørende for antallet af periodiske indberetninger. Eksempelvis skal der for pengeinstitutter ud over regnskaber og revisionsprotokollater også gennemgås kvartalsvise indberetninger af regnskabsoplysninger, kvartalsvise eller - afhængig af størrelsen på pengeinstituttet - halvårlige kapitaldækningsopgørelser samt indberetninger vedrørende store engagementer. På livsforsikringsområdet skal der ud over årsregnskaber og revisionsprotokollater også gennemgås aktuarberetninger. Tabel III.4 Antal periodiske indberetninger 1998 1999 Regnskabsindberetninger m.v. 5.721 5.916 Revisionsprotokollater1) 875 923 Aktuarberetninger 116 102 1. Antallet af revisionsprotokollater overstiger antallet af institutter under tilsyn, jf. tabel III.3, da der, fortrinsvis i de største virksomheder, udarbejdes et revisionsprotokollat af såvel den interne som den eksterne revision.
Page 1 and 2: ...................................
Page 3 and 4: Finanstilsynet Frederiksberg, maj 2
Page 6 and 7: Forord Finanstilsynet aflægger i d
Page 8 and 9: Fondsrådet har sit eget kompetence
Page 10 and 11: Overordnede indsatsområder i 1999
Page 12 and 13: Skrivelsen blev sendt til institutt
Page 14 and 15: virksomhed. I dette afsnit fremhæv
Page 16 and 17: En række af disse anbefalinger har
Page 18 and 19: I 1999 blev lov om forsikringsmægl
Page 20 and 21: Finanstilsynet deltager i den Bankt
Page 22 and 23: Som opfyldelse af et resultatmål f
Page 24 and 25: Det er i den forbindelse en del af
Page 26 and 27: Endelig vil der blive iværksat et
Page 28 and 29: et resultatkrav, at der inden 1. ju
Page 30 and 31: KAPITEL II Beretning Driftsregnskab
Page 32 and 33: Bevillingsafregning og oversigt ove
Page 34 and 35: KAPITEL III Resultatanalyse for 199
Page 38 and 39: I 1998 var det målsætningen, at r
Page 40 and 41: Af tabel III.6 fremgår antallet af
Page 42 and 43: 4. Regelarbejde og ministerbetjenin
Page 44 and 45: Tabel III.9 Internationale rejser o
Page 46 and 47: Som opfyldelse af et resultatmål f
Page 48 and 49: Der arbejdes i 2000 videre med udvi
Page 50 and 51: Personaleomsætning Finanstilsynet
Page 52 and 53: Pr. 31. december 1999 havde Finanst
Page 54 and 55: Sygefravær Sygefraværet har være
Page 56: tal var store, da der i 1997-1998 b
Page 59 and 60: Uden for Finanstilsynets sædvanlig
Page 61 and 62: Enkelte sagsgrupper i hovedgruppen
Page 63 and 64: Resultatkrav: Tidsplanen pr. 1.2.20
Page 65 and 66: Resultatkrav: Inden 1. oktober 2000
Page 67 and 68: Resultatkrav: Senest medio 2000 ska
Page 69 and 70: Resultatkrav: Som led i moderne vir
Page 72 and 73: BILAG 2 Oversigt over direktionens
Page 74 and 75: Kontor for Forsikringsmæglere m.v.
Page 76 and 77: BILAG 3 Råds- og udvalgsmedlemmer,
Page 78 and 79: Udvalgets nærmere funktioner er fa
Page 80 and 81: BILAG 4 Deltagelse i nationale råd
Page 82 and 83: Udvalgets efterfølgende arbejde vi
Page 84: Finanstilsynets Rådgivende Regnska
Page 87 and 88:
EU-arbejde ● Financial Services P
Page 90 and 91:
BILAG 6 Brancheområder, antal og
Page 92 and 93:
3 udenlandske EU/EØS-forsikringsse
Page 94 and 95:
Følgende selskabers virksomhed er
Page 96 and 97:
To selskaber har ændret navn: Form
Page 98 and 99:
BILAG 7 Finanstilsynets regeludsted
Page 100 and 101:
Bekendtgørelse nr. 926 af 13/12/19
Page 102 and 103:
BILAG 8 Ankenævn og garantifond Er
Page 104 and 105:
Formand for Realkreditankenævnet e
show all

PDF-fil (533 KB) - Finanstilsynet

You also want an ePaper? Increase the reach of your titles

Delete template?

Save as template?